和合資管-共贏一號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同

1、合同編號(hào)：HHZGG-GY-20166001-001和合資管-共贏一號(hào)號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)管理合合同 管理理人：和合合資產(chǎn)管理理（上海）有有限公司 托管管人：寧波波銀行股份份有限公司司上海分行行二零一六年年十二月資產(chǎn)合法性性及投資者者適當(dāng)性承承諾書本人/本單單位以真實(shí)實(shí)身份委托托和合資產(chǎn)產(chǎn)管理（上上海）有限限公司運(yùn)用用委托資產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行投資資。本人/本單位承承諾委托資資產(chǎn)來源及及用途合法法，不屬于于違反規(guī)定定的公眾集集資,符合合有關(guān)反洗洗錢法律法法規(guī)的要求求。和合資資產(chǎn)管理（上上海）有限限公司有權(quán)權(quán)要求本人人/本單位位提供資產(chǎn)產(chǎn)來源及用用途合法性性證明，對(duì)對(duì)資產(chǎn)來源源用途的合合法性進(jìn)行行調(diào)查，本本

2、人/本單單位愿意配配合。本人/本單單位符合期期貨子公司司資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)合格格投資者相相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，符符合私募募投資基金金監(jiān)督管理理暫行辦法法第十二二條規(guī)定的的“凈資產(chǎn)產(chǎn)不低于11000萬萬元的單位位”、“金金融資產(chǎn)不不低于3000萬元或或者最近三三年個(gè)人年年均收入不不低于500萬元的個(gè)個(gè)人”條件件，或符合合私募投投資基金監(jiān)監(jiān)督管理暫暫行辦法第十三條條“合格投投資者”的的規(guī)定。本人/本單單位未被法法律、法規(guī)規(guī)或監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)限制參參與資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)。本人/本單單位將嚴(yán)格格遵守以上上承諾，否否則和合資資產(chǎn)管理（上上海）有限限公司有權(quán)權(quán)解除資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同，本人/本單位違違反委托資資產(chǎn)來源及及用途合法法性承

3、諾的的，和合資資產(chǎn)管理（上上海）有限限公司還有有權(quán)依法限限制本人/本單位提提取該委托托資產(chǎn)。本本人/本單單位承擔(dān)因因此造成的的全部損失失和法律責(zé)責(zé)任。自然人（簽簽字）： 簽署日期： 年 月 日日法人或其他他組織（蓋蓋章）： 法定代表人人或授權(quán)代代表（簽字字）： 簽署日期： 年 月 日日（注：自然然人投資者者請(qǐng)簽字；機(jī)構(gòu)投資資者請(qǐng)加蓋蓋機(jī)構(gòu)公章章并由法定定代表人或或其授權(quán)代代理人簽字字）和合資產(chǎn)管管理（上海海）有限公公司資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)投投資者調(diào)查問卷（自自然人）為了配合和和合資產(chǎn)管管理（上海海）有限公公司執(zhí)行資資產(chǎn)管理投投資者適當(dāng)當(dāng)性制度，本本人現(xiàn)承諾諾如下：本人知曉本本調(diào)查問卷卷用于對(duì)本本人風(fēng)

4、險(xiǎn)認(rèn)認(rèn)知水平和和風(fēng)險(xiǎn)承受受能力進(jìn)行行評(píng)估，以以便和合資資產(chǎn)管理（上上海）有限限公司對(duì)本本人參與資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的適當(dāng)當(dāng)性做出判判斷，本人人將如實(shí)填填寫。本人知曉本本調(diào)查問卷卷不構(gòu)成本本人與和合合資產(chǎn)管理理（上海）有有限公司之之間的合同同條款，不不構(gòu)成本人人與和合資資產(chǎn)管理（上上海）有限限公司關(guān)于于投資策略略和投資方方案的約定定，不構(gòu)成成和合資產(chǎn)產(chǎn)管理（上上海）有限限公司對(duì)本本人投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和投資資收益的保保證。本人發(fā)生可可能影響自自身風(fēng)險(xiǎn)承承受能力的的情形時(shí)，將將及時(shí)告知知和合資產(chǎn)產(chǎn)管理（上上海）有限限公司，配配合和合資資產(chǎn)管理（上上海）有限限公司重新新評(píng)估本人人風(fēng)險(xiǎn)承受受能力。投資者（簽簽字）

5、：日期： 年 月 日日提示： 1投資者者應(yīng)確認(rèn)在在進(jìn)行問卷卷調(diào)查時(shí)，所所填寫的選選項(xiàng)表達(dá)真真實(shí)。 2本公司司根據(jù)投資資者的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)對(duì)投資者的的投資行為為僅作出表表面是否匹匹配的檢查查和提示。本次調(diào)查查在任何方方面均不構(gòu)構(gòu)成對(duì)投資資者的投資資建議，或或?qū)ν顿Y者者的投資決決策形成實(shí)實(shí)質(zhì)影響。若投資者者根據(jù)調(diào)查查結(jié)果進(jìn)行行投資，完完全屬于投投資者的獨(dú)獨(dú)立行為，相相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)亦由投資資者獨(dú)立承承擔(dān)。 3隨著市市場(chǎng)的變化化以及經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展，衡衡量投資者者風(fēng)險(xiǎn)承受受力的因素素也會(huì)隨之之改變，相相應(yīng)的本問問卷內(nèi)容也也將進(jìn)行更更新，投資資者在認(rèn)購(gòu)購(gòu)產(chǎn)品時(shí)可可能會(huì)被要要求重新接接受風(fēng)險(xiǎn)承承受能力調(diào)調(diào)查，以便

6、便了解投資資者最新的的風(fēng)險(xiǎn)承受受情況。4. 調(diào)查查問卷為指指導(dǎo)和合資資產(chǎn)管理（上上海）有限限公司了解解投資者風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水水平和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能力力提供參考考。（一）投資資目的1.您選擇擇資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的目目的是？（ ）A 養(yǎng)老 B 子女教育育 CC 購(gòu)房置置業(yè)D 資產(chǎn)增增值2.您對(duì)資資產(chǎn)管理產(chǎn)產(chǎn)品的收益益有何預(yù)期期？（ ）A 獲取微微利，但收收益保持穩(wěn)穩(wěn)定B 獲取適適度盈利，低低于同期股股市或期市市表現(xiàn)，但但波動(dòng)性小小C 獲取與與同期股市市或期市相相當(dāng)?shù)氖找嬉?，但需承承受與股市市或期市相相當(dāng)?shù)牟▌?dòng)動(dòng)性D 獲取超超高收益，但但需承受比比股市或期期市更大的的波動(dòng)3.您一般般的投資年年限是多久久？（ ）

7、A 1 年年以內(nèi) BB 1 年到 3 年 C 3 年到到5年 D 5年到110年及以以上（二）投資資經(jīng)驗(yàn)4.您對(duì)債債券、基金金、股票、期貨四類類投資品種種，有多少少了解？（ ）A 全都不不了解 BB 了解一一種 C 了解兩種種 D 了解解三種及以以上 5.您的投投資年限？（ ）A 無投資資經(jīng)驗(yàn) B 少于2年年 CC 2年至至5年 D 5年以以上（三）財(cái)務(wù)務(wù)狀況6.您的金金融資產(chǎn)或或者最近三三年個(gè)人年年均收入情情況?（ ）A 個(gè)人金金融資產(chǎn)小小于3000萬元，個(gè)個(gè)人最近三三年平均年年收入大于于50萬元元B 個(gè)人人金融資產(chǎn)產(chǎn)大于3000萬元，個(gè)個(gè)人最近三三年平均年年收入小于于50萬元元C 個(gè)人金金

8、融資產(chǎn)大大于3000萬元，個(gè)個(gè)人最近三三年平均年年收入大于于50萬元元D 個(gè)人金金融資產(chǎn)大大于5000萬元，個(gè)個(gè)人最近三三年平均年年收入大于于100萬萬元及以上上7.您投資資基金(非非貨幣) 、股票或或期貨的資資金占家庭庭總流動(dòng)資資產(chǎn)的比例例？（ ）A 不到到一成 B 一一至三成左左右 C 三至五成成左右 D五成成及以上8.您未來來三年的收收入成長(zhǎng)情情況如何？（ ）A 收入狀狀況不固定定 B 因退退休或其他他因素而減減少 C 成長(zhǎng)速速度會(huì)與通通貨膨脹率率大體一致致 D 預(yù)期期收入會(huì)有有較快成長(zhǎng)長(zhǎng) （四）短期期風(fēng)險(xiǎn)承受受能力9.投資有有風(fēng)險(xiǎn)，在在金融危機(jī)機(jī)中，市場(chǎng)場(chǎng)大幅波動(dòng)動(dòng)，有些投投資品的價(jià)價(jià)

9、格短期內(nèi)內(nèi)可能大幅幅下跌。您您能夠承受受的投資組組合下跌的的極限是多多少？（ ）A 跌幅110%以下下 BB 跌幅介介于10-20%C 跌幅介介于20-30% D 無所所謂，我能能夠承受任任何下跌，甚甚至跌幅超超過50% 10.您如如何看待投投資虧損？（ ）A 很難接接受，但不不影響正常常的生活 B 對(duì)日后的的投資受到到一定的影影響C 平常心心看待，對(duì)對(duì)情緒沒有有明顯的影影響 D 很正常常，投資有有風(fēng)險(xiǎn)，沒沒有人只賺賺不賠評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)為為：A-22分， B-4 分，C-6分， D-88 分投資類型：保守型220-400分 穩(wěn)健型441-600分 積極型型61-880分適配產(chǎn)品：根據(jù)您所所提供的回回

10、答，您的的投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受等級(jí)級(jí)是_型請(qǐng)問您是否否為本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃管理人的的董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)級(jí)管理人員員、從業(yè)人人員及其配配偶？是（ ） 否（ ）請(qǐng)問您是否否已認(rèn)購(gòu)/參與本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃管理人人發(fā)行的其其他產(chǎn)品？是（ ），產(chǎn)產(chǎn)品名稱： 否（ ）重要提示：資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃投資人人在本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃購(gòu)買過程程中注意核核對(duì)自己的的風(fēng)險(xiǎn)承受受能力和資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)的的匹配情況況。如果您您所選擇的的資產(chǎn)管理理計(jì)劃超過過您的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能力力，請(qǐng)確認(rèn)認(rèn)此投資行行為為您本本人意愿行行為，愿意意自行承擔(dān)擔(dān)此投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)您您抄寫以下下內(nèi)容：本人已知曉曉本人風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能力力評(píng)價(jià)類型型，自愿認(rèn)認(rèn)購(gòu)與本人人

11、風(fēng)險(xiǎn)承受受能力評(píng)價(jià)價(jià)類型不相相符的產(chǎn)品品，并自行行承擔(dān)此投投資風(fēng)險(xiǎn)。（請(qǐng)抄寫以以上劃線部部分內(nèi)容）投資人簽名名：填寫日期： 年 月 日日和合資產(chǎn)管管理（上海海）有限公公司資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)投投資者調(diào)查問卷（機(jī)機(jī)構(gòu)）為了配合和和合資產(chǎn)管管理（上海海）有限公公司執(zhí)行資資產(chǎn)管理投投資者適當(dāng)當(dāng)性制度，本本單位現(xiàn)承承諾如下：本單位未被被法律、行行政法規(guī)、規(guī)章禁止止參與期貨貨資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)。本單位知曉曉本調(diào)查問問卷用于對(duì)對(duì)本單位風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水水平和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能力力進(jìn)行評(píng)估估，以便和和合資產(chǎn)管管理（上海海）有限公公司對(duì)本單單位參與資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的適當(dāng)當(dāng)性做出判判斷，本單單位將如實(shí)實(shí)填寫。本單位知曉曉本調(diào)查問問卷

12、不構(gòu)成成本單位與與和合資產(chǎn)產(chǎn)管理（上上海）有限限公司之間間的合同條條款，不構(gòu)構(gòu)成本單位位與和合資資產(chǎn)管理（上上海）有限限公司關(guān)于于投資策略略和投資方方案的約定定，不構(gòu)成成和合資產(chǎn)產(chǎn)管理（上上海）有限限公司對(duì)本本單位投資資風(fēng)險(xiǎn)和投投資收益的的保證。本單位發(fā)生生可能影響響自身風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能力力的情形時(shí)時(shí)，將及時(shí)時(shí)告知和合合資產(chǎn)管理理（上海）有有限公司，配配合和合資資產(chǎn)管理（上上海）有限限公司重新新評(píng)估本單單位風(fēng)險(xiǎn)承承受能力。投資者（簽簽字并蓋章章）：日期： 年 月月 日提示： 1投資者者應(yīng)確認(rèn)在在進(jìn)行問卷卷調(diào)查時(shí)，所所填寫的選選項(xiàng)表達(dá)真真實(shí)。 2本公司司根據(jù)投資資者的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)對(duì)投資者的的投資行

13、為為僅作出表表面是否匹匹配的檢查查和提示。本次調(diào)查查在任何方方面均不構(gòu)構(gòu)成對(duì)投資資者的投資資建議，或或?qū)ν顿Y者者的投資決決策形成實(shí)實(shí)質(zhì)影響。若投資者者根據(jù)調(diào)查查結(jié)果進(jìn)行行投資，完完全屬于投投資者的獨(dú)獨(dú)立行為，相相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)亦由投資資者獨(dú)立承承擔(dān)。 3隨著市市場(chǎng)的變化化以及經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展，衡衡量投資者者風(fēng)險(xiǎn)承受受力的因素素也會(huì)隨之之改變，相相應(yīng)的本問問卷內(nèi)容也也將進(jìn)行更更新，投資資者在認(rèn)購(gòu)購(gòu)產(chǎn)品時(shí)可可能會(huì)被要要求重新接接受風(fēng)險(xiǎn)承承受能力調(diào)調(diào)查，以便便了解投資資者最新的的風(fēng)險(xiǎn)承受受情況。4. 調(diào)查查問卷為指指導(dǎo)和合資資產(chǎn)管理（上上海）有限限公司了解解投資者風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水水平和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能力力提供參考考。

14、（一）投資資目的1.貴司參參與資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的的目的是？（ ）A 閑散資資金，確保保資產(chǎn)的安安全性，同同時(shí)獲得固固定收益 B 套期保保值，規(guī)避避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，希望投投資能獲得得一定的增增值C 傾向于于長(zhǎng)期的成成長(zhǎng)，較少少關(guān)心短期期的回報(bào)和和波動(dòng)D 只關(guān)心心長(zhǎng)期的高高回報(bào)，能能夠接受短短期的資產(chǎn)產(chǎn)價(jià)值波動(dòng)動(dòng)2.您對(duì)資資產(chǎn)管理產(chǎn)產(chǎn)品的收益益有何預(yù)期期？（ ）A 獲取微微利，但收收益保持穩(wěn)穩(wěn)定 B 獲取適適度盈利，低低于同期股股市或期市市表現(xiàn)，但但波動(dòng)性小小C 獲取與與同期股市市或期市相相當(dāng)?shù)氖找嬉?，但需承承受與股市市或期市相相當(dāng)?shù)牟▌?dòng)動(dòng)性D 獲取超超高收益，但但需承受比比股市或期期市更大的的波動(dòng)（二

15、）投資資期限3.貴司面面臨的現(xiàn)金金流壓力如如何？（）A 現(xiàn)金流流短期有一一定壓力，需需要流動(dòng)性性較高的投投資B 現(xiàn)金流流長(zhǎng)期有一一定壓力，需需要一定的的投資收益益彌補(bǔ)現(xiàn)金金流C 現(xiàn)金流流長(zhǎng)期較充充裕，短期期內(nèi)不會(huì)有有壓力，長(zhǎng)長(zhǎng)期壓力較較小D 現(xiàn)金流流長(zhǎng)期充裕裕，幾乎沒沒有壓力4. 一般般情況下，投投資期限越越長(zhǎng)，能夠夠承擔(dān)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)越高。貴司計(jì)劃劃的投資期期限有多長(zhǎng)長(zhǎng)？（ ）A 1至33年 B 44至6年 C 7至155年 D 15年以以上（三）投資資經(jīng)驗(yàn)5. 股票票、債券、基金、外外匯、商品品、專戶理理財(cái)、期貨貨和期權(quán)，這這八類投資資工具貴司司研究過幾幾種？（ ）A 全都不不了解 BB 了解一

16、一種 C 了解兩種種 D 了解解三種及以以上6. 貴司司有多少年年的證券或或期貨投資資經(jīng)驗(yàn)？（ ）A 無投資資經(jīng)驗(yàn) BB 少于5年 C 55年至100年 D 10年以以上（四）財(cái)務(wù)務(wù)狀況7. 貴司司目前的投投資規(guī)模是是多大？（ ）A 5000萬元以下下 B 500萬萬到10000萬元C 10000萬到22000萬萬元 D 22000萬萬元以上8. 根據(jù)據(jù)貴司目前前以及將來來預(yù)期的現(xiàn)現(xiàn)金需求，您您們可以將將多少比例例的投資收收益用于再再投資？（ ）A所有收益益都不做再再投資，而而用做他用用B 200%以下的的收益用于于再投資C 20%至50%的收益用用于再投資資D 500%以上的的收益用于于再投

17、資（五）短期期風(fēng)險(xiǎn)承受受水平9. 下面面哪一種描描述最符合合貴司對(duì)今今后三個(gè)月月投資表現(xiàn)現(xiàn)的態(tài)度？（ ）A我們能容容忍少量短短期虧損 B虧損損高于100%，我們們會(huì)感到擔(dān)擔(dān)心C這個(gè)期間間出現(xiàn)虧損損不會(huì)讓我我們憂慮DD無所謂，一一個(gè)季度的的收益表現(xiàn)現(xiàn)沒有任何何意義（六）長(zhǎng)期期風(fēng)險(xiǎn)承受受水平10. 下下面哪一種種描述最符符合貴司對(duì)對(duì)今后三年年投資表現(xiàn)現(xiàn)的態(tài)度？（ ）A 期望至至少能略有有回報(bào) B 能容忍忍少量虧損損C 能容忍忍虧損 D 不介意意虧損評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)為為：A-22 分， BB-4 分分， C-6分， D-88 分投資類型：保守型 20-440分穩(wěn)健健型 411-60分分積極型 661-800

18、分適配產(chǎn)品：根據(jù)貴司司所提供的的選擇，貴貴司對(duì)投資資風(fēng)險(xiǎn)的一一般承受度度是_型型請(qǐng)問貴司是是否為本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃管理人人或其關(guān)聯(lián)聯(lián)方？是，管理人人（ ） 關(guān)聯(lián)方（） 否（ ）請(qǐng)問貴司是是否已認(rèn)購(gòu)購(gòu)/參與本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃管理理人發(fā)行的的其他產(chǎn)品品？是（ ），產(chǎn)產(chǎn)品名稱： 否（ ）重要提示：資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃投資人人在本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃購(gòu)買過程程中注意核核對(duì)自己的的風(fēng)險(xiǎn)承受受能力和資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)的的匹配情況況。如果您您所選擇的的資產(chǎn)管理理計(jì)劃超過過您的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能力力，請(qǐng)確認(rèn)認(rèn)此投資行行為為您本本人意愿行行為，愿意意自行承擔(dān)擔(dān)此投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)您您抄寫以下下內(nèi)容：本人已知曉曉本人風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能力

19、力評(píng)價(jià)類型型，自愿認(rèn)認(rèn)購(gòu)與本人人風(fēng)險(xiǎn)承受受能力評(píng)價(jià)價(jià)類型不相相符的產(chǎn)品品，并自行行承擔(dān)此投投資風(fēng)險(xiǎn)。（請(qǐng)抄寫以以上劃線部部分內(nèi)容）投資人簽名名并簽公章章： 填寫日期： 年年 月 日日資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提提示書尊敬的投資資者： 投投資有風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，當(dāng)您認(rèn)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)購(gòu)本資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的計(jì)劃份額額時(shí)，可能能獲得投資資收益，但但同時(shí)也面面臨著投資資風(fēng)險(xiǎn)。您您在做出投投資決策之之前，請(qǐng)仔仔細(xì)閱讀本本風(fēng)險(xiǎn)揭示示書和資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃合同，全全面認(rèn)識(shí)本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)收益特特征和產(chǎn)品品特性，認(rèn)認(rèn)真考慮資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃存在的的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因素，并并充分考慮慮自身的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能能力，理性性判斷市場(chǎng)場(chǎng)，謹(jǐn)慎做做

20、出投資決決策。 （一一）投資者者在參與資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)前，請(qǐng)請(qǐng)務(wù)必了解解資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的基基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收收益特征等等內(nèi)容，并并認(rèn)真聽取取管理人等等對(duì)相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則和和資產(chǎn)管理理合同內(nèi)容容的講解。 （二二）和合資資產(chǎn)管理（上上海）有限限公司（以以下簡(jiǎn)稱“和合資管管”）具有有開展資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的資格。資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)是專專門為機(jī)構(gòu)構(gòu)和高端個(gè)個(gè)人投資者者提供的理理財(cái)服務(wù)，可可根據(jù)不同同理財(cái)需求求和風(fēng)險(xiǎn)偏偏好為客戶戶量身定制制不同的產(chǎn)產(chǎn)品。資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的委托資資產(chǎn)由管理理人進(jìn)行專專業(yè)的投資資運(yùn)作，托托管人根據(jù)據(jù)本合同的的規(guī)定，依依法保管資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。但是，資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)也存

21、在在著一定的的風(fēng)險(xiǎn)，投投資者參與與資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的資資產(chǎn)損失由由投資者自自行承擔(dān)，管管理人不以以任何方式式對(duì)客戶做做出取得最最低收益或或分擔(dān)損失失的承諾或或擔(dān)保。 （三三）投資者者在參與本本計(jì)劃之前前，請(qǐng)仔細(xì)細(xì)閱讀資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同，全面認(rèn)認(rèn)識(shí)本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的風(fēng)險(xiǎn)收收益特征和和產(chǎn)品特性性，并充分分考慮自身身的資產(chǎn)與與收入狀況況、投資經(jīng)經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能力力和風(fēng)險(xiǎn)偏偏好，理性性判斷市場(chǎng)場(chǎng)及自身是是否有承擔(dān)擔(dān)參與資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)所面臨投投資風(fēng)險(xiǎn)和和損失的能能力，謹(jǐn)慎慎選擇與自自身風(fēng)險(xiǎn)承承受能力相相匹配的資資產(chǎn)管理投投資決策。 （四四）參與資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)通常具具有的市場(chǎng)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性

22、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、信用用風(fēng)險(xiǎn)特定定的投資方方法及資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)所投投資的特定定投資對(duì)象象可能引起起的特定風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、期貨貨投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)及其他風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，包括括但不限于于政策風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、操作作風(fēng)險(xiǎn)、不不可抗力因因素導(dǎo)致的的風(fēng)險(xiǎn)等(詳見正文文第十九章章“風(fēng)險(xiǎn)揭揭示”)，從從而可能對(duì)對(duì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)和收益產(chǎn)產(chǎn)生影響。且投資者者應(yīng)特別關(guān)關(guān)注投資期期貨類品種種具有的特特定風(fēng)險(xiǎn)，包包括但不限限于因保證證金交易方方式可能導(dǎo)導(dǎo)致投資損損失大于委委托資產(chǎn)價(jià)價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，因市場(chǎng)場(chǎng)流動(dòng)性不不足、交易易所暫停某某合約的交交易、修改改交易規(guī)則則或采取緊緊急措施等等原因，導(dǎo)導(dǎo)致未平倉(cāng)倉(cāng)合約可能能無法平倉(cāng)

23、倉(cāng)或現(xiàn)有持持倉(cāng)無法繼繼續(xù)持有的的風(fēng)險(xiǎn)。 （五五）期貨交交易盤中價(jià)價(jià)格是指某某一時(shí)點(diǎn)期期貨合約的的價(jià)格；收收盤價(jià)是指指期貨交易易收盤最后后一筆交易易的價(jià)格；結(jié)算價(jià)是是指當(dāng)天經(jīng)經(jīng)結(jié)算的加加權(quán)平均價(jià)價(jià)格，采用用不同價(jià)格格估值計(jì)算算，可導(dǎo)致致計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)估值結(jié)果果相差較大大，本計(jì)劃劃期貨估值值采用結(jié)算算價(jià)。 （六六）資產(chǎn)管管理合同雖雖然約定了了一定的止止損比例，但但由于持倉(cāng)倉(cāng)品種價(jià)格格可能持續(xù)續(xù)向不利方方向變動(dòng)、持倉(cāng)品種種因市場(chǎng)劇劇烈波動(dòng)導(dǎo)導(dǎo)致不能平平倉(cāng)等原因因，委托資資產(chǎn)虧損存存在超出該該止損比例例的風(fēng)險(xiǎn)。 （七七）盡管資資產(chǎn)管理人人已依照恪恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用用、謹(jǐn)慎勤勤勉的原則則管理和運(yùn)運(yùn)用計(jì)劃財(cái)財(cái)

24、產(chǎn)，仍有有出現(xiàn)高于于過往最高高損失的可可能性。投投資者應(yīng)在在充分了解解上述風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)并確認(rèn)自自身可以承承擔(dān)上述風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的前提提下參與本本計(jì)劃。 （八八）在委托托期間，資資產(chǎn)管理人人在一定條條件下存在在變更投資資經(jīng)理人選選的可能，會(huì)會(huì)對(duì)資產(chǎn)管管理投資策策略的執(zhí)行行產(chǎn)生影響響，進(jìn)而影影響到資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)的收收益。 （九九）無論參參與資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)是是否獲利，投投資者都需需要按約支支付管理費(fèi)費(fèi)用和資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同約定的其其他費(fèi)用，會(huì)會(huì)對(duì)投資者者的賬戶權(quán)權(quán)益產(chǎn)生影影響。如根根據(jù)屆時(shí)法法律，您的投投資需要承承擔(dān)相關(guān)稅稅費(fèi)的，也也將由您承承擔(dān)，并對(duì)對(duì)您的賬戶戶權(quán)益產(chǎn)生生影響。 （十十）資產(chǎn)管管理人按照照法

25、律法規(guī)規(guī)和合同的的規(guī)定提供供標(biāo)準(zhǔn)化服服務(wù)，不提提供投資咨咨詢等個(gè)性性化服務(wù)。 （十十一）參與與資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的投投資風(fēng)險(xiǎn)以以及所產(chǎn)生生的財(cái)產(chǎn)損損失由您本本人自行承承擔(dān)，和合合資產(chǎn)管理理（上海）有有限公司不不得也不會(huì)會(huì)以任何方方式對(duì)您做做出取得最最低收益或或分擔(dān)損失失的承諾或或擔(dān)保。如如果做出上上述承諾或或保證，在在法律上是是無效的。 （十十二）委托托人簽署本本合同即表表明其已知知曉和認(rèn)可可管理人委委托寧波銀銀行股份有有限公司上上海分行擔(dān)擔(dān)任本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的托管人人，并同意意托管機(jī)構(gòu)構(gòu)按照約定定的方式為為管理人管管理運(yùn)作計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)提提供資產(chǎn)保保管、資產(chǎn)產(chǎn)估值等服服務(wù)。投資存在風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。投資資者

26、在選擇擇投資產(chǎn)品品時(shí)存在盈盈利的可能能，也存在在虧損的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)提示的的揭示事項(xiàng)項(xiàng)僅為列舉舉性質(zhì)，資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示書未能詳盡盡列明投資資者參與期期貨公司資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)所面臨臨的全部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和可能能導(dǎo)致投資資者資產(chǎn)損損失的所有有因素。投投資者在投投資本計(jì)劃劃前，應(yīng)對(duì)對(duì)所有相關(guān)關(guān)風(fēng)險(xiǎn)有充充分的了解解與認(rèn)識(shí)，認(rèn)認(rèn)真考慮是是否投資本本計(jì)劃。投資者簽署署本風(fēng)險(xiǎn)揭揭示書即表表明： 11、投資者者已仔細(xì)閱閱讀本風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示書、資產(chǎn)管理理合同等法法律文件，充充分理解相相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃運(yùn)作作方式及風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)收益特特征，愿意意承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)的投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，委托托事項(xiàng)符合合投資者業(yè)業(yè)務(wù)決策程程序

27、的要求求；投資者者聲明其符符合相關(guān)法法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)及及本合同規(guī)規(guī)定的關(guān)于于私募基金金合格投資資者的相關(guān)關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；投投資者承諾諾向資產(chǎn)管管理人提供供的有關(guān)投投資目的、投資偏好好、投資限限制和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能力力等情況真真實(shí)合法、完整有效效，不存在在任何重大大遺漏或誤誤導(dǎo)性陳述述，前述信信息資料如如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性性變更，投投資者應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)書面面告知資產(chǎn)產(chǎn)管理人或或銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)。 22、投資者者聲明用于于參與資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的財(cái)財(cái)產(chǎn)為投資資者擁有合合法所有權(quán)權(quán)或處分權(quán)權(quán)的資產(chǎn)，保保證該等財(cái)財(cái)產(chǎn)的來源源及用途符符合法律法法規(guī)和相關(guān)關(guān)政策規(guī)定定，不存在在非法匯集集他人資金金投資的情情形，不存存在不合理理的

28、利益輸輸送、關(guān)聯(lián)聯(lián)交易及洗洗錢等情況況，投資者者保證有完完全及合法法的權(quán)利委委托資產(chǎn)管管理人和資資產(chǎn)托管人人進(jìn)行計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)的投投資管理和和托管業(yè)務(wù)務(wù)。 33、投資者者承認(rèn)，資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人未對(duì)對(duì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的收益狀狀況作出任任何承諾或或擔(dān)保，計(jì)計(jì)劃的業(yè)績(jī)績(jī)計(jì)提基準(zhǔn)準(zhǔn)、年化收收益（率）等等類似表述述僅是投資資目標(biāo)而不不是資產(chǎn)管管理人的保保證。 44、投資者者已充分了了解并謹(jǐn)慎慎評(píng)估自身身風(fēng)險(xiǎn)承受受能力，自自愿自行承承擔(dān)投資本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃所面面臨的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。資產(chǎn)管管理人以及及銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)已就計(jì)劃劃情況向投投資者作出出了詳細(xì)說說明。以上資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示示書的各各項(xiàng)內(nèi)容，本本人/本單

29、單位已閱讀讀并完全理理解。（請(qǐng)抄寫以以上劃線部部分內(nèi)容） 資產(chǎn)產(chǎn)委托人（自自然人簽字字或機(jī)構(gòu)蓋蓋章）； 法定定代表人或或授權(quán)代理理人（簽字字或蓋章）： 簽簽署日期: 年 月 日投資期貨風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)揭示函函尊敬的投資資者：本資產(chǎn)管理理計(jì)劃擬投投資于商品品期貨和金金融期貨，投投資于期貨貨會(huì)致使委委托資產(chǎn)承承受以下風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)：一、期貨是是一種復(fù)雜雜的投資工工具，期貨貨合約價(jià)值值取決于基基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)價(jià)格指數(shù)的的變動(dòng)等諸諸多因素，并并且遠(yuǎn)期價(jià)價(jià)格與即期期價(jià)格不時(shí)時(shí)背離，該該等因素均均無法為資資產(chǎn)管理人人準(zhǔn)確判斷斷，因此委委托資產(chǎn)投投資期貨可可能由于資資產(chǎn)管理人人判斷錯(cuò)誤誤而導(dǎo)致?lián)p損失，且資資產(chǎn)管理人人該種判斷斷錯(cuò)誤

30、是不不可克服和和不可避免免的。二、期貨是是一種高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的投資資工具，實(shí)實(shí)行保證金金交易制度度具有杠桿桿性，高杠杠桿效應(yīng)放放大了的價(jià)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；當(dāng)出出現(xiàn)不利行行情時(shí)，股股價(jià)指數(shù)微微小的變動(dòng)動(dòng)就可能會(huì)會(huì)使委托資資產(chǎn)遭受較較大損失。三、期貨采采用保證金金交易制度度，實(shí)行每每日無負(fù)債債結(jié)算，對(duì)對(duì)資金管理理有較高要要求；價(jià)格格波動(dòng)劇烈烈的時(shí)候會(huì)會(huì)導(dǎo)致保證證金不足，如如果資產(chǎn)管管理人未能能及時(shí)追加加保證金，委委托資產(chǎn)持持有的未平平倉(cāng)合約將將可能在虧虧損的情況況下被平倉(cāng)倉(cāng)，致使委委托資產(chǎn)遭遭受損失。四、期貨交交易必須通通過具有合合法期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資資格的期貨貨公司進(jìn)行行，委托資資產(chǎn)所選擇擇的期貨公公司在

31、交易易過程中存存在違法違違規(guī)經(jīng)營(yíng)行行為，可能能給委托資資產(chǎn)帶來?yè)p損失；委托托資產(chǎn)所選選取的期貨貨公司作為為結(jié)算會(huì)員員或同一結(jié)結(jié)算會(huì)員下下的其他投投資者出現(xiàn)現(xiàn)保證金不不足、又未未能在規(guī)定定的時(shí)間內(nèi)內(nèi)補(bǔ)足，或或因其他原原因?qū)е陆唤灰姿鶎?duì)該該結(jié)算會(huì)員員下的經(jīng)紀(jì)紀(jì)賬戶平倉(cāng)倉(cāng)時(shí)，投資資者的資產(chǎn)產(chǎn)可能因被被連帶平倉(cāng)倉(cāng)而遭受損損失。五、期貨市市場(chǎng)在運(yùn)作作中由于管管理法規(guī)和和機(jī)制不健健全等原因因，可能產(chǎn)產(chǎn)生流動(dòng)性性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、交割風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)等，該等等風(fēng)險(xiǎn)都可可能導(dǎo)致委委托資產(chǎn)的的損失。六、由于國(guó)國(guó)家法律、法規(guī)、政政策的變化化、期貨交交易所交易易規(guī)則的修修改、緊急急措施的出出臺(tái)等原因因，委托資資產(chǎn)持有的的未平

32、倉(cāng)合合約可能無無法繼續(xù)持持有，委托托資產(chǎn)可能能因此而導(dǎo)導(dǎo)致?lián)p失。七、“套期期保值”交交易同投機(jī)機(jī)交易一樣樣，同樣面面臨價(jià)格波波動(dòng)引起的的風(fēng)險(xiǎn)，“套期保值值”同樣會(huì)會(huì)導(dǎo)致委托托財(cái)產(chǎn)的損損失。八、利用互互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行行期貨交易易時(shí)將存在在(但不限限于)以下下風(fēng)險(xiǎn)，委委托資產(chǎn)將將承擔(dān)由此此導(dǎo)致的損損失：1由于無無法控制和和不可預(yù)測(cè)測(cè)的系統(tǒng)故故障、設(shè)備備故障、通通訊故障、電力故障障、網(wǎng)絡(luò)故故障及其它它因素，可可能導(dǎo)致交交易系統(tǒng)非非正常運(yùn)行行甚至癱瘓瘓，使管理理人的交易易指令出現(xiàn)現(xiàn)延遲、中中斷、數(shù)據(jù)據(jù)錯(cuò)誤等情情況；2由于網(wǎng)網(wǎng)上交易系系統(tǒng)存在被被網(wǎng)絡(luò)黑客客和計(jì)算機(jī)機(jī)病毒攻擊擊的可能性性，由此可可能導(dǎo)致交交易系

33、統(tǒng)故故障，使交交易無法進(jìn)進(jìn)行及行情情信息出現(xiàn)現(xiàn)錯(cuò)誤或延延遲；3互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)據(jù)傳輸可能能因通信繁繁忙等原因因出現(xiàn)延遲遲、中斷、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤誤或不完全全，從而使使網(wǎng)上交易易出現(xiàn)延遲遲、中斷。九、其他不不可抗力情情形所導(dǎo)致致的委托資資產(chǎn)從事期期貨交易損損失的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。（以下無正正文）以上期貨貨投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示函的各項(xiàng)內(nèi)內(nèi)容，本人人/單位已已閱讀并完完全理解。（請(qǐng)抄寫以以上劃線部部分內(nèi)容）投資者（自自然人簽字字或機(jī)構(gòu)蓋蓋章） ：法定代表人人或授權(quán)代代理人(簽簽字或蓋章章)：年 月 日日目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc466982436 資產(chǎn)合法性性及投資者者適當(dāng)性承承

34、諾書 PAGEREF _Toc466982436 h 1 HYPERLINK l _Toc466982437 和合資產(chǎn)管管理（上海海）有限公公司資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)投投資者調(diào)查查問卷（自自然人） PAGEREF _Toc466982437 h 2 HYPERLINK l _Toc466982439 和合資產(chǎn)管管理（上海海）有限公公司資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)投投資者調(diào)查查問卷（機(jī)機(jī)構(gòu)） PAGEREF _Toc466982439 h 5 HYPERLINK l _Toc466982441 資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提提示書 PAGEREF _Toc466982441 h 8 HYPERLINK l _Toc466982

35、442 投資期貨風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)揭示函函 PAGEREF _Toc466982442 h 12 HYPERLINK l _Toc466982443 第一章 前前言 PAGEREF _Toc466982443 h 15 HYPERLINK l _Toc466982444 第二章 釋釋義 PAGEREF _Toc466982444 h 16 HYPERLINK l _Toc466982445 第三章 聲聲明與承諾諾 PAGEREF _Toc466982445 h 19 HYPERLINK l _Toc466982446 第四章 資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的基本本情況 PAGEREF _Toc466982446 h 2

36、1 HYPERLINK l _Toc466982447 第五章 資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額的的初始銷售售 PAGEREF _Toc466982447 h 22 HYPERLINK l _Toc466982448 第六章 資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的成立立與備案 PAGEREF _Toc466982448 h 24 HYPERLINK l _Toc466982449 第七章 資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的申購(gòu)購(gòu)、贖回和和非交易過過戶 PAGEREF _Toc466982449 h 25 HYPERLINK l _Toc466982450 第八章 當(dāng)當(dāng)事人及權(quán)權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc466982450 h 26 H

37、YPERLINK l _Toc466982451 第九章 資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的投資資 PAGEREF _Toc466982451 h 33 HYPERLINK l _Toc466982452 第十章 投投資經(jīng)理的的指定與變變更 PAGEREF _Toc466982452 h 38 HYPERLINK l _Toc466982454 第十一章 資產(chǎn)管理理計(jì)劃的財(cái)財(cái)產(chǎn) PAGEREF _Toc466982454 h 41 HYPERLINK l _Toc466982455 第十二章 劃款指令令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)執(zhí)行 PAGEREF _Toc466982455 h 44 HYPERLINK l _Toc

38、466982456 第十三章 交易及交交收清算安安排 PAGEREF _Toc466982456 h 48 HYPERLINK l _Toc466982457 第十四章 越權(quán)交易易 PAGEREF _Toc466982457 h 49 HYPERLINK l _Toc466982458 第十五章 資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的估值和和會(huì)計(jì)核算算 PAGEREF _Toc466982458 h 51 HYPERLINK l _Toc466982459 第十六章 資產(chǎn)管理理計(jì)劃的費(fèi)費(fèi)用與稅收收 PAGEREF _Toc466982459 h 58 HYPERLINK l _Toc466982460 第十七

39、章 資產(chǎn)管理理計(jì)劃的收收益分配 PAGEREF _Toc466982460 h 62 HYPERLINK l _Toc466982461 第十八章 信息披露露 PAGEREF _Toc466982461 h 62 HYPERLINK l _Toc466982462 第十九章 風(fēng)險(xiǎn)揭示示 PAGEREF _Toc466982462 h 65 HYPERLINK l _Toc466982463 第二十章 資產(chǎn)管理理合同的變變更、終止止 PAGEREF _Toc466982463 h 69 HYPERLINK l _Toc466982464 第二十一章章 資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的清算 PAGEREF

40、_Toc466982464 h 71 HYPERLINK l _Toc466982465 第二十二章章 違約責(zé)任任及糾紛解解決 PAGEREF _Toc466982465 h 73 HYPERLINK l _Toc466982466 第二十三章章 資產(chǎn)管理理合同的效效力 PAGEREF _Toc466982466 h 76 HYPERLINK l _Toc466982467 第二十四章章 其他事項(xiàng)項(xiàng) PAGEREF _Toc466982467 h 77 HYPERLINK l _Toc466982468 附件1：授授權(quán)通知書書 PAGEREF _Toc466982468 h 80 HYPERL

41、INK l _Toc466982469 附件2: 場(chǎng)外劃款款指令 PAGEREF _Toc466982469 h 81 HYPERLINK l _Toc466982470 附件3：銀銀證銀期劃劃款指令 PAGEREF _Toc466982470 h 82第一章 前言（一）訂立立本合同的的依據(jù)、目目的和原則則1、根據(jù)中華人民民共和國(guó)合合同法(以下簡(jiǎn)稱稱“ 合合同法”)、 中華人民民共和國(guó)證證券投資基基金法(以下簡(jiǎn)稱稱“基金金法”)、期貨貨公司資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)試點(diǎn)辦法法(以下下簡(jiǎn)稱“ 試點(diǎn)辦辦法”)、期貨貨公司監(jiān)督督管理辦法法（以下下簡(jiǎn)稱“管理辦法法”）、期貨公公司資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)管管理規(guī)則（試試行

42、）（以以下簡(jiǎn)稱“管理規(guī)規(guī)則”）、證券期期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)私募資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)作管管理暫行規(guī)規(guī)定（以以下簡(jiǎn)稱“暫行規(guī)規(guī)定”）及及其他相關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)和行業(yè)自自律規(guī)則的的有關(guān)規(guī)定定，本合同同三方經(jīng)友友好協(xié)商，在在平等、自自愿、互利利和誠(chéng)實(shí)信信用的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，就投投資人委托托管理人設(shè)設(shè)立資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的相關(guān)事宜宜達(dá)成一致致意見，特特訂立本合合同，以茲茲信守。2、訂立本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃合同同的目的是是為了明確確投資人、管理人和和托管人的的權(quán)利、義義務(wù)及職責(zé)責(zé)，確保委委托財(cái)產(chǎn)的的安全，保保護(hù)當(dāng)事人人各方的合合法權(quán)益。3、訂立本本計(jì)劃合同同的原則是是平等自愿愿、誠(chéng)實(shí)信信用、充分分保護(hù)本合合同各方當(dāng)當(dāng)事人的合

43、合法權(quán)益。（二）投資資人自簽訂訂本合同即即成為資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同的當(dāng)事人人。在本合合同存續(xù)期期間，投資資人自全部部退出本計(jì)計(jì)劃之日起起，該投資資人不再是是本計(jì)劃的的投資人和和本合同的的當(dāng)事人。中國(guó)證券券投資基金金業(yè)協(xié)會(huì)接接受本合同同的備案并并不表明其其對(duì)資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的價(jià)值和收收益做出實(shí)實(shí)質(zhì)性判斷斷或保證，也也不表明投投資于資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃沒有風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。（三）本計(jì)計(jì)劃成立后后，資產(chǎn)管管理人將按按照法律法法規(guī)及中國(guó)國(guó)證券投資資基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)（以下下簡(jiǎn)稱“基基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)”）的規(guī)規(guī)定向基金金業(yè)協(xié)會(huì)申申請(qǐng)備案。但基金業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)接受受本合同及及本計(jì)劃的的備案并不不表明其對(duì)對(duì)本計(jì)劃的的價(jià)值和收收益做出實(shí)實(shí)質(zhì)性判

44、斷斷或保證，也也不表明投投資于本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃沒有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。（四）本計(jì)計(jì)劃按照中中國(guó)法律法法規(guī)成立并并運(yùn)作，若若本合同的的內(nèi)容與屆屆時(shí)有效的的法律法規(guī)規(guī)強(qiáng)制性規(guī)規(guī)定不一致致，應(yīng)以屆屆時(shí)有效的的法律法規(guī)規(guī)的強(qiáng)制性性規(guī)定為準(zhǔn)準(zhǔn)。第二章 釋義本合同除非非文義另有有所指，下下列詞語(yǔ)具具有以下含含義：1. 資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃、本計(jì)劃劃、計(jì)劃：指和合資資管-共贏贏一號(hào)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃。2. 資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同、本合同同、合同：指資產(chǎn)委委托人、資資產(chǎn)管理人人和資產(chǎn)托托管人簽署署的和合合資管-共共贏一號(hào)資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)管管理合同及其附件件，以及對(duì)對(duì)該合同的的任何修訂訂和補(bǔ)充。3. 資產(chǎn)產(chǎn)管理人、管理人：本合同

45、特特指和合資資產(chǎn)管理（上上海）有限限公司。4. 資產(chǎn)產(chǎn)托管人、托管人：指本計(jì)劃劃聘請(qǐng)的資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃資金托托管人，即即寧波銀行行股份有限限公司上海海分行。5. 資產(chǎn)產(chǎn)委托人、委托人、計(jì)劃份額額持有人、投資人：指簽署本本合同并按按本合同約約定履行認(rèn)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)購(gòu)義務(wù)、取取得資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額的投資資人。6. 注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)：指辦理理注冊(cè)登記記業(yè)務(wù)的機(jī)機(jī)構(gòu)。本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)為和合資資產(chǎn)管理（上上海）有限限公司或接接受和合資資產(chǎn)管理（上上海）有限限公司委托托代為辦理理注冊(cè)登記記業(yè)務(wù)的機(jī)機(jī)構(gòu)。7. 合格格投資人：指具備相相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別能力和和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)擔(dān)能力，投投資于本資資產(chǎn)管理

46、計(jì)計(jì)劃的金額額不低于1100萬元元且符合下下列相關(guān)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的單位位和個(gè)人：（1）凈資資產(chǎn)不低于于10000萬元的單單位；（2）金融融資產(chǎn)（包包括銀行存存款、股票票、債券、基金份額額、資產(chǎn)管管理計(jì)劃、銀行理財(cái)財(cái)產(chǎn)品、信信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品品、期貨權(quán)權(quán)益等）不不低于3000萬元或或者最近三三年個(gè)人年年均收入不不低于500萬元的個(gè)個(gè)人。8. 委托托資金、委委托財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委委托人擁有有合法處分分權(quán)、委托托資產(chǎn)管理理人管理的的財(cái)產(chǎn)。9. 計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)、計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)：投資人認(rèn)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)購(gòu)本計(jì)劃所所繳納的委委托資金屬屬于計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)。管理理人因計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)的管管理、運(yùn)用用、處分或或者其它情情形而取得得的財(cái)產(chǎn)，也也歸入

47、計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)。計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)獨(dú)立于管理理人、托管管人的固有有財(cái)產(chǎn)及其其所管理、托管的其其他資產(chǎn)。10. 份份額：管理理人根據(jù)本本計(jì)劃項(xiàng)下下初始委托托資金劃分分為相應(yīng)等等額的份額額，初始委委托資金每每1.000 元為為一份計(jì)劃劃份額。11. 計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)凈凈值：指資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)總總值減去資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃負(fù)債后后的價(jià)值。12. 計(jì)計(jì)劃份額凈凈值： TT 日計(jì)劃劃份額凈值值T 日日計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)凈值TT 日計(jì)劃劃份額總份份數(shù)（T 日為估值值日）。13. 計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)估估值：指計(jì)計(jì)算評(píng)估資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)和和負(fù)債的價(jià)價(jià)值，以確確定資產(chǎn)管管理計(jì)劃資資產(chǎn)凈值和和資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額額凈值的過過程。14. 資資產(chǎn)

48、管理計(jì)計(jì)劃文件：指本計(jì)劃劃合同和產(chǎn)產(chǎn)品說明書書。15. 托托管資金賬賬戶、托管管賬戶：資資產(chǎn)托管人人為資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)在具有有托管資格格的商業(yè)銀銀行開立的的銀行結(jié)算算賬戶，用用于管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中中現(xiàn)金資產(chǎn)產(chǎn)的歸集、存放與支支付，該賬賬戶不得存存放其他性性質(zhì)資金。16. 募募集賬戶：指本計(jì)劃劃銷售份額額募集到的的款項(xiàng)存入入的指定賬賬戶。17. 銷銷售機(jī)構(gòu)：指管理人人及與管理理人簽訂本本計(jì)劃銷售售服務(wù)代理理協(xié)議，受受管理人委委托代為辦辦理本計(jì)劃劃份額銷售售的機(jī)構(gòu)。18. 基基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)：指中國(guó)國(guó)證券投資資基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)。19. 中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)：指中華華人民共和和國(guó)證券監(jiān)監(jiān)督管理委委員會(huì)。20.

49、初初始銷售期期：指本計(jì)計(jì)劃的份額額發(fā)售之日日起至發(fā)售售結(jié)束之日日止的期間間，管理人人可根據(jù)計(jì)計(jì)劃份額的的認(rèn)購(gòu)情況況，決定延延長(zhǎng)或縮短短初始銷售售期。21. 存存續(xù)期：指指資產(chǎn)管理理計(jì)劃成立立日起至本本計(jì)劃終止止日的期間間，根據(jù)本本計(jì)劃投資資運(yùn)作情況況，管理人人有權(quán)自行行決定變更更本計(jì)劃存存續(xù)期。22. 開開放日：指指投資人或或資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額額持有人辦辦理申購(gòu)業(yè)業(yè)務(wù)的工作作日。23. 封封閉期：本本計(jì)劃封閉閉式運(yùn)作，運(yùn)作周期12個(gè)月。24. 資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃成立日日：指本計(jì)計(jì)劃初始銷銷售期間，在在滿足本合合同約定的的成立條件件時(shí)，所有有募集資金金到達(dá)托管管賬戶當(dāng)日日，本計(jì)劃劃成立。25. 資

50、資產(chǎn)管理合合同生效日日：指本資資管計(jì)劃成成立后，符符合相關(guān)法法律法規(guī)和和資產(chǎn)管理理合同規(guī)定定的備案條條件，資產(chǎn)產(chǎn)管理人辦辦理備案手手續(xù)后，獲獲得中國(guó)證證券投資基基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)出具備案案確認(rèn)函之之日。26. 資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃終止日日：指依據(jù)據(jù)本合同約約定資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)清算分分配完畢之之日，產(chǎn)品品清算分配配期內(nèi)不計(jì)計(jì)收益。27. 認(rèn)認(rèn)購(gòu)：指在在初始銷售售期期間，投投資人按照照本合同的的約定購(gòu)買買本計(jì)劃份份額的行為為。28. 申申購(gòu)：指在在資產(chǎn)管理理計(jì)劃成立立后的開放放日，投資資人按照本本合同的約約定購(gòu)買本本計(jì)劃份額額的行為。29. 退退出/贖回回：指在資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃開放日日，資產(chǎn)委委托人按照

51、照本合同的的規(guī)定退出出本資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額的行為為。30.期貨貨收盤價(jià)：指到交易易時(shí)間結(jié)束束最后一個(gè)個(gè)撮合達(dá)成成的成交價(jià)價(jià)格。31.期貨貨結(jié)算價(jià)：是指某一一期貨合約約當(dāng)日成交交價(jià)格按照照交易量的的加權(quán)平均均價(jià)。 332. 收收益分配核核算日：本本計(jì)劃單期期屆滿且管理理人獲得投投資標(biāo)的資資產(chǎn)收益分分配的100個(gè)工作內(nèi)內(nèi)任一日。33. 不不可抗力：指本合同同當(dāng)事人不不能預(yù)見、不能避免免、不能克克服的客觀觀情況。且且在本合同同由資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人簽署之日日后發(fā)生的的，使本合合同當(dāng)事人人無法全部部或部分履履行本合同同的事件和和因素。包包括但不限限于有關(guān)法法律法規(guī)及及監(jiān)管政策策調(diào)整、臺(tái)臺(tái)風(fēng)、

52、洪水水、地震、流行病及及其他自然然災(zāi)害，戰(zhàn)戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂亂、火災(zāi)、政府征用用、戒嚴(yán)、沒收、恐恐怖主義行行為、突發(fā)發(fā)停電或其其他突發(fā)事事件、證券券交易場(chǎng)所所非正常暫暫停或停止止交易等事事件。 334. 工工作日：指指中華人民民共和國(guó)國(guó)國(guó)務(wù)院規(guī)定定的金融機(jī)機(jī)構(gòu)正常工工作日。 335. 交交易日：指指上海證券券交易所、深圳證券券交易所以以及各期貨貨交易所的的正常交易易日。36. 投投資顧問：指為本資資管計(jì)劃提提供投資建建議、資產(chǎn)產(chǎn)配置、投投資決策和和研究咨詢?cè)兊葘I(yè)服服務(wù)，輔助助資產(chǎn)管理理人作出投投資決策的的機(jī)構(gòu)。第三章 聲明與承承諾（一）資產(chǎn)產(chǎn)委托人承承諾委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的來源源及用途合合法，并已已充分理解

53、解本合同全全文、相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則則、資產(chǎn)管管理方案，知知曉相關(guān)權(quán)權(quán)利、義務(wù)務(wù)，了解有有關(guān)法律法法規(guī)及所投投資資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的風(fēng)險(xiǎn)收益益特征。資資產(chǎn)委托人人接受資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的審慎評(píng)估估，經(jīng)自我我評(píng)估認(rèn)為為具備參與與資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能能力，閱讀讀并理解風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書書的相關(guān)內(nèi)內(nèi)容，承諾諾自行承擔(dān)擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和損失。資產(chǎn)委托托人承諾以以真實(shí)身份份參與資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)，并承諾諾其向資產(chǎn)產(chǎn)管理人提提供的有關(guān)關(guān)投資目的的、投資偏偏好、投資資限制和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能能力等基本本情況真實(shí)實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合合法，不存存在任何重重大遺漏或或誤導(dǎo)，前前述信息資資料如發(fā)生生任何實(shí)質(zhì)質(zhì)性變更，將將及時(shí)書面面告知資產(chǎn)

54、產(chǎn)管理人。資產(chǎn)委托托人聲明保保證委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的來源源及用途合合法，符合合有關(guān)反洗洗錢法律法法規(guī)的要求求，且委托托財(cái)產(chǎn)中沒沒有違反規(guī)規(guī)定的公眾眾集資。資資產(chǎn)委托人人不存在法法律、行政政法規(guī)和中中期協(xié)或中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)有關(guān)規(guī)定定禁止或限限制參與資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的情形形，如果在在本合同簽簽署之后出出現(xiàn)禁止或或限制參與與資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的事事由時(shí)，資資產(chǎn)委托人人將會(huì)立即即以書面方方式向資產(chǎn)產(chǎn)管理人進(jìn)進(jìn)行說明，協(xié)協(xié)助資產(chǎn)管管理人進(jìn)行行相關(guān)報(bào)備備、披露手手續(xù)，或辦辦理合同終終止手續(xù)。投資人承承認(rèn)，管理理人、托管管人未對(duì)委委托財(cái)產(chǎn)的的收益狀況況作出任何何承諾或擔(dān)擔(dān)保。（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理人是是依法設(shè)立立的期貨經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)

55、構(gòu)子子公司，并并經(jīng)中國(guó)期期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)備案，具具有開展期期貨資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的的資格。管管理人承諾諾已在簽訂訂本合同前前充分地向向投資人說說明了有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)和相關(guān)投投資工具的的運(yùn)作市場(chǎng)場(chǎng)及方式，同同時(shí)揭示了了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；已經(jīng)了了解投資人人的風(fēng)險(xiǎn)偏偏好、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)認(rèn)知能力力和承受能能力，對(duì)投投資人的財(cái)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)進(jìn)行了充分分評(píng)估。管管理人承諾諾按照恪盡盡職守、誠(chéng)誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉勉的原則管管理和運(yùn)用用資產(chǎn)管理理計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)，但不保保證計(jì)劃一一定盈利，也也不保證最最低收益。管理人禁禁止本公司司員工以個(gè)個(gè)人名義接接受客戶資資產(chǎn)管理委委托或?qū)ν锻顿Y者作出出最低收益益和分擔(dān)損損失的承諾諾。（三）托管管人承諾依依

56、照恪盡職職守、誠(chéng)實(shí)實(shí)信用、謹(jǐn)謹(jǐn)慎勤勉的的原則安全全保管資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)，并并履行本合合同約定的的其他義務(wù)務(wù)。第四章 資產(chǎn)管理理計(jì)劃的基基本情況（一）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的名稱和合資管-共贏一號(hào)號(hào)資產(chǎn)管理理計(jì)劃。（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的類型特定多個(gè)客客戶資產(chǎn)管管理計(jì)劃。（三）運(yùn)作作方式本計(jì)劃封閉閉式運(yùn)作，運(yùn)作周期12個(gè)月。（三）投資資目標(biāo)在控制風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的前提下下，追求本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的穩(wěn)健增增值。（四）存續(xù)續(xù)期限本計(jì)劃存續(xù)續(xù)期限122個(gè)月。（五）初始始銷售面值值人民幣 11.0000 元。（六）計(jì)劃劃規(guī)模本計(jì)劃初始始銷售的資資產(chǎn)合計(jì)不不低于2000萬元人人民幣。（七）計(jì)劃劃分級(jí)情況況本計(jì)劃

57、不分分級(jí)，委托托人持有的的每份計(jì)劃劃份額均享享有同等權(quán)權(quán)益。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的認(rèn)購(gòu)購(gòu)起點(diǎn)100萬元元（不含認(rèn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）第五章 資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額額的初始銷銷售（一）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的初初始銷售期期間本計(jì)劃初始始銷售期間間自份額開開始發(fā)售之之日起不超超過 2 個(gè)月，初初始銷售期期間具體時(shí)時(shí)間由管理理人根據(jù)相相關(guān)法律法法規(guī)以及本本計(jì)劃合同同的規(guī)定確確定。管理理人可自行行或與銷售售機(jī)構(gòu)協(xié)商商決定提前前終止初始始銷售，并并在管理人人網(wǎng)站及時(shí)時(shí)公告，視視為履行完完畢提前終終止初始銷銷售的程序序。（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的銷銷售方式本計(jì)劃由管管理人自行行銷售或由由管理人委委托的銷售售機(jī)構(gòu)以非非公開的方

58、方式進(jìn)行銷銷售。本計(jì)計(jì)劃不得通通過報(bào)刊、電臺(tái)、電電視臺(tái)、互互聯(lián)網(wǎng)等公公眾媒體或或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等等方式向不不特定對(duì)象象宣傳推介介。投資人認(rèn)購(gòu)購(gòu)本計(jì)劃，應(yīng)應(yīng)與管理人人和托管人人簽訂資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃合同，按按管理人規(guī)規(guī)定的方式式足額繳納納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)項(xiàng)。認(rèn)購(gòu)的的具體金額額和份額以以注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)的確確認(rèn)結(jié)果為為準(zhǔn)。（三）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的銷銷售對(duì)象本計(jì)劃的份份額僅面向向初始認(rèn)購(gòu)購(gòu)金額不低低于 1000 萬元元（不含認(rèn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)）人人民幣的合合格投資人人進(jìn)行發(fā)售售。本計(jì)劃的投投資人不得得超過 2200 人人。若法律律法規(guī)將來來另有規(guī)定定的，從其其規(guī)定。（四）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的認(rèn)認(rèn)購(gòu)和持有有限

59、額投資人初始始認(rèn)購(gòu)金額額不低于人人民幣 1100 萬萬元（不含含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），認(rèn)認(rèn)購(gòu)期間追追加委托投投資金額應(yīng)應(yīng)為 100 萬元(不含認(rèn)購(gòu)購(gòu)費(fèi))人民民幣的整數(shù)數(shù)倍。投資人多次次認(rèn)購(gòu)的，以以投資人認(rèn)認(rèn)購(gòu)總金額額確定投資資人所認(rèn)購(gòu)購(gòu)計(jì)劃對(duì)應(yīng)應(yīng)的份額數(shù)數(shù)量。（五）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的認(rèn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本計(jì)劃收取取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，認(rèn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為為1.5%。（六）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的計(jì)計(jì)算本計(jì)劃采用用金額認(rèn)購(gòu)購(gòu)的方式。認(rèn)購(gòu)份額額的計(jì)算方方式如下：認(rèn)購(gòu)份額認(rèn)購(gòu)金額額初始銷銷售面值（七）初始始銷售期間間的認(rèn)購(gòu)程程序1、認(rèn)購(gòu)程程序。投資資人辦理認(rèn)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)時(shí)應(yīng)提交的的文件和辦辦理手續(xù)、辦理時(shí)間間、處理規(guī)規(guī)則等在遵遵守本合同同規(guī)

60、定的前前提下，以以銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)的具體規(guī)規(guī)定為準(zhǔn)。2、認(rèn)購(gòu)申申請(qǐng)的確認(rèn)認(rèn)。認(rèn)購(gòu)申申請(qǐng)受理完完成后，不不得撤銷。銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)購(gòu)申請(qǐng)并不不表示對(duì)該該申請(qǐng)成功功的確認(rèn)，而而僅代表銷銷售機(jī)構(gòu)確確實(shí)收到了了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申申請(qǐng)采取時(shí)時(shí)間優(yōu)先的的原則進(jìn)行行確認(rèn)，在在同一時(shí)間間接收的認(rèn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，按按照金額孰孰大優(yōu)先的的原則進(jìn)行行確認(rèn)。申申請(qǐng)是否有有效應(yīng)以管管理人的確確認(rèn)并且資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃合同生生效為準(zhǔn)。投資人應(yīng)應(yīng)在本合同同生效及資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃成立后后與管理人人確認(rèn)認(rèn)購(gòu)購(gòu)份額。遇遇特殊情況況可由投資資人、管理理人及托管管人協(xié)商處處理。（八）初始始銷售期間間客戶資金金的管理初始銷售期期間，管理理人應(yīng)將資