山東大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)課件19國際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)

1、第十九章 國際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì) 戰(zhàn)后國際貿(mào)易中出現(xiàn)的一系列新情況引起了貿(mào)易理論界對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的反思，在對傳統(tǒng)貿(mào)易理論反思的過程中，采用了產(chǎn)業(yè)組織理論的最新成果，逐步產(chǎn)生了新貿(mào)易理論。 新貿(mào)易理論以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭為前提，對國際貿(mào)易的原因和基礎(chǔ)、國際專業(yè)化分工的決定因素以及不完全競爭條件下的貿(mào)易政策等問題進(jìn)行了重新探討，從而對傳統(tǒng)貿(mào)易理論進(jìn)行了補(bǔ)充和發(fā)展。 19.1國際貿(mào)易理論的新發(fā)展與產(chǎn)業(yè)組織理論 重新思考傳統(tǒng)貿(mào)易理論 傳統(tǒng)貿(mào)易理論主要包括亞當(dāng)斯密的絕對優(yōu)勢論、大衛(wèi)李嘉圖的比較成本理論和赫克歇爾-俄林的資源稟賦學(xué)說。其核心是比較優(yōu)勢。 比較優(yōu)勢理論比較優(yōu)勢的理論最早源于亞當(dāng)斯密的絕對優(yōu)勢理

2、論。 亞當(dāng)斯密認(rèn)為每個國家均有其絕對有利的、適合某些特定產(chǎn)品生產(chǎn)的條件，如果各國都按照其絕對有利的生產(chǎn)條件去進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)并彼此交換產(chǎn)品，那么他們就能有效地利用各自的資源、勞動力和資本,從而有效地提高生產(chǎn)效率,增加各自的福利。 亞當(dāng)斯密的理論雖然正確，卻無法回答一個問題，即如果一個國家在任何產(chǎn)品生產(chǎn)上都沒有絕對優(yōu)勢，那么這個國家是否可以參加國際分工。 大衛(wèi)李嘉圖的比較成本理論解決了這個問題。 比較成本理論認(rèn)為，不同國家生產(chǎn)不同產(chǎn)品存在著勞動生產(chǎn)率的差異或成本的差異，各國分工生產(chǎn)各自具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，盡管一個國家具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品的成本可能會高于另一個國家不具有比較優(yōu)勢的同一產(chǎn)品的成本。 比較

3、成本理論成功地解決了絕對優(yōu)勢理論所無法回答的問題。但到底又是什么原因造成了各國在生產(chǎn)不同產(chǎn)品上的比較成本差異。 對此，赫克歇爾-俄林的資源稟賦學(xué)說做出了合理解釋。 資源稟賦學(xué)說認(rèn)為，各個國家的資源稟賦存在差異，有的勞動資源豐富，有的自然資源豐富，有的資本資源豐富；各個國家分工生產(chǎn)使用本國最豐富的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，經(jīng)過國際貿(mào)易，各國獲得最大的福利。 以比較優(yōu)勢理論為核心的傳統(tǒng)貿(mào)易理論的一系列假定條件 國家之間存在著某種特征差異； 各國的比較優(yōu)勢靜態(tài)不變； 存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用； 完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。 對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的重新思考國際貿(mào)易中技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易的迅速增加，需要從理論上解釋為什么會出現(xiàn)貿(mào)易向技

4、術(shù)密集型產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移，以及誰從這種轉(zhuǎn)移中獲益和受損等問題。 技術(shù)所產(chǎn)生的“外在性”，技術(shù)密集產(chǎn)品生產(chǎn)中顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，以及由此而產(chǎn)生的技術(shù)和市場壟斷等問題，都不能夠從以規(guī)模報(bào)酬不變和完全競爭為前提的傳統(tǒng)貿(mào)易理論中得到很好的解釋，似乎也不能將這些問題都交由市場來處理。 工業(yè)發(fā)達(dá)國家之間貿(mào)易量的增加引起對貿(mào)易基礎(chǔ)問題的重新思考。 傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全以國家之間的差異，包括生產(chǎn)技術(shù)、要素稟賦。甚至需求偏好的差異來解釋貿(mào)易，它強(qiáng)調(diào)國家間的相似性與貿(mào)易量之間的反向關(guān)系，即國家之間越相似，相互間的貿(mào)易量越小；相反，國家之間的差異越大，相互間的貿(mào)易量就越大。 然而，戰(zhàn)后以來幾乎所有年份里，發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易以及這

5、種貿(mào)易占這些國家收入的份額都在上升，世界貿(mào)易的一半以上是發(fā)生在這些相對要素稟賦非常相似的國家之間。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展同樣引起對貿(mào)易基礎(chǔ)及由這一基礎(chǔ)決定的貿(mào)易結(jié)構(gòu)問題的重新思考。 如果國家間的差異是國際貿(mào)易惟一基礎(chǔ)的話，則貿(mào)易結(jié)構(gòu)無疑應(yīng)當(dāng)反映這一基礎(chǔ)，按照比較優(yōu)勢學(xué)說，專門生產(chǎn)和出口豐裕要素密集型產(chǎn)品，進(jìn)口稀缺要素密集型產(chǎn)品，即各國所交換的應(yīng)當(dāng)是要素密集度不同的產(chǎn)品，是不同產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的貿(mào)易，即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。 然而，實(shí)際的貿(mào)易結(jié)構(gòu)中卻包括大量的要素密集度相似產(chǎn)品的雙向貿(mào)易，并且，這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在要素稟賦相似的發(fā)達(dá)國家之間的比重遠(yuǎn)高于要素稟賦相異的發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的比重。 跨國公司對外直接投資及

6、由此引起的公司內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展進(jìn)一步表現(xiàn)出傳統(tǒng)理論的不適應(yīng)性。 在傳統(tǒng)理論報(bào)酬不變和完全競爭的前提下，沒有個體化和實(shí)體化的公司，因而也就無法討論公司內(nèi)貿(mào)易問題。 戰(zhàn)后日本及韓國等新興工業(yè)國的成功，不僅否定了比較優(yōu)勢天然形成的假定，而且其政府經(jīng)濟(jì)政策的作用也使人們對自由貿(mào)易政策最優(yōu)的理論產(chǎn)生懷疑。 傳統(tǒng)理論總是將貿(mào)易與資源再配置聯(lián)系起來，這種資源再配置能夠增加國民總收入，但至少會減少某些要素的實(shí)際收入。然而，通過對貿(mào)易自由化的研究發(fā)現(xiàn)，在這些重要的貿(mào)易自由化事件中，資源再配置幾乎沒有發(fā)生，相反，貿(mào)易似乎提高了現(xiàn)有資源的生產(chǎn)率，從而使每個人都過得更好。 通過上述各方面對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的重新思考，人們發(fā)現(xiàn)

7、“傳統(tǒng)貿(mào)易理論的問題在于它根本就是一個不適當(dāng)?shù)目蚣堋薄?70年代中期以后，由于產(chǎn)權(quán)理論、交易費(fèi)用理論、理性預(yù)期理論，尤其是博弈論的引入，產(chǎn)業(yè)組織理論研究取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，為國際經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了分析的新工具。產(chǎn)業(yè)組織理論的引入與新貿(mào)易理論的產(chǎn)生新貿(mào)易理論起源于1978年至1982年，Dixit、Norman、Krugman等人相對獨(dú)立發(fā)表了一系列關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭條件下國際貿(mào)易的論文。 在此基礎(chǔ)上，1985年Krugman等在其專著市場結(jié)構(gòu)與對外貿(mào)易中，運(yùn)用產(chǎn)業(yè)組織理論的最新成果，部分克服了規(guī)模報(bào)酬遞增的條件，建立起了壟斷競爭和產(chǎn)品種類內(nèi)生化的國際貿(mào)易一般均衡模型，這被看作是新貿(mào)易理論正式形成

8、的標(biāo)志。 Dixit和Stigliz（1977）首先討論了壟斷競爭與最優(yōu)產(chǎn)品多樣化的問題，從一個新的角度解釋國際貿(mào)易的原因。 他們建立了一個規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)之間兩難選擇的模型。在這一模型里，生產(chǎn)中存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，消費(fèi)者偏好多樣化的消費(fèi)，從生產(chǎn)考慮，產(chǎn)品的品種越少越好（每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模越大成本越低），而從消費(fèi)考慮，產(chǎn)品的品種越多越好。 他們認(rèn)為，市場競爭會折衷這兩方面的利害，形成一種壟斷競爭的均衡 ，這種均衡雖然是次優(yōu)的，但在壟斷不可避免的約束下，將消費(fèi)者的凈福利盡量最大化。而一個經(jīng)濟(jì)的規(guī)模，可能使折衷這種利害的余地增大，所以，一個統(tǒng)一市場的規(guī)模擴(kuò)大，會使生產(chǎn)率和產(chǎn)品種類同時增加。 Krug

9、man（1979）將這一分析應(yīng)用到國際貿(mào)易分析中，建立了一個由規(guī)模經(jīng)濟(jì)而不是由要素稟賦或技術(shù)的差異引致貿(mào)易的2x1模型。 通過采用壟斷競爭分析方法去分析規(guī)模報(bào)酬遞增條件下的國際貿(mào)易，最終得出結(jié)論認(rèn)為，貿(mào)易并不一定是技術(shù)或要素稟賦差異的結(jié)果，相反，由于與勞動力增長和區(qū)域聚集效應(yīng)相類似的貿(mào)易效應(yīng)，貿(mào)易可能僅僅是擴(kuò)大市場和獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一種途徑；人們所期望的清楚、嚴(yán)密、有說服力的收益遞增條件下的貿(mào)易模型是可以建立起來的。 該理論模型從根本上打破了傳統(tǒng)理論中完全競爭和規(guī)模收益不變這兩個基本假定，使新貿(mào)易理論向規(guī)范化方向邁進(jìn)了重要的一步。 Lancaster（1979）以另一種模型得出了和Krugman

10、相似的結(jié)論。他假定只有制造業(yè)一種作為消費(fèi)者最喜歡的商品而進(jìn)入其效用函數(shù)。如果他最喜歡的商品無法買到，該消費(fèi)者可能被勸說在可獲得商品和他最喜歡的商品間存在價格差異基礎(chǔ)上接受另一商品。 “一致性假設(shè)”概念，即“兩個具有很不相同的最喜歡商品的消費(fèi)者，對于與他們各自最喜歡商品具有相同的光譜距離的兩種可獲得商品，都持有相同觀點(diǎn)”。 蘭開斯特得出與Krugman同樣的結(jié)論，“當(dāng)各國在所有方面完全相同而且在比較優(yōu)勢條件下能保持下去時，這種行業(yè)內(nèi)貿(mào)易當(dāng)然會發(fā)生”。 Lancaster證明了由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，市場的規(guī)模越大，均衡條件下差異化制成品的種類就越多。因此，這可以假設(shè)為兩個國家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度與它們

11、平均國土大小成正比例關(guān)系。 Dixit 和Norman（1980）將上述兩個命題結(jié)合起來，指出：“如果兩個國家國土大小相似，并且在跨行業(yè)間沒有明顯的比較優(yōu)勢。我們將會發(fā)現(xiàn)占統(tǒng)治地位的貿(mào)易格局是一種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。” Helpman（1981）認(rèn)為，在存在壟斷競爭的情況下，即使差異性產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)并不相同，部門之間的貿(mào)易格局仍可以從要素稟賦中預(yù)測出來。 Ethier也用Dixit的方法分析了一個規(guī)模經(jīng)濟(jì)與機(jī)器種類多樣化兩難的問題，成功地解釋了生產(chǎn)率、貿(mào)易依存度和機(jī)器種類數(shù)同時增加的問題。機(jī)器種類數(shù)的增加與新技術(shù)的發(fā)明、內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步有關(guān)。 新貿(mào)易理論的基本內(nèi)涵第一，為什么會發(fā)生國際貿(mào)易。 。傳統(tǒng)貿(mào)易

12、理論認(rèn)為，由于國家之間存在特征差異才有國際貿(mào)易發(fā)生新貿(mào)易理論認(rèn)為，國家間的特征差異是貿(mào)易的一個原因，但各國也可能會因?yàn)閷I(yè)化內(nèi)在優(yōu)勢的存在而進(jìn)行貿(mào)易。 第二，國際專業(yè)化分工的形式是由什么決定的。傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為，國家的特征決定著它生產(chǎn)什么商品，在新貿(mào)易理論中則增加了一個決定國際專業(yè)化分工形式的重要因素（報(bào)酬遞增 。 第三，貿(mào)易保護(hù)主義的效應(yīng)是什么。在傳統(tǒng)貿(mào)易理論模型中，關(guān)稅或進(jìn)口配額會提高國內(nèi)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的價格，減少進(jìn)口，總的來說是不好的。在新貿(mào)易理論中，這種結(jié)果可能更糟，也可能更好。如果某一個國家單獨(dú)保護(hù)其飛機(jī)產(chǎn)業(yè)，則可增加這一產(chǎn)業(yè)的規(guī)模以獲得一種凈利潤，甚至還可能降低國內(nèi)消費(fèi)者的價格。第

13、四，什么是最優(yōu)貿(mào)易政策。傳統(tǒng)貿(mào)易理論是倡導(dǎo)自由貿(mào)易的基礎(chǔ)，貿(mào)易保護(hù)只是在糾正國內(nèi)市場失敗的次優(yōu)情況下才出現(xiàn)。新貿(mào)易理論則持有一種更為復(fù)雜的觀點(diǎn)。在報(bào)酬遞增的世界里，來自貿(mào)易的潛在利益甚至更大，因此在某種意義上說更需要自由貿(mào)易新貿(mào)易模型表明，運(yùn)用出口補(bǔ)貼、臨時關(guān)稅等保護(hù)措施將世界專業(yè)化分工轉(zhuǎn)向有利于保護(hù)國是可能的，但不確定。不完全競爭與國際貿(mào)易 可競爭市場是指那些具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)是由一個廠商來生產(chǎn)但存在著能夠迅速進(jìn)入和退出的競爭者的市場。 寡占市場就是少數(shù)幾家大廠商占有整個產(chǎn)業(yè)全部或大部分產(chǎn)量的市場。寡頭廠商生產(chǎn)的商品既可以是同質(zhì)的，也可能是有差異的。由于同一產(chǎn)業(yè)中廠商數(shù)目很少，各寡頭廠商

14、之間存在著相互依存關(guān)系，即一個廠商在采取某種行動時必須考慮其他廠商的反應(yīng)，而這往往只能根據(jù)估計(jì)和猜測來進(jìn)行。 新貿(mào)易理論用古諾方法考察了寡占對貿(mào)易產(chǎn)生的影響： （l）賣主集中與貿(mào)易的相互影響。 （2）市場分割對貿(mào)易的影響。 新貿(mào)易理論還從產(chǎn)品差異出發(fā)考察了壟斷競爭市場的國際貿(mào)易情況： 新貿(mào)易理論以伯特蘭假設(shè)（每個廠商都將競爭對手的價格看作是既定的）為基礎(chǔ)，使用差異產(chǎn)品分析方法研究了壟斷競爭條件下的貿(mào)易模式、貿(mào)易量、貿(mào)易構(gòu)成和貿(mào)易福利等問題。 19.2 貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)幾個概念 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競爭力：主要研究各國各產(chǎn)業(yè)所占國民生產(chǎn)的比重及相互間的比例關(guān)系對國家競爭力所產(chǎn)生的影響，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)化和高

15、度化的綜合。 貿(mào)易競爭力作為反映一個國家國際化的重要指標(biāo)，從定量的角度定義, 是指一個國家或地區(qū)在國際市場上通過商品和服務(wù)的進(jìn)出口，比其他國家或地區(qū)創(chuàng)造更多國民財(cái)富的能力。 從定性的角度定義貿(mào)易競爭力，是指一個國家利用本國獨(dú)有的資源優(yōu)勢：包括技術(shù)資源、信息資源和人力資源，以核心產(chǎn)品為龍頭，以優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，結(jié)合一定的外部運(yùn)行機(jī)制，從而在貿(mào)易領(lǐng)域表現(xiàn)出來的整合競爭能力。它體現(xiàn)在產(chǎn)品競爭力、產(chǎn)業(yè)競爭力和企業(yè)競爭力三個層次上。 產(chǎn)品競爭力作為貿(mào)易核心競爭力的第一個層次，主要表現(xiàn)為核心產(chǎn)品國際市場占有率的高低。 產(chǎn)業(yè)競爭力是貿(mào)易核心競爭力的第二個層次。核心產(chǎn)業(yè)競爭力的強(qiáng)弱首先體現(xiàn)在勞動生產(chǎn)率上，其

16、次，則主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略、競爭與機(jī)制上。 企業(yè)競爭力是第三個層次。是競爭力的具體體現(xiàn)。 開放經(jīng)濟(jì)中貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相互影響 一國產(chǎn)業(yè)間的平衡和各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是同國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)的，由此而形成開放型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，具有以下三個重要的特點(diǎn)：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以高度的開放為前提，出口競爭力強(qiáng)。 不同產(chǎn)業(yè)之間的相互關(guān)聯(lián)性強(qiáng)，主要產(chǎn)業(yè)的比例較為協(xié)調(diào)。 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成的技術(shù)基礎(chǔ)較高，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新快。 在這樣的條件下，產(chǎn)業(yè)的國際競爭力與貿(mào)易結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系相互的影響變得格外明顯。從理論上說，產(chǎn)業(yè)國際競爭力表現(xiàn)為同一產(chǎn)業(yè)或可替代產(chǎn)品間的關(guān)系，取決于各國相同產(chǎn)業(yè)和可替代產(chǎn)品的相互比較的生產(chǎn)力。 同樣，一國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)

17、的國際競爭力也有很大影響。如果進(jìn)口與出口之間缺乏產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的有機(jī)聯(lián)系，即在進(jìn)口與出口之間缺乏有效的產(chǎn)業(yè)鏈，二者則難以相互提高。 在開放型經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級必須在進(jìn)一步擴(kuò)大開放中得到實(shí)現(xiàn)。通過對外開放，參加國際競爭和國際分工，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)最大程度地發(fā)揮和創(chuàng)造競爭優(yōu)勢，使生產(chǎn)結(jié)構(gòu)適應(yīng)國內(nèi)、國際市場需求及其變化，從而達(dá)到產(chǎn)業(yè)發(fā)展的良性循環(huán)。 對外貿(mào)易中技術(shù)貿(mào)易活動的開展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系中衰退產(chǎn)業(yè)的技術(shù)革新與新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步具有直接推動力，即技術(shù)外溢影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。構(gòu)建與開放型經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 在日益加速的經(jīng)濟(jì)全球化大背景中，一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否合理，主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)之一就是要看其能否適應(yīng)當(dāng)今經(jīng)

18、濟(jì)生活國際化的要求。應(yīng)當(dāng)以資源利用效率的國際比較來確定不同產(chǎn)業(yè)的比例關(guān)系和發(fā)展重點(diǎn)。整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重組應(yīng)當(dāng)以參與國際經(jīng)濟(jì)循環(huán)為立足點(diǎn)，以提高產(chǎn)業(yè)國際競爭力為中心，真正在開放性的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中構(gòu)建。 經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的日益加速為我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供了良好的機(jī)遇，我國加入WTO之后有更好的條件把擴(kuò)大對外開放與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整密切地結(jié)合起來，這方面可以考慮的選擇主要有：第一，繼續(xù)努力擴(kuò)大出口，以出口商品結(jié)構(gòu)的高級化帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。 第二，改進(jìn)利用外資的方式，加速技術(shù)轉(zhuǎn)移過程以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化。 第三，增大市場準(zhǔn)入的程度，利用國際市場的競爭調(diào)整產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)與比例。 第四，鼓勵企業(yè)開展海外投資，在國際經(jīng)濟(jì)

19、循環(huán)中強(qiáng)化我國產(chǎn)業(yè)的競爭力。 19.3 貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)濟(jì)分析 我們通常將直接作用于出口或進(jìn)口的政策稱為貿(mào)易政策，一般分為出口鼓勵政策和進(jìn)口保護(hù)政策；而將直接作用于本國產(chǎn)業(yè)的政策稱為產(chǎn)業(yè)政策，并按其作用的具體目標(biāo)不同分為產(chǎn)業(yè)規(guī)制、產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等政策。 實(shí)際上，鼓勵出口與限制進(jìn)口的產(chǎn)業(yè)政策一直是國際貿(mào)易的主要研究范圍。 鼓勵出口的最常見做法是對出口進(jìn)行補(bǔ)貼，既可以現(xiàn)金支付，如美國政府直接支付農(nóng)產(chǎn)品國際市場與國內(nèi)市場的差價，也可以采用提供低息貸款或出口退稅等手段。鼓勵出口工業(yè)的發(fā)展也可采取產(chǎn)業(yè)政策。產(chǎn)業(yè)政策的特點(diǎn)是補(bǔ)貼生產(chǎn) 限制進(jìn)口的主要貿(mào)易政策有征收進(jìn)口關(guān)稅和進(jìn)口配

20、額、“自愿出口限制”、歧視性政府購買、苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等非關(guān)稅壁壘。政府采購也是一種經(jīng)常使用的手段。 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 政策要點(diǎn)：在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭條件下，政府可適當(dāng)?shù)剡\(yùn)用如關(guān)稅、補(bǔ)貼等戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，增強(qiáng)其國際競爭力，并帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而增加一國的貿(mào)易福利。 在傳統(tǒng)貿(mào)易理論中，企業(yè)的競爭優(yōu)勢僅取決于國家層面上的比較優(yōu)勢，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論則認(rèn)為，企業(yè)的競爭優(yōu)勢并不等同于資源稟賦等國家優(yōu)勢，從國家優(yōu)勢到企業(yè)優(yōu)勢的完全轉(zhuǎn)化還需要規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭市場等條件。規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷競爭條件下，企業(yè)的長期平均成本將隨著產(chǎn)量增加而下降。不完全市場競爭理論認(rèn)

21、為，傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的一個重要假設(shè)，即完全競爭的市場結(jié)構(gòu)假設(shè)在國際貿(mào)易實(shí)踐中從來未有實(shí)現(xiàn)過。在國際貿(mào)易中，同一類別的產(chǎn)品總有差異性，不可能具備假設(shè)中的完全替代。 從新貿(mào)易理論中衍生出了兩種有所不同的貿(mào)易政策理論，一種是主要以內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的“利潤轉(zhuǎn)移”理論。另一種是主要以外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的“外部經(jīng)濟(jì)”理論。“利潤轉(zhuǎn)移”理論“利潤轉(zhuǎn)移”理論主要包括三個論點(diǎn)： 第一，用出口補(bǔ)貼為本國寡頭廠商奪取市場份額。 Spenser和Brander（1985）認(rèn)為，在某些情況下鼓出口政策確實(shí)可以增進(jìn)本國的利益。他們提出了一種很受理論界重視的關(guān)于產(chǎn)業(yè)定位的新觀點(diǎn)，認(rèn)為市場失靈在于缺乏自由競爭，并由此而產(chǎn)生

22、了超額壟斷利潤，于是就導(dǎo)致了各國在貿(mào)易中對超額壟斷利潤的爭奪，一國政府可能通過變更博弈規(guī)則（例如進(jìn)行出口補(bǔ)貼）將這些超額收益從國外企業(yè)轉(zhuǎn)移到國內(nèi)企業(yè)。 第二，用關(guān)稅來抽取外國寡頭廠商壟斷利潤。 在貿(mào)易政策和市場結(jié)構(gòu)一書中，Helpman和Krugman（1989）在Bertrand價格競爭模型中得出的結(jié)論則完全相反，最優(yōu)政策不再是對國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼而是征稅。這種論點(diǎn)認(rèn)為，在存在潛在進(jìn)入的情況下，使用關(guān)稅來抽取一家外國寡頭廠商正在享受的壟斷利潤是合理的。如果沒有任何潛在的進(jìn)入，關(guān)稅只會擴(kuò)大國內(nèi)價格與外國價格的差距，是一項(xiàng)使福利惡化的措施。但如果存在國內(nèi)廠商的潛在進(jìn)入，則這種進(jìn)入的威脅限制了外國廠

23、商的定價反應(yīng)，使它們執(zhí)行一種吸收掉部分關(guān)稅的定價，以阻止這類進(jìn)入的戰(zhàn)略。 第三，以進(jìn)口保護(hù)作為出口促進(jìn)的手段。 Krugman（ 1986b）認(rèn)為，如果在國內(nèi)市場上對某些企業(yè)進(jìn)行保護(hù)，可以使它們在其它市場上獲得額外的利潤，那么保護(hù)對國家福利就有增進(jìn)。 他提出了一種建立在邊干邊學(xué)基礎(chǔ)上的觀點(diǎn)：一個被保護(hù)的廠商可以比沒有保護(hù)的情況下生產(chǎn)得更多，從而可以比外國對手進(jìn)行更快的學(xué)習(xí)以降低其學(xué)習(xí)曲線，這樣國內(nèi)廠商就可以在出口市場上賺得更多的利潤。這就是所謂保護(hù)進(jìn)口以推動出口的政策。 “利潤轉(zhuǎn)移”理論沿著新貿(mào)易理論所開辟的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭的道路，提出了在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國際寡頭競爭條件下，政府可以“戰(zhàn)略性”地利用出口扶植和進(jìn)口限制貿(mào)易政策，使壟斷利潤從外國廠商那里向本國廠商轉(zhuǎn)移，從而增加本國福利的思想。 與傳統(tǒng)貿(mào)易政策理論相比較，其積極意義 ： 1、將市場結(jié)構(gòu)因素全面引入了貿(mào)易政策分析。 2、證明了貿(mào)易干預(yù)政策的某些合理性 。 3、強(qiáng)調(diào)了對貿(mào)易政策的戰(zhàn)略性運(yùn)用 ?！巴獠拷?jīng)濟(jì)”理論馬歇爾早就發(fā)現(xiàn)，集中在一起的廠商比單個孤立的廠商更有效率。這種存在于行業(yè)內(nèi)部而非個別廠商內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)被稱作外部經(jīng)濟(jì)。 一般來說，外部經(jīng)濟(jì)有兩個來源： 技術(shù)外部經(jīng)濟(jì) 貨幣外部經(jīng)濟(jì) 著名學(xué)者M(jìn)ichael Porter認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)在地理上的集聚，能夠?qū)Ξa(chǎn)業(yè)的競爭