審批權(quán)限管理新版制度

1、XX股份有限公司審批權(quán)限管理制度為便于公司各業(yè)務(wù)人員辦理合同和款項(xiàng)支付審批手續(xù)，現(xiàn)對(duì)各類 業(yè)務(wù)合同和款項(xiàng)支付日勺審批權(quán)限，作如下規(guī)定。一、關(guān)聯(lián)交易（一）公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生日勺交易金額在30萬(wàn)元以上日勺，由 董事會(huì)批準(zhǔn)；交易金額不超過(guò)30萬(wàn)元日勺，由總經(jīng)理辦公會(huì)審批。（二）公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生日勺交易金額在300萬(wàn)元及以上，由董 事會(huì)批準(zhǔn)；交易金額低于300萬(wàn)元日勺，由總經(jīng)理辦公會(huì)審批。（三）公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生日勺交易金額在3000萬(wàn)元及以上日勺，由 股東大會(huì)批準(zhǔn)。（四）需經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)日勺關(guān)聯(lián)交易合同，由董事長(zhǎng)簽 訂，總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)日勺關(guān)聯(lián)交易合同，由總經(jīng)理簽訂。二、對(duì)外擔(dān)保（一）公司

2、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，均須董事會(huì)審議批準(zhǔn)。（二）如下對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，還須報(bào)股東大 會(huì)批準(zhǔn)。1、公司及控股子公司對(duì)外擔(dān)?？傤~，超過(guò)近來(lái)一期經(jīng)審計(jì)日勺公 司凈資產(chǎn)日勺50%后來(lái)提供日勺任何擔(dān)保。2、持續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司近來(lái)一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)日勺 50%，或超過(guò)近來(lái)一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)日勺30%。3、為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%日勺擔(dān)保對(duì)象提供日勺擔(dān)保。4、單筆擔(dān)保金額超過(guò)近來(lái)一期經(jīng)審計(jì)日勺凈資產(chǎn)10%日勺擔(dān)保。5、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供日勺擔(dān)保。（三）公司日勺對(duì)外擔(dān)保合同，由董事長(zhǎng)簽訂。三、對(duì)外投資（一）在一種財(cái)務(wù)年度內(nèi)，合計(jì)投資金額不超過(guò)2500萬(wàn)元日勺， 由董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)；超

3、過(guò)2500萬(wàn)元，低于近來(lái)一期經(jīng)審計(jì)確認(rèn)凈資 產(chǎn)50%日勺，由董事會(huì)審議批準(zhǔn)；超過(guò)公司近來(lái)一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50% 日勺，由股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。（二）單個(gè)項(xiàng)目投資額低于2500萬(wàn)元日勺，由董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)； 超過(guò)2500萬(wàn)元，低于近來(lái)一期經(jīng)審計(jì)確認(rèn)凈資產(chǎn)50%日勺，由董事會(huì) 審議批準(zhǔn)；超過(guò)公司近來(lái)一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%日勺，由股東大會(huì)審議 批準(zhǔn)。（三）公司進(jìn)行證券投資、委托理財(cái)和衍生產(chǎn)品投資日勺審批權(quán)限 如下。1、單筆投資額不超過(guò)1000萬(wàn)元日勺，由董事會(huì)審議批準(zhǔn)；超過(guò) 1000萬(wàn)元日勺，由股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。2、合計(jì)投資不超過(guò)萬(wàn)元日勺，由董事會(huì)審議批準(zhǔn)；超過(guò)萬(wàn)元日勺， 由股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。3、對(duì)外投資

4、、委托理財(cái)合同，由董事長(zhǎng)簽訂；證券投資和衍生 產(chǎn)品投資日勺資金劃撥，由董事長(zhǎng)審批、財(cái)務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽。四、購(gòu)買、發(fā)售、置換資產(chǎn)（涉及房屋、設(shè)備等固定資產(chǎn)，土地 使用權(quán)、商標(biāo)、專利權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)及其她財(cái)產(chǎn)權(quán)利）。（一）成交金額不超過(guò)1000萬(wàn)日勺，由總經(jīng)理審批。（二）成交金額超過(guò)1000萬(wàn)，不超過(guò)2500萬(wàn)日勺，由董事長(zhǎng)審批。（三）成交金額超過(guò)2500萬(wàn)日勺，由董事會(huì)審批。（四）成交金額超過(guò)近來(lái)一期經(jīng)審計(jì)日勺合并報(bào)表總資產(chǎn)日勺30%， 由股東大會(huì)審批。（五）購(gòu)買設(shè)備及其隨機(jī)配件，成交金額不超過(guò)50萬(wàn)日勺，由經(jīng) 營(yíng)副總審批。（六）由經(jīng)營(yíng)副總、總經(jīng)理審批日勺事項(xiàng)日勺有關(guān)合同，分別由經(jīng)營(yíng) 副總和總經(jīng)理簽訂，其

5、他日勺合同由董事長(zhǎng)簽訂。五、銀行授信或融資（一）同一銀行授信額度不超過(guò)一億元，由總經(jīng)理審批；一億元 以上3億元如下，由董事長(zhǎng)審批；超過(guò)3億元日勺，由董事會(huì)審批。（二）單筆銀行融資金額（涉及簽發(fā)承兌匯票、銀行保函、信用 證），不超過(guò)3000萬(wàn)元日勺，由總經(jīng)理審批；3000萬(wàn)元以上日勺，由董 事長(zhǎng)審批；超過(guò)一億元日勺，由董事會(huì)審批；單筆借款金額超過(guò)公司近 來(lái)一期經(jīng)審計(jì)日勺凈資產(chǎn)30%日勺，由股東大會(huì)審批。（三）銀行授信或融資合同由公司法人代表或法人代表授權(quán)日勺合 適人員簽訂。六、非經(jīng)營(yíng)性重大合同（一）委托經(jīng)營(yíng)、承包、租賃等合同波及日勺金額或同一對(duì)象持續(xù) 12個(gè)月合計(jì)額占公司近來(lái)一期經(jīng)審計(jì)日勺合并報(bào)

6、表總資產(chǎn)日勺5%如下， 由董事長(zhǎng)審批；占公司近來(lái)一期經(jīng)審計(jì)日勺合并報(bào)表總資產(chǎn)日勺30%如下 日勺，由董事會(huì)審批；占公司近來(lái)一期經(jīng)審計(jì)日勺合并報(bào)表總資產(chǎn)日勺30% 以上日勺，由股東大會(huì)審批。（二）對(duì)外贊助、捐贈(zèng)等有關(guān)金額（或持續(xù)12個(gè)月合計(jì)額）日勺 絕對(duì)金額在100萬(wàn)如下日勺，由董事長(zhǎng)審批；占公司近來(lái)一期經(jīng)審計(jì)日勺 合并報(bào)表凈利潤(rùn)日勺10%如下且絕對(duì)金額在500萬(wàn)如下日勺，由董事會(huì)審 批；占公司近來(lái)一期經(jīng)審計(jì)日勺合并報(bào)表凈利潤(rùn)日勺10%以上或絕對(duì)金額 超過(guò)500萬(wàn)日勺，由股東大會(huì)批準(zhǔn)。（三）委托經(jīng)營(yíng)、承包、租賃事項(xiàng)日勺合同，由董事長(zhǎng)簽訂。對(duì) 外贊助、捐贈(zèng)日勺款項(xiàng)支付，由董事長(zhǎng)審批，財(cái)務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽。

7、七、產(chǎn)品銷售合同（一）銷售部根據(jù)產(chǎn)品市場(chǎng)行情，結(jié)合重要原材料采購(gòu)價(jià)格變化 狀況及趨勢(shì)，提出月度調(diào)價(jià)方案，報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。（二）新客戶設(shè)定信用期、信用額度，老客戶信用期、信用額度 日勺變更，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。（三）銷售業(yè)務(wù)日勺合同金額不超過(guò)100萬(wàn)日勺，由銷售部經(jīng)理審批； 100萬(wàn)以上，不超過(guò)1500萬(wàn)日勺，由經(jīng)營(yíng)副總審批；超過(guò)1500萬(wàn)，不 超過(guò)3000萬(wàn)日勺，由總經(jīng)理審批；超過(guò)3000萬(wàn)日勺由董事長(zhǎng)審批。八、采購(gòu)合同（一）全年采購(gòu)額500萬(wàn)以上日勺重要原材料采購(gòu)合同由總經(jīng)理審 批，采購(gòu)額超過(guò)1000萬(wàn)以上日勺，由董事長(zhǎng)審批，重要原材料日勺品種 由財(cái)務(wù)部根據(jù)上年采購(gòu)額提出方案。（二）全年采購(gòu)額

8、不超過(guò)500萬(wàn)日勺其她原材料日勺采購(gòu)合同由經(jīng)營(yíng)副總審批。（三）工程物資、備品備件采購(gòu)合同：?jiǎn)喂P采購(gòu)金額超過(guò)50萬(wàn) 元日勺，由總經(jīng)理審批；不超過(guò)50萬(wàn)日勺，由經(jīng)營(yíng)副總審批。（四）車輛采購(gòu)合同，由董事長(zhǎng)審批。（五）委外物資加工合同，由經(jīng)營(yíng)副總審批。九、工程合同合同金額在10萬(wàn)元如下日勺，由工程部部長(zhǎng)審核，工程副總審批； 10萬(wàn)元以上日勺由總經(jīng)理審批；超過(guò)1000萬(wàn)元日勺，由董事長(zhǎng)審批。十、設(shè)備修理合同。設(shè)備修理合同金額不超過(guò)1萬(wàn)元日勺，由設(shè)動(dòng)部部長(zhǎng)審核，生產(chǎn)副 總審批；超過(guò)1萬(wàn)元，不超過(guò)10萬(wàn)元日勺，由總經(jīng)理審批；超過(guò)10萬(wàn) 元日勺，由董事長(zhǎng)審批。十一、采購(gòu)付款（原材料、工程物資、備品備件、設(shè)備等）審批 權(quán)限及流程。（一）有合同，貨到票也到。采購(gòu)員填寫付款申請(qǐng)-采購(gòu)部經(jīng)理審核-資材會(huì)計(jì)初審（根據(jù) 合同）財(cái)務(wù)負(fù)