風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度

1、平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度編制:審核:批準(zhǔn):2021年10月08日發(fā)布2021年10月10日實(shí)施全檢查表、工作危害分析、預(yù)危險(xiǎn)性分析、故障類型和影響分析 （FMEA）、HAZOP技術(shù)等方法或多種方法組合，可每5年進(jìn)行一次。5. 7危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的使用原那么5. 7.1采用直接判斷法判斷重大風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)；5. 7.2采用平安檢查表法（SCL） +矩陣法（LS）方法進(jìn)行設(shè)備設(shè)施 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及分級(jí)。采用工作危害分析法（JHA） +作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng) 價(jià)法（LEC）方法進(jìn)行作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及分級(jí)。對(duì)于復(fù)雜化工工藝, 我們可以采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP分析）。5. 7.3但凡能用直接判斷法

2、進(jìn)行判斷的，不在用所列方法進(jìn) 行評(píng)定。6識(shí)別危害根源和性質(zhì)評(píng)價(jià)人員應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察及提供的資料，對(duì)所確定的評(píng)價(jià)對(duì)象, 識(shí)別盡可能多的實(shí)際潛在的危害和環(huán)境因素，包括：a物（設(shè)施）的不平安狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的 設(shè)計(jì)缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和平安裝置的缺陷。b人的不平安行動(dòng)，包括不采取平安措施、誤動(dòng)作、不按規(guī)定的方 法操作，某些不平安行為（制造危險(xiǎn)狀態(tài)）。c可能造成職業(yè)病、中毒的勞動(dòng)環(huán)境和條件，包括物理的（噪音、 振動(dòng)、濕度、輻射）、化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險(xiǎn)氣體、氧化 物等）以及生物因素。d管理缺陷，包括平安監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人 員安排、防護(hù)用品缺少、

3、工藝過(guò)程和操作方法等的管理。在進(jìn)行危害和環(huán)境因素識(shí)別時(shí)，充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì)，包括:火災(zāi)和爆炸；沖擊與撞擊；中毒、窒息、觸電及輻射；暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；人機(jī)工程因素（比方工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性 工作等）；設(shè)備的腐蝕、缺陷；有毒有害物料、氣體的泄漏；可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)， 包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和 原材料的消耗和由此產(chǎn)生的后果，包括：人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；疾病（如頭痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動(dòng) 作等）；財(cái)產(chǎn)損失；工作環(huán)境破壞；水、空氣、

4、土壤、地下水及噪音污染；資源枯竭。6.3危害識(shí)別應(yīng)考慮由于過(guò)去或?qū)?lái)的運(yùn)作、產(chǎn)品或服務(wù)可能造成 職業(yè)平安健康危害及環(huán)境影響，包括以往生產(chǎn)遺留下來(lái)的潛在危害 和影響，丟棄、廢棄與處理活動(dòng)等。同時(shí)也應(yīng)考慮異常（包括啟動(dòng)、 關(guān)閉、維修、停機(jī)、工程開始或結(jié)束及其他非預(yù)期運(yùn)行的情況）以 及事故和潛在的緊急情況（比方火災(zāi)、爆炸、泄漏、地震及其他自 然災(zāi)害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污染等）。7重大風(fēng)險(xiǎn)確定1作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）評(píng)定160320分為重大風(fēng)險(xiǎn)， 2320為巨大風(fēng)險(xiǎn)；7.2根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，確定為重 大以上風(fēng)險(xiǎn)的，進(jìn)行記錄，并定期更新，及時(shí)進(jìn)行控制治理。

5、8危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程各部門根據(jù)本部門實(shí)際情況填寫本部門危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 表，經(jīng)本部門分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，報(bào)送平安管理部；經(jīng)平安管理部審 核匯總后，填寫公司危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表。平安管理部組織有關(guān)人員，對(duì)公司危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表進(jìn) 行評(píng)價(jià)，確定并形成公司重要風(fēng)險(xiǎn)因素清單，報(bào)總經(jīng)理審批后發(fā)布。 11危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)頻次與更新管理11.1平安管理部每季度組織各部門使用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法 （LEC）對(duì)危險(xiǎn)源再次辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，形成危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 更新記錄。必要時(shí)選用其他方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行補(bǔ)充。11. 2對(duì)于變更管理，各部門應(yīng)在變更前，識(shí)別本部門職業(yè)健康平安 管理體系中，或活動(dòng)中

6、與該變更相關(guān)的職業(yè)健康平安危險(xiǎn)源和職業(yè) 健康平安風(fēng)險(xiǎn)。3當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，各部門及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表 進(jìn)行更新：a）法律、法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時(shí)；b）科研、產(chǎn)品和服務(wù)活動(dòng)發(fā)生了較大變化時(shí)；c）工藝技術(shù)、生產(chǎn)規(guī)模或產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生較大變化時(shí)；d）重大平安事故發(fā)生后；e）新、改、擴(kuò)建工程完工后。各部門及時(shí)將更新危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表報(bào)平安管理部 備案。平安管理部根據(jù)相關(guān)單位更新的內(nèi)容，組織評(píng)審小組進(jìn)行評(píng) 價(jià)，必要時(shí)修訂重要風(fēng)險(xiǎn)因素清單，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布。12風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定1各部門應(yīng)確保在確定控制措施時(shí)考慮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果。在確定 控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時(shí)，應(yīng)按如下順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn):

7、 a）消除；b）替代：如材料替代，無(wú)毒替代有毒，低毒替代高毒；c）工程控制：如設(shè)置自動(dòng)保護(hù)、報(bào)警裝置；d）標(biāo)識(shí)、警告或管理控制；e）個(gè)人防護(hù)器具。2風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別各部門根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)及評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)因素可采取、但不 局限于以下措施控制：a）制定目標(biāo)和管理方案；b）制定運(yùn)行控制程序；c）制定應(yīng)急預(yù)案等。13相關(guān)記錄1危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表2重要風(fēng)險(xiǎn)因素清單平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度1目的通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，使各級(jí)管理及 操作人員更加清楚地了解和掌握本單位各崗位存在（潛在）的危險(xiǎn) 源、風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施，并作為進(jìn)一步完善已有控制措施的依據(jù)， 到達(dá)預(yù)防事故，削減危險(xiǎn)、有害因

8、素和控制風(fēng)險(xiǎn)的目的，以確保平安 生產(chǎn)。2適用范圍風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍應(yīng)包括：（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；（2）常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；（6）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、平安防護(hù)用品；（7）丟棄、廢棄、撤除與處置；（8）企業(yè)周圍環(huán)境；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。3術(shù)語(yǔ)3.1危險(xiǎn)源是可能造成人身傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破 壞的根源、狀態(tài)、行為或其組合。2風(fēng)險(xiǎn)是事故或事件發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重性的結(jié)合。1事故是造成死亡、職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或其他損失的意 外事件。3. 2. 2事件是造

9、成或可能造成事故的事情（件）。3. 3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是認(rèn)知危險(xiǎn)源的存在并確定其特征的過(guò)程。3. 4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)那么，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn) 程度（等級(jí)）并確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容忍的全過(guò)程。4職責(zé)4. 1平安管理部負(fù)責(zé)組織危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，制訂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)那么。4.1. 2負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。4.1. 3組織編制公司重大及不可容許風(fēng)險(xiǎn)控制改進(jìn)措施清單及控制 改進(jìn)措施。4. 1.4組織、檢查、監(jiān)督考核控制改進(jìn)措施的實(shí)施。4. 1.5組織評(píng)價(jià)人員的培訓(xùn)。負(fù)責(zé)組織危害因素辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并負(fù)責(zé)審核相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)辨 識(shí)與評(píng)價(jià)表。負(fù)責(zé)審核相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控改進(jìn)措施，編制、匯總各部

10、門重大及 不可容許的風(fēng)險(xiǎn)控制改進(jìn)措施清單，并監(jiān)督、檢查、考核實(shí)施情況。4. 2各部門4. 2. 1負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。4. 2. 2組織內(nèi)部設(shè)備、設(shè)施危害因素的辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；4. 2.3負(fù)責(zé)外界所提供的生產(chǎn)檢修建設(shè)用設(shè)備、設(shè)施的危害因素辨 識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；2.4負(fù)責(zé)組織檢維修、技改技措、隱患治理類工程的控制改進(jìn)措 施的實(shí)施；2.5參加編制重大及不可容許的風(fēng)險(xiǎn)控制改進(jìn)措施清單，審核設(shè) 備、設(shè)施類控制改進(jìn)措施。5危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的選擇1直接判斷法目前控制狀態(tài)不符合法律法規(guī)及其他要求的危害因素，直接 判斷為重大風(fēng)險(xiǎn)；發(fā)生過(guò)事故，仍未采取有效控制措施的危害因素，直接

11、判斷 為重大風(fēng)險(xiǎn)；相關(guān)方有合理重大合理抱怨或要求的，判斷為重大風(fēng)險(xiǎn)；5. 1.4直接觀察到的，或符合按照重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB18218 2018 要求的，判斷為重大危險(xiǎn)；直接能觀察到的風(fēng)險(xiǎn)，但可以保持現(xiàn)有的管理措施的危害因 素，直接判斷為可容許風(fēng)險(xiǎn)（一般風(fēng)險(xiǎn)）。5. 2工作危害分析法（JHA）工作危害分析是一種較細(xì)致地分析工作過(guò)程中存在危害因素的 方法，把作業(yè)活動(dòng)分解為假設(shè)干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步 驟的潛在危害因素，然后通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定控制措施。 5. 2. 1分析步驟：把正常的工作分解為幾個(gè)主要步驟，即首先做什么、其次做 什么等等，用34個(gè)詞說(shuō)明一個(gè)步驟，只說(shuō)做什么，而不

12、說(shuō)如何做。分解時(shí)應(yīng):一觀察工作；一與操作者一起討論研究；一運(yùn)用自己對(duì)這一項(xiàng)工作的知識(shí).對(duì)于每一步驟要問(wèn)可能發(fā)生什么事故，給自己提出問(wèn)題，比 如操作者會(huì)被什么東西打著、碰著；他會(huì)撞著、碰著什么東西；操 作者會(huì)跌倒嗎；有無(wú)危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。識(shí)別每一步驟的主要危害后果。2. 5識(shí)別現(xiàn)有平安控制措施。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。提出建議的控制措施。對(duì)作業(yè)活動(dòng)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的平安作業(yè)步驟。5.3平安檢查表分析（SCL）平安檢查表分析方法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法，是分析人員針對(duì) 擬分析的對(duì)象列出一些工程，識(shí)別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已 知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患。平安檢查分析表分析的對(duì) 象是設(shè)備設(shè)

13、施、作業(yè)場(chǎng)所、工藝流程等，檢查工程是靜態(tài)的物，而 非活動(dòng)，因此所列檢查工程不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作。5. 3. 1分析步驟：a）建立平安檢查表，分析人員從有關(guān)渠道（如內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、 作業(yè)指南）選擇合適的平安檢查表。如果無(wú)法獲取相關(guān)的平安檢查 表，分析人員必須運(yùn)用自己的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料制定檢查表。b）分析者依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以 及個(gè)人的理解，通過(guò)回答平安檢查表所列的問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的設(shè)計(jì) 和操作等各個(gè)方面與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符的地方，記下差異。C）分析差異（危害），提出改正措施建議。4作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）：LEC法是一種定量評(píng)價(jià)方法,是用于與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三

14、種因素 指標(biāo)值之積來(lái)評(píng)價(jià)系統(tǒng)人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小。4. 1風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算方法：D二LEC其中：D 危險(xiǎn)源帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)值；L 發(fā)生事故的可能性大?。籈 人員暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；C 一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果;5. 4. 2事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0. 5很不可能，可以設(shè)想0.2極不口能0. 1實(shí)際不能5. 4. 3人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值人員暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露5. 4. 4發(fā)生事故產(chǎn)

15、生的后果（C）分?jǐn)?shù)值一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果100大災(zāi)難，許多人死亡40災(zāi)難，數(shù)人死亡15非常嚴(yán)重，一人死亡7嚴(yán)重，重傷3重大，致殘1引人注目，需要救護(hù)5. 4. 5根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值D進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分分?jǐn)?shù)值風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別危險(xiǎn)源帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)值3201級(jí)極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)1613202級(jí)高度危險(xiǎn)，要立即整改711603級(jí)顯著危險(xiǎn)，需要整改20704級(jí)一般危險(xiǎn)，需要注意50局部裝置（2套） 或設(shè)備停工重大國(guó)內(nèi)影響4潛在違反法規(guī) 和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動(dòng)能力252套裝置或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影 響3不符合企業(yè)的 平安生產(chǎn)方針、 制度、規(guī)定6-10級(jí)工傷、截 肢、骨折、聽力散 失、慢性病101套裝置或設(shè)備停工地區(qū)影響2

16、不符合企業(yè)的 操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不 適10受影響不大，幾乎不 停工公司及周邊區(qū) 內(nèi)影響1完全符合無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工形象沒(méi)有受損5. 5. 2危害發(fā)生的可能性（L）及頻率，表中所列數(shù)字越大，事件發(fā)生 的可能性越大。分?jǐn)?shù)偏差發(fā)生頻率平安檢查操作規(guī)程員工勝任程度 （意識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)）監(jiān)測(cè)、控制、報(bào) 警、聯(lián)鎖、補(bǔ)救 措施5常規(guī)活動(dòng)每天、每 星期發(fā)生；非常規(guī) 活動(dòng)幾乎每次作業(yè) 發(fā)生；每次檢查都 存在不符合標(biāo)準(zhǔn)從不按標(biāo)準(zhǔn)檢 查沒(méi)有操作規(guī)程不勝任（無(wú)任何 培訓(xùn)、無(wú)任何經(jīng) 驗(yàn)、無(wú)上崗資格 證）無(wú)任何措施，或 有措施從未使 用4常規(guī)活動(dòng)每月發(fā) 生；非常規(guī)活動(dòng)經(jīng) 常發(fā)生；不符合標(biāo) 準(zhǔn)經(jīng)常出現(xiàn)很少按標(biāo)準(zhǔn)

17、檢 查、檢查手段 單一，走馬觀 花地看有，但只是偶 爾執(zhí)行；操作 規(guī)程有但不完 善不夠勝任（有上 崗資格證，但沒(méi) 有接受有效培 訓(xùn)）有措施，但只是 一局部，尚不完 善3常規(guī)活動(dòng)每季度發(fā) 生；非常規(guī)活動(dòng)偶 爾發(fā)生；不符合標(biāo) 準(zhǔn)偶爾出現(xiàn)。經(jīng)常不按標(biāo)準(zhǔn) 檢查、檢查手 段一般有操作規(guī)程， 比擬完善，但 只是局部執(zhí)行一般勝任（有上 崗證，有培訓(xùn)， 但經(jīng)驗(yàn)缺乏，多 次出過(guò)失）防范控制措施 比擬有效、全 面、充分，但經(jīng) 常沒(méi)有有效使 用2過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生； 過(guò)去曾出現(xiàn)偶爾不按標(biāo)準(zhǔn) 檢查、檢查手 段較先進(jìn)、充 分、全面有詳實(shí)、完善 的操作規(guī)程，、 但偶爾不執(zhí)行勝任，但偶然出 過(guò)失防范控制措施 有效、全面、充 分，

18、偶爾失去作 用或出過(guò)失1從未發(fā)生或從未出 現(xiàn)按檢查標(biāo)準(zhǔn)檢 查、檢查手段 先進(jìn)、充分、 全面有詳實(shí)、完善 的操作規(guī)程， 而且嚴(yán)格執(zhí)行高度勝任（培訓(xùn) 充分，經(jīng)驗(yàn)豐富， 平安意識(shí)強(qiáng)）防范控制措施 有效、全面、充 分。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表，風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生特定危害事件的可能性及后果嚴(yán)重性的結(jié)合。風(fēng)險(xiǎn)度R二可能性LX后果嚴(yán)重性S重性 可能性1234511234522468103369121544812162055101520255. 5. 4風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施期限風(fēng)險(xiǎn)度代號(hào)描述控制措施45級(jí)可忽視風(fēng)險(xiǎn)員工應(yīng)引起注意，基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是 否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來(lái)確定是否制定控制措施及保存記錄。 需要控制措施的納入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。4-84級(jí)可容許風(fēng)險(xiǎn)車間級(jí)應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理，并負(fù)責(zé)控制管理，所 屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考