公司獨(dú)立董事工作制度模版

1、xxx傳媒股份有限公司 獨(dú)立董事工作制度 xx傳媒股份有限公司獨(dú)立董事工作制度（根據(jù)20 xx年2月20日召開(kāi)的20 xx年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議修訂）第一章總則第一條為進(jìn)一步完善xx傳媒股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，保障公司獨(dú)立董事依法獨(dú)立行使職權(quán)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司法）、關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)建議或意見(jiàn)、上市公司治理準(zhǔn)則等國(guó)家關(guān)于法律、法規(guī)和xx傳媒股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司章程）的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際制定本制度。第二條公司獨(dú)立董事是指不在本公司擔(dān)任除董事以外的其他職位，并與本公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀(guān)判

2、斷關(guān)系的董事。第三條獨(dú)立董事對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、公司章程及本制度的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體權(quán)益和全體股東權(quán)益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。第四條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際監(jiān)控人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。第五條獨(dú)立董事最多在五家上市公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。第六條本公司擔(dān)任獨(dú)立董事的人員中，至少包括一名會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士（會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士是指具有高級(jí)職稱(chēng)或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格/資質(zhì)的人士）。公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事至少應(yīng)占三分之一。第七條獨(dú)立董事出現(xiàn)不符合獨(dú)立性條

3、件或其他不適宜履行獨(dú)立董事職責(zé)的情形，由此造成本公司獨(dú)立董事達(dá)不到本制度要求的人數(shù)時(shí)，公司應(yīng)按規(guī)定補(bǔ)足獨(dú)立董事人數(shù)。第八條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)所組織的培訓(xùn)。第二章獨(dú)立董事的任職條件第九條擔(dān)任本公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：（一）根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他關(guān)于規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格/資質(zhì)；（二）具有本制度所要求的獨(dú)立性；（三）具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；（四）具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；（五）公司章程規(guī)定的其他條件。第十條為保證獨(dú)立董事的獨(dú)立性，下列人員不得擔(dān)任本公司獨(dú)立董

4、事：（一）在本公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直屬親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹）；（二）直接或間接持有本公司已發(fā)行股份1%以上或者是本公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有本公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在本公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；（五）為本公司及其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員；（六）公司章程規(guī)定的其他人員；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。第三章獨(dú)立董事的提名、選舉和更換第十一條公司董事會(huì)

5、、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。第十二條獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱(chēng)、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格/資質(zhì)和獨(dú)立性發(fā)表建議或意見(jiàn)，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀(guān)判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定公布上述內(nèi)容。第十三條在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司應(yīng)將所有被提名人的關(guān)于材料同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、xx證監(jiān)局及xx證券交易所。公司董事會(huì)對(duì)被提名人的關(guān)于情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送

6、董事會(huì)的書(shū)面建議或意見(jiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或xx證券交易所持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨(dú)立董事候選人。在召開(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，董事會(huì)應(yīng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出異議的情況進(jìn)行說(shuō)明。第十四條獨(dú)立董事每屆任期與公司其他董事任期相同，任期屆滿(mǎn)，連選可以連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)六年。第十五條獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。除出現(xiàn)上述情況及公司法中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿(mǎn)前不得無(wú)故被免職。提前免職的，公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?，可以做出公開(kāi)的聲明。第十

7、六條獨(dú)立董事在任期屆滿(mǎn)前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職關(guān)于或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。如因獨(dú)立董事辭職致使公司董事會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例低于本制度規(guī)定的最低要求時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。第四章獨(dú)立董事的職責(zé)第十七條為了充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，獨(dú)立董事除具有公司法和其他相關(guān)法律、法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，還有以下特別職權(quán)：（一）重大關(guān)聯(lián)交易（指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事做出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)

8、出具獨(dú)立財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)；（二）向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（三）向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；（四）提議召開(kāi)董事會(huì)；（五）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)；（六）可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。如上述提議未被采納或上述職權(quán)未能正常行使，本公司應(yīng)將關(guān)于情況予以披露。第十八條在本公司董事會(huì)下設(shè)的戰(zhàn)略委員會(huì)中，應(yīng)至少有一名獨(dú)立董事；董事會(huì)下設(shè)的審計(jì)委員會(huì)及提名、薪酬與考核委員會(huì)中，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)占二分之一以上，并擔(dān)任召集人。第十九條獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立建議或意

9、見(jiàn)：（一）提名、任免董事；（二）聘任或解聘高級(jí)管理人員；（三）公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；（四）上市公司的股東、實(shí)際監(jiān)控人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款；（五）獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；（六）證券監(jiān)管部門(mén)要求發(fā)表獨(dú)立建議或意見(jiàn)的事項(xiàng)；（七）公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。第二十條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就第十九條所述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類(lèi)建議或意見(jiàn)之一：（一）同意；（二）保留建議或意見(jiàn)及其理由；（三）反對(duì)建議或意見(jiàn)及其理由；（四）無(wú)法發(fā)表建議或意見(jiàn)及其障礙。第二十一條如關(guān)于事項(xiàng)屬于需要披露的

10、事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的建議或意見(jiàn)予以公告，獨(dú)立董事出現(xiàn)建議或意見(jiàn)分歧無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，董事會(huì)應(yīng)將各獨(dú)立董事的建議或意見(jiàn)分別披露。第五章獨(dú)立董事的工作條件第二十二條公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。凡須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)，公司必須按法定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事并同時(shí)提供足夠的資料文件資料，獨(dú)立董事認(rèn)為資料文件資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。當(dāng)2名或2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料文件資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。公司向獨(dú)立董事提供的資料文件資料，公司及獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存五年。第二十三條公司應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需

11、的工作條件。公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立建議或意見(jiàn)、提案及書(shū)面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)公告的，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)及時(shí)到證券交易所辦理公告事宜。第二十四條獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，公司關(guān)于人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。第二十五條獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。第二十六條公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂預(yù)案，股東大會(huì)審議通過(guò)，并在公司年報(bào)中進(jìn)行披露。除上述津貼外，獨(dú)立董事不應(yīng)從該公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他權(quán)益。第二十七條公司可以根據(jù)國(guó)家關(guān)于法律規(guī)定建立必要的獨(dú)立董事責(zé)任保險(xiǎn)制度，以降低獨(dú)立董事正常履行職責(zé)可能引致的風(fēng)險(xiǎn)。第六章附則第二十八條本制度所稱(chēng)“以上”含本數(shù)。第二十