政府經(jīng)濟學(xué)（第五版）第01章政府與市場

1、 政府經(jīng)濟學(xué)1導(dǎo)論教學(xué)目的教學(xué)要求教學(xué)大綱2教學(xué)目的通過對政府經(jīng)濟學(xué)基本理論的教學(xué)，使學(xué)員了解政府與市場之間的關(guān)系，對市場經(jīng)濟條件下政府經(jīng)濟行為和經(jīng)濟決策的合法性、必要性和合理化有較正確的理解和掌握，從而把握在建設(shè)具有中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制過程中政府職能轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵和難點。3教學(xué)基本要求在教學(xué)方式上，采取教師講解答疑、課堂討論、學(xué)員自學(xué)三結(jié)合的形式，要求學(xué)員在課前作好充分準(zhǔn)備。政府經(jīng)濟學(xué)是一門應(yīng)用性很強的學(xué)科，因此要求學(xué)員在學(xué)習(xí)時切實結(jié)合我國經(jīng)濟體制改革和政府職能轉(zhuǎn)變的實際來學(xué)習(xí)這門課程。在教學(xué)內(nèi)容上，要求學(xué)員著重掌握公共產(chǎn)品、公共選擇、政府規(guī)制、公共財政、宏觀調(diào)控、收入分配等理論，同時結(jié)

2、合我國改革的實踐對政府支出、稅收、宏觀經(jīng)濟政策、收入分配、社會保障以及政府規(guī)制等進(jìn)行理論思考。4教學(xué)大綱第一章 政府與市場 第一節(jié) 政府與市場的界定 第二節(jié) 政府與市場關(guān)系的演變歷程 第三節(jié) 政府與市場關(guān)系的重新認(rèn)識 第四節(jié) 政府的經(jīng)濟職能與作用第二章 促進(jìn)競爭，限制壟斷 第一節(jié) 完全競爭及其社會福利效應(yīng) 第二節(jié) 非完全競爭市場的效率分析 第三節(jié) 限制壟斷的政策下的可操作競爭 第四節(jié) 中國促進(jìn)競爭、限制壟斷的舉措5第三章 自然壟斷及其規(guī)制 第一節(jié) 自然壟斷的基本特征 第二節(jié) 自然壟斷的政府規(guī)制 第三節(jié) 發(fā)達(dá)國家自然壟斷放松規(guī)制的實踐及啟示第四章 提供公共物品 第一節(jié) 公共產(chǎn)品的特性與識別 第二

3、節(jié) 公共物品與市場失靈 第三節(jié) 公共物品有效供給的理論分析 第四節(jié) 政府提供公共物品的方式與效率6教學(xué)大綱第五章 抑制外部性 第一節(jié) 外部性與市場失效 第二節(jié) 外部性的私人解決辦法 第三節(jié) 抑制外部性的公共政策第六章 消除信息不對稱 第一節(jié) 信息不對稱的產(chǎn)生與后果 第二節(jié) 利用市場解決信息不對稱的手段和機制 第三節(jié) 政府解決信息不對稱的必要性和方法7教學(xué)大綱第七章 政府支出理論與政策 第一節(jié) 政府支出概述 第二節(jié) 政府支出規(guī)模及增長 第三節(jié) 政府支出的政策效應(yīng) 第四節(jié) 政府支出的主要項目第八章 政府稅收理論與制度 第一節(jié) 稅收的基本理論 第二節(jié) 稅收模式選擇與設(shè)計 第三節(jié) 稅收的轉(zhuǎn)嫁與歸宿 第

4、四節(jié) 稅收與經(jīng)濟效率8教學(xué)大綱第九章 調(diào)控宏觀經(jīng)濟 第一節(jié) 宏觀調(diào)控的目標(biāo) 第二節(jié) 宏觀調(diào)控的手段和機制 第三節(jié) 財政政策與貨幣政策的配合 第四節(jié) 宏觀調(diào)控的成效和問題第十章 促進(jìn)公平分配 第一節(jié) 收入分配與社會公平 第二節(jié) 政府調(diào)節(jié)收入分配的必要性和原則 第三節(jié) 政府促進(jìn)社會公平的政策措施9教學(xué)大綱第十一章 政府失敗及規(guī)避 第一節(jié) 公共政策失效 第二節(jié) 官僚主義與政府的低效率 第三節(jié) 尋租與腐敗 第四節(jié) 政府失敗論的啟示10教學(xué)大綱 第一章 政府與市場第一節(jié) 政府與市場的界定第二節(jié) 政府與市場關(guān)系的演變歷程第三節(jié) 政府與市場關(guān)系的新認(rèn)識第四節(jié) 政府的經(jīng)濟職能與作用11第一節(jié) 政府與市場的界定

5、一、不同學(xué)科對政府的界定二、市場與市場組織體系三、作為制度安排的政府與市場12一、不同學(xué)科對政府的界定（一）政府的定義1國際法意義上，政府是指某一國家或地區(qū)的合法代表，它是國際法主體主權(quán)國家的代理者。2國內(nèi)法意義上，政府是指行政機關(guān)，如國務(wù)院和各級人民政府。3政治學(xué)意義上的政府是指統(tǒng)治階級借以實現(xiàn)其統(tǒng)治意志的政治統(tǒng)治機關(guān)。4經(jīng)濟學(xué)意義上的政府是指具有強制性和公共性的經(jīng)濟組織。13（二）政府組織的特性公共性普遍性強制性非盈利性階級性14（三）政府與其它組織相比具有的優(yōu)勢保持社會經(jīng)濟秩序穩(wěn)定解決社會公共問題協(xié)調(diào)階級和利益矛盾15二、市場及市場組織體系（一）市場的定義所謂市場是指商品交易的場所。（有

6、形、無形場所；現(xiàn)場、非現(xiàn)場交易；直接、間接交易）16（二）市場的自組織體系1、利益2、需求3、供給4、分工5、產(chǎn)權(quán)6、交換7、價格8、競爭17二、市場及市場組織體系（三）市場的自組織功能一、分散的決策結(jié)構(gòu)使生產(chǎn)者和消費者對市場供求做出靈敏的反應(yīng)，較好的實現(xiàn)供求平衡，減少資源浪費。二、以個人利益和自由競爭為主的動力結(jié)構(gòu)有利于發(fā)揮人們的主動性和創(chuàng)造性，促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)組織、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的不斷創(chuàng)新，提高資源配置的效率。三、以價格體系為主要內(nèi)容的信息結(jié)構(gòu)能使每個參與信息活動的人和經(jīng)濟組織獲得簡單有效的信息，并加以充分利用，從而保證資源配置的有效性。18首先,從交易對象來看,政府是為交易與配置“公共物品”

7、(public goods)資源而產(chǎn)生的,而市場是為交易與配置“私人物品”(private goods)資源而產(chǎn)生的。其次,從交易方式上來看,所謂政府就是通過強制性的命令服從關(guān)系,在經(jīng)濟當(dāng)事人之間進(jìn)行交易,實現(xiàn)資源配置,而市場則是通過平等的當(dāng)事人之間進(jìn)行的自愿交易來實現(xiàn)資源配置。最后,從交易目標(biāo)來看,政府是一種基于社會福利目標(biāo)的“公共選擇”,而市場則是一種基于私人利益目標(biāo)進(jìn)行的“自主選擇”的制度安排。19（四）作為制度安排的政府與市場第二節(jié) 政府與市場關(guān)系的演變歷程一、政府與市場關(guān)系的最初認(rèn)識二、政府與市場關(guān)系的認(rèn)識分歧三、政府干預(yù)理論的發(fā)展四、政府與市場關(guān)系的整合20一 、政府與市場關(guān)系的最

8、初認(rèn)識1.亞當(dāng)斯密對政府與市場關(guān)系的認(rèn)識2.薩伊對政府與市場關(guān)系的認(rèn)識3.約翰穆勒對政府與市場關(guān)系的認(rèn)識4.古典學(xué)派關(guān)于政府作用的基本看法211.亞當(dāng)斯密對政府與市場關(guān)系的認(rèn)識市場：著名的“看不見的手”理論。亞當(dāng)斯密對政府職能作的限定：第一，保護(hù)社會，使其不受其他獨立社會的侵犯。第二，盡可能保護(hù)社會上每個人；使其不受其他社會成員的侵害或壓迫，這就是說，要設(shè)立嚴(yán)正的司法機關(guān)。第三，建設(shè)并維持某些公共事業(yè)及某些公共設(shè)施。政府要想管理得好一些，就必須管理得少一些，市場自有“看不見的手”去調(diào)節(jié)經(jīng)濟。 222.薩伊對政府與市場關(guān)系的認(rèn)識1803年，薩伊出版了政治經(jīng)濟學(xué)概論，并提出了薩伊定律：供給能自動創(chuàng)

9、造對自身的需求。薩伊的論證完全是微觀的，但從中得出的結(jié)論則是宏觀的。那就是，市場經(jīng)濟是一個順暢周流的過程，能夠自動維持社會總供給和總需求的均衡，政府旨在維持供求均衡的干預(yù)也是多余的。232.薩伊對政府與市場關(guān)系的認(rèn)識薩伊認(rèn)為政府有責(zé)任應(yīng)主要集中在以下幾個方面:（1）保護(hù)財產(chǎn)的所有權(quán)不受侵犯和社會的安寧。（2）制定詳細(xì)周密的計劃，建設(shè)和維修公共工程，特別是公路、運河、港口，刺激私人生產(chǎn)能力。（3）創(chuàng)辦各類學(xué)校、圖書館、博物館，主持大型的科學(xué)研究和促進(jìn)科學(xué)技術(shù)知識的傳播。（4）政府要對防止明顯地有害于其他生產(chǎn)事業(yè)或公共安全的欺詐行為負(fù)起責(zé)任。（5）保護(hù)消費者利益和國家的商譽，禁止廠商濫登名不副實的

10、廣告。 243.約翰穆勒對政府與市場關(guān)系的認(rèn)識約翰穆勒也遵守自由放任的一般原則。穆勒主張限制政府的職能，政府的主要職能應(yīng)該體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）保護(hù)公民的人身和財產(chǎn)安全。（2）制定規(guī)則（頒布法律）。（3）鑄造貨幣，規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的度量單位。（4）建設(shè)公共設(shè)施。（5）主辦初等教育。（6）保護(hù)兒童和沒有勞動能力的人。254.古典學(xué)派關(guān)于政府作用的基本看法 亞當(dāng)斯密、薩伊、約翰穆勒三位經(jīng)濟學(xué)家的觀點代表了18世紀(jì)70年代到19世紀(jì)50年代古典學(xué)派關(guān)于政府與市場作用的基本看法：（1）充分肯定個人：個人的能力、理智、利益和選擇，以此作為界定政府活動范圍的基本依據(jù)。（2）市場、個人能基本解決資源的配置問題，

11、不需要政府過多的干預(yù)。（3）政府干預(yù)是必要的，但是政府本身有缺陷。因此，對政府干預(yù)范圍應(yīng)作嚴(yán)格限定。26二 政府與市場關(guān)系的認(rèn)識分歧（一）馬克思、恩格斯對政府與市場的認(rèn)識 認(rèn)為資本主義經(jīng)濟危機時期私有制和自由市場制度的自發(fā)性、盲目性和無政府主義，因此，要以公有制為基礎(chǔ)的、無市場貨幣關(guān)系存在的社會主義計劃經(jīng)濟取代27二 政府與市場關(guān)系的認(rèn)識分歧（續(xù)）馬克思、恩格斯對社會主義政府職能設(shè)想從對人的管理變成對物和生產(chǎn)的管理通過有計劃、有組織的途徑來實現(xiàn)堅持人民管理制的發(fā)展方向堅持若干經(jīng)濟活動的基本準(zhǔn)則28二 政府與市場關(guān)系的認(rèn)識分歧（續(xù)）（二）以馬歇爾為首的新古典學(xué)派對政府與市場的認(rèn)識一些書刊的發(fā)表或

12、出版1871年杰文斯政治經(jīng)濟學(xué)理論卡爾.門格爾發(fā)表國民經(jīng)濟原理1874年利昂.瓦爾拉斯純粹經(jīng)濟學(xué)要義1890年馬歇爾經(jīng)濟學(xué)原理29二 政府與市場關(guān)系的認(rèn)識分歧（續(xù)）（二）以馬歇爾為首的新古典學(xué)派對政府與市場的認(rèn)識一些書刊的發(fā)表或出版1871年杰文斯政治經(jīng)濟學(xué)理論卡爾.門格爾發(fā)表國民經(jīng)濟原理1874年利昂.瓦爾拉斯純粹經(jīng)濟學(xué)要義1890年馬歇爾經(jīng)濟學(xué)原理30二 政府與市場關(guān)系的認(rèn)識分歧（續(xù)）馬歇爾市場經(jīng)濟分析的特點把古典的供給分析與邊際效用分析折衷，形成了以生產(chǎn)成本分析為中心的供給理論和以效用分析為中心的新體系采用局部均衡分析法（如商品的需求和供給）馬歇爾的市場均衡理論是靜態(tài)的31二 政府與市場

13、關(guān)系的認(rèn)識分歧（續(xù)）馬歇爾對市場無須國家過多干預(yù)而自動實現(xiàn)資源有效配置的分析：人們需要商品是為了通過消費取得效用,以滿足欲望,效用是可以加總的,但效用服從于邊際效用遞減規(guī)律,并決定需求的變化規(guī)律。成本分析是馬歇爾供給理論的基礎(chǔ)馬歇爾分析了市場均衡價格的形成32三、政府干預(yù)理論的發(fā)展市場失靈理論最初萌芽于對市場缺陷(market defect)的分析,這種分析又是在兩個領(lǐng)域里展開的:微觀經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域是福利經(jīng)濟學(xué)家分析;宏觀經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域是凱恩斯主義者分析。33三、政府干預(yù)理論的發(fā)展福利經(jīng)濟學(xué)家庇古對市場缺陷分析，成為政府干預(yù)的理論依據(jù)完全競爭條件下，有限資源的最優(yōu)配置，但僅依靠競爭不能導(dǎo)致生產(chǎn)資源的最

14、優(yōu)配置，所以政府干預(yù)是必要的政府經(jīng)濟干預(yù)應(yīng)局限于征稅和補貼34三 政府干預(yù)理論的發(fā)展（續(xù)）凱恩斯就業(yè)、利息與貨幣通論出版為市場經(jīng)濟政府干預(yù)理論作出貢獻(xiàn)自由市場時有效機制，但市場機制本身有缺陷，必須引入政府對經(jīng)濟干預(yù)，否定了斯密“看不見的手”理論政府通過財政、稅收、貨幣等措施干預(yù)35三 政府干預(yù)理論的發(fā)展（續(xù)）凱恩斯主義后分裂兩大派別（1）新古典綜合派（薩繆爾森、托賓）把凱恩斯宏觀經(jīng)濟理論和古典的微觀經(jīng)濟理論結(jié)合，形成“混合經(jīng)濟”理論。即私有制度通過市場機制的無形指令發(fā)生作用，政府機構(gòu)的作用則通過調(diào)節(jié)性的命令和財政刺激得以實現(xiàn)。政府的經(jīng)濟職能：效率、平等和穩(wěn)定。（2）新劍橋?qū)W派（羅賓遜、卡爾多）

15、認(rèn)為要解決資本主義各種社會問題，必須解決收入分配的不合理性，因而政府的主要經(jīng)濟職能是對分配進(jìn)行干預(yù)。他們特別強調(diào)稅收政策的作用。他們反對聽任市場機制發(fā)揮作用，同意凱恩斯關(guān)于政府干預(yù)經(jīng)濟的觀點。36三 政府干預(yù)理論的發(fā)展（續(xù)）主張政府干預(yù)的其他學(xué)派制度學(xué)派（加爾布雷斯、包爾丁）主張資本主義社會通過“結(jié)構(gòu)革命”來完善結(jié)構(gòu)，使公共目標(biāo)受到執(zhí)政當(dāng)局的重視，使權(quán)力和收入的分配均衡化。 瑞典學(xué)派（林達(dá)爾、繆爾達(dá)爾等）認(rèn)為政府的經(jīng)濟職能主要通過貨幣、財政政策，公共投資等政策干預(yù)經(jīng)濟。政府經(jīng)濟政策的基本目標(biāo)是：國有化（主要部門的國有化）、福利國家（收入再分配政策，提供集體服務(wù)，政府穩(wěn)定政策）、市場經(jīng)濟（建立企

16、業(yè)一級水平上的分權(quán)化，改進(jìn)競爭，反壟斷化）三者的混合物。 37四 政府與市場關(guān)系的整合（一）現(xiàn)代貨幣主義學(xué)派關(guān)于政府經(jīng)濟行為的學(xué)說（二）供給學(xué)派關(guān)于政府經(jīng)濟行為的學(xué)說（三）理性預(yù)期學(xué)派關(guān)于政府經(jīng)濟行為的學(xué)說（四）公共選擇學(xué)派對政府與市場關(guān)系的認(rèn)識38（一）現(xiàn)代貨幣主義學(xué)派關(guān)于政府經(jīng)濟行為的學(xué)說現(xiàn)代貨幣主義學(xué)派于20世紀(jì)50年代中期興起，6070年代發(fā)展起來，以美國芝加哥大學(xué)的著名經(jīng)濟學(xué)家們?yōu)橹黧w。他們以貨幣數(shù)量的變化作為研究中心，與凱恩斯學(xué)派相對抗，是現(xiàn)代西方新自由主義的一個重要流派。他們打著現(xiàn)代貨幣數(shù)量論的旗號，強調(diào)貨幣作用的重要性，主張采取控制貨幣數(shù)量的金融政策來消除通貨膨脹，保證經(jīng)濟的正

17、常發(fā)展。代表人物：弗里德曼主張依靠自愿的合作來組織經(jīng)濟和其他活動，維護(hù)并擴大人類的自由，把政府活動限定在應(yīng)有的范圍內(nèi)，使政府成為我們的仆人而不是主人。貨幣主義認(rèn)為，政府在經(jīng)濟中的作用是為市場創(chuàng)造一個良好的環(huán)境，包括法制、基礎(chǔ)設(shè)施、社會保障和物價穩(wěn)定。39（二）供給學(xué)派關(guān)于政府經(jīng)濟運行的學(xué)說 供給學(xué)派是20世紀(jì)70年代中期興起的現(xiàn)代西方新自由主義經(jīng)濟學(xué)派中一個較為保守的流派，側(cè)重供給經(jīng)濟分析，反對凱恩斯主義的國家全面干預(yù)。供給學(xué)派異軍突起，指出凱恩斯主義過于注重需求分析的理論不足，主張經(jīng)濟分析應(yīng)改弦更張，從供給方面入手，實行企業(yè)經(jīng)營自由，充分發(fā)揮市場機制的自動調(diào)節(jié)作用，以解決經(jīng)濟“滯脹”問題。

18、鼓吹自由市場經(jīng)濟的一種經(jīng)濟自由主義 反對國家干預(yù)，但同時又主張需要國家干預(yù)，減少國家干預(yù)，強調(diào)國家干預(yù)的方向、內(nèi)容，把國家干預(yù)的程度和范圍縮小到最低或最適限度主張通過財政政策實行國家干預(yù)。40（三）理性預(yù)期學(xué)派關(guān)于政府經(jīng)濟行為的學(xué)說核心范疇是預(yù)期、理性預(yù)期和理性預(yù)期分析基本觀點：總需求管理不能實現(xiàn)產(chǎn)量和就業(yè)等變量的穩(wěn)定，甚至短期穩(wěn)定也不能實現(xiàn)推論：理性預(yù)期學(xué)派認(rèn)為任何形式的政府經(jīng)濟行為都是于事無補的。41（四）公共選擇學(xué)派對政府與市場關(guān)系的認(rèn)識20世紀(jì)50年代，思想來源于威克塞爾對財政理論的研究代表人物：布坎南、格登圖洛克按照經(jīng)濟學(xué)關(guān)于”經(jīng)濟人”的假設(shè)，個人是效用最大化的追求者，其決策和選擇的

19、變動僅取決于外部的約束條件的變動布坎南認(rèn)為，國家和市場不是非此即彼的選擇，雙方合理邊界的確定就不需依賴于分行業(yè)和分情況具體比較和分析。42第三節(jié) 政府與市場關(guān)系的新認(rèn)識一、1991年世界銀行世界發(fā)展報告二、1997年世界銀行世界發(fā)展報告三、結(jié)論43一、1991年世界發(fā)展報告主要內(nèi)容 1991年，世界銀行世界發(fā)展報告以“發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)”為題，重新評價了政府和市場在促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展中的作用。提出政府與市場相互協(xié)作以推動經(jīng)濟發(fā)展的“市場友好”戰(zhàn)略。報告認(rèn)為，在促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展的過程中，作為兩種基本的制度安排，政府和市場起著互補的作用，政府應(yīng)支持而不是抵制市場的作用。44 報告從國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境、世界經(jīng)濟環(huán)境、宏

20、觀經(jīng)濟政策以及人力資源開發(fā)四個方面闡述了政府與市場的關(guān)系，并指出，這四個方面是互相關(guān)聯(lián)的，在這四個方面同時采取行動，效果會更好。 1991年的世界發(fā)展報告認(rèn)為，政府不應(yīng)該在那些市場可以發(fā)揮作用的領(lǐng)域進(jìn)行過多的干預(yù)或介入，而應(yīng)在那些市場機制失靈或不能很好地起作用的領(lǐng)域做更多的工作；衡量政府干預(yù)是否有益，主要看這種干預(yù)能否與市場互補，能否對市場產(chǎn)生作用；當(dāng)干預(yù)沒有明顯良好的效果時，在市場可以作用或可以使市場發(fā)揮作用的領(lǐng)域，最好讓市場自行運轉(zhuǎn)。45一、1991年世界發(fā)展報告主要內(nèi)容二、世界銀行1997年世界發(fā)展報告 世界銀行1997年世界發(fā)展報告變革世界中的政府中再次對政府與市場的關(guān)系問題給予了高度的關(guān)注。報告認(rèn)為：“政府與市場是相輔相成的：在為市場建立適宜的機構(gòu)性基礎(chǔ)中，國家是必不可少的”?！敖^大多數(shù)成功的發(fā)展范例，不論是近期的還是歷史上的，都是政府與市場形成合作關(guān)系從而糾正市場失靈而不是取代市場?！眻蟾嫣峁┝艘粋€有關(guān)政府職能的矩陣。按此矩陣，在市場經(jīng)濟條件下，政府的必要職能一是解決市場失靈問題，二是為促進(jìn)社會公平。 而依其承擔(dān)這兩項使命的不同程度，政府的職能又被劃分為“小職能”、“中型職