市城投集團(tuán)公司城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目管理辦法

1、 市城投集團(tuán)公司城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目管理辦法市城投集團(tuán)公司城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目管理方法之相關(guān)制度和職責(zé)，市城投集團(tuán)公司城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目管理方法第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范項(xiàng)目管理，提高城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目管理水平和投資效益，依據(jù)z市政府投資項(xiàng)目管理方法(試行)(武政.市城投集團(tuán)公司城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目管理方法 第一章 總 則 第一條 為進(jìn)一步規(guī)范項(xiàng)目管理，提高城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目管理水平和投資效益，依據(jù)z市政府投資項(xiàng)目管理方法(試行)(武政20056號(hào))、z市非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目實(shí)行代建制管理方法(試行)(武政20057號(hào))、z市非經(jīng)營(yíng)性政府投資城市市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目代建制實(shí)施細(xì)則(試行

2、)(武建200548號(hào))等文件規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)公司項(xiàng)目管理的實(shí)際，制定本方法。 其次條 本方法所稱的建設(shè)項(xiàng)目，是指納入市政府下達(dá)的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和重點(diǎn)改造修理項(xiàng)目年度方案，由集團(tuán)公司作為責(zé)任主體的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，主要包括非經(jīng)營(yíng)性、準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性、經(jīng)營(yíng)性以及封閉運(yùn)行項(xiàng)目。 第三條 本方法所稱代建項(xiàng)目，是指由集團(tuán)公司作為業(yè)主并托付代建單位實(shí)施的非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，主要包括市政道路、橋梁、隧道、排水、園林綠化等。本方法所稱代建單位，是指集團(tuán)公司依法通過招標(biāo)或托付等方式選定的代表集團(tuán)公司對(duì)非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)化管理的單位。 第四條 準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目、經(jīng)營(yíng)性和封閉運(yùn)行項(xiàng)目由集團(tuán)公司所屬的該項(xiàng)目管理單位為項(xiàng)目建設(shè)單

3、位，未明確管理單位的，參照其次章非經(jīng)營(yíng)性代建單位選擇方式選定項(xiàng)目建設(shè)單位。 其次章 項(xiàng)目代建單位的選定 第五條 非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目由集團(tuán)公司通過招標(biāo)或托付等方式選定代建單位。實(shí)行直接托付方式的，由項(xiàng)目管理部門擬訂方案，經(jīng)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)爭(zhēng)論后確定;實(shí)行招標(biāo)方式的，由項(xiàng)目管理部門按集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定組織招標(biāo)工作。 第六條 代建單位確定后，集團(tuán)公司向代建單位簽發(fā)代建托付書，其中市政道路、橋隧代建工程由集團(tuán)公司與代建單位簽訂代建合同;原由市屬相關(guān)專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)實(shí)施的園林綠化、排水設(shè)施等非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目仍托付市屬相關(guān)專業(yè)管理部門實(shí)施，由上述部門與其選定的代建單位簽訂代建合同;利用外資項(xiàng)目由城建外資辦與其選定

4、的代建單位簽訂代建合同。 第七條 代建項(xiàng)目實(shí)施過程中，有部分專業(yè)性較強(qiáng)需托付行業(yè)主管單位負(fù)責(zé)實(shí)施的工程，如鐵路、堤防、園林等，由代建單位報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后托付相關(guān)行業(yè)主管單位實(shí)施。 第三章 項(xiàng)目前期工作 第八條 項(xiàng)目前期工作主要包括項(xiàng)目建議書(預(yù)可行性爭(zhēng)論報(bào)告)、修建性規(guī)劃、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、用地預(yù)審、可行性爭(zhēng)論報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)以及部分項(xiàng)目專業(yè)需要的水土保持方案、防洪評(píng)價(jià)、平安評(píng)價(jià)、地災(zāi)評(píng)估、地震評(píng)估、交通影響評(píng)價(jià)等專題的編制、報(bào)批工作。 第九條 對(duì)于非經(jīng)營(yíng)性投資項(xiàng)目的前期工作實(shí)行分類管理，其中城市道路、橋隧項(xiàng)目由集團(tuán)公司前期工作部門負(fù)責(zé)組織前期工作的編制和報(bào)批;原由市屬相關(guān)

5、專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)實(shí)施的園林綠化、排水設(shè)施等非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目集中托付市屬相關(guān)專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)前期工作，并報(bào)集團(tuán)公司備案;由市、區(qū)共同投資的道路排水項(xiàng)目，由各區(qū)自行負(fù)責(zé)前期工作;利用外資的非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，托付城建外資辦依據(jù)集團(tuán)公司前期工作年度方案的支配，開展前期工作。 第十條 對(duì)于準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性、經(jīng)營(yíng)性和封閉運(yùn)行項(xiàng)目的前期工作，原則上由項(xiàng)目建設(shè)單位按有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)，尚未確定項(xiàng)目建設(shè)單位的由集團(tuán)公司前期工作部門負(fù)責(zé)。 第十一條 項(xiàng)目建議書和工程可行性爭(zhēng)論報(bào)告應(yīng)托付有相應(yīng)資質(zhì)的詢問機(jī)構(gòu)或設(shè)計(jì)單位編制;項(xiàng)目修建性規(guī)劃一般實(shí)行直接托付方式，重大或有特殊要求的實(shí)行方案征集或公開招標(biāo)方式;勘察、設(shè)計(jì)依據(jù)有關(guān)規(guī)定實(shí)行直接托付

6、或公開招標(biāo)方式確定勘察、設(shè)計(jì)單位。 第十二條 集團(tuán)公司前期工作部門負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目前期工作進(jìn)行協(xié)調(diào)和監(jiān)管，前期工作具體責(zé)任單位按工作階段匯報(bào)前期工作進(jìn)展?fàn)顩r。前期工作責(zé)任單位必需做好項(xiàng)目前期資料管理工作，建立健全各項(xiàng)目的前期工作檔案。 第十三條 建設(shè)項(xiàng)目前期工作具體要求按集團(tuán)公司前期工作有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第四章 項(xiàng)目建設(shè)管理 第十四條 集團(tuán)公司項(xiàng)目管理部門代表集團(tuán)公司對(duì)代建項(xiàng)目的實(shí)施階段進(jìn)行協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和管理，具體履行如下職責(zé)： (一)負(fù)責(zé)對(duì)代建項(xiàng)目施工、監(jiān)理、設(shè)備選購(gòu)等招標(biāo)活動(dòng)及招標(biāo)方案進(jìn)行指導(dǎo)和審查，具體要求按集團(tuán)公司有關(guān)招投標(biāo)的管理規(guī)定執(zhí)行。 (二)負(fù)責(zé)征地拆遷的協(xié)調(diào)管理工作，對(duì)于實(shí)行以區(qū)為主的征

7、地拆遷項(xiàng)目，負(fù)責(zé)審核托付協(xié)議文本，對(duì)征地拆遷數(shù)量、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)及其變更進(jìn)行審定和確認(rèn)。 (三)負(fù)責(zé)督促代建單位準(zhǔn)時(shí)完成各項(xiàng)基建審批程序，并對(duì)前期審批狀況進(jìn)行確認(rèn)。 (四)負(fù)責(zé)對(duì)代建單位的施工、監(jiān)理、設(shè)備選購(gòu)合同實(shí)行備案。 (五)負(fù)責(zé)對(duì)工程變更和設(shè)計(jì)變更(單項(xiàng)超過50萬(wàn)以上或累計(jì)超過合同價(jià)10%以上)進(jìn)行核實(shí)、確認(rèn)、審批或轉(zhuǎn)報(bào)批。 (六)對(duì)于項(xiàng)目投資超概算，依據(jù)有關(guān)規(guī)定確需調(diào)整概算的項(xiàng)目，負(fù)責(zé)協(xié)作集團(tuán)公司前期工作部門向概算批復(fù)部門申報(bào)調(diào)概工作。 (七)負(fù)責(zé)對(duì)進(jìn)度、質(zhì)量、平安文明施工和建設(shè)成本管理進(jìn)行檢查、指導(dǎo)和調(diào)度，督促落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)管理各項(xiàng)措施。 (八)負(fù)責(zé)督促代建單位辦理工程驗(yàn)收、移交及財(cái)務(wù)決算工作。

8、 第十五條 代建單位受集團(tuán)公司托付，代表集團(tuán)公司對(duì)非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行全過程管理，包括項(xiàng)目投資、質(zhì)量、工期、平安文明施工、竣工驗(yàn)收、移交、工程結(jié)算、財(cái)務(wù)決算、資料建檔等內(nèi)容，具體履行如下職責(zé)： (一)負(fù)責(zé)準(zhǔn)時(shí)辦理一書一證、用地預(yù)審、拆遷許可證、新增建設(shè)用地報(bào)批、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證等前期手續(xù)，并負(fù)責(zé)辦理園林、城管、交管、水務(wù)等工程開工行政許可手續(xù)。 (二)依據(jù)集團(tuán)公司招標(biāo)管理有關(guān)規(guī)定，依法組織施工、監(jiān)理和材料設(shè)備選購(gòu)招標(biāo)，與中標(biāo)單位簽訂合同，并按有關(guān)規(guī)定報(bào)集團(tuán)公司項(xiàng)目管理部門和紀(jì)檢監(jiān)察部門審查備案。 (三)負(fù)責(zé)按國(guó)家、地方征地拆遷政策法規(guī)組織實(shí)施征地拆遷工作及協(xié)調(diào)工作。按兩種方式操作

9、： 1、對(duì)于實(shí)行以區(qū)為主方式實(shí)施征地拆遷的項(xiàng)目，負(fù)責(zé)參與核實(shí)征地拆遷面積和核算補(bǔ)償費(fèi)用，與各區(qū)協(xié)商征地拆遷托付協(xié)議文本，托付協(xié)議由集團(tuán)公司與各區(qū)政府簽訂;在征地拆遷實(shí)施過程中，準(zhǔn)時(shí)跟蹤統(tǒng)計(jì)征地拆遷完成進(jìn)度及資金支付狀況，對(duì)各區(qū)的資金申報(bào)進(jìn)行審核。 2、對(duì)于未實(shí)行以區(qū)為主方式實(shí)施征地拆遷的項(xiàng)目，代建單位全面負(fù)責(zé)征地拆遷組織實(shí)施工作，與拆遷代辦單位簽訂征地拆遷托付協(xié)議，負(fù)責(zé)組織拆遷調(diào)查、評(píng)估，制定拆遷補(bǔ)償方案，組織合同談判和審定補(bǔ)償協(xié)議，負(fù)責(zé)辦理資金申報(bào)，完善數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和資料歸檔，組織相關(guān)部門進(jìn)行拆遷驗(yàn)收。 (四)負(fù)責(zé)組織各項(xiàng)目的施工圖審查、設(shè)計(jì)交底(交樁)和管線綜合，對(duì)施工單位施工組織方案進(jìn)行審核

10、，編制工程建設(shè)方案。 (五)負(fù)責(zé)工程進(jìn)度、質(zhì)量、平安文明施工、建設(shè)成本管理和把握，對(duì)設(shè)計(jì)變更進(jìn)行審查、簽證(單項(xiàng)不超過50萬(wàn)元或累計(jì)不超過合同價(jià)10%的)，參加重要部位的隱蔽工程驗(yàn)收并對(duì)相關(guān)項(xiàng)目予以簽證。 (六)負(fù)責(zé)按時(shí)報(bào)送月工程進(jìn)度報(bào)表、資金用款方案，以及集團(tuán)公司要求的各類材料。 (七)負(fù)責(zé)按合同和進(jìn)度申報(bào)需撥付資金，并提交真實(shí)、有效的合同和進(jìn)度審核資料，把握資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。 (八)負(fù)責(zé)各類合同、工程檔案、征地拆遷補(bǔ)償資料、進(jìn)度支付報(bào)告和變更資料、資金結(jié)算和財(cái)務(wù)核算檔案的管理，確保各類資料完整。 (九)對(duì)于超概算的項(xiàng)目，負(fù)責(zé)收集相關(guān)資料，并向集團(tuán)公司準(zhǔn)時(shí)申報(bào)。 (十)負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收和移

11、交工作，并報(bào)市建設(shè)主管部門進(jìn)行竣工驗(yàn)收備案，竣工驗(yàn)收移交工作原則要求在項(xiàng)目完工后一個(gè)月內(nèi)完成。 (十一)負(fù)責(zé)在工程完工后3個(gè)月內(nèi)編制完成竣工財(cái)務(wù)決算，并向集團(tuán)公司審計(jì)部門報(bào)送竣工財(cái)務(wù)決算資料。同時(shí)，做好財(cái)務(wù)決算審計(jì)過程中的相關(guān)協(xié)作工作。 第十六條 對(duì)于利用外資項(xiàng)目實(shí)施階段的管理，具體要求按集團(tuán)公司有關(guān)利用外資項(xiàng)目管理規(guī)定執(zhí)行;對(duì)于準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性、經(jīng)營(yíng)性、封閉運(yùn)行項(xiàng)目的實(shí)施管理，由各項(xiàng)目建設(shè)單位具體負(fù)責(zé)，其中由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)融資的項(xiàng)目，相關(guān)規(guī)定依據(jù)第十四、十五條執(zhí)行。 第五章 項(xiàng)目資金支付 第十七條 集團(tuán)公司資金管理部門對(duì)由其負(fù)責(zé)資金管理的項(xiàng)目實(shí)行集中統(tǒng)始終付，具體方法按集團(tuán)公司資金結(jié)算管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

12、。 第十八條 用款單位每月28日前向項(xiàng)目管理部門報(bào)送月用款需求方案，每季度最終一個(gè)月28日前向項(xiàng)目管理部門報(bào)送季用款需求方案，由項(xiàng)目管理部門進(jìn)行匯總和審查。 第十九條 集團(tuán)公司資金管理部門依據(jù)項(xiàng)目管理部門審定的資金需求方案編制資金用款方案，報(bào)集團(tuán)公司及市有關(guān)部門審批后，由資金管理部門進(jìn)行支付。 其次十條 在年度內(nèi)兩個(gè)資金方案支付期之間急需付款的項(xiàng)目由用款單位提出臨時(shí)用款申請(qǐng)，報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后進(jìn)行支付，付款金額編入下期資金方案報(bào)有關(guān)部門審批。 其次十一條 項(xiàng)目前期費(fèi)用由項(xiàng)目前期工作責(zé)任單位負(fù)責(zé)付款審核，由前期工作責(zé)任單位依據(jù)實(shí)際工作內(nèi)容和進(jìn)度，供應(yīng)有效合同等結(jié)算資料，資金管理部門依據(jù)資金方案直接

13、向勘察、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、評(píng)估、詢問等單位辦理相關(guān)支付手續(xù);跟蹤審計(jì)費(fèi)用由集團(tuán)公司審計(jì)部門負(fù)責(zé)審核，由審計(jì)部門依據(jù)工作完成狀況，供應(yīng)有效合同等結(jié)算資料，資金管理部門依據(jù)資金方案直接向跟蹤審計(jì)單位辦理相關(guān)支付手續(xù)。 其次十二條 項(xiàng)目建安工程進(jìn)度款，依據(jù)監(jiān)理、項(xiàng)目建設(shè)單位、跟蹤審計(jì)單位審定的進(jìn)度，按80%(城建重點(diǎn)項(xiàng)目為85%)比例支付。工程結(jié)算審計(jì)完成后支付至90%，竣工財(cái)務(wù)決算完成后支付至95%，尾款5%待質(zhì)保期滿、施工單位質(zhì)保責(zé)任履行后賜予支付。監(jiān)理費(fèi)的支付比照建安工程費(fèi)的支付方式進(jìn)行。其他類資金撥付依據(jù)合同商定支付條件、實(shí)際進(jìn)度、實(shí)際資金需求以及跟蹤審計(jì)(項(xiàng)目支配了跟蹤審計(jì)單位的，下同)看法，由

14、項(xiàng)目建設(shè)單位審核后申報(bào)集團(tuán)公司資金管理部門直付。利用外資項(xiàng)目工程進(jìn)度款的支付比例按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 其次十三條 征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)的支付，實(shí)行以區(qū)為主征地拆遷的項(xiàng)目，在托付協(xié)議簽訂后，先按協(xié)議商定的預(yù)付款金額向相關(guān)區(qū)的征地拆遷資金專戶撥付預(yù)付資金，在實(shí)施過程中，由相關(guān)區(qū)審計(jì)局出具審計(jì)看法，依據(jù)托付協(xié)議的商定進(jìn)行支付;未實(shí)行以區(qū)為主征地拆遷的項(xiàng)目，由項(xiàng)目建設(shè)單位、跟蹤審計(jì)單位審核后，依據(jù)征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議的商定直付。 其次十四條 由各項(xiàng)目建設(shè)單位自籌資金的建設(shè)項(xiàng)目，其資金支付依據(jù)相關(guān)規(guī)定或參照本章有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第六章 項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督和決算 其次十五條 集團(tuán)公司審計(jì)部門依照法律、法規(guī)，組織對(duì)由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)

15、內(nèi)審的建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施全過程審計(jì)監(jiān)督，主要是在施工圖審查完成后，對(duì)建設(shè)工程開工前預(yù)備、工程合同、預(yù)算(概算)的執(zhí)行狀況和工程竣工決算實(shí)施審計(jì)監(jiān)督，具體要求按集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 其次十六條 項(xiàng)目建設(shè)單位在工程完工后3個(gè)月內(nèi)完成項(xiàng)目竣工決算的編制，由集團(tuán)公司審計(jì)部門組織決算資料的審查、復(fù)核以及上報(bào)工作，公司項(xiàng)目管理部門、方案財(cái)務(wù)部門、資金管理部門協(xié)作完成相關(guān)工作。具體要求按集團(tuán)公司竣工決算管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第七章 項(xiàng)目代建獎(jiǎng)罰管理 其次十七條 代建項(xiàng)目建成通過竣工驗(yàn)收，結(jié)算審計(jì)比概算投資(概算需調(diào)整的按調(diào)整概算投資)有節(jié)余的，依據(jù)z市非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目實(shí)行代建制管理方法(試行)(武政20057號(hào))的相關(guān)規(guī)定，由集團(tuán)公司審計(jì)部門準(zhǔn)時(shí)將投資節(jié)余獎(jiǎng)金(不高于節(jié)余投資15%)報(bào)財(cái)務(wù)決算審批部門審核，財(cái)務(wù)決算批復(fù)后，集團(tuán)公司按批復(fù)的獎(jiǎng)金額度對(duì)代建單位賜予嘉獎(jiǎng)。 其次十八條 代建單位違反法律法規(guī)和合同商定，擅自調(diào)整代建項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)報(bào)批而未報(bào)批的責(zé)令限期整改;因代建單位工作失誤致使工期延長(zhǎng)、投資增加的可視情節(jié)扣除部分代建管理費(fèi);致使工程質(zhì)量不合