論執(zhí)行聽證在執(zhí)行異議審查中的適用研究與分析

1、論執(zhí)行聽證在執(zhí)行異議審查中的適用張明執(zhí)行聽證，主要是指人民法院在案件執(zhí)行過程中，在對被執(zhí)行主體的變更和追加、案外人異議的審查等重大事項做出裁決前，由執(zhí)行法官召集各方當(dāng)事人及其他利害關(guān)系人就爭議的相關(guān)事項公開進行陳述、舉證、質(zhì)證和申辯等的一種司法活動。其目的就是要通過充分聽取意見做出正確、公正的執(zhí)行裁決。目前，雖然，我國現(xiàn)有的執(zhí)行法律規(guī)范中對執(zhí)行聽證沒有明確的規(guī)定，但隨著我國加入WTO、司法體制改革的不斷深入和“規(guī)范執(zhí)行行為，促進執(zhí)行公正”專項整改活動的全面推進，社會和民眾對于執(zhí)行工作公開、透明的呼聲日益高漲。在這種大背景下，筆者認為，設(shè)立執(zhí)行聽證制度并將之積極應(yīng)用到強制執(zhí)行程序中，必將會對人民

2、法院的執(zhí)行工作起到巨大的推動作用。司法實踐中，有很多法院也嘗試執(zhí)行聽證程序，本文主要分析在執(zhí)行異議審查程序中適用聽證程序的問題。一、執(zhí)行異異議審查查實踐中中存在的的問題我國國現(xiàn)行法法律對執(zhí)執(zhí)行異議議制度的的規(guī)定只只有兩處處，根據(jù)據(jù)民事訴訴訟法第第二百零零八條規(guī)規(guī)定：“執(zhí)行過過程中，案外人人對執(zhí)行行標(biāo)的提提出異議議的，執(zhí)執(zhí)行員應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照法定程程序?qū)彶椴?。理由由不成立立的，予予以駁回回;理由由成立的的，由院院長批準(zhǔn)準(zhǔn)中止執(zhí)執(zhí)行。如如果發(fā)現(xiàn)現(xiàn)判決、裁定確確有錯誤誤的，按按照審判判監(jiān)督程程序處理理”。119988年6月月最高人人民法院院關(guān)于于人民法法院執(zhí)行行工作若若干問題題的規(guī)定定(試行行)(以下稱

3、稱規(guī)定)第700條規(guī)定定：“案案外人對對執(zhí)行標(biāo)標(biāo)的主張張權(quán)利的的，可以以向執(zhí)行行法院提提出異議議”，第第71條條規(guī)定：“對案案外人提提出的異異議，執(zhí)執(zhí)行法院院應(yīng)當(dāng)按按照民訴訴法第二二百零八八條規(guī)定定進行審審查”，以及第第72條條至第775條的的規(guī)定。強制執(zhí)執(zhí)行的目目的在于于保護申申請執(zhí)行行人的權(quán)權(quán)益，而而執(zhí)行異異議則是是為了保保護案外外人的利利益免受受執(zhí)行行行為的侵侵害。也也就是說說，如果果在執(zhí)行行過程中中侵犯了了案外人人的合法法權(quán)益，應(yīng)允許許案外人人提出異異議，請請求人民民法院予予以糾正正。這是是我國法法律賦予予案外人人的權(quán)利利，是保保證人民民法院正正確執(zhí)行行的一項項重要措措施。目前前，從法

4、法律規(guī)定定來看，對執(zhí)行行異議審審查的規(guī)規(guī)定過于于原則，缺乏可可操作性性。一方方面，沒沒有明確確規(guī)定審審查范圍圍，導(dǎo)致致在實踐踐中對審審查范圍圍的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)把握不不一，有有的過寬寬，有的的過窄。二是沒沒有建立立一個專專門的審審查機構(gòu)構(gòu)?，F(xiàn)行行法律沒沒有建立立執(zhí)行分分權(quán)制度度，執(zhí)行行實施權(quán)權(quán)和執(zhí)行行裁決權(quán)權(quán)不分，異議人人提出執(zhí)執(zhí)行異議議后，一一般是由由承擔(dān)執(zhí)執(zhí)行實施施權(quán)的執(zhí)執(zhí)行員進進行審查查，這有有悖于回回避原則則，也損損害了裁裁決權(quán)的的中立性性和權(quán)威威性。三三是缺乏乏對審查查程序的的明確規(guī)規(guī)定，現(xiàn)現(xiàn)行法律律在審查查程序上上只規(guī)定定了合議議制，沒沒有對回回避、公公開審查查和兩審審終審作作出規(guī)定定，也沒

5、沒有對審審查方式式作出具具體的規(guī)規(guī)定，這這導(dǎo)致實實踐中對對執(zhí)行異異議的審審查表現(xiàn)現(xiàn)出很大大的隨意意性，也也為某些些執(zhí)行員員以枉法法裁判創(chuàng)創(chuàng)造了條條件。二、實施聽聽證制度度在完善善執(zhí)行異異議審查查制度中中的作用用由于于現(xiàn)行執(zhí)執(zhí)行異議議制度存存在上述述不足，遠遠不不能發(fā)揮揮執(zhí)行異異議制度度保護當(dāng)當(dāng)事人合合法權(quán)益益和矯正正執(zhí)行過過程中執(zhí)執(zhí)法人員員的違法法錯誤的的作用，因此，對現(xiàn)行行執(zhí)行異異議制度度的完善善勢在必必行。在在執(zhí)行異異議審查查過程中中，尤其其須制訂訂切實可可行的執(zhí)執(zhí)行異議議審查程程序，使使之具有有可操作作性。在在完善執(zhí)執(zhí)行異議議審查程程序的工工作中，推廣適適用聽證證程序是是非常重重要的環(huán)環(huán)

6、節(jié)。隨著著實踐和和認識的的深化，有的專專家學(xué)者者根據(jù)權(quán)權(quán)利制衡衡原理提提出執(zhí)行行權(quán)可以以分解為為執(zhí)行命命令權(quán)、執(zhí)行實實施權(quán)、執(zhí)行裁裁決權(quán)，不少法法院已試試行并得得到最高高法院認認可，基基本上述述理論和和實踐的的成果，對現(xiàn)行行的執(zhí)行行異議審審查制度度應(yīng)明確確為以聽聽證方式式審查，由有執(zhí)執(zhí)行裁決決權(quán)的法法官負責(zé)責(zé)審查并并裁決。聽證證，是程程序公正正的核心心內(nèi)容，其本質(zhì)質(zhì)涵義在在于聽取取意見。它源于于自然公公正的法法理，即即要求任任何國家家權(quán)利的的行使，必須聽聽取利害害關(guān)系人人的意見見。聽證證作為一一項法律律制度，已有幾幾十年的的歷史，在法制制比較發(fā)發(fā)達的國國家已普普遍適用用于立法法、行政政和司法法

7、領(lǐng)域。19996年33月通過過的行行政處罰罰法正正式確立立了我國國聽證制制度，聽聽政首先先被用于于具體行行政處理理和行政政處罰行行為。在在總結(jié)行行政聽證證實踐經(jīng)經(jīng)驗的基基礎(chǔ)上，立法法法又又把聽證證制度引引入立法法程序，這是我我國為推推進立法法民主化化、科學(xué)學(xué)化所采采取的一一項重要要措施。與行政政聽證相相比，執(zhí)執(zhí)行異議議聽證程程序帶有有準(zhǔn)司法法性。具具體表現(xiàn)現(xiàn)在，執(zhí)執(zhí)行異議議聽證可可以行使使一定的的裁決權(quán)權(quán)，而行行政聽證證不能行行使裁決決權(quán)。根根據(jù)規(guī)定定，聽證證審查異異議不成成立的，聽證合合議庭可可以逕行行駁回，只有異異議成立立，才報報請院長長批準(zhǔn)中中止。在對對執(zhí)行異異議審查查中適用用聽證形形式

8、，可可以改變變法官在在執(zhí)行中中包攬一一切，“申請人人一張紙紙，執(zhí)行行員跑斷斷腿”的的被動狀狀態(tài)，使使當(dāng)事人人和執(zhí)行行法官的的活動變變成一種種在一定定程序下下比較規(guī)規(guī)范的活活動。作作為一種種新型的的異議審審查程序序，在近近幾年部部分人民民法院的的實踐效效果來看看，取得得了一些些良好的的效果。這主要要是由于于：首先先，它符符合公開開、公正正、公平平的訴訟訟要求，同時又又對審判判程序和和執(zhí)行程程序做出出了科學(xué)學(xué)的界定定。其次次，執(zhí)行行聽證有有利于執(zhí)執(zhí)行職能能的充分分發(fā)揮，也充分分地保障障了案外外異議人人的權(quán)益益。通過過查明異異議人的的訴請，一方面面對被執(zhí)執(zhí)行人的的財產(chǎn)狀狀況和履履行能力力會有進進一步

9、了了解，對對于那些些能夠立立即執(zhí)行行的案件件，可以以很快執(zhí)執(zhí)行，提提高了執(zhí)執(zhí)行工作作的效率率。更重重要的是是，對案案件異議議人的權(quán)權(quán)益有了了程序的的保障，異議人人可以通通過聽證證展示異異議訴求求，出示示證據(jù)，進行辯辯論陳述述，使執(zhí)執(zhí)行庭對對異議相相關(guān)問題題有全面面的了解解。再次次，在執(zhí)執(zhí)行異議議審查中中適用聽聽證，增增強了執(zhí)執(zhí)行工作作的“亮亮度”，有利于于樹立法法院的良良好形象象，同時時，通過過執(zhí)行聽聽證，執(zhí)執(zhí)行法官官在法庭庭上得到到鍛煉，也有利利于建立立一支高高素質(zhì)的的執(zhí)行法法官隊伍伍。三、執(zhí)行異異議聽證證程序的的原則執(zhí)行行聽證制制度的原原則是指指由執(zhí)行行聽證制制度的價價值取向向和目標(biāo)標(biāo)模式

10、決決定的，反映執(zhí)執(zhí)行聽證證本質(zhì)的的，對執(zhí)執(zhí)行聽證證程序具具有指導(dǎo)導(dǎo)意義的的原理和和評價標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。在在執(zhí)行聽聽證中要要遵循聽聽證程序序的一般般原則，這些一一般原則則主要包包括以下下幾項：1、公開透透明原則則。我國國的馬懷懷德先生生認為，公開是是“聽證證程序順順利進行行的前提提條件，也是防防止用專專橫的方方法行使使權(quán)力的的有力保保障”。英國的的一位法法學(xué)家也也曾說過過：“一一切裁判判活動必必須以三三個原則則為指導(dǎo)導(dǎo)，即公公開、公公正和無無偏私。在這三三個原則則中，公公開原則則列為第第一位。”因此此，執(zhí)行行聽證應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵循循公開透透明的基基本原則則。根據(jù)據(jù)這一原原則，除除涉及國國家秘密密、商業(yè)業(yè)秘密或或

11、個人隱隱私外，執(zhí)行聽聽證必須須以公開開的方式式進行，應(yīng)當(dāng)在在舉行聽聽證之前前發(fā)出公公告，并并允許社社會公眾眾旁聽和和記者采采訪報道道，案卷卷材料、裁決的的結(jié)果和和理由也也應(yīng)當(dāng)公公開。2、權(quán)力分分離原則則。權(quán)力力分離原原則來源源于英國國古老的的自然公公正法則則，主要要指在聽聽證過程程中主持持聽證的的組織及及人員，不能從從事與裁裁決和聽聽證行為為不相容容的活動動，以保保證裁決決的公平平。根據(jù)據(jù)這一原原則，主主持聽證證和做出出裁決的的人。不不能同時時既是案案件的執(zhí)執(zhí)行者又又是案件件的裁決決者，聽聽證應(yīng)當(dāng)當(dāng)由非案案件執(zhí)行行者的其其他執(zhí)行行法官來來主持。我國行政處處罰法第422條第11款第44項即做做出

12、過類類似的規(guī)規(guī)定：“聽證由由行政機機關(guān)指定定的非本本案調(diào)查查人主持持?！?、權(quán)利平平等原則則。權(quán)利利平等原原則是指指參加執(zhí)執(zhí)行聽證證的當(dāng)事事人在聽聽證程序序中享有有平等的的訴訟權(quán)權(quán)利。根根據(jù)這一一原則，在聽證證過程中中，雙方方當(dāng)事人人均平等等地享有有申請加加避、提提出主張張、舉證證和質(zhì)證證、申辯辯等訴訟訟權(quán)利。主持聽聽證的法法官應(yīng)當(dāng)當(dāng)對當(dāng)事事人不偏偏不倚，一視同同仁保障障當(dāng)事人人平等地地行使各各項權(quán)利利。4、尊重當(dāng)當(dāng)事人處處分原則則。民事事強制執(zhí)執(zhí)行，從從性質(zhì)上上講仍然然屬于私私法的范范疇。因因此，還還是應(yīng)當(dāng)當(dāng)充分尊尊重當(dāng)事事人的意意思表示示，切實實保障當(dāng)當(dāng)事人的的處分權(quán)權(quán)。根據(jù)據(jù)這一原原則，

13、聽聽證審查查的范圍圍應(yīng)限于于當(dāng)事人人申請的的范圍;申請人人有權(quán)在在聽證中中變更請請求或撤撤回申請請;聽證證程序的的啟動主主要應(yīng)以以當(dāng)事人人的申請請為前提提。執(zhí)行行異議聽聽證作為為人民法法院的執(zhí)執(zhí)行機構(gòu)構(gòu)在作出出涉及執(zhí)執(zhí)行當(dāng)事事人及案案外第三三人重大大權(quán)益的的處理之之前，指指派專人人主持并并聽取有有關(guān)當(dāng)事事人就案案件事實實、證據(jù)據(jù)以及法法律依據(jù)據(jù)進行陳陳述、質(zhì)質(zhì)證和辯辯論并作作出裁決決的程序序，尚須須遵循一一些適應(yīng)應(yīng)執(zhí)行異異議審查查程序需需要的特特殊原則則，這些些特殊原原則主要要包括：限限制執(zhí)行行原則。當(dāng)事人人對執(zhí)行行標(biāo)的提提出異議議后，執(zhí)執(zhí)行法院院仍然可可以采取取或者繼繼續(xù)財產(chǎn)產(chǎn)保全措措施，但

14、但必須停停止對標(biāo)標(biāo)的物的的處分，直至執(zhí)執(zhí)行異議議審查結(jié)結(jié)束并作作出處理理決定。限制執(zhí)執(zhí)行意味味著，既既要為執(zhí)執(zhí)行保留留條件，又要為為撤銷執(zhí)執(zhí)行、終終結(jié)執(zhí)行行或執(zhí)行行回轉(zhuǎn)留留有余地地。風(fēng)風(fēng)險分擔(dān)擔(dān)原則。在復(fù)雜雜的社會會環(huán)境中中，人民民法院在在財產(chǎn)保保全、拍拍賣、交交割、權(quán)權(quán)屬確認認等執(zhí)行行過程中中存在較較大風(fēng)險險，其中中執(zhí)行異異議的處處理更為為復(fù)雜。為保障障當(dāng)事人人的合法法權(quán)益不不受損失失，以及及人民法法院避免免不必要要的風(fēng)險險責(zé)任，應(yīng)在執(zhí)執(zhí)行階段段參照民民訴法財財產(chǎn)保全全和先予予執(zhí)行的的精神，由執(zhí)行行員主持持，根據(jù)據(jù)誰主張張財產(chǎn)權(quán)權(quán)利誰提提供風(fēng)險險擔(dān)保的的原則，為當(dāng)事事人設(shè)定定風(fēng)險責(zé)責(zé)任。主主

15、張財產(chǎn)產(chǎn)措施而而不提供供財產(chǎn)擔(dān)擔(dān)保一般般不予準(zhǔn)準(zhǔn)許。該該原則的的意義在在于，可可以制約約外人與與被執(zhí)行行人惡意意串通以以提出執(zhí)執(zhí)行異議議，拖延延時間，逃避債債務(wù)，規(guī)規(guī)避法律律。公公正和效效率原則則。處理理執(zhí)行異異議應(yīng)堅堅持以事事實為根根據(jù)，以以法律為為準(zhǔn)繩，切實糾糾正錯誤誤的執(zhí)行行措施和和執(zhí)行根根據(jù)，對對申請人人、被執(zhí)執(zhí)行人、案外人人的合法法權(quán)益予予以全面面平等的的保護。具體表表現(xiàn)在：(1)講求實實效，這這是由執(zhí)執(zhí)行案件件的特點點所決定定的，因因此聽證證程序的的各個環(huán)環(huán)節(jié)都應(yīng)應(yīng)由確定定的時間間限制，并不得得違反。(2)講求簡簡便，為為使聽證證程序具具有可操操作性，必須根根據(jù)必要要而可能能的原則

16、則進行程程序設(shè)計計。執(zhí)行行異議聽聽證程序序，既不不同于審審判的普普通程序序和簡易易程序，也與行行政處罰罰法規(guī)定定的聽證證程序有有所區(qū)別別。因此此，對聽聽證程序序的設(shè)置置不應(yīng)搞搞模式設(shè)設(shè)計，只只定基本本要素，這樣可可以根據(jù)據(jù)具體的的案件區(qū)區(qū)別對待待，以及及時準(zhǔn)確確公正地地作出裁裁決。(3)講講求規(guī)范范，講求求簡便不不等于簡簡單，聽聽證程序序每個環(huán)環(huán)節(jié)必要要的規(guī)范范應(yīng)有明明確要求求，聽證證后的裁裁決文書書應(yīng)有統(tǒng)統(tǒng)一的格格式。四、執(zhí)行異異議聽證證的運作作程序類似似于案件件的審判判程序，執(zhí)行異異議聽證證程序也也可分為為聽證調(diào)調(diào)查，聽聽證辯論論，合議議庭評議議裁決三三個階段段。從整整個聽證證程序上上來看

17、，可能在在聽證會會開始前前尚需要要作一些些準(zhǔn)備工工作，根根據(jù)聽證證程序的的原則，執(zhí)行異異議聽證證程序一一般應(yīng)本本著如下下程序運運作：(一一)聽證證前的準(zhǔn)準(zhǔn)備1、告知告知知執(zhí)行機機關(guān)采取取強制執(zhí)執(zhí)行措施施的事實實和法律律依據(jù)，以及當(dāng)當(dāng)事人申申請異議議聽證的的權(quán)利。告知的的主體為為原案執(zhí)執(zhí)行員，告知的的對象為為案件當(dāng)當(dāng)事人包包括申請請人和利利害關(guān)系系人。告告知一般般以書面面形式。2、聽證的的申請申請請異議聽聽證的內(nèi)內(nèi)容目前前限定在在被執(zhí)行行主體的的變更和和追加、案外人人對執(zhí)行行標(biāo)的的的異議等等涉及當(dāng)當(dāng)事人重重大實體體權(quán)利的的異議。執(zhí)行異異議一般般以書面面形式提提出。時時間限定定在執(zhí)行行員告知知后十

18、五五日之內(nèi)內(nèi)。相應(yīng)應(yīng)的執(zhí)行行異議證證據(jù)一般般應(yīng)在十十五日內(nèi)內(nèi)提供，遇有特特殊情況況，可申申請予以以延長。提出的的異議證證據(jù)一式式三份，正式聽聽證前由由具體負負責(zé)聽證證的法官官安排各各方的證證據(jù)交換換。其間間，有關(guān)關(guān)當(dāng)事人人可以撤撤回執(zhí)行行異議。3、聽證的的受理負責(zé)責(zé)聽證的的法官應(yīng)應(yīng)對執(zhí)行行異議進進行形式式審查，包括執(zhí)執(zhí)行異議議的對象象是否存存在;異異議人的的資格手手續(xù)是否否完備;有無在在限定的的時間內(nèi)內(nèi)提供相相應(yīng)的異異議證據(jù)據(jù)。符合合聽證申申請條件件的應(yīng)當(dāng)當(dāng)正式受受理，并并通知執(zhí)執(zhí)行異議議的申請請人，對對不符合合聽證申申請條件件的，予予以駁回回，并說說明理由由。申請請聽證人人如主張張實體權(quán)權(quán)利

19、要求求確權(quán)的的，屬異異議之訴訴，應(yīng)通通知申請請人另案案訴訟解解決。4、聽證人人員的確確定聽證證由專職職法官負負責(zé)，一一般情況況聽證主主持人由由一名專專職法官官擔(dān)任，如果案案情復(fù)雜雜、影響響較大的的，由三三名法官官組成合合議庭進進行審查查，聽證證法官目目前一般般從執(zhí)行行機構(gòu)中中選定專專職法官官擔(dān)任。根據(jù)案案情需要要，還可可以在審審判庭中中選定資資深法官官和人民民陪審員員擔(dān)任執(zhí)執(zhí)行異議議的聽證證法官。聽證參參與人包包括執(zhí)行行案件的的當(dāng)事人人、案外外第三人人、聽證證的代理理人及證證人等其其他聽證證參與人人。5、聽證時時間的確確定聽證證時間的的確定，不僅與與執(zhí)行效效率相關(guān)關(guān)，更重重要的是是涉及當(dāng)當(dāng)事人

20、的的合法權(quán)權(quán)益的保保護，但但目前法法律對此此并無明明文規(guī)定定。參照照有關(guān)立立法，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在受受理當(dāng)事事人聽證證申請之之后十五五日內(nèi)進進行聽證證，并在在聽證會會五日前前通知有有關(guān)當(dāng)事事人聽證證的時間間和地點點。同時時告知：可以委委托代理理人以及及無故缺缺席將視視為放棄棄的法律律后果;舉行聽聽證的形形式，可可以申請請不公開開的權(quán)利利;如果果有證人人、鑒定定人的，也應(yīng)通通知有關(guān)關(guān)聽證的的事項;公開聽聽證的，應(yīng)發(fā)布布聽證公公告，便便于群眾眾旁聽監(jiān)監(jiān)督以及及法制宣宣傳。(二二)聽證證會的舉舉行1、預(yù)備階階段聽證證主持人人或書記記員宣布布聽證紀(jì)紀(jì)律;核核對參加加聽證人人員的身身份;宣宣布聽證證合議庭庭組成人人員、書書記員名名單以及及回避、舉證、質(zhì)證、申辯等等聽證權(quán)權(quán)利。2、正式階階段先由由執(zhí)行異異議人陳陳述事實實、主張張權(quán)利、舉證說說明，然然后由申申請人反反駁舉證證，雙方方質(zhì)證辯辯論，被被執(zhí)行人人發(fā)表意意見，聽聽證合議議庭在各各方當(dāng)事事人舉證證、交叉叉詢問、質(zhì)證、辯論后后，可以以發(fā)問。聽證過過程無須須象法庭庭審理那那樣作出出嚴(yán)格的的階段限限制，執(zhí)執(zhí)行異議議聽證并并不適用用調(diào)解。執(zhí)行調(diào)調(diào)查人員員目前不不到庭履履行舉證證說明義義務(wù)。3、例外情情況的處處理(11)有下下列情況況聽證延延期：必必須參加加聽證的的當(dāng)事人人因故不不能參加加;聽證證當(dāng)事人人申請回回避理由由成立的的;應(yīng)延延期