合規(guī)教育在航空企業(yè)中的應(yīng)用

1、 合規(guī)教育在航空企業(yè)中的應(yīng)用 梁棟摘 要：AS9100D版正式發(fā)布后，航空企業(yè)對員工意識的培養(yǎng)提出了具體的要求。航空企業(yè)需要通過一些方法來讓員工培養(yǎng)相關(guān)的意識，持續(xù)地在符合要求的情況下從事生產(chǎn)和服務(wù)工作。合規(guī)教育為航空企業(yè)提供了思路和方法，通過識別并融入相關(guān)要求，按照特定的策劃開展合規(guī)教育，提高員工的意識。Key：合規(guī)教育；員工意識；航空企業(yè)：G4 ：A doi：10.19311/ki.16723198.2017.25.0811 現(xiàn)狀2016年9月20日，國際航空航天質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)AS9100D版正式發(fā)布。新版標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布之后，對于標(biāo)準(zhǔn)的換版工作成了各取證企業(yè)在質(zhì)量管理體系建設(shè)中的重要工作。AS

2、9100D版的7.3條款要求，組織應(yīng)確保在其控制下工作的人員知曉：a）質(zhì)量方針；b）相關(guān)質(zhì)量目標(biāo)；c）他們對質(zhì)量管理體系有效性的貢獻，包括改進績效的益處；d）不符合質(zhì)量管理體系要求的后果；e）有關(guān)質(zhì)量管理體系的成文信息及其更改；f）他們對于產(chǎn)品或服務(wù)符合性的貢獻；g）他們對于產(chǎn)品安全的貢獻；h）道德行為的重要性?？梢钥闯?，新版標(biāo)準(zhǔn)對“意識”進行了更加明確的要求，并且相比C版的標(biāo)準(zhǔn)，增加了產(chǎn)品安全和道德行為的要求。這就要求企業(yè)能有一套完整的流程和方法，培養(yǎng)員工的意識，特別是合規(guī)工作對產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品安全的影響。目前，企業(yè)的培訓(xùn)重點基本都是崗位培訓(xùn)，即崗位所需要的基本的技能和工作流程，往往忽視了與工

3、作相關(guān)的各類內(nèi)外部要求的培訓(xùn)。企業(yè)可以通過開展合規(guī)方面的教育，使其認(rèn)識到其合規(guī)工作的重要性。2 合規(guī)教育的定義與內(nèi)容每個組織都需要全方位地了解與組織活動相關(guān)的法律和法規(guī)。需要考慮如下方面：（1）民用航空規(guī)章體系。作為航空企業(yè)，其航空產(chǎn)品的特點決定了企業(yè)必須滿足民用航空規(guī)章的要求。航空企業(yè)必須最大限度地識別出與其產(chǎn)品有關(guān)規(guī)章要求。中國的民航法律法規(guī)有4個層次，形成了法律法規(guī)體系。第1層是民用航空法，第2層是民用航空器適航管理條例等27部行政法規(guī)，第3層是民航規(guī)章，如CCAR21部等，第4層是規(guī)范性文件，如管理程序、工作手冊等。嚴(yán)格意義上來說，規(guī)范性文件不屬于法律范疇，但其對于航空企業(yè)來說同樣具有

4、強制性。航空企業(yè)必須根據(jù)企業(yè)和產(chǎn)品的特點，識別出適用于企業(yè)的要求，如運輸類飛機適航標(biāo)準(zhǔn)適用于航空器制造單位，而民用航空器維修人員執(zhí)照管理規(guī)則 則適用于航空器維修單位。（2）政府的合同規(guī)定。航空企業(yè)應(yīng)識別在航空產(chǎn)品銷售和航空零部件采購的過程中需要滿足的合同規(guī)定。（3）國際貿(mào)易守則。航空企業(yè)應(yīng)識別航空產(chǎn)品在國際銷售過程中需要滿足的貿(mào)易守則。（4）航空、航天和國防的刑事法律。航空產(chǎn)品的安全是直接關(guān)系到人員的生命財產(chǎn)安全，對于其適用的刑事法律也應(yīng)進行識別。（5）地方、國家和國際的法律，包括保護個人信息、產(chǎn)品職責(zé)、環(huán)境和勞動標(biāo)準(zhǔn)。航空企業(yè)，如航空器零部件生產(chǎn)或維修的企業(yè)，人員的勞動生產(chǎn)工作還需要滿足相關(guān)

5、的勞動保護、環(huán)境保護等方面的要求。除了法律法規(guī)方面的要求外，還應(yīng)識別相關(guān)的社會規(guī)范。社會規(guī)范是指生活在社會中的人們必須合規(guī)的法律、道德和風(fēng)俗習(xí)慣。社會規(guī)范是從家庭和學(xué)校的教育中廣泛地學(xué)習(xí)的，它被認(rèn)為是包含在商業(yè)道德內(nèi)重要因素之一，它可以反映在公司的經(jīng)營理念、政策和行為方針上。對于企業(yè)來說，識別的法律法規(guī)、社會規(guī)范等，通常不能直接作為對員工行為的要求而對其進行培訓(xùn)，需要將要求進行識別和轉(zhuǎn)化，融入企業(yè)的管理體系中去，進而形成企業(yè)的方針、政策、程序等內(nèi)部要求，同時這些內(nèi)部要求還可以進一步轉(zhuǎn)化成為對企業(yè)供應(yīng)商的要求和具體的作業(yè)指南等，而具體的程序、指南，是合規(guī)教育最主要的內(nèi)容。3 管理體系的職能分工航

6、空企業(yè)的合規(guī)教育，是從公司領(lǐng)導(dǎo)到從事生產(chǎn)服務(wù)的每個員工的事情。在企業(yè)內(nèi)，需有一套將合規(guī)的要求進行識別、收集，并轉(zhuǎn)化為公司內(nèi)部要求的管理體系，管理系統(tǒng)是公司符合法律、法規(guī)要求、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、客戶要求、商業(yè)道德、商業(yè)策略和社會規(guī)范的方法，每個人在管理體系中擔(dān)任不同的角色，具體的分工是：領(lǐng)導(dǎo)：負(fù)責(zé)建立一個合規(guī)的文化，監(jiān)督和保障體系的完整性，實施道德的領(lǐng)導(dǎo)力。領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)是管理體系的引路人，在管理體系建立和維護過程中起指導(dǎo)作用。管理人員：負(fù)責(zé)識別收集企業(yè)需要遵守的要求，并將要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部文件。管理人員是管理體系的核心人員，在管理體系中起到主導(dǎo)作用。在合規(guī)教育過程中，管理人員通常作為教員，少數(shù)情況下作為學(xué)員。

7、企業(yè)員工：遵守內(nèi)部文件的要求。理解違反內(nèi)部文件可能導(dǎo)致的違反法律、法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則等的后果。企業(yè)員工是管理體系的主體人員，主要的職責(zé)是執(zhí)行要求。一般來說，企業(yè)員工的重點是遵守工作指南和程序，而工作指南和程序是基于適用的法律、法規(guī)、商業(yè)道德、客戶要求和公司政策的。在合規(guī)教育過程中，企業(yè)員工通常作為學(xué)員，少數(shù)情況下也會作為教員。4 合規(guī)教育的方式在識別了合規(guī)教育需要傳授的內(nèi)容，即識別并轉(zhuǎn)化的適用于企業(yè)的要求，并明確了職責(zé)分工后，接下來需要進行合規(guī)教育的方式。通常來說，教育員工的方式可以包括：（1）自學(xué)。主要是自己學(xué)習(xí)紙質(zhì)版或電子版的材料。（2）網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)。主要是通過互動平臺，學(xué)習(xí)網(wǎng)站的方式進行學(xué)習(xí)。（

8、3）課堂培訓(xùn)。主要是邀請內(nèi)部或外部的講師，在特定的地點集中學(xué)習(xí)。三種方式各有特點：自學(xué)的方式僅限用于最基本的信息，特點是無需協(xié)調(diào)參與者的日程安排，可在任何時間任何地點任何節(jié)拍下進行，而且相對便宜；但自學(xué)過程中沒有解釋和幫助的機會，且缺乏互動性，學(xué)員容易感到枯燥。如果在自學(xué)的方式中用“閱讀和標(biāo)記”方法可進行適當(dāng)改善。網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)對于參與者的日程安排來說非常靈活，可以包含多媒體和互動的媒體類型，且可在短時間內(nèi)開展。但相對的，網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)在技術(shù)和媒體產(chǎn)品上可能會比較昂貴。 通過比較自學(xué)、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)、課堂學(xué)習(xí)三種方式的優(yōu)劣比較，可以確定某項培訓(xùn)教育所適宜的方式。另外合規(guī)教育的方式，應(yīng)考慮其他方面的因素，如：（1

9、）考慮培訓(xùn)課題的關(guān)鍵內(nèi)容。培訓(xùn)的內(nèi)容是否是商務(wù)或產(chǎn)品不符合相關(guān)的內(nèi)容，是否是適用于大多數(shù)崗位、職責(zé)的員工，如果是，則應(yīng)作為關(guān)鍵內(nèi)容進行培訓(xùn)。（2）考慮培訓(xùn)學(xué)員的組成。根據(jù)培訓(xùn)的內(nèi)容有針對地選擇學(xué)員，是新員工還老員工，是生產(chǎn)人員、技術(shù)支持人員還是管理人員。不同的內(nèi)容針對的培訓(xùn)學(xué)員不同，適宜的培訓(xùn)的方式也不同。（3）培訓(xùn)的頻次。培訓(xùn)的頻次應(yīng)與培訓(xùn)內(nèi)容（如要求的更新頻次）和學(xué)員的工作生活相適應(yīng)。還要考慮培訓(xùn)的某項內(nèi)容是否需要重復(fù)地進行表達，以加深印象。（4）培訓(xùn)時長。必須選擇適合學(xué)員的培訓(xùn)時長，并不斷調(diào)整。有時候，持續(xù)很長的時間不一定更好?？紤]多方面的因素，根據(jù)企業(yè)對某項合規(guī)教育的具體情況，最終選擇

10、合適的培訓(xùn)方式、培訓(xùn)關(guān)鍵、培訓(xùn)人員、培訓(xùn)頻次和培訓(xùn)時長，確定培訓(xùn)的實施方案。5 不合規(guī)的誘因及后果按照AS9100D版的7.3條款的要求，相關(guān)人員需知曉還包括：d）不符合質(zhì)量管理體系要求的后果。那么企業(yè)在確定培訓(xùn)的內(nèi)容以及培訓(xùn)的實施方案后，還應(yīng)在合規(guī)教育中向?qū)W員介紹什么樣的情況會產(chǎn)生不合規(guī)，不合規(guī)的誘因有哪些。先了解不合規(guī)的類型，不同類型的誘因不同。有4種類型的不合規(guī)（違規(guī)），無意識的違規(guī)；情景下的違規(guī)；改進型的違規(guī)；惡意的違規(guī)：（1）無意識的違規(guī)。當(dāng)人們不能確定合規(guī)和不合規(guī)之間的區(qū)別時，無意識的違規(guī)就發(fā)生了?？赡軉T工并不知道某行為是違規(guī)還是不違規(guī)的，這樣產(chǎn)生的無意識的違規(guī)，通常的誘因有：缺乏

11、理解；缺少指南或指南沒有效果；缺少培訓(xùn)或培訓(xùn)沒有效果；不正確的測量系統(tǒng)或監(jiān)視方法；人為因素的原因，如分心、主觀臆斷。（2）情景下的違規(guī)。當(dāng)一種行為已成為一種習(xí)慣或工作場所的規(guī)范時，情景下的違規(guī)就發(fā)生了。通常的誘因有：不正確的培訓(xùn)；對滿足要求無能為力；人為因素的原因：壞習(xí)慣、自滿、缺少意識。例如，“ 我通常都是這樣干的”、“ 每個人都是這樣干的”等解釋都是情景下違規(guī)的常見情形。（3）改進型的違規(guī)。當(dāng)人們進行了創(chuàng)造且以為是對任務(wù)有所改進時，就會發(fā)生改造性的違規(guī)。通常的誘因有：試圖節(jié)省時間、材料或其他資源；改進工作生產(chǎn)的誤導(dǎo)性嘗試 ；缺乏對結(jié)果的認(rèn)知；渴望成為“英雄”；懶惰。（4）惡意的違規(guī)。當(dāng)人們

12、有意愿地、有目的性地不去滿足要求時，就產(chǎn)生了惡意的違規(guī)，這是比較嚴(yán)重的違規(guī)，通常的誘因有：個人利益；惡意地想要損害組織、客戶同事或產(chǎn)品用戶；輕視管理。企業(yè)在向?qū)W員進行不合規(guī)的誘因培訓(xùn)時，還可以結(jié)合相關(guān)的案例，以及針對個別誘因會采取的一些措施等內(nèi)容進行講解，以加深印象。另外，還需向?qū)W員重點介紹不合規(guī)的后果。常見的航空企業(yè)因不合規(guī)的而產(chǎn)生后果有：增加成本/產(chǎn)品損失；質(zhì)量漏檢；產(chǎn)品責(zé)任/保修；員工流失；喪失公司信譽/客戶；民航罰款與處罰；監(jiān)管行為/政府禁令；刑事訴訟；人員損傷；喪命等。企業(yè)需要尋找有關(guān)后果的實際案例，如產(chǎn)品問題、處罰案例、空難紀(jì)實等，以進行更有效果的教育。6 總結(jié)總的來說，按目前新版標(biāo)準(zhǔn)的要求以及航空產(chǎn)品的特點，企業(yè)應(yīng)當(dāng)收集到足夠充分的外部要求，識別并轉(zhuǎn)化成為企業(yè)內(nèi)部的要求，如手冊、程序、工作指南等，建立（或融合到）管理體系中去。將相關(guān)的要求作為主要內(nèi)容，向企業(yè)員工進行合規(guī)教育。進行合規(guī)教育時，選擇適