旅游產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立框架方案模版

1、xxx旅游投資控股（集團(tuán)）有限責(zé)任公司 第 頁xx旅游產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立框架方案（初步方案）20 xx年x月xx旅游產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立框架方案（初步方案）旅游業(yè)作為新興支柱產(chǎn)業(yè)，是xx經(jīng)濟(jì)發(fā)展“四輪驅(qū)動(dòng)”中重要“一輪”。通過政府產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)資金基金化，轉(zhuǎn)變財(cái)政支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式，創(chuàng)新旅游業(yè)投融資機(jī)制，有效引導(dǎo)社會(huì)資本投向，充分發(fā)揮政府性資金的放大作用和引導(dǎo)作用，加快我省旅游業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)我省旅游業(yè)“井噴式”增長。xx集團(tuán)作為省屬唯一的旅游業(yè)發(fā)展平臺(tái)企業(yè)，應(yīng)在打造xx旅游升級版和實(shí)現(xiàn)旅游業(yè)井噴式發(fā)展中發(fā)揮骨干引領(lǐng)作用，加快推進(jìn)以民族和山地為特色的文化旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)平臺(tái)優(yōu)勢，挖掘打造旅游項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)融

2、融合發(fā)展。一、基金設(shè)立方案 （一）設(shè)立原則基金遵循“政策引導(dǎo)、市場運(yùn)作、專業(yè)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，突出“市場化、專業(yè)化、引導(dǎo)化”特點(diǎn)，依照“統(tǒng)籌規(guī)劃、分期募集、政府指導(dǎo)、撬動(dòng)資金、滾動(dòng)發(fā)展”的總體思路實(shí)施。 （二）組織形式母基金采取有限合伙制，由基金管理人（GP）通過非公開方式募集，總規(guī)模為人民幣（300）億元，母基金為（30）億元，共分為三期：第一期（10）億元，第二期（）億元，第三期（）億元。每期根據(jù)不同投資人（LP）的特點(diǎn)，對存續(xù)期、結(jié)構(gòu)化、決策機(jī)制等進(jìn)行差異化安排。本基金第二期和第三期出資，原則上由以上出資人按第一期投資比例增資?；饠U(kuò)大規(guī)模時(shí)，采取第一期投資人同比例、不同比例增資或

3、者設(shè)立新的有限合伙企業(yè)或其他組織形式的方式擴(kuò)大基金規(guī)模，具體方式屆時(shí)由投決會(huì)決議。 （三）運(yùn)作方式1.基金采取合伙企業(yè)的形式設(shè)立，投決會(huì)為xx旅游產(chǎn)業(yè)基金的最高管理和決策機(jī)構(gòu)，代表全體出資人，依照“政策引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行運(yùn)作。投決會(huì)下設(shè)辦公室，具體履行基金的運(yùn)營計(jì)劃、監(jiān)督管理、項(xiàng)目決策、績效考核等職能。人員配置（）名，內(nèi)部分設(shè)風(fēng)險(xiǎn)組、綜合組、財(cái)務(wù)組。2.xx集團(tuán)根據(jù)授權(quán)行使省政府出資人職責(zé)，以（0.8）億元人民幣作為旅游產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（爭取更多資金支持，全部作為劣后級LP），向銀行等金融機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本募集劣后級資金（）億元，優(yōu)先級資金（）億元，共同設(shè)立規(guī)模為（30）億

4、元的xx旅游產(chǎn)業(yè)基金（簡稱“母基金”）。母基金與各地方政府發(fā)起設(shè)立若干子基金，力爭基金總規(guī)模達(dá)到（300）億元。3.xx集團(tuán)與社會(huì)合作方發(fā)起設(shè)立“xx旅游產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司”（母基金GP），負(fù)責(zé)xx旅游產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)營和管理，依照母基金規(guī)模1%出資。 （四）結(jié)構(gòu)化安排及權(quán)益回報(bào)母基金采取結(jié)構(gòu)化安排，即xx集團(tuán)作為劣后級LP，通過讓利于社會(huì)資本，撬動(dòng)其他資金，履行（30）億元母基金的募集。參加基金組建的投資人和基金管理團(tuán)隊(duì)依照權(quán)、責(zé)、利對等原則，將在助推xx旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展中取得良好收益。xx集團(tuán)作為母基金GP單一大股東，按比例收取基金管理費(fèi)，并行使劣后級LP權(quán)利，按比例分配總投資收益。 （五）退出

5、模式產(chǎn)業(yè)基金在所投資企業(yè)發(fā)展到一定程度后可考慮選擇的退出方式如下：通過所投資企業(yè)的上市，將所持股份獲利拋出；通過其它途徑轉(zhuǎn)讓所投資企業(yè)股權(quán)；3.所投資企業(yè)發(fā)展壯大后從產(chǎn)業(yè)基金手中回購股份等。二、基金投資原則 （一）立足xx，貫徹實(shí)施xx省委省政府旅游強(qiáng)省戰(zhàn)略。 （二）以效益為導(dǎo)向，以資本收益最大化為原則，進(jìn)行市場化、專業(yè)化和規(guī)范化運(yùn)作。 （三）基金通過設(shè)立子基金等方式投資具體項(xiàng)目。 （四）基金短期閑置資金可以用組合投資方式投資于國債、協(xié)議存款、貨幣基金等低風(fēng)險(xiǎn)金融工具，以保值增值；不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出，不得為他人提供擔(dān)保，不得投資高風(fēng)險(xiǎn)金融工具。 （五）母基金主導(dǎo)同省內(nèi)市縣政府（不排除第三

6、方）按比例設(shè)立地方旅游產(chǎn)業(yè)子基金，引導(dǎo)統(tǒng)籌旅游資源有效開發(fā)。通過母基金的運(yùn)作，再次放大產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)資金規(guī)模，調(diào)動(dòng)全省市縣政府對旅游資源統(tǒng)籌發(fā)展積極性，撬動(dòng)省內(nèi)外資本共同參加xx旅游投資開發(fā)。 （六）子基金投資于具體旅游項(xiàng)目，所投資金不得低于母基金的認(rèn)購份額。同時(shí)，建立健全項(xiàng)目退出機(jī)制，實(shí)現(xiàn)資金回籠，滾動(dòng)運(yùn)作。三、投資方向根據(jù)全省旅游發(fā)展戰(zhàn)略部署以及旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，xx旅游產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)著力推進(jìn)我省旅游產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。重點(diǎn)聚焦xx省旅行服務(wù)的覆蓋創(chuàng)新、旅游景區(qū)的開發(fā)升級、旅游新業(yè)態(tài)、“互聯(lián)網(wǎng)+旅游”的拓展研發(fā)以及旅游全產(chǎn)業(yè)鏈的延伸開發(fā)等。通過對具有潛力的旅游企業(yè)并購重組、股權(quán)投資，來支持企業(yè)做大做強(qiáng)，或

7、通過對優(yōu)質(zhì)資源項(xiàng)目培育包裝、引戰(zhàn)開發(fā)，來實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目落地。對接資本市場，以IPO為目標(biāo)，走“精品”投資路線，主打成功率，為資本市場輸送優(yōu)秀的文化旅游企業(yè)。四、基金管理公司（GP）設(shè)立“xx旅游產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司”（母基金GP），負(fù)責(zé)xx旅游產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)營和管理，注冊資本原則上為（3000）萬元人民幣，可分期認(rèn)繳，第一期不少于（1000）萬元人民幣。公司經(jīng)營范圍為：受托管理股權(quán)投資基金，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)等?；鸸芾砉疽勒栈旌纤兄频哪Ｊ皆O(shè)立，xx集團(tuán)作為單一大股東，其余股東為戰(zhàn)略合作方。其中，專業(yè)基金中介通過公開招募方式遴選，戰(zhàn)略合作方參加基金管理的前提為所投資金需作為劣后級LP。公司

8、設(shè)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、投資決策委員會(huì)等機(jī)構(gòu)。董事長為法人代表，由xx集團(tuán)選派，推薦給基金管理公司按程序造成或產(chǎn)生。其他高管人員依照市場機(jī)制選聘。根據(jù)基金管理實(shí)際需要確定投資決策委員會(huì)組建及規(guī)模，由LP推薦造成或產(chǎn)生。組織架構(gòu)圖：公司主要職責(zé)包括：1.制定公司章程等系列管理制度；2.募集社會(huì)資金，與產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)資金共同分期設(shè)立母基金；3.負(fù)責(zé)母基金的投資管理，規(guī)劃子基金的構(gòu)成與投向，簽訂子基金合伙協(xié)議、章程和其他必要協(xié)議；4.甄別基金管理團(tuán)隊(duì)，對擬出資子基金開展盡職調(diào)查與入伙談判；5.跟蹤評估子基金績效；6.維護(hù)與投資人的關(guān)系；7.負(fù)責(zé)母基金的退出與清算等專業(yè)化運(yùn)作；8.定時(shí)向出資人報(bào)送母基金運(yùn)

9、作情況。五、基金決策機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)，把握工作方向，防范基金風(fēng)險(xiǎn)，xx旅游產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立政策審查委員會(huì)、專家咨詢顧問委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控委員會(huì)以及投資決策委員會(huì)?；鸸芾砉舅妒马?xiàng)，首先經(jīng)專家咨詢顧問委員會(huì)進(jìn)行審議，后由政策審查委員會(huì)進(jìn)行政策審查，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控委員會(huì)進(jìn)行獨(dú)立審查，最后由投資決策委員會(huì)審定通過后，才可投資。 （一）專家咨詢顧問委員會(huì)（專委會(huì)）。由旅游、金融、投資、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)、財(cái)政、管理、互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域的海內(nèi)外資深專家和業(yè)界人士組建。主要職責(zé)如下：1.對xx旅游產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案、基金管理辦法、母基金和子基金設(shè)立的重大事項(xiàng)進(jìn)行討論、咨詢、指導(dǎo)、評價(jià)，確保決策的科學(xué)性；2.配合x

10、x集團(tuán)圍繞xx旅游產(chǎn)業(yè)基金投資重點(diǎn)、前沿課題進(jìn)行研究，發(fā)揮智庫作用，為投資決策委員會(huì)提供決策建議；3.根據(jù)基金管理公司需求，提供基金人才培養(yǎng)、業(yè)務(wù)咨詢等服務(wù)，并參加對基金管理公司的績效評價(jià)。 （二）政策審查委員會(huì)（政審會(huì)）。由省國資委、省旅游局、發(fā)改委、財(cái)政廳、經(jīng)信委等省直單位負(fù)責(zé)人和關(guān)于專家組建，受省政府委托，行使如下主要職責(zé)：1.審查母基金管理公司提交的子基金投資方案是否符合xx省股權(quán)投資企業(yè)備案管理暫行辦法等相關(guān)法律法規(guī)；2.審查子基金投資方向是符合政策指導(dǎo)方向；3.研究制定支持基金發(fā)展的相關(guān)政策。母基金投資事項(xiàng)在提交投資決策委員會(huì)表決前，應(yīng)該提交政策審查委員會(huì)進(jìn)行政策目標(biāo)審查。政策審查

11、委員會(huì)不就其職責(zé)以外的事項(xiàng)進(jìn)行審查。 （三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控委員會(huì)（風(fēng)控會(huì)）。由董事會(huì)選舉造成或產(chǎn)生，具有獨(dú)立的專業(yè)判斷性。主要職責(zé)如下：1.制訂所管理基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)和政策，制訂風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度；2.審議投資決策、投資風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)，向投決會(huì)提交擬投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；3.審議基金管理公司審計(jì)相關(guān)部門提交的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控評價(jià)報(bào)告；4.對投資部門提交的擬投資項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告、投資建議書及其他資料文件資料進(jìn)行審核，對擬投資項(xiàng)目資料文件資料的真實(shí)性、完整性、合理性及合法性進(jìn)行全面核查；5.風(fēng)控會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，有權(quán)對擬投項(xiàng)目開展獨(dú)立調(diào)查；6.對公司職員及高管人員的獨(dú)立性和專業(yè)能力進(jìn)行獨(dú)立檢查。7

12、.監(jiān)督審查相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的其他事宜。 （四）基金投資決策委員會(huì)（投決會(huì)）。組建人員包括專職和非專職，由主要投資人和基金管理公司董事會(huì)任命。主要職責(zé)如下：1.審定母基金的資金募集、投資方向、管理辦法以及退出清算方案；2.選定母基金管理機(jī)構(gòu)，制定母基金管理機(jī)構(gòu)考核辦法；3.審定子基金的設(shè)立、基金管理機(jī)構(gòu)和托管銀行等重大事項(xiàng)；4.審查子基金管理人的甄選原則；5.審查對子基金投資比例突破上限和在各期母基金總規(guī)模占比突破上限額投資事項(xiàng)；6.審查母基金管理過程中的重大瑕疵；7.審議批準(zhǔn)基金其他需要批準(zhǔn)的事項(xiàng)。 （五）基金投資決策委員會(huì)（投決會(huì)）下設(shè)辦公室。主要職責(zé)如下：1.承擔(dān)政管會(huì)、專委會(huì)、投決會(huì)的日常

13、工作，負(fù)責(zé)做好需投決會(huì)審議批準(zhǔn)事項(xiàng)的前期工作；2.負(fù)責(zé)建立投委會(huì)成員單位工作溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，確保投委會(huì)高效率有序運(yùn)行；3.審定基金申報(bào)指南和招標(biāo)方案等具體事項(xiàng)；4.組織收集企業(yè)和項(xiàng)目信息，設(shè)立投資需求項(xiàng)目庫，并向基金管理機(jī)構(gòu)推薦；5.跟蹤基金運(yùn)行情況，負(fù)責(zé)對母基金進(jìn)行年度績效評估，對基金管理公司進(jìn)行年度考核；6.代表投決會(huì)對外聯(lián)絡(luò)，做好對投資人和管理團(tuán)隊(duì)的聯(lián)絡(luò)與服務(wù)；做好新聞宣傳與媒體溝通合作；7.履行投決會(huì)交辦的其他工作。六、基金監(jiān)督考核 （一）基金投決會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對xx旅游產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司履責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，定時(shí)委托專家咨詢顧問委員會(huì)或者第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，對母基金的政策目標(biāo)執(zhí)行情況和投資運(yùn)行情況開展績效評價(jià)，并向投資人報(bào)告。 （二）xx旅游產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司負(fù)責(zé)對