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1、第PAGE7頁共NUMPAGES7頁2022年內(nèi)控工作及合規(guī)文化建設(shè)活動總結(jié)_年以來,我行根據(jù)上級行內(nèi)控合規(guī)有關(guān)工作要求和在全轄范圍內(nèi)開展合規(guī)文化建設(shè)活動的部署,全行上下從全員參與、打造平臺、機制保障等三個方面入手,狠抓內(nèi)控合規(guī)工作,并且有計劃、有重點地推進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)工作。一、確立目標(biāo),提升內(nèi)控合規(guī)管理水平。年初以來,我們就確定了“以人為本,切實提高制度執(zhí)行力”的內(nèi)控合規(guī)管理總目標(biāo):一是把管理的重心放在“人”這個基礎(chǔ)上,倡導(dǎo)柔性管理,注重人文關(guān)懷,關(guān)心愛護(hù)員工,理解和尊重員工,激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造性,逐步營造合規(guī)氛圍。二是通過建立完善的內(nèi)控制度體系、不斷創(chuàng)新內(nèi)控方式方法、強化員工行為
2、控制等環(huán)節(jié)的工作,為合規(guī)文化建設(shè)創(chuàng)造有形抓手。三是將合規(guī)文化建設(shè)與各級機構(gòu)和員工自身利益掛鉤,強化_體系控制,探索建立正向激勵機制,強化崗位責(zé)任約束,讓員工不敢違規(guī)、不愿違規(guī)。內(nèi)控合規(guī)是可持續(xù)發(fā)展的基石,內(nèi)控合規(guī)是全過程控制,內(nèi)控合規(guī)重在持續(xù)改進(jìn)以及內(nèi)控合規(guī)需要全員共同實施全面落實企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范,推動內(nèi)部控制體系建設(shè);正式啟動合規(guī)文化建設(shè)活動,培育良好的內(nèi)部控制環(huán)境。四是統(tǒng)籌_監(jiān)督檢查,全面增強風(fēng)險控制能力;提高_(dá)履職能力,有效帶動全面合規(guī)風(fēng)險管理;提升合規(guī)風(fēng)險的非現(xiàn)場監(jiān)測能力,處理好非現(xiàn)場檢查與現(xiàn)場檢查的關(guān)系;著力督促整改落實,推動內(nèi)控體系持續(xù)改進(jìn);加強_隊伍建設(shè),為內(nèi)控合規(guī)工作提供強
3、有力保障。二、深入開展合規(guī)文化活動,提高全員風(fēng)控能力。為把活動引向深入,我行成立了以行長為組長的活動領(lǐng)導(dǎo)小組,具體負(fù)責(zé)此項工作。該活動分為_發(fā)動、學(xué)習(xí)教育、整頓提高、總結(jié)評價四個階段。(一)_發(fā)動,我行制訂下發(fā)高新支行_年合規(guī)文化建設(shè)實施方案。要求各單位要在認(rèn)真學(xué)習(xí)深刻領(lǐng)會上級行合規(guī)文化建設(shè)活動動員會議和實施方案精神的基礎(chǔ)上,結(jié)合本單位實際以及銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動要求,制定具體活動計劃,深刻理解合規(guī)文化建設(shè)的內(nèi)涵,充分認(rèn)識合規(guī)文化建設(shè)的重大意義,全面掌握合規(guī)文化建設(shè)的目的和工作安排,充分調(diào)動全體員工積極參與活動的積極性。(二)學(xué)習(xí)教育,我行有計劃地_員工學(xué)習(xí)中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司章
4、程、中國農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則,中國農(nóng)業(yè)銀行企業(yè)文化核心理念以及上級行_年各項工作會議精神等,要求員工根據(jù)自己崗位職責(zé)實際情況,學(xué)習(xí)相關(guān)的業(yè)務(wù)制度、操作流程及合規(guī)手冊,要采取靈活多樣的學(xué)習(xí)方法,確保學(xué)習(xí)內(nèi)容、時間、人員“三落實”。還要求舉辦員工學(xué)習(xí)心得座談會、交流等活動。激發(fā)員工“學(xué)規(guī)章制度、創(chuàng)合規(guī)文化”的興趣。(三)整改提高,我行要求各單位對照“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動要求,認(rèn)真查找制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。即要查思想認(rèn)識問題,又要查操作層面執(zhí)行力不強的問題;既要查有章不循的問題,又要查忽視規(guī)章制度問題;既要分析存在問題的根源,又要積極探索解決問題的方法,力求做到及時發(fā)現(xiàn)問
5、題,認(rèn)真落實整改,努力提高管理者及全行員工的合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。(四)總結(jié)評價,我行還要求各單位將合規(guī)文化建設(shè)和年度工作總結(jié)有機結(jié)合起來,要撰寫述職、述廉、述合規(guī)報告,還要按照規(guī)定進(jìn)行公開述職。按照不同層次、不同崗位,定期對全行所有人員,統(tǒng)一_合規(guī)文化知識測試,并將考試成績作為內(nèi)控評價的一項重要內(nèi)容。另外,我行還要求各單位認(rèn)真總結(jié)合規(guī)文化建設(shè)開展情況,評選表彰一批合規(guī)文化建設(shè)工作先進(jìn)單位和個人。三、強化措施執(zhí)行,打造合規(guī)平安支行。一是以理念轉(zhuǎn)變提升合規(guī)文化建設(shè)。從思想上引導(dǎo)全行員工樹立正確的合規(guī)理念,即樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的理念、樹立“合規(guī)從領(lǐng)導(dǎo)做起”的理念、樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念。二是
6、以輿論引導(dǎo)促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。以“學(xué)內(nèi)控制度,創(chuàng)合規(guī)文化”為主題,突出“學(xué)、講、論”;開展合規(guī)文化建設(shè)宣講活動,利用內(nèi)部網(wǎng)站開辟合規(guī)文化建設(shè)專欄,重點刊登合規(guī)文化創(chuàng)建活動情況、正反面典型、學(xué)習(xí)心得體會等。三是以全員學(xué)習(xí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。_員工學(xué)習(xí)員工三基教材、中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和省分行三項專項治理等一系列規(guī)章制度,積極創(chuàng)建學(xué)習(xí)型銀行;定期不定期進(jìn)行員工三基業(yè)務(wù)考試和知識競賽,將三基教育作為支行創(chuàng)建特色合規(guī)文化的重要手段;加強合規(guī)制度培訓(xùn),切實提高全行員工合規(guī)辦理業(yè)務(wù)的能力和素質(zhì)。四是以制度完善固化合規(guī)文化建設(shè)。建立完善的內(nèi)控制度體系,讓全行員工有規(guī)可依;要不斷創(chuàng)新內(nèi)控方式方法,
7、強化科技信息系統(tǒng)對內(nèi)控合規(guī)管理的支持;要強化員工行為控制,進(jìn)一步健全對支行領(lǐng)導(dǎo)班子的監(jiān)督制度。六是以懲處激勵保障合規(guī)文化建設(shè)。要把責(zé)任追究貫穿合規(guī)文化建設(shè)全過程;強化崗位責(zé)任約束;建立內(nèi)控管理正向激勵機制。一年來,支行黨委和全體員工,旗幟鮮明地提倡合規(guī),_違規(guī)行為,將合規(guī)理念貫穿于日常經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié),逐步內(nèi)化為全體員工的行為習(xí)慣和主動追求,逐步形成“以合規(guī)為榮、違規(guī)為恥”的價值觀,全行各項工作規(guī)范有序運行、有效防范案件事故的發(fā)生。2022年內(nèi)控工作及合規(guī)文化建設(shè)活動總結(jié)(二)_年以來,我行根據(jù)上級行內(nèi)控合規(guī)有關(guān)工作要求和在全轄范圍內(nèi)開展合規(guī)文化建設(shè)活動的部署,全行上下從全員參與、打造平臺、
8、機制保障等三個方面入手,狠抓內(nèi)控合規(guī)工作,并且有計劃、有重點地推進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)工作。一、確立目標(biāo),提升內(nèi)控合規(guī)管理水平。年初以來,我們就確定了“以人為本,切實提高制度執(zhí)行力”的內(nèi)控合規(guī)管理總目標(biāo):一是把管理的重心放在“人”這個基礎(chǔ)上,倡導(dǎo)柔性管理,注重人文關(guān)懷,關(guān)心愛護(hù)員工,理解和尊重員工,激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造性,逐步營造合規(guī)氛圍。二是通過建立完善的內(nèi)控制度體系、不斷創(chuàng)新內(nèi)控方式方法、強化員工行為控制等環(huán)節(jié)的工作,為合規(guī)文化建設(shè)創(chuàng)造有形抓手。三是將合規(guī)文化建設(shè)與各級機構(gòu)和員工自身利益掛鉤,強化_體系控制,探索建立正向激勵機制,強化崗位責(zé)任約束,讓員工不敢違規(guī)、不愿違規(guī)。內(nèi)控合規(guī)是可持續(xù)
9、發(fā)展的基石,內(nèi)控合規(guī)是全過程控制,內(nèi)控合規(guī)重在持續(xù)改進(jìn)以及內(nèi)控合規(guī)需要全員共同實施全面落實企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范,推動內(nèi)部控制體系建設(shè);正式啟動合規(guī)文化建設(shè)活動,培育良好的內(nèi)部控制環(huán)境。四是統(tǒng)籌_監(jiān)督檢查,全面增強風(fēng)險控制能力;提高_(dá)履職能力,有效帶動全面合規(guī)風(fēng)險管理;提升合規(guī)風(fēng)險的非現(xiàn)場監(jiān)測能力,處理好非現(xiàn)場檢查與現(xiàn)場檢查的關(guān)系;著力督促整改落實,推動內(nèi)控體系持續(xù)改進(jìn);加強_隊伍建設(shè),為內(nèi)控合規(guī)工作提供強有力保障。二、深入開展合規(guī)文化活動,提高全員風(fēng)控能力。為把活動引向深入,我行成立了以行長為組長的活動領(lǐng)導(dǎo)小組,具體負(fù)責(zé)此項工作。該活動分為_發(fā)動、學(xué)習(xí)教育、整頓提高、總結(jié)評價四個階段。(一)_
10、發(fā)動,我行制訂下發(fā)城關(guān)支行_年合規(guī)文化建設(shè)實施方案。要求每位員工要在認(rèn)真學(xué)習(xí)深刻領(lǐng)會上級行合規(guī)文化建設(shè)活動動員會議和實施方案精神的基礎(chǔ)上,結(jié)合實際以及銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動要求,制定具體活動計劃,深刻理解合規(guī)文化建設(shè)的內(nèi)涵,充分認(rèn)識合規(guī)文化建設(shè)的重大意義,全面掌握合規(guī)文化建設(shè)的目的和工作安排,充分調(diào)動全體員工積極參與活動的積極性。(二)學(xué)習(xí)教育,我行有計劃地_員工學(xué)習(xí)中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司章程、中國農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則,中國農(nóng)業(yè)銀行企業(yè)文化核心理念以及上級行_年各項工作會議精神等,要求員工根據(jù)自己崗位職責(zé)實際情況,學(xué)習(xí)相關(guān)的業(yè)務(wù)制度、操作流程及合規(guī)手冊,要采取靈活多樣的學(xué)習(xí)方法,確保
11、學(xué)習(xí)內(nèi)容、時間、人員“三落實”。還要求舉辦員工學(xué)習(xí)心得座談會、交流等活動。激發(fā)員工“學(xué)規(guī)章制度、創(chuàng)合規(guī)文化”的興趣。(三)整改提高,我行要求各單位對照“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動要求,認(rèn)真查找制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。即要查思想認(rèn)識問題,又要查操作層面執(zhí)行力不強的問題;既要查有章不循的問題,又要查忽視規(guī)章制度問題;既要分析存在問題的根源,又要積極探索解決問題的方法,力求做到及時發(fā)現(xiàn)問題,認(rèn)真落實整改,努力提高管理者及全行員工的合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。(四)總結(jié)評價,我行還要求各單位將合規(guī)文化建設(shè)和年度工作總結(jié)有機結(jié)合起來,要撰寫述職、述廉、述合規(guī)報告,還要按照規(guī)定進(jìn)行公開述職。
12、按照不同層次、不同崗位,定期對全行所有人員,統(tǒng)一_合規(guī)文化知識測試,并將考試成績作為內(nèi)控評價的一項重要內(nèi)容。另外,我行還要求各單位認(rèn)真總結(jié)合規(guī)文化建設(shè)開展情況,評選表彰一批合規(guī)文化建設(shè)工作先進(jìn)單位和個人。三、強化措施執(zhí)行,打造合規(guī)平安支行。一是以理念轉(zhuǎn)變提升合規(guī)文化建設(shè)。從思想上引導(dǎo)全行員工樹立正確的合規(guī)理念,即樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的理念、樹立“合規(guī)從領(lǐng)導(dǎo)做起”的理念、樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念。二是以輿論引導(dǎo)促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。以“學(xué)內(nèi)控制度,創(chuàng)合規(guī)文化”為主題,突出“學(xué)、講、論”;開展合規(guī)文化建設(shè)宣講活動,利用內(nèi)部網(wǎng)站開辟合規(guī)文化建設(shè)專欄,重點刊登合規(guī)文化創(chuàng)建活動情況、正反面典型、學(xué)習(xí)心得體會等。三是以全員學(xué)習(xí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。_員工學(xué)習(xí)員工三基教材、中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和省分行三項專項治理等一系列規(guī)章制度,積極創(chuàng)建學(xué)習(xí)型銀行;定期不定期進(jìn)行員工三基業(yè)務(wù)考試和知識競賽,將三基教育作為支行創(chuàng)建特色合規(guī)文化的重要手段;加強合規(guī)制度培訓(xùn),切實提高全行員工合規(guī)辦理業(yè)務(wù)的能力和素質(zhì)。四是以制度完善固化合規(guī)文化建設(shè)。建立完善的內(nèi)控制度體系,讓全行員工有規(guī)可依;要不斷創(chuàng)新內(nèi)控方式方法,強化科技信息系統(tǒng)對內(nèi)控合規(guī)管理的支持
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