2022年內控工作及合規(guī)文化建設活動總結

1、第PAGE7頁共NUMPAGES7頁2022年內控工作及合規(guī)文化建設活動總結_年以來，我行根據(jù)上級行內控合規(guī)有關工作要求和在全轄范圍內開展合規(guī)文化建設活動的部署，全行上下從全員參與、打造平臺、機制保障等三個方面入手，狠抓內控合規(guī)工作，并且有計劃、有重點地推進了合規(guī)文化建設工作。一、確立目標，提升內控合規(guī)管理水平。年初以來，我們就確定了“以人為本，切實提高制度執(zhí)行力”的內控合規(guī)管理總目標：一是把管理的重心放在“人”這個基礎上，倡導柔性管理，注重人文關懷，關心愛護員工，理解和尊重員工，激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造性，逐步營造合規(guī)氛圍。二是通過建立完善的內控制度體系、不斷創(chuàng)新內控方式方法、強化員工行為

2、控制等環(huán)節(jié)的工作，為合規(guī)文化建設創(chuàng)造有形抓手。三是將合規(guī)文化建設與各級機構和員工自身利益掛鉤，強化_體系控制，探索建立正向激勵機制，強化崗位責任約束，讓員工不敢違規(guī)、不愿違規(guī)。內控合規(guī)是可持續(xù)發(fā)展的基石，內控合規(guī)是全過程控制，內控合規(guī)重在持續(xù)改進以及內控合規(guī)需要全員共同實施全面落實企業(yè)內部控制基本規(guī)范，推動內部控制體系建設；正式啟動合規(guī)文化建設活動，培育良好的內部控制環(huán)境。四是統(tǒng)籌_監(jiān)督檢查，全面增強風險控制能力；提高_履職能力，有效帶動全面合規(guī)風險管理；提升合規(guī)風險的非現(xiàn)場監(jiān)測能力，處理好非現(xiàn)場檢查與現(xiàn)場檢查的關系；著力督促整改落實，推動內控體系持續(xù)改進；加強_隊伍建設，為內控合規(guī)工作提供強

3、有力保障。二、深入開展合規(guī)文化活動，提高全員風控能力。為把活動引向深入，我行成立了以行長為組長的活動領導小組，具體負責此項工作。該活動分為_發(fā)動、學習教育、整頓提高、總結評價四個階段。(一)_發(fā)動，我行制訂下發(fā)高新支行_年合規(guī)文化建設實施方案。要求各單位要在認真學習深刻領會上級行合規(guī)文化建設活動動員會議和實施方案精神的基礎上，結合本單位實際以及銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年活動要求，制定具體活動計劃，深刻理解合規(guī)文化建設的內涵，充分認識合規(guī)文化建設的重大意義，全面掌握合規(guī)文化建設的目的和工作安排，充分調動全體員工積極參與活動的積極性。(二)學習教育，我行有計劃地_員工學習中國農業(yè)銀行股份有限公司章

4、程、中國農業(yè)銀行員工行為守則，中國農業(yè)銀行企業(yè)文化核心理念以及上級行_年各項工作會議精神等，要求員工根據(jù)自己崗位職責實際情況，學習相關的業(yè)務制度、操作流程及合規(guī)手冊，要采取靈活多樣的學習方法，確保學習內容、時間、人員“三落實”。還要求舉辦員工學習心得座談會、交流等活動。激發(fā)員工“學規(guī)章制度、創(chuàng)合規(guī)文化”的興趣。(三)整改提高，我行要求各單位對照“銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年”活動要求，認真查找制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。即要查思想認識問題，又要查操作層面執(zhí)行力不強的問題；既要查有章不循的問題，又要查忽視規(guī)章制度問題；既要分析存在問題的根源，又要積極探索解決問題的方法，力求做到及時發(fā)現(xiàn)問

5、題，認真落實整改，努力提高管理者及全行員工的合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。(四)總結評價，我行還要求各單位將合規(guī)文化建設和年度工作總結有機結合起來，要撰寫述職、述廉、述合規(guī)報告，還要按照規(guī)定進行公開述職。按照不同層次、不同崗位，定期對全行所有人員，統(tǒng)一_合規(guī)文化知識測試，并將考試成績作為內控評價的一項重要內容。另外，我行還要求各單位認真總結合規(guī)文化建設開展情況，評選表彰一批合規(guī)文化建設工作先進單位和個人。三、強化措施執(zhí)行，打造合規(guī)平安支行。一是以理念轉變提升合規(guī)文化建設。從思想上引導全行員工樹立正確的合規(guī)理念，即樹立“合規(guī)人人有責”的理念、樹立“合規(guī)從領導做起”的理念、樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念。二是

6、以輿論引導促進合規(guī)文化建設。以“學內控制度，創(chuàng)合規(guī)文化”為主題，突出“學、講、論”；開展合規(guī)文化建設宣講活動，利用內部網(wǎng)站開辟合規(guī)文化建設專欄，重點刊登合規(guī)文化創(chuàng)建活動情況、正反面典型、學習心得體會等。三是以全員學習推進合規(guī)文化建設。_員工學習員工三基教材、中國農業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和省分行三項專項治理等一系列規(guī)章制度，積極創(chuàng)建學習型銀行；定期不定期進行員工三基業(yè)務考試和知識競賽，將三基教育作為支行創(chuàng)建特色合規(guī)文化的重要手段；加強合規(guī)制度培訓，切實提高全行員工合規(guī)辦理業(yè)務的能力和素質。四是以制度完善固化合規(guī)文化建設。建立完善的內控制度體系，讓全行員工有規(guī)可依；要不斷創(chuàng)新內控方式方法，

7、強化科技信息系統(tǒng)對內控合規(guī)管理的支持；要強化員工行為控制，進一步健全對支行領導班子的監(jiān)督制度。六是以懲處激勵保障合規(guī)文化建設。要把責任追究貫穿合規(guī)文化建設全過程；強化崗位責任約束；建立內控管理正向激勵機制。一年來，支行黨委和全體員工，旗幟鮮明地提倡合規(guī)，_違規(guī)行為，將合規(guī)理念貫穿于日常經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，逐步內化為全體員工的行為習慣和主動追求，逐步形成“以合規(guī)為榮、違規(guī)為恥”的價值觀，全行各項工作規(guī)范有序運行、有效防范案件事故的發(fā)生。2022年內控工作及合規(guī)文化建設活動總結（二）_年以來，我行根據(jù)上級行內控合規(guī)有關工作要求和在全轄范圍內開展合規(guī)文化建設活動的部署，全行上下從全員參與、打造平臺、

8、機制保障等三個方面入手，狠抓內控合規(guī)工作，并且有計劃、有重點地推進了合規(guī)文化建設工作。一、確立目標，提升內控合規(guī)管理水平。年初以來，我們就確定了“以人為本，切實提高制度執(zhí)行力”的內控合規(guī)管理總目標：一是把管理的重心放在“人”這個基礎上，倡導柔性管理，注重人文關懷，關心愛護員工，理解和尊重員工，激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造性，逐步營造合規(guī)氛圍。二是通過建立完善的內控制度體系、不斷創(chuàng)新內控方式方法、強化員工行為控制等環(huán)節(jié)的工作，為合規(guī)文化建設創(chuàng)造有形抓手。三是將合規(guī)文化建設與各級機構和員工自身利益掛鉤，強化_體系控制，探索建立正向激勵機制，強化崗位責任約束，讓員工不敢違規(guī)、不愿違規(guī)。內控合規(guī)是可持續(xù)

9、發(fā)展的基石，內控合規(guī)是全過程控制，內控合規(guī)重在持續(xù)改進以及內控合規(guī)需要全員共同實施全面落實企業(yè)內部控制基本規(guī)范，推動內部控制體系建設；正式啟動合規(guī)文化建設活動，培育良好的內部控制環(huán)境。四是統(tǒng)籌_監(jiān)督檢查，全面增強風險控制能力；提高_履職能力，有效帶動全面合規(guī)風險管理；提升合規(guī)風險的非現(xiàn)場監(jiān)測能力，處理好非現(xiàn)場檢查與現(xiàn)場檢查的關系；著力督促整改落實，推動內控體系持續(xù)改進；加強_隊伍建設，為內控合規(guī)工作提供強有力保障。二、深入開展合規(guī)文化活動，提高全員風控能力。為把活動引向深入，我行成立了以行長為組長的活動領導小組，具體負責此項工作。該活動分為_發(fā)動、學習教育、整頓提高、總結評價四個階段。(一)_

10、發(fā)動，我行制訂下發(fā)城關支行_年合規(guī)文化建設實施方案。要求每位員工要在認真學習深刻領會上級行合規(guī)文化建設活動動員會議和實施方案精神的基礎上，結合實際以及銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年活動要求，制定具體活動計劃，深刻理解合規(guī)文化建設的內涵，充分認識合規(guī)文化建設的重大意義，全面掌握合規(guī)文化建設的目的和工作安排，充分調動全體員工積極參與活動的積極性。(二)學習教育，我行有計劃地_員工學習中國農業(yè)銀行股份有限公司章程、中國農業(yè)銀行員工行為守則，中國農業(yè)銀行企業(yè)文化核心理念以及上級行_年各項工作會議精神等，要求員工根據(jù)自己崗位職責實際情況，學習相關的業(yè)務制度、操作流程及合規(guī)手冊，要采取靈活多樣的學習方法，確保

11、學習內容、時間、人員“三落實”。還要求舉辦員工學習心得座談會、交流等活動。激發(fā)員工“學規(guī)章制度、創(chuàng)合規(guī)文化”的興趣。(三)整改提高，我行要求各單位對照“銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年”活動要求，認真查找制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。即要查思想認識問題，又要查操作層面執(zhí)行力不強的問題；既要查有章不循的問題，又要查忽視規(guī)章制度問題；既要分析存在問題的根源，又要積極探索解決問題的方法，力求做到及時發(fā)現(xiàn)問題，認真落實整改，努力提高管理者及全行員工的合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。(四)總結評價，我行還要求各單位將合規(guī)文化建設和年度工作總結有機結合起來，要撰寫述職、述廉、述合規(guī)報告，還要按照規(guī)定進行公開述職。

12、按照不同層次、不同崗位，定期對全行所有人員，統(tǒng)一_合規(guī)文化知識測試，并將考試成績作為內控評價的一項重要內容。另外，我行還要求各單位認真總結合規(guī)文化建設開展情況，評選表彰一批合規(guī)文化建設工作先進單位和個人。三、強化措施執(zhí)行，打造合規(guī)平安支行。一是以理念轉變提升合規(guī)文化建設。從思想上引導全行員工樹立正確的合規(guī)理念，即樹立“合規(guī)人人有責”的理念、樹立“合規(guī)從領導做起”的理念、樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念。二是以輿論引導促進合規(guī)文化建設。以“學內控制度，創(chuàng)合規(guī)文化”為主題，突出“學、講、論”；開展合規(guī)文化建設宣講活動，利用內部網(wǎng)站開辟合規(guī)文化建設專欄，重點刊登合規(guī)文化創(chuàng)建活動情況、正反面典型、學習心得體會等。三是以全員學習推進合規(guī)文化建設。_員工學習員工三基教材、中國農業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和省分行三項專項治理等一系列規(guī)章制度，積極創(chuàng)建學習型銀行；定期不定期進行員工三基業(yè)務考試和知識競賽，將三基教育作為支行創(chuàng)建特色合規(guī)文化的重要手段；加強合規(guī)制度培訓，切實提高全行員工合規(guī)辦理業(yè)務的能力和素質。四是以制度完善固化合規(guī)文化建設。建立完善的內控制度體系，讓全行員工有規(guī)可依；要不斷創(chuàng)新內控方式方法，強化科技信息系統(tǒng)對內控合規(guī)管理的支持