2022年合規(guī)經(jīng)理年終總結(jié)

1、第PAGE7頁(yè)共NUMPAGES7頁(yè)2022年合規(guī)經(jīng)理年終總結(jié)在_市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，_年度本人遵照中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行廣東省分行經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法、業(yè)務(wù)規(guī)范年相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時(shí)期無法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱

2、患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面(含電子郵件)上報(bào)市支行。按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志”，第月上報(bào)合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告，及時(shí)、詳細(xì)報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問題的整改落實(shí)為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)

3、，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營(yíng)業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。四、協(xié)助支行長(zhǎng)抓好安全管理、柜員排班在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長(zhǎng)抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營(yíng)業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。_年度，本人沒有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到

4、事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。2022年合規(guī)經(jīng)理年終總結(jié)（二）去年以來，我公司按照集團(tuán)公司的統(tǒng)一安排、部署，積極推進(jìn)5s管理，本著“統(tǒng)籌兼顧、分步推進(jìn)”的原則，在確保生產(chǎn)、擴(kuò)建、技改和其它各項(xiàng)工作順利進(jìn)展的基礎(chǔ)上，5s現(xiàn)場(chǎng)管理也取得了一定效果，受到集團(tuán)公司、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和國(guó)內(nèi)外客戶的一致好評(píng)。在具體工作中，我們主要從幾個(gè)方面做起一、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織到位我公司按照集團(tuán)公司的合理部署，將推動(dòng)5s管理作為一項(xiàng)重要的工作來抓，積極行動(dòng)，周密安排。以各車間、部門、

5、各崗位為點(diǎn)，公司決策層為面，成立以常務(wù)副總經(jīng)理趙九高為組長(zhǎng)，副總經(jīng)理高肇為副組長(zhǎng)的5s管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)公司5s管理的宣傳、落實(shí)、整改，為了進(jìn)一步把5s管理落實(shí)到各車間、部門和各崗位員工的實(shí)際工作中，多次召開會(huì)議，定措施、定制度，經(jīng)過以點(diǎn)促面的管理、以點(diǎn)帶面的監(jiān)督，公司的廠區(qū)環(huán)境、作業(yè)場(chǎng)所有所改觀。為公司的可持續(xù)發(fā)展打下扎實(shí)的基礎(chǔ)。二、做到四個(gè)結(jié)合1、與iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合在推行5s現(xiàn)場(chǎng)管理過程中,我公司緊密結(jié)合iso9000質(zhì)量工作,尋找兩者的相同點(diǎn)、結(jié)合點(diǎn)，以iso9000質(zhì)量工作為基礎(chǔ)，在健全制度規(guī)范管理、完善資料等方面開展5s管理工作。先后規(guī)范了各車間、部門的臺(tái)帳、報(bào)表、記

6、錄、檔案等資料，要求按照實(shí)用的、節(jié)儉的原則，按照集團(tuán)公司的視覺識(shí)別系統(tǒng)制作了統(tǒng)一的報(bào)表格式，資料盒，標(biāo)識(shí)牌，要求記錄報(bào)表統(tǒng)一采用仿微軟雅黑書寫，相繼出臺(tái)整理了崗位職責(zé)、安全操作規(guī)程等多個(gè)文件匯編，真正做到了四個(gè)“凡事”。2、與成本管理相結(jié)合通過實(shí)施5s管理，不僅改善了廠容、廠貌，也有效地促進(jìn)節(jié)能降耗工作與成本管理，使料耗、電耗逐月下降，成本相應(yīng)也較上半年有明顯降低，在5s管理過程中，我們按照整理、整頓的步驟，先后對(duì)原輔材料進(jìn)行實(shí)行分類堆放，插牌管理，要求所有原輔材料必須按照產(chǎn)地、品位進(jìn)行分類堆放，要求先進(jìn)先出，此項(xiàng)措施的實(shí)施使原料現(xiàn)場(chǎng)面貌煥然一新，所有原料堆豎成行、橫成排，整齊、有序原料“方陣

7、”受到了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和來賓的一致好評(píng)，省委書記、省人大主任田成平對(duì)我公司的管理給予充分的肯定。在萬噸料棚投運(yùn)之后，我們以適應(yīng)生產(chǎn)需要為目的，先后為五個(gè)冶煉車間堆放、儲(chǔ)存適應(yīng)爐型生產(chǎn)的原料，以節(jié)省燃油、降低維修費(fèi)用為目的，在各車間上料口附近堆放輔材料，收到良好效果。這些措施不僅推進(jìn)5s管理，也有效地降低了生產(chǎn)成本，四季度較上半年電耗平均降低150kwh，料耗降低0.07tt左右。另外，我們還以5s管理為基礎(chǔ)，對(duì)成品加工庫(kù)、備品備件庫(kù)進(jìn)了行了整理、整頓，采取了多項(xiàng)措施，收到了明顯的效果。_年隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大、物料消耗的增加，成品、備品備件的庫(kù)存相應(yīng)增加，因此我們給備品備件庫(kù)焊制了物料架，將每一種備件

8、分門別類進(jìn)行放置，并建立了電子檔案，使所有的備品備件都能做到帳帳相符、帳物相符，為物資采購(gòu)、倉(cāng)庫(kù)管理等提供了方便，減少了庫(kù)存、盤活了資金。3、與文明生產(chǎn)相結(jié)合我公司始終把5s管理理念貫穿到企業(yè)文明生產(chǎn)的全過程，貫穿到不斷提高員工素質(zhì)、學(xué)習(xí)和工作的各個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中，堅(jiān)持培養(yǎng)文明禮貌習(xí)慣，養(yǎng)成良好工作習(xí)慣，讓全體員工全心投入完成公司、車間、部門下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)上來。5s現(xiàn)場(chǎng)管理正式啟動(dòng)以來，我們按照要與不要的標(biāo)準(zhǔn)、“三定”原則相繼對(duì)辦公室、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、車間、原料場(chǎng)地進(jìn)行了整理、整頓，正確區(qū)分生產(chǎn)中必須品和無用品，把不要的東西及時(shí)進(jìn)行處理，之后又將所有物品定置、定位管理，要求每一件工具、用品、設(shè)備、設(shè)施

9、都有固定的地點(diǎn)、位置，并以冶五車間為樣本，在各車間、部門中推廣實(shí)施，改善了物品亂放亂堆，機(jī)器油漬遍布的現(xiàn)象，在原料場(chǎng)地實(shí)行插牌管理，標(biāo)明產(chǎn)品的產(chǎn)地、成份、數(shù)量、保管人;在各種機(jī)械設(shè)備上實(shí)行掛牌管理，標(biāo)明了維修負(fù)責(zé)人，運(yùn)行負(fù)責(zé)人，確保冶煉生產(chǎn)、設(shè)備的正常運(yùn)行。_年_月,擴(kuò)建工程開工之后,我們及時(shí)導(dǎo)入5s現(xiàn)場(chǎng)管理理念,對(duì)設(shè)備制作現(xiàn)場(chǎng)、施工現(xiàn)場(chǎng)等進(jìn)行嚴(yán)格管理，提出了“工完料盡場(chǎng)地清”、“5s速度、安全、質(zhì)量的助推器”的口號(hào)，要求所有施工單位、制作部門全面推行5s管理，每天早上例會(huì)由5s辦公室對(duì)存在的缺陷進(jìn)行通報(bào)，提出整改議案。在_天的擴(kuò)建過程中，我公司共有_家施工單位、_支安裝隊(duì)交叉作業(yè)、互相配合，

10、面對(duì)施工場(chǎng)地小、時(shí)間緊、任務(wù)量大的情況，沒有發(fā)生一起安全事故，沒有發(fā)生一起安裝質(zhì)量事故。在對(duì)部分設(shè)備進(jìn)行更改的前提下，我們的擴(kuò)建工程走到了五臺(tái)礦熱爐之首，成為了“文明工程”、“造價(jià)最低工程”。4、與精神文明相結(jié)合5s管理中明確提出了素養(yǎng)、修養(yǎng)這一詞語，我們緊扣提高員工素養(yǎng)、提升全員品質(zhì)這一環(huán)節(jié)開展5s管理，推進(jìn)精神文明建設(shè)。我們先后修訂了員工行為規(guī)范，出臺(tái)了員工禮貌用語，形成了開會(huì)、上崗、著裝等多項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，要求員工爭(zhēng)當(dāng)文明員工，規(guī)定了干部沒有節(jié)假日，不準(zhǔn)流動(dòng)吸煙，開會(huì)不準(zhǔn)響手機(jī)，上班著工裝多種不成文的規(guī)定，通過這些制度的約束，嚴(yán)格的監(jiān)督，員工的精神面貌有了明顯地改善，文明禮貌慰然成風(fēng)。_年，三、

11、推行十項(xiàng)措施5s管理啟動(dòng)之后，我公司按照5s現(xiàn)場(chǎng)管理活動(dòng)的要求、步驟，借鑒海爾等成功企業(yè)5s管理經(jīng)驗(yàn)，制定了工作目標(biāo)，實(shí)行分步推進(jìn)，要求在擴(kuò)建、生產(chǎn)、技改、節(jié)能降耗、精神文明等任務(wù)較為艱巨的情況下，全面試運(yùn)行5s現(xiàn)場(chǎng)管理，為_年高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)的開展5s現(xiàn)場(chǎng)管理奠定良好的基礎(chǔ)。在具體實(shí)施過程中，采取了如下措施1、印刷、發(fā)放了_多本5s活動(dòng)手冊(cè)，公司達(dá)到了_人一本資料，為全員學(xué)習(xí)了解5s、實(shí)踐5s提供了條件。2、組織召開了兩次5s現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)員大會(huì)。3、每周一下午召開一次5s活動(dòng)分析會(huì)，安排部署下周5s的具體工作，總結(jié)上周工作經(jīng)驗(yàn)。4、組織有關(guān)人員參加集團(tuán)公司及其它機(jī)構(gòu)的5s培訓(xùn)，黨委書記、常務(wù)副總經(jīng)理趙九高親自帶隊(duì)前往山冶公司等兄弟單位進(jìn)行參觀、學(xué)習(xí)。5、每周五定期由5s辦公室牽頭，督查監(jiān)察部配合進(jìn)行5s檢查。6、開展了5s標(biāo)語大賽，發(fā)動(dòng)全體員工對(duì)5s管理的認(rèn)識(shí)，營(yíng)造濃厚的5s管理氣氛。7、為全體員工配置了統(tǒng)一的工裝、夏裝，要求上崗必須穿戴，按照集團(tuán)公司統(tǒng)一標(biāo)識(shí)，印制了水杯、手提袋、資料盒、信紙、信封，油刷了車間內(nèi)部的標(biāo)語牌、欄桿。8、將冶五車間確定為“樣本車間”，在地面進(jìn)行劃線管理。9、以安全為目的，限定了公司車輛及外部車輛的行駛路線和速度。10、將5s管理步驟進(jìn)行“再造”，把素養(yǎng)前置，以提高員工素養(yǎng)來促