2022年證券市場知識點及模擬試題及答案

1、1、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。A準確 B客觀C完整 D公平2、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A業(yè)務資質 B管理能力C業(yè)績 D財務狀況3、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A證券公司的從業(yè)人員B保險公司的從業(yè)人員C期貨經紀公司的從業(yè)人員D基金管理公司的從業(yè)人員4、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事

2、項包括（）。A向投資人承諾證券、期貨投資收益B與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失C利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易D代理投資人從事證券、期貨買賣5、根據中華人民共和國刑法的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金B(yǎng)數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產C數額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產D數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產6、證券

3、公司從事自營業(yè)務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A證券公司從事自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行B證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資C不得以他人名義開立多個賬戶D證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用7、下列選項中，屬于賬戶管理內容的有（）。A證券賬戶的合并、掛失補辦B賬戶的開立、信息變更、注銷C賬戶信息比對與報送D合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理8、下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內容有（）。A當事人的名稱B代銷證券的種類、數量、金額及發(fā)行價格C包銷的

4、期限及氣質日期D違約責任9、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）。A公開信息B封閉信息C半公開信息D有限公開信息10、為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。A電話查詢 B網上查詢C書面查詢 D在營業(yè)場所公示11、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的（）。A上市公司價值分析報告B行業(yè)研究報告C投資策略報告D投資風險報告12、發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（）。A在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據B應主動尋

5、求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息C事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序D不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息13、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當提交的文件包括（）。A申請報告B營業(yè)執(zhí)照復印件和公司章程C營業(yè)執(zhí)照原件D經具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告14、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等

6、法律效力。A發(fā)行價格 B籌資金額C發(fā)行數量 D籌資費用15、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。A為證券公司融資融券業(yè)務提供資金的轉融通服務B對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控C監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險D為證券公司融資融資融券業(yè)務提供證券的轉融通服務16、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯B誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯C行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪D行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪17、違反中華人民共和國證券法的相關規(guī)定，法人以他人

7、名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是（）。A責令改正B沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款D對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款18、下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有（）。A證券公司 B商業(yè)銀行C期貨交易所 D期貨經紀公司19、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A業(yè)務資質 B管理能力C業(yè)績 D財務狀況20、證券公司應當

8、健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在（）等方面相互分離、獨立運行。A機構 B人員C信息 D賬戶21、財務顧問及其財務顧問主辦人出現（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。A在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的B內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的C未依法履行持續(xù)督導義務的D采取正當競爭手段進行競爭的22、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A責令改正B罰款C撤銷公司登記D吊銷營業(yè)執(zhí)照23、按照中華人民共和國公司法的

9、規(guī)定，股份有限公司募集設立程序主要包括（）。A訂立章程 B發(fā)起人認購股份C募股程序 D召開創(chuàng)立大會24、誠信信息查詢記錄包括（）。A查詢者 B查詢對象C查詢原因 D查詢時間25、操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。A上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的B單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的C單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報撤回申報量占當

10、日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的D與他人串通以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的26、為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國期貨交易管理暫行條例規(guī)定，期貨交易所應建立健全（）。A保證金制度B每日結算制度C漲跌停板制度D風險準備金制度27、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）。A對基金管理人進行審慎調查的方式和方法B對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法C對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

11、D對基金產品和基金投資人進行匹配的方法28、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A被實行特別處理和被暫停上市的A股B基金C債券D央行票據29、證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。A在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物B代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字C向客戶充分提示證券投資的風險D向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告30、下列屬于上市證券的是（）。A人民幣普通股B基金券C人民幣優(yōu)先股D期貨31、下列選項中，屬于資產證券化特點的是（）。A利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險B增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡C利用金融資產

12、證券化可提高金融機構資本充足率D銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本32、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A發(fā)行價格 B籌資金額C發(fā)行數量 D籌資費用33、下列關于證券、期貨投資咨詢業(yè)務界定的說法中，正確的是（）。A舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等B接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務C在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務D中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式34、證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教

13、育，強化自營業(yè)務人員的（）。A保密意識B合規(guī)操作意識C風險控制意識D風險杜絕意識35、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有（）。A責令改正B給予警告C沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款D撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格36、下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有（）。A證券賬戶、結算賬戶的設立和管理B證券的存管和過戶C證券持有人名冊登記及權益登記D證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理37、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A成交量與成交價B開盤價與收盤價C持倉量與持有期D最高價與最低價38、證券公司承銷證券，應當

14、同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。A當事人的名稱、住所及法定代表人姓名B代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發(fā)行價格C代銷、包銷的期限及起止日期D違約責任39、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。A誠實守信 B勤勉盡責C獨立客觀 D專業(yè)審慎40、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A受他人脅迫參與信息披露違法行為B不直接從事經營管理C配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現D任職時間短、不了解情況41、股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括（）。A訂立公司章程B發(fā)起人認購股份和繳納股款C選任董事和監(jiān)事D申請登記注冊42、金融期貨的主要品種可以分為（）。A股指期貨

15、B金屬期貨C利率期貨 D外匯期貨43、隱匿或者故意銷毀依法應保存的（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A會計憑證 B財務報表C會計賬薄 D財務會計報表44、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A存續(xù)期限不同B規(guī)?？勺冃圆煌珻可贖回性不同D市場主體不同45、期貨交易的基本特征包括（）。A合約標準化 B場所固定化C結算統(tǒng)一化 D商品特殊化46、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A單一客體B復雜客體C國家對證券市場的管理制度D投資者的合法權益47、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于（）。A客戶身份核實B客戶賬戶變動確認C是

16、否向客戶充分揭示風險D是否存在全權委托行為48、下列選項中，屬于證券經紀業(yè)務構成要素的是（）。A委托人 B證券經紀商C證券交易所 D證券公司49、可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的情形包括（）。A主動消除或者減輕違法行為危害后果的B配合查處違法行為有立功表現的C受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的D其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的50、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A最近24個月內存在違反誠信的不良記錄B最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分C最近24個月被誡勉談話的D最

17、近24個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查51、下列選項中，屬于證券經紀業(yè)務構成要素的是（）。A委托人 B證券經紀商C證券交易所 D證券公司52、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定包括（）。A真實、合法的資金和賬戶B明確授權C業(yè)務隔離D風險監(jiān)控53、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于（）。A客戶身份核實B客戶賬戶變動確認C是否向客戶充分揭示風險D是否存在全權委托行為54、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A準確 B真實C公正 D規(guī)范55、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（）。A風險收益特征 B基本性質C發(fā)行依據

18、 D投資安排56、證券經紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當符合的要求有（）。A如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息B向客戶充分提示證券投資的風險C清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況D要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動57、證券公司從事財務顧問業(yè)務，應建立的制度有（）。A管理制度B內部隔離制度C盡職調查制度D詢問制度58、誠信信息查詢記錄包括（）。A查詢者 B查詢對象C查詢原因 D查詢時間59、（）應當對月度報告簽署確認意見。A董事B高級管理人員C經營管理的主要負責人D財務負責人60、違

19、規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A未直接參與信息披露違法行為B配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現C受他人脅迫參與信息披露違法行為D主動上交個人財產61、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A自愿 B平等C誠實信用 D公平62、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A公司最近2年連續(xù)虧損B公司有重大違法行為C公司最近3年連續(xù)虧損D公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者63、期貨交易所的會員管理包括（）。A會員資格 B會員的變更C會員登記

20、D會員關系64、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系B解釋期貨交易的方式、流程及風險C作獲利保證、共擔風險等承諾D作虛假宣傳65、上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A監(jiān)管談話 B出具警示函C責令改正 D責令定期報告66、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括（）。A中華人民共和國證券法B證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法C

21、證券公司內部控制指引D證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定67、財務顧問可通過（）等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。A日常溝通 B定期回訪C事前調查 D事后追究68、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的B證券交易成交額累計在30萬元以上的C獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的D多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的69、下列屬于客戶征信調查內容的是（）。A投資經驗 B誠信記錄C還款能力 D關聯關系70、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A存續(xù)期限不同B規(guī)模可變性不同C可贖回性不同D市場主體不同

22、71、證券公司的（）應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A法定代表人B經營管理的主要負責人C全體員工D工會代表72、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。A行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為B本罪的主體主要是單位C行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為D本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪73、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據情節(jié)嚴重的程度，采取證

23、券市場禁人措施。A發(fā)行人B上市公司的董事C上市公司的監(jiān)事D上市公司的一般工作人員74、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。A發(fā)行人B上市公司的董事C能夠證明自己沒有過錯的財務負責人D有過錯的實際控制人75、下列關于證券、期貨投資咨詢業(yè)務界定的說法中，正確的是（）。A舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等B接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務C在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務D中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式76、證券經紀業(yè)務的特點有（）。

24、A業(yè)務對象的專一性B證券經紀商的中介性C客戶指令的權威性D客戶資料的保密性77、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A挪用公司資金B(yǎng)將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲C將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保D與本公司訂立合同或者進行交易78、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A行業(yè)的虛假陳述B自然人的虛假陳述C法人的虛假陳述D公司的虛假陳述79、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A該罪是一種故意的行為B該罪所侵害的客體是簡單客體C該罪客觀表現為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約D過失不能構成該罪80、財務顧問可通過（）等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。A日常溝通 B定期回訪C事前調查 D事后追究81、設立證券公司，應當具備（）規(guī)定的條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。A中華人民共和國公司法B中戶人民共和國證券法C證券公司監(jiān)督管理機構D中華人民共和國刑法82、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A證券發(fā)行制度B上市公司收購制度C證券交易制度D證券機構監(jiān)管制度83、下列關于證券、期貨投資咨詢業(yè)務界定的說法中，正確的是（）。A舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等B接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務C