2021上海證券經(jīng)紀(jì)人考試考試模擬卷

1、第 頁(yè)2021上海證券經(jīng)紀(jì)人考試考試模擬卷本卷共分為2大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意） 1.只要是追溯事物發(fā)展軌跡、探究發(fā)展軌跡中某些規(guī)律性的東西，就不可避免地需要采用_。A歷史資料研究法B調(diào)查研究的方法C歸納與演繹法D比較研究法 2._是通過對(duì)已存在資料的深入研究，尋找事實(shí)和一般規(guī)律，然后根據(jù)這些信息去描述、分析和解釋過去的過程。同時(shí)揭示當(dāng)前的狀況，并依照這種一般規(guī)律對(duì)未來進(jìn)行預(yù)測(cè)。A歷史資料研究法B調(diào)查研究法C歸納與演繹法D數(shù)理統(tǒng)計(jì)法 3.以下關(guān)于分析方法的說法，錯(cuò)誤的是_。A在演繹法中，

2、研究的角度就是用經(jīng)驗(yàn)去檢驗(yàn)每一個(gè)推論，看看哪一個(gè)在現(xiàn)實(shí)(研究)中言之有理，從而獲得理論的驗(yàn)證B在歸納法中，研究的角度則是通過經(jīng)驗(yàn)和觀察試圖得到某種模式或理論。由此可見，邏輯完整性和經(jīng)驗(yàn)實(shí)證性兩者都不可或缺C在實(shí)際運(yùn)用中，始終要通過永無止境的“歸納演繹歸納”的交替過程來解決問題D歸納法是從個(gè)別出發(fā)以達(dá)到一般性，從一系列特定的觀察中，發(fā)現(xiàn)一種模式，但這種模式的發(fā)現(xiàn)并不能解釋為什么這個(gè)模式會(huì)存在 4.在進(jìn)行行業(yè)增長(zhǎng)比較分析時(shí)，利用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與國(guó)民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，可以做出的判斷不包括_。A比較該行業(yè)的年增長(zhǎng)率與國(guó)民生產(chǎn)總值、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的年增長(zhǎng)率B確定該行業(yè)是否屬于周期行業(yè)C計(jì)算各觀察

3、年份該行業(yè)銷售額在國(guó)民生產(chǎn)總值中所占比重D該行業(yè)內(nèi)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和分布 5.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述錯(cuò)誤的是_。A一國(guó)的經(jīng)濟(jì)越開放，證券市場(chǎng)的國(guó)際化程度越高，證券市場(chǎng)受匯率的影響越大B一般而言，匯率下降，本幣升值，本國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，出口型企業(yè)將增加收益，因而企業(yè)的股票和債券價(jià)格將上漲C匯率上升，本幣貶值，將導(dǎo)致資本流出本國(guó)，資本的流失將使得本國(guó)證券市場(chǎng)需求減少，從而市場(chǎng)價(jià)格下跌D從趨勢(shì)上看，由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展，人民幣漸進(jìn)升值的過程仍將持續(xù)，升值預(yù)期將對(duì)股市的長(zhǎng)期走勢(shì)構(gòu)成強(qiáng)力支撐 6.中央銀行通過規(guī)定利率限額與信用配額對(duì)商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，屬于_。A再貼現(xiàn)政策B公

4、開市場(chǎng)業(yè)務(wù)C直接信用控制D間接信用控制 7.收入政策的總量目標(biāo)著眼于近期的_。A產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化B經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展C宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡D國(guó)民收入公平分配 8.在計(jì)算GDP時(shí)，區(qū)分國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和國(guó)外生產(chǎn)一般以常住居民為標(biāo)準(zhǔn)。常住居民指的是_。A居住在本國(guó)的公民B居住在本國(guó)的公民和外國(guó)居民C居住在本國(guó)的公民和暫居外國(guó)的本國(guó)公民D居住在本國(guó)的公民、暫居外國(guó)的本國(guó)公民和長(zhǎng)期居住在本國(guó)但未加入本國(guó)國(guó)籍的居民 9.一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)過程是_。A繁榮衰退蕭條復(fù)蘇B復(fù)蘇上升繁榮蕭條C上升繁榮下降蕭條D繁榮蕭條衰退復(fù)蘇 10.從利率角度分析，_形成了利率下調(diào)的穩(wěn)定預(yù)期。A溫和的通貨膨脹B嚴(yán)重的通貨膨脹C惡性通貨膨

5、脹D通貨緊縮 11.高通貨膨脹下的GDP增長(zhǎng)，將促使證券價(jià)格_。A快速上漲B呈慢牛態(tài)勢(shì)C平穩(wěn)波動(dòng)D下跌 12.下列屬于選擇性貨幣政策工具的是_。A法定存款準(zhǔn)備金率B再貼現(xiàn)政策C公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)D直接信用控制 13.關(guān)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與國(guó)民生產(chǎn)總值，以下說法正確的是_。AGDP=GNP-本國(guó)居民在國(guó)外的收入+外國(guó)居民在本國(guó)的收入BGDP=GNP+本國(guó)居民在國(guó)外的收入-外國(guó)居民在本國(guó)的收入CCNP=GDP-本國(guó)居民在國(guó)外的收入+外國(guó)居民在本國(guó)的收入DGNP=C+I+G+(X- 14.股改產(chǎn)生的受限股中，首次公開發(fā)行前股東持有股份超過5%的股份在股改結(jié)束12個(gè)月后解禁流通量為_，24個(gè)月流通量不超過_，在

6、其之后，成為全部可上市流通股。A1%，5%B1%，10%C10%，20%D5%，10% 15.隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和政府宏觀調(diào)控能力的不斷加強(qiáng)，利率特別是_已經(jīng)成為中央銀行一項(xiàng)行之有效的貨幣政策工具。A基準(zhǔn)利率B回購(gòu)協(xié)議利率C大額可轉(zhuǎn)讓定期存單利率D債務(wù)票面利率 16.當(dāng)政府采取強(qiáng)有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，則_。A公司通常受惠于政府調(diào)控，盈利上升B投資者對(duì)上市公司盈利預(yù)期上升，股價(jià)上揚(yáng)C居民收入由于升息而提高，將促使股價(jià)上漲D企業(yè)的投資和經(jīng)營(yíng)會(huì)受到影響，盈利下降 17.在_情況下，證券市場(chǎng)將呈現(xiàn)上升走勢(shì)。A持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長(zhǎng)B高通貨膨脹下的GDP增長(zhǎng)C宏觀調(diào)整下的GDP減速增長(zhǎng)

7、D轉(zhuǎn)折性的GDP變動(dòng) 18.我國(guó)現(xiàn)行貨幣統(tǒng)計(jì)制度將貨幣供應(yīng)量劃分為三個(gè)層次，其中_是指單位庫(kù)存現(xiàn)金和居民手持現(xiàn)金之和。A狹義貨幣供應(yīng)量B廣義貨幣供應(yīng)量C流通中現(xiàn)金D以上都不是 19.關(guān)于我國(guó)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，以下描述不正確的是_。A銀行、證券和保險(xiǎn)等金融企業(yè)不得相互持有股份，參與經(jīng)營(yíng)B銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)的管理機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立，各司其職C銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)相互獨(dú)立，不得相互代理D分業(yè)經(jīng)營(yíng)不等于業(yè)務(wù)上不合作 20.由于通過貨幣乘數(shù)的作用，_的作用效果十分明顯。A再貼現(xiàn)率B直接信用控制C法定存款準(zhǔn)備金率D公開市場(chǎng)業(yè)務(wù) 21.在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，總量分析法是_。A動(dòng)態(tài)分析B靜態(tài)分析C主要是動(dòng)態(tài)分析，也

8、包括靜態(tài)分析D主要是靜態(tài)分析，也包括動(dòng)態(tài)分析 22.像我國(guó)這樣的新興股票市場(chǎng)，其股價(jià)在很大程度上是由_決定。A股票的供求關(guān)系B股票的內(nèi)在價(jià)值C資本收益率D市盈率 23.影響證券市場(chǎng)需求的政策因素不包括_。A市場(chǎng)準(zhǔn)入政策B融資融券政策C產(chǎn)業(yè)政策D金融監(jiān)管政策 24.商業(yè)銀行由于資金周轉(zhuǎn)的需要，以未到期的商業(yè)票據(jù)向中央銀行貼現(xiàn)時(shí)所適用的利率稱為_。A貼現(xiàn)率B再貼現(xiàn)率C同業(yè)拆借率D回購(gòu)利率 25.下列關(guān)于通貨膨脹的說法，錯(cuò)誤的是_。A通貨膨脹有被預(yù)期和未被預(yù)期之分，從程度上則有溫和的、嚴(yán)重的和惡性的三種B溫和的通貨膨脹是指年通脹率低于50%的通貨膨脹C嚴(yán)重的通貨膨脹是指兩位數(shù)的通貨膨脹D惡性通貨膨脹

9、則是指三位數(shù)以上的通貨膨脹 二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意） 1.關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)，下列說法正確的有_。A保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，核查通過后由保薦機(jī)構(gòu)出具保薦意見C證券發(fā)行采取聯(lián)合保薦形式的，保薦機(jī)構(gòu)不得少于兩家D保薦機(jī)構(gòu)可以同時(shí)擔(dān)任證券發(fā)行的主承銷商 2.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，下列對(duì)應(yīng)聘請(qǐng)的評(píng)估機(jī)構(gòu)要求正確的是_。A主要由境內(nèi)的評(píng)估機(jī)構(gòu)擔(dān)任B境內(nèi)的資產(chǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)是具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)C主要由境外的評(píng)估機(jī)構(gòu)擔(dān)任D企業(yè)只可以聘請(qǐng)境內(nèi)估值師對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)

10、估 3.重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)_發(fā)表明確意見。A評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性B評(píng)估假設(shè)前提的合理性C評(píng)估方法與評(píng)估目的的相關(guān)性D評(píng)估假設(shè)前提和評(píng)估方法的法定性 4.在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露_等有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。A因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)B從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額C發(fā)行人本次發(fā)行股份總量D發(fā)行人本次發(fā)行股份的截止時(shí)間 5.基金行業(yè)自律管理的方式主要包括_。A通過制定切實(shí)可行的工作計(jì)劃，大力開展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)

11、B建立行業(yè)教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)C加大研究力度，對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展D通過督察長(zhǎng)進(jìn)行定期檢查 6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足的條件有_。A注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷C持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度D最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為 7.基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括_。A保管基金印章B管理基金資產(chǎn)賬戶C保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預(yù)留印鑒、實(shí)

12、物證券的憑證等重要文件D核對(duì)基金資產(chǎn) 8.證券投資基金對(duì)證券市場(chǎng)發(fā)展的作用主要表現(xiàn)在_。A有利于市場(chǎng)有效性的提高和資源的有效配置B推動(dòng)上市公司治理結(jié)構(gòu)的完善C倡導(dǎo)理性的投資文化，防止市場(chǎng)的過度投機(jī)D增加了證券市場(chǎng)的投資品種，給投資者提供廣泛選擇 9.作為一攬子股票組合的股票基金與單一股票之間存在的不同之處有_。A股票價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中；股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行一次，因此每一交易日股票基金只有一個(gè)價(jià)格B股票價(jià)格會(huì)由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的對(duì)比而受到影響；股票基金份額凈值不會(huì)由于買賣數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響C人們?cè)谕顿Y股票時(shí)，一般會(huì)根據(jù)上市公司的基本面，如

13、財(cái)務(wù)狀況、產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、盈利預(yù)期等方面的信息對(duì)股票價(jià)格高低的合理性作出判斷，但卻不能對(duì)股票基金份額凈值進(jìn)行合理與否的評(píng)判。換而言之，對(duì)基金份額凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷是沒有意義的，因?yàn)榛鸱蓊~凈值是由其持有的證券價(jià)格復(fù)合而成的D單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較為集中，投資風(fēng)險(xiǎn)較大；股票基金由于進(jìn)行分散投資，投資風(fēng)險(xiǎn)低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)。但從風(fēng)險(xiǎn)來源看，股票基金增加了基金經(jīng)理投資的委托代理風(fēng)險(xiǎn) 10.基金年度報(bào)告中的投資組合報(bào)告應(yīng)披露的信息有_。A期末基金資產(chǎn)組合B期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細(xì)C報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)D期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明

14、細(xì) 11.ETF申購(gòu)、贖回清單公告內(nèi)容包括_等內(nèi)容。A最小申購(gòu)B贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)務(wù)成分證券數(shù)據(jù)C現(xiàn)金替代D基金份額凈值 12.基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有_。A健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策B投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄C建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策D建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系 13.證券市場(chǎng)線表明，系數(shù)反映證券或組合對(duì)市場(chǎng)變化的敏感性，以下說法正確的是_。A當(dāng)有很大把握預(yù)測(cè)牛市到來時(shí)，應(yīng)選擇那些高系數(shù)的證券或組合。這些高系數(shù)的證券將成倍地

15、放大市場(chǎng)收益率，帶來較高的收益B當(dāng)有很大把握預(yù)測(cè)牛市到來時(shí)，應(yīng)選擇那些低系數(shù)的證券或組合。這些低系數(shù)的證券將成倍地放大市場(chǎng)收益率，帶來較高的收益C在熊市到來之際，應(yīng)選擇那些低系數(shù)的證券或組合，以減少因市場(chǎng)下跌而造成的損失D在熊市到來之際，應(yīng)選擇那些高系數(shù)的證券或組合，以減少因市場(chǎng)下跌而造成的損失 14.2005年5月9日是節(jié)后第一個(gè)工作日，假設(shè)投資者在2005年4月29日(周五，節(jié)前最后一個(gè)工作日)申購(gòu)了貨幣市場(chǎng)基金份額，則以下說法正確的是_。A基金將從4月29日(周五)開始計(jì)算其權(quán)益B基金將從4月30日(周六)開始計(jì)算其權(quán)益C基金將從5月2日(周一)開始計(jì)算其權(quán)益D基金將從5月9日開始計(jì)算其

16、權(quán)益 15.關(guān)于算術(shù)平均收益率和稽核平均收益率，以下說法正確的是_。A一般地，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率B每期的收益率差距越大，兩種平均方法的差距越小C幾何平均收益率可以準(zhǔn)確地衡量基金表現(xiàn)的實(shí)際收益情況，因此，常用于對(duì)基金過去收益率的衡量上D算術(shù)平均收益率一般可以用作對(duì)平均收益率的無偏估計(jì)，因此，它更多地被用來對(duì)將來收益率的估計(jì) 16.指數(shù)化的方法包括_。A分層抽樣法B優(yōu)化法C方差最小化法D方差最大化法 17._創(chuàng)立了著名的道瓊斯平均指數(shù)。A愛德華瓊斯B漢密爾頓C雷D查爾斯道 18.以下關(guān)于恒定混合策略的說法正確的是_。A與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置相比，恒定混合策略對(duì)資產(chǎn)配置的調(diào)整并非基于資產(chǎn)收

17、益率的變動(dòng)或者投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力變動(dòng)，而是假定資產(chǎn)的收益情況和投資者偏好沒有大的改變，因而最優(yōu)投資組合的配置比例不變B恒定混合策略適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者C風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)市場(chǎng)下跌時(shí)，他們的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不像一般投資者那樣下降，而是保持不變，因而其風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例反而上升，風(fēng)險(xiǎn)收益補(bǔ)償也隨之上升了D當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格上升時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力仍然保持不變，其風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例將下降，風(fēng)險(xiǎn)收益補(bǔ)償也下降 19.開放式基金的直銷是不通過中介機(jī)構(gòu)而是由基金管理人附屬的銷售機(jī)構(gòu)把基金份額直接出售給投資者，一般通過_等實(shí)現(xiàn)。A郵寄B電話C互聯(lián)網(wǎng)D直銷隊(duì)伍 20.證券組合方差(或風(fēng)險(xiǎn))的大小實(shí)際上取決于_。A單個(gè)證券的方差B投資比例C證券之間的相關(guān)系數(shù)(協(xié)方差)D離散標(biāo)準(zhǔn)差 21.基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度具體體現(xiàn)為_。A嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金契約規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資，不得從事規(guī)定禁止基金投資的業(yè)務(wù)B堅(jiān)持獨(dú)立性原則，基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)應(yīng)相互獨(dú)立、分賬管理，公司會(huì)計(jì)和基金會(huì)計(jì)嚴(yán)格分開C實(shí)行集中交易制度，每筆交易都必須有書面記錄或視聽資料D加強(qiáng)內(nèi)部信息控制，實(shí)行空間隔離和門禁制度，嚴(yán)防重要內(nèi)部信息泄露 22.對(duì)公司基本面狀況分析，其內(nèi)容包括_。A資本結(jié)構(gòu)B資產(chǎn)運(yùn)作效率C償債能力D盈利能力 23.套利定價(jià)理論的假設(shè)條