人力資源管理培訓(xùn)課件

1、第十四章章 人力力資源管管理一、總述述人力資源源，是指指由企業(yè)業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管管理人員員和全體體員工組組成的整整體團(tuán)隊(duì)隊(duì)的總稱(chēng)稱(chēng)。人力力資源管管理要求求企業(yè)根根據(jù)發(fā)展展戰(zhàn)略，合合理配置置人力資資源，調(diào)調(diào)動(dòng)全體體員工的的積極性性，發(fā)揮揮員工的的潛能和和創(chuàng)造性性，為企企業(yè)創(chuàng)造造價(jià)值，確確保企業(yè)業(yè)戰(zhàn)略目目標(biāo)的實(shí)實(shí)現(xiàn)。其其核心和和要義體體現(xiàn)為“以人為為本”的管理理理念，力力圖實(shí)現(xiàn)現(xiàn)董事、監(jiān)事、高級(jí)管管理人員員和全體體員工與與企業(yè)之之間的良良性互動(dòng)動(dòng)和共同同發(fā)展。建立健健全管理理制度與與機(jī)制是是人力資資源管理理的基本本保障，有了良良好的人人力資源源制度和和運(yùn)行機(jī)機(jī)制，才才能制定定出科學(xué)學(xué)的發(fā)展展戰(zhàn)略

2、，決決策才不不會(huì)失誤誤；有了了良好的的人力資資源制度度和運(yùn)行行機(jī)制，才才能最大大限度地地激發(fā)專(zhuān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)術(shù)人員充充分發(fā)揮揮創(chuàng)造力力，從事事研究與與開(kāi)發(fā)；有了良良好的人人力資源源制度，才才能激發(fā)發(fā)全體員員工為實(shí)實(shí)現(xiàn)發(fā)展展戰(zhàn)略而而不懈奮奮斗，最最終確保保發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略有效效貫徹落落實(shí)，實(shí)實(shí)現(xiàn)預(yù)期期發(fā)展目目標(biāo)。人力資源源管理流流程涉及及以下幾幾個(gè)部分：人力資源源政策人力資源源規(guī)劃招聘退出考勤管理理培訓(xùn)晉升與調(diào)調(diào)整績(jī)效考核核流程薪酬管理理二、基本本控制目標(biāo)標(biāo)為有效管管理和組組織公司司的人力資資源管理理的相關(guān)關(guān)活動(dòng)，防防范或降降低可能能存在的的人力資資源規(guī)劃劃、人才才結(jié)構(gòu)、人力資資源缺乏乏、人員流流失等風(fēng)險(xiǎn)，

3、通通過(guò)實(shí)施施必要的的基本內(nèi)內(nèi)部控制制要求和和措施，旨在實(shí)實(shí)現(xiàn)以下下基本控控制目標(biāo)標(biāo)：經(jīng)營(yíng)目標(biāo)標(biāo)人員選拔拔與引進(jìn)進(jìn)符合公司司人力資資源總體體規(guī)劃，滿(mǎn)滿(mǎn)足公司司發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略的實(shí)實(shí)現(xiàn)。人才培養(yǎng)養(yǎng)計(jì)劃、績(jī)效考考核機(jī)制制得到有有效執(zhí)行行，提升升員工積積極性，保保障公司司業(yè)務(wù)持持續(xù)發(fā)展展。員工的退退出遵循循公司相應(yīng)應(yīng)的程序序，以保保護(hù)公司司關(guān)鍵技技術(shù)、商商業(yè)秘密密及國(guó)家家機(jī)密。財(cái)務(wù)目標(biāo)標(biāo)保證員工工薪酬和和福利賬賬目信息息記錄的的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。確保員工工薪資支支付的準(zhǔn)準(zhǔn)確性。合規(guī)目標(biāo)標(biāo)員工勞動(dòng)動(dòng)合同符符合合同同法等國(guó)國(guó)家法律律、法規(guī)規(guī)。各項(xiàng)社會(huì)會(huì)保障福福利的計(jì)計(jì)算和扣扣繳符合合有關(guān)法法規(guī)的要要求。流程、風(fēng)

4、風(fēng)險(xiǎn)與控控制HR人力資源源管理HR-0010人力資源源政策人力資源源部的政政策能夠夠吸收和和留住人人才，從從而保證證機(jī)構(gòu)的的計(jì)劃得得以執(zhí)行行和實(shí)現(xiàn)現(xiàn)。應(yīng)根據(jù)發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略略，結(jié)合合人力資資源現(xiàn)狀狀和未來(lái)來(lái)需求預(yù)預(yù)測(cè)，建建立人力力資源發(fā)發(fā)展目標(biāo)標(biāo)，制定定人力資資源總體體規(guī)劃和和能力框框架體系系，優(yōu)化化人力資資源整體體布局，明明確人力力資源的的引進(jìn)、開(kāi)發(fā)、使用、培養(yǎng)、考核、激勵(lì)、退出等等管理要要求，實(shí)實(shí)現(xiàn)人力力資源的的合理配配置，全全面提升升企業(yè)核核心競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)力。HR-0020人力資源源規(guī)劃HR-0030招聘招聘管理理是指企企業(yè)通過(guò)過(guò)建立適適當(dāng)招聘聘和面試試流程，進(jìn)進(jìn)行人力力資源相相關(guān)管理理的活動(dòng)動(dòng)。企

5、業(yè)業(yè)應(yīng)加強(qiáng)強(qiáng)人員的的選拔、開(kāi)發(fā)及及勞務(wù)合合同管理理等流程程環(huán)節(jié)，以以防范人人力資源源缺乏或或過(guò)剩、結(jié)構(gòu)不不合理、開(kāi)發(fā)機(jī)機(jī)制不健健全，可可能導(dǎo)致致企業(yè)發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略略難以實(shí)實(shí)現(xiàn)。HR-0040退出退出管理理是指企企業(yè)通過(guò)過(guò)建立有有效離職職管理流流程，管管理人員員技術(shù)、資產(chǎn)的的交接。企業(yè)應(yīng)應(yīng)加強(qiáng)人人員的離離職、交交接流程程環(huán)節(jié)，以以防范人人力資源源退出機(jī)機(jī)制不當(dāng)當(dāng)，可能能導(dǎo)致法法律訴訟訟或企業(yè)業(yè)聲譽(yù)受受損。HR-0050考勤管理理考勤管理理是指，企企業(yè)建立立有效的的員工工工時(shí)記錄錄流程和和活動(dòng)，保證員工工時(shí)的完整準(zhǔn)確。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)員工的考勤制度、執(zhí)行、考核，保證員工考勤的完整準(zhǔn)確。HR-0060培訓(xùn)培訓(xùn)

6、流程程是指企企業(yè)在通通過(guò)建立立知識(shí)和和技能的的傳播和和溝通流流程，以以保證公公司人力力資源配配備合理理的資質(zhì)質(zhì)和能力力。公司司應(yīng)加強(qiáng)強(qiáng)培訓(xùn)流流程的計(jì)計(jì)劃、監(jiān)監(jiān)控和評(píng)評(píng)估等活活動(dòng)。以以防范企企業(yè)運(yùn)營(yíng)營(yíng)過(guò)程中中，由于于員工個(gè)個(gè)人能力力、資質(zhì)質(zhì)等原因因造成公公司運(yùn)營(yíng)營(yíng)受阻或或資產(chǎn)損損失。HR-0070晉升與調(diào)調(diào)整晉升與調(diào)調(diào)整是指指企業(yè)通通過(guò)合理理的績(jī)效效考核，對(duì)對(duì)員工進(jìn)進(jìn)行有效效的評(píng)價(jià)價(jià)，從而而對(duì)人員員的職位位和薪資資進(jìn)行有有效的調(diào)調(diào)整。企企業(yè)應(yīng)加加強(qiáng)對(duì)晉晉升和調(diào)調(diào)整的設(shè)設(shè)計(jì)、監(jiān)監(jiān)控、避避免舞弊弊和不正正確的人人員晉升升。HR-0080績(jī)效考核核管理績(jī)效考核核流程是是指企業(yè)業(yè)通過(guò)對(duì)對(duì)員工績(jī)績(jī)效的定定

7、期回顧顧以配合合恰當(dāng)?shù)牡募?lì)體體系，增增加員工工積極性性的內(nèi)部部流程。企業(yè)應(yīng)應(yīng)加強(qiáng)績(jī)績(jī)效考核核相關(guān)計(jì)計(jì)劃、監(jiān)監(jiān)督、執(zhí)執(zhí)行、反反饋等活活動(dòng)。以以防止人人力資源源激勵(lì)約約束制度度不合理理、關(guān)鍵鍵崗位人人員管理理不完善善，可能能導(dǎo)致人人才流失失、經(jīng)營(yíng)營(yíng)效率低低下或關(guān)關(guān)鍵技術(shù)術(shù)、商業(yè)業(yè)秘密和和國(guó)家機(jī)機(jī)密泄露露。HR-0090薪酬管理理薪資福利利管理是是指企業(yè)業(yè)通過(guò)建建立有效效的薪資資核算和和監(jiān)控的的內(nèi)部流流程。企企業(yè)應(yīng)加加強(qiáng)薪資資福利管管理相關(guān)關(guān)的核算算、檢查查、復(fù)核核等環(huán)節(jié)節(jié)，以保保證薪資資體系不不健全，導(dǎo)導(dǎo)致員工工積極性性差，甚甚至發(fā)生生內(nèi)部舞舞弊。1HRR0100 人力力資源政政策1.1 流程圖

8、圖1.2 風(fēng)險(xiǎn)控控制矩陣陣HR-0010-R011未明確人人力資源源管理制制度，導(dǎo)導(dǎo)致人力力資源管管理工作作處于無(wú)無(wú)序狀態(tài)態(tài)。HR-0010-R022職責(zé)不清清，導(dǎo)致致工作目目的性不不強(qiáng)，工工作效率率和效果果打折。HR-0010-R033不相容職職責(zé)未分分離，容容易出現(xiàn)現(xiàn)舞弊行行為。如如薪資計(jì)計(jì)算發(fā)放放與薪資資審核職職責(zé)未分分離，將將導(dǎo)致薪薪資計(jì)算算錯(cuò)誤不不準(zhǔn)確、發(fā)放錯(cuò)錯(cuò)誤，甚甚至出現(xiàn)現(xiàn)虛構(gòu)員員工或虛虛增工資資等舞弊弊現(xiàn)象。HR-0010-0100制定人力力資源管管理辦法法人力資源源部依據(jù)據(jù)集團(tuán)人人力資源源相關(guān)管管理辦法法，制定定公司人人力資源源管理辦辦法。辦法須須人力資資源負(fù)責(zé)責(zé)人和主主管副

9、總總審核。HR-0010-0200總經(jīng)理審審核人力資資源管理理辦法須須經(jīng)總經(jīng)經(jīng)理審核核。HR-0010-0300集團(tuán)審批批人力資資源管理理辦法須須經(jīng)集團(tuán)團(tuán)審批。具體授授權(quán)程序序參見(jiàn)中中國(guó)自動(dòng)動(dòng)化集團(tuán)團(tuán)成員企企業(yè)權(quán)限限指引表表。HR-0010-0400制度發(fā)布布與執(zhí)行行人力資資源管理理辦法經(jīng)經(jīng)審批后后，由公公司總經(jīng)經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)制度發(fā)發(fā)布。1.3 授權(quán)體體系HR-0010-0100制定人力力資源管管理辦法法負(fù)責(zé)審批審批HR-0010-0200總經(jīng)理審審核審批HR-0010-0300集團(tuán)審批批HR-0010-0400制度發(fā)布布與執(zhí)行行審批2HRR0200 人力力資源規(guī)規(guī)劃2.1 流程圖圖2.2 風(fēng)險(xiǎn)控

10、控制矩陣陣HR-0020-R011人力資源源缺乏或或過(guò)剩、或人力力資源的的數(shù)量/技能結(jié)結(jié)構(gòu)不合合理，影影響公司司發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略的實(shí)實(shí)現(xiàn)。HR-0020-R022高技能/專(zhuān)業(yè)技技術(shù)人才才匱乏或或儲(chǔ)備不不足，導(dǎo)導(dǎo)致業(yè)務(wù)務(wù)持續(xù)發(fā)發(fā)展能力力弱。HR-0020-R033可能聘用用了不符符合公司司聘用標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的人人員，導(dǎo)導(dǎo)致公司司員工隊(duì)隊(duì)伍的數(shù)數(shù)量或質(zhì)質(zhì)量不佳佳。HR-0020-R044關(guān)鍵人員員選用不不當(dāng)，導(dǎo)導(dǎo)致對(duì)整整個(gè)公司司生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)、持持續(xù)發(fā)展展、員工工隊(duì)伍穩(wěn)穩(wěn)定造成成影響。HR-0020-0100擬定編制制計(jì)劃人力資源源部專(zhuān)員員依據(jù)公公司發(fā)展展規(guī)劃擬擬定人人力資源源規(guī)劃編編制計(jì)劃劃，人人力資源源規(guī)劃編編

11、制計(jì)劃劃須經(jīng)經(jīng)過(guò)人力力資源負(fù)負(fù)責(zé)人和和主管副副總審核核。HR-0020-0200審批編制制計(jì)劃人力資資源規(guī)劃劃編制計(jì)計(jì)劃須須經(jīng)人力力資源部部主管分分總審批批。HR-0020-0300匯總?cè)肆αY源信信息人力資源源部將人人力資源源規(guī)劃編編制計(jì)劃劃轉(zhuǎn)各各相關(guān)部部門(mén)要求求配合執(zhí)執(zhí)行。人人力資源源部專(zhuān)員員匯總并并分析各各單位、各部門(mén)門(mén)人力資資源規(guī)模?？偭?、人員結(jié)結(jié)構(gòu)、人人員分布布等信息息。HR-0020-0400擬定人力力資源規(guī)規(guī)劃人力資源源部專(zhuān)員員擬定人人力資源源規(guī)劃，由由人力資資源負(fù)責(zé)責(zé)人和主主管副總總審核。人力力資源規(guī)規(guī)劃經(jīng)經(jīng)審核后后，人力力資源部部專(zhuān)員就就轉(zhuǎn)發(fā)各各單位、各部門(mén)門(mén)征求意意見(jiàn)。人人

12、力資源源部根據(jù)據(jù)反饋意意見(jiàn)對(duì)初初稿進(jìn)進(jìn)行修改改完善。HR-0020-0500審批人力力資源規(guī)規(guī)劃人力資資源規(guī)劃劃須經(jīng)經(jīng)公司總總經(jīng)理審審核。HR-0020-0600集團(tuán)審批批人力資資源規(guī)劃劃須經(jīng)經(jīng)集團(tuán)審審批。具具體授權(quán)權(quán)程序參參見(jiàn)中中國(guó)自動(dòng)動(dòng)化集團(tuán)團(tuán)成員企企業(yè)權(quán)限限指引表表。2.3 授權(quán)體體系HR-0020-0100擬定編制制計(jì)劃負(fù)責(zé)審批審批HR-0020-0200審批編制制計(jì)劃審批HR-0020-0300匯總?cè)肆αY源信信息負(fù)責(zé)HR-0020-0400擬定人力力資源規(guī)規(guī)劃負(fù)責(zé)審批審批HR-0020-0500審批人力力資源規(guī)規(guī)劃審批HR-0020-0600集團(tuán)審批批審批HR-0020-0700發(fā)

13、布執(zhí)行行負(fù)責(zé)3HRR0300 招聘聘3.1 流程圖圖3.2 風(fēng)險(xiǎn)控控制矩陣陣HR-0030-R011高技能/專(zhuān)業(yè)技技術(shù)人才才匱乏或或儲(chǔ)備不不足，導(dǎo)導(dǎo)致業(yè)務(wù)務(wù)持續(xù)發(fā)發(fā)展能力力弱。HR-0030-R022可能聘用用了不符符合公司司聘用標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的人人員，導(dǎo)導(dǎo)致公司司員工隊(duì)隊(duì)伍的數(shù)數(shù)量或質(zhì)質(zhì)量不佳佳。HR-0030-R044關(guān)鍵人員員選用不不當(dāng)，導(dǎo)導(dǎo)致對(duì)整整個(gè)公司司生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)、持持續(xù)發(fā)展展、員工工隊(duì)伍穩(wěn)穩(wěn)定造成成影響。HR-0030-0100擬定編制制計(jì)劃人力資源源部專(zhuān)員員依據(jù)公公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)規(guī)劃擬擬定招招聘計(jì)劃劃編制計(jì)計(jì)劃，并并經(jīng)人力力資源負(fù)負(fù)責(zé)人審審核。人人力資源源部通知知各單位位、各部部門(mén)按照照招聘聘

14、計(jì)劃編編制計(jì)劃劃要求求，提交交招聘需需求。HR-0030-0200擬定招聘聘計(jì)劃人力資源源部匯總總分析各各單位、各部門(mén)門(mén)人力力資源需需求計(jì)劃劃，擬擬定公司司招聘聘計(jì)劃，招招聘計(jì)劃劃須人力力資源負(fù)負(fù)責(zé)人和和主管副副總審核核。HR-0030-0300審核招聘聘計(jì)劃招聘計(jì)計(jì)劃須須經(jīng)公司司總經(jīng)理理審核。HR-0030-0400審批招聘聘計(jì)劃招聘計(jì)計(jì)劃須須經(jīng)集團(tuán)團(tuán)審批。具體授授權(quán)程序序參見(jiàn)中中國(guó)自動(dòng)動(dòng)化集團(tuán)團(tuán)成員企企業(yè)權(quán)限限指引表表。HR-0030-0500組織招聘聘人力資源源部對(duì)應(yīng)應(yīng)聘人員員進(jìn)行資資格審查查，對(duì)符符合招聘聘條件的的初審合合格者，通通知進(jìn)行行筆試，對(duì)對(duì)成績(jī)合合格者，由由人力資資源部會(huì)會(huì)同

15、相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)部部門(mén)負(fù)責(zé)責(zé)人組成成面試小小組進(jìn)行行面試。面試合合格后，人人力資源源部進(jìn)行行背景調(diào)調(diào)查（調(diào)調(diào)查內(nèi)容容包括學(xué)學(xué)歷、工工作經(jīng)歷歷、業(yè)績(jī)績(jī)、道德德品行、舞弊記記錄等）。人力資資源部組組織體檢檢，體檢檢合格后后，人力力資源部部填寫(xiě)相相應(yīng)的錄錄用審批批表，其其中包含含了職位位，工資資等相應(yīng)應(yīng)信息。普通員員工錄錄用審批批表須須經(jīng)人力力資源負(fù)負(fù)責(zé)人審審核，主主管副總總審批。HR-0030-0600審核部門(mén)門(mén)長(zhǎng)級(jí)錄錄用錄用申申請(qǐng)表須須經(jīng)公司司總經(jīng)理理審核。HR-0030-0700審批部門(mén)門(mén)長(zhǎng)級(jí)錄錄用錄用申申請(qǐng)表須須經(jīng)集團(tuán)團(tuán)審批。具體授授權(quán)程序序參見(jiàn)中中國(guó)自動(dòng)動(dòng)化集團(tuán)團(tuán)成員企企業(yè)權(quán)限限指引表表。HR-

16、0030-0800試用期考考核入職人員員需要在在人力資資源部門(mén)門(mén)的安排排下，簽簽訂勞勞動(dòng)合同同，辦辦理相應(yīng)應(yīng)的個(gè)人人手續(xù)。同時(shí)，人人力資源源部門(mén)員員工也會(huì)會(huì)和新員員工講解解公司各各項(xiàng)規(guī)定定，并簽簽閱員員工手冊(cè)冊(cè)。根根據(jù)勞動(dòng)動(dòng)合同期期限的不不同，新新入職員員工會(huì)有有3至6個(gè)月的的試用期期。試用用期滿(mǎn)后后，人力力資源部部組織各各單位、部門(mén)填填寫(xiě)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)正考核核表。轉(zhuǎn)正正考核表表須經(jīng)經(jīng)過(guò)各單單位負(fù)責(zé)責(zé)人、各各部門(mén)部部長(zhǎng)審核核，主管管副總審審批。HR-0030-0900薪資調(diào)整整與備案案人力資源源部專(zhuān)員員審核轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)正考核核表，并并將人事事信息進(jìn)進(jìn)行歸檔檔備案。同時(shí)，人人力資源源部專(zhuān)員員依據(jù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)正考核核表在在

17、系統(tǒng)中中調(diào)整職職員信息息，信息息調(diào)整須須經(jīng)過(guò)人人力資源源負(fù)責(zé)人人審核。3.3 授權(quán)體體系HR-0030-0100擬定編制制計(jì)劃負(fù)責(zé)審批審批HR-0030-0200擬定招聘聘計(jì)劃負(fù)責(zé)審批審批HR-0030-0300審核招聘聘計(jì)劃審批HR-0030-0400審批招聘聘計(jì)劃審批HR-0030-0500組織招聘聘負(fù)責(zé)審批審批HR-0030-0600審核部門(mén)門(mén)長(zhǎng)級(jí)錄錄用審批HR-0030-0700審批部門(mén)門(mén)長(zhǎng)級(jí)錄錄用審批HR-0030-0800試用期考考核負(fù)責(zé)HR-0030-0900薪資調(diào)整整與備案案負(fù)責(zé)審批4HRR0400 退出出4.1 流程圖圖4.2 風(fēng)險(xiǎn)控控制矩陣陣HR-0040-R011人力資源

18、源退出機(jī)機(jī)制不當(dāng)當(dāng)，可能能導(dǎo)致公公司業(yè)務(wù)務(wù)受到影影響、法法律訴訟訟或公司司聲譽(yù)受受損。HR-0040-R022崗位變動(dòng)動(dòng)沒(méi)有進(jìn)進(jìn)行必要要的業(yè)務(wù)務(wù)交接，導(dǎo)導(dǎo)致日常常工作受受影響。HR-0040-R033離職人員員的工作作、財(cái)產(chǎn)產(chǎn)移交沒(méi)沒(méi)有得到到監(jiān)控, 可能能導(dǎo)致企企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)損失或或工作中中斷。HR-0040-R044未及時(shí)注注銷(xiāo)離（辭辭）職人人員擁有有的 IIT 系系統(tǒng)權(quán)限限, 導(dǎo)導(dǎo)致賬號(hào)號(hào)發(fā)生未未授權(quán)訪訪問(wèn), 可能引引起信息息泄露，造造成企業(yè)業(yè)損失。HR-0040-R055員工離職職的財(cái)務(wù)務(wù)結(jié)算未未經(jīng)過(guò)適適當(dāng)?shù)膶弻徟痛_確認(rèn), 可能導(dǎo)導(dǎo)致舞弊弊或離職職人員不不滿(mǎn)而使使企業(yè)因因勞動(dòng)仲仲裁、訴訴訟

19、等遭遭受財(cái)務(wù)務(wù)、信譽(yù)譽(yù)損失。HR-0040-R066員工離職職變動(dòng)情情況未能能完整、正確的的進(jìn)行匯匯總, 可能導(dǎo)導(dǎo)致薪酬酬計(jì)算錯(cuò)錯(cuò)誤。HR-0040-R077歸檔的人人事資料料不完整整,且沒(méi)沒(méi)有設(shè)置置接觸限限制,可可能導(dǎo)致致重要文文檔丟失失或員工工信息外外泄。HR-0040-0100申請(qǐng)退出出員工辭職職須填寫(xiě)寫(xiě)退出出申請(qǐng)表表附辭辭職報(bào)告告。離離職申請(qǐng)請(qǐng)表須須經(jīng)部長(zhǎng)長(zhǎng)審核。若公司司辭退員員工，部部長(zhǎng)提出出退出出申請(qǐng)表表附辭辭退報(bào)告告。若若屆滿(mǎn)退退休，則則由人力力資源部部提起退退出申請(qǐng)請(qǐng)表，同同時(shí)通知知相關(guān)部部門(mén)退休休人員信信息。退退出人員員為部門(mén)門(mén)長(zhǎng)級(jí)及及以上須須上報(bào)集集團(tuán)審批批。HR-0040

20、-0200主管副總總審批退出申申請(qǐng)表須須經(jīng)主管管副總審審批。HR-0040-0300總經(jīng)理審審核若退出人人員為部部門(mén)級(jí)及及上人員員，退退出申請(qǐng)請(qǐng)表須須經(jīng)公司司總經(jīng)理理審核。HR-0040-0400組織安排排退出人力資源源部審核核退出出申請(qǐng)表表，并并組織辦辦理離職職各項(xiàng)事事項(xiàng)。HR-0040-0500相關(guān)部門(mén)門(mén)確認(rèn)退退出退出人員員須按照照人力資資源部要要求填寫(xiě)寫(xiě)退出出員工工工作交接接會(huì)簽表表，并并獲得在在所部門(mén)門(mén)、財(cái)務(wù)務(wù)管理部部、菲麥麥森等相相關(guān)部門(mén)門(mén)退出的的簽字確確認(rèn)。HR-0040-0600集團(tuán)審批批退出申申請(qǐng)須須經(jīng)集團(tuán)團(tuán)審批。具體授授權(quán)程序序參見(jiàn)中中國(guó)自動(dòng)動(dòng)化集團(tuán)團(tuán)成員企企業(yè)權(quán)限限指引表表

21、。HR-0040-0700辦理退出出手續(xù)人力資源源部各業(yè)業(yè)務(wù)部門(mén)門(mén)退出出員工工工作交接接會(huì)簽表表后，確確定員工工離職日日期，核核定剩余余工資，辦辦理社會(huì)會(huì)保險(xiǎn)、公積金金等有關(guān)關(guān)轉(zhuǎn)移手手續(xù)，辦辦理經(jīng)濟(jì)濟(jì)補(bǔ)償金金申領(lǐng)手手續(xù)（若若符合經(jīng)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償償金給予予條件），開(kāi)開(kāi)具終終止（解解除）勞勞動(dòng)合同同證明書(shū)書(shū)。4.3 授權(quán)體體系HR-0040-0100申請(qǐng)退出出負(fù)責(zé)審批HR-0040-0200主管副總總審批審批HR-0040-0300總經(jīng)理審審核審批HR-0040-0400組織安排排退出負(fù)責(zé)HR-0040-0500相關(guān)部門(mén)門(mén)確認(rèn)退退出審批HR-0040-0600集團(tuán)審批批審批HR-0040-0700辦理退

22、出出手續(xù)負(fù)責(zé)5FRR0500 考勤勤管理5.1 流程圖圖5.2 風(fēng)險(xiǎn)控控制矩陣陣HR-0050-R011員工請(qǐng)請(qǐng)假?zèng)]有有不符合合公司規(guī)規(guī)定。HHR-0050-R022員工請(qǐng)請(qǐng)假未經(jīng)經(jīng)過(guò)適當(dāng)當(dāng)?shù)膶徟?。HR-0050-0100申請(qǐng)休假假員工申請(qǐng)請(qǐng)休假應(yīng)應(yīng)填寫(xiě)休休假申請(qǐng)請(qǐng)表，注注明休假假時(shí)間、休假類(lèi)類(lèi)型、事事由、申申請(qǐng)人姓姓名、所所在部門(mén)門(mén)等信息息。休假假應(yīng)符合合吳忠忠儀表有有限責(zé)任任公司員員工手冊(cè)冊(cè)規(guī)定定。休休假申請(qǐng)請(qǐng)表須須經(jīng)過(guò)部部長(zhǎng)審核核。HR-0050-0200登記備案案人力資源源部審核核休假假申請(qǐng)表表和員員工提供供的相關(guān)關(guān)證明文文件，進(jìn)進(jìn)行登記記備案，同同時(shí)開(kāi)具具休假假通知單單。HR-00

23、50-R033工資沒(méi)沒(méi)有正確確的支付付給真實(shí)實(shí)的員工工, 導(dǎo)致致人工成成本/費(fèi)費(fèi)用虛增增,財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)表失失真。HHR-0050-R044考勤數(shù)數(shù)據(jù)被不不真實(shí), 導(dǎo)致致薪酬計(jì)計(jì)算錯(cuò)誤誤。HRR-0550-RR05未未對(duì)薪酬酬（包括括社保、加班、補(bǔ)貼、扣款等等）計(jì)算算的正確確性進(jìn)行行有效審審核,可可能導(dǎo)致致薪酬計(jì)計(jì)算錯(cuò)誤誤,損害害企業(yè)、員工的的合法權(quán)權(quán)益,相相關(guān)科目目發(fā)生錯(cuò)錯(cuò)報(bào)。HR-0050-0300統(tǒng)計(jì)月度度考勤各業(yè)務(wù)部部門(mén)每月月月初55日前向向經(jīng)營(yíng)管管理部人人力資源源上報(bào)上上月的月月度考勤勤表，同同時(shí)附請(qǐng)請(qǐng)假條。月度度考勤表表須經(jīng)經(jīng)過(guò)部長(zhǎng)長(zhǎng)審核和和主管副副總審批批。HR-0050-0400主管

24、副總總審批休假申申請(qǐng)表須須經(jīng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理部部主管副副總審批批。5.3 授權(quán)體體系HR-0050-0100申請(qǐng)休假假負(fù)責(zé)審批審批HR-0050-0200登記備案案負(fù)責(zé)HR-0050-0300統(tǒng)計(jì)月度度考勤負(fù)責(zé)審批審批HR-0050-0400主管副總總審批審批6HRR060 培訓(xùn)6.1 流程圖圖6.2 風(fēng)險(xiǎn)控控制矩陣陣HR-0030-R011未定期期對(duì)員工工進(jìn)行培培訓(xùn)導(dǎo)致致員工勝勝任能力力不足，無(wú)無(wú)法滿(mǎn)足足公司業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展展的需求求。HR-0060-0100調(diào)查培訓(xùn)訓(xùn)需求人力資源源部向各各單位、部門(mén)發(fā)發(fā)出培培訓(xùn)需求求調(diào)查表表。HR-0060-0200制定培訓(xùn)訓(xùn)計(jì)劃人力資源源部根據(jù)據(jù)公司的的戰(zhàn)略發(fā)發(fā)展方

25、向向確定培培訓(xùn)工作作方向，結(jié)結(jié)合各單單位、部部門(mén)的培培訓(xùn)需求求制定培培訓(xùn)計(jì)劃劃。培培訓(xùn)計(jì)劃劃須經(jīng)經(jīng)人力資資源處長(zhǎng)長(zhǎng)和主管管副總審審核。培培訓(xùn)計(jì)劃劃應(yīng)包包含培訓(xùn)訓(xùn)方式（內(nèi)內(nèi)部培訓(xùn)訓(xùn)、外部部培訓(xùn)、新員工工入職培培訓(xùn)等）、預(yù)期費(fèi)費(fèi)用、培培訓(xùn)實(shí)施施人等信信息。HR-0030-R022培訓(xùn)計(jì)計(jì)劃未經(jīng)經(jīng)過(guò)適當(dāng)當(dāng)審核。HR-0300-R003員工工培訓(xùn)計(jì)計(jì)劃不夠夠完善或或未得到到有效執(zhí)執(zhí)行，導(dǎo)導(dǎo)致員工工勝任能能力不足足，無(wú)法法滿(mǎn)足公公司業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)展的的需求。HR-0300-R004人員員培訓(xùn)時(shí)時(shí)間/內(nèi)內(nèi)容與業(yè)業(yè)務(wù)需求求不相匹匹配，導(dǎo)導(dǎo)致無(wú)法法有力支支持業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)展。HR-0060-0300審批培訓(xùn)訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)計(jì)計(jì)

26、劃須須經(jīng)公司司總經(jīng)理理審批。HR-0060-0400組織培訓(xùn)訓(xùn)培訓(xùn)項(xiàng)目目確定后后，由人人力資源源部統(tǒng)一一發(fā)出培培訓(xùn)通知知，人人力資源源部牽頭頭做好培培訓(xùn)教務(wù)務(wù)安排。HR-0060-0500培訓(xùn)效果果評(píng)估培訓(xùn)結(jié)束束后，人人力資源源部根據(jù)據(jù)簽到簿簿在年年度培訓(xùn)訓(xùn)積分匯匯總表上進(jìn)行員工參加培訓(xùn)的記錄登記，作為考核依據(jù)。同時(shí)，人力資源部專(zhuān)員對(duì)收集的培訓(xùn)滿(mǎn)意度調(diào)查評(píng)估表（反應(yīng)層評(píng)估）進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及分析，形成培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告。培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告須經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理部部長(zhǎng)審閱。6.3 授權(quán)體體系HR-0060-0100調(diào)查培訓(xùn)訓(xùn)需求負(fù)責(zé)審批審批HR-0060-0200制定培訓(xùn)訓(xùn)計(jì)劃負(fù)責(zé)審批審批HR-0060-0300

27、審批培訓(xùn)訓(xùn)計(jì)劃審批HR-0060-0400組織培訓(xùn)訓(xùn)負(fù)責(zé)HR-0060-0500培訓(xùn)效果果評(píng)估負(fù)責(zé)審批7HRR070 晉升與與調(diào)整7.1 流程圖圖7.2 風(fēng)險(xiǎn)控控制矩陣陣HR-0070-R011人力資資源缺乏乏或過(guò)剩剩、或人人力資源源的數(shù)量量/技能能結(jié)構(gòu)不不合理，影影響公司司發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略的實(shí)實(shí)現(xiàn)。HR-0070-R022員工晉晉升、降降級(jí)、調(diào)調(diào)動(dòng)等管管理不規(guī)規(guī)范，可可能容易易引起勞勞資糾紛紛，侵害害員工積積極性。HR-0070-0100提請(qǐng)人事事變更各業(yè)務(wù)部部門(mén)申請(qǐng)請(qǐng)人事變變更，須須填寫(xiě)人人事變更更審批表表（包括括薪資變變更），須須經(jīng)部長(zhǎng)長(zhǎng)審核。副部級(jí)級(jí)以上員員工還須須經(jīng)公司司總經(jīng)理理審批。HR

28、-0070-0200審核人事事變更人力資源源處長(zhǎng)審審核人事事變更是是否符合合公司人人力資源源政策規(guī)規(guī)定，出出具審核核意見(jiàn)。HR-0070-0300審批人事事變更人事變變更審批批表須須經(jīng)各業(yè)業(yè)務(wù)部門(mén)門(mén)主管副副總審批批。副部部級(jí)以上上員工還還須經(jīng)公公司總經(jīng)經(jīng)理審批批。HR-0070-0400總經(jīng)理審審批副部級(jí)以以上員工工人事事變更審審批表須須經(jīng)公司司總經(jīng)理理審批。HR-0070-0500集團(tuán)審批批人事變變更審批批表須須經(jīng)集團(tuán)團(tuán)審批。具體授授權(quán)程序序參見(jiàn)中中國(guó)自動(dòng)動(dòng)化集團(tuán)團(tuán)成員企企業(yè)權(quán)限限指引表表。HR-0070-0600組織變更更人力資源源部依據(jù)據(jù)確定的的人事事變更審審批表備備案執(zhí)行行，擬發(fā)發(fā)聘任

29、上上崗?fù)ㄖ?、填?xiě)寫(xiě)任職記記錄、薪薪資變更更信息、更改人人事信息息記錄。7.3 授權(quán)體體系HR-0070-0100提請(qǐng)人事事變更負(fù)責(zé)HR-0070-0200審核人事事變更審批HR-0070-0300審批人事事變更審批HR-0070-0400總經(jīng)理審審批審批HR-0070-0500集團(tuán)審批批審批HR-0070-0600組織變更更負(fù)責(zé)8HRR080 績(jī)效考考核流程程8.1 流程圖圖8.2 風(fēng)險(xiǎn)控控制矩陣陣HR-0040-R011公司績(jī)績(jī)效考核核運(yùn)作機(jī)機(jī)制不夠夠完善或或沒(méi)有得得到有效效執(zhí)行，導(dǎo)導(dǎo)致考核核效率或或效果不不佳。HR-0080-0100制定年度度考核計(jì)計(jì)劃人力資源源專(zhuān)員編編制年年度考核核計(jì)

30、劃，統(tǒng)統(tǒng)一安排排年度考考核工作作。計(jì)劃劃須經(jīng)人人力資源源處長(zhǎng)審審核。HR-0040-R022制度規(guī)規(guī)定形成成未經(jīng)過(guò)過(guò)適當(dāng)審審批。HR-0080-0200審批考核核計(jì)劃年度考考核計(jì)劃劃須經(jīng)經(jīng)經(jīng)營(yíng)管管理部主主管副總總審核和和總經(jīng)理理審批。HR-0040-R033未對(duì)員員工進(jìn)行行有效績(jī)績(jī)效考核核, 或者者績(jī)效考考核的結(jié)結(jié)果不公公平透明明, 可能能導(dǎo)致人人才流失失和員工工不滿(mǎn), 影響響企業(yè)業(yè)業(yè)務(wù)開(kāi)展展, 損害害企業(yè)的的利益。HR-0400-R004考核核體系不不夠科學(xué)學(xué)或指標(biāo)標(biāo)設(shè)計(jì)不不夠合理理，導(dǎo)致致達(dá)不到到考核目目的。HR-0080-0300員工考核核各部門(mén)員員工對(duì)照照年初簽簽訂的員員工工作作目標(biāo)責(zé)

31、責(zé)任書(shū)內(nèi)內(nèi)容，總總結(jié)工作作業(yè)績(jī)成成果，按按照考核核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)進(jìn)行自我我總結(jié)，就就個(gè)人總總結(jié)向主主管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)述職，并并填寫(xiě)員員工年度度述職材材料。各相關(guān)關(guān)考核者者依據(jù)具具體的考考核標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，由各各部門(mén)長(zhǎng)長(zhǎng)對(duì)照該該員工實(shí)實(shí)際工作作表現(xiàn)對(duì)對(duì)其評(píng)價(jià)價(jià)打分，形形成員員工評(píng)價(jià)價(jià)打分表表。HR-0080-0400匯總考核核結(jié)果人力資源源專(zhuān)員匯匯總各部部門(mén)（分分子公司司）考核核結(jié)果，形形成員員工評(píng)價(jià)價(jià)匯總表表，須須經(jīng)人力力資源處處長(zhǎng)審核核。HR-0080-0500審批考核核結(jié)果員工評(píng)評(píng)價(jià)匯總總表須須經(jīng)各部部門(mén)主管管副總審審核和總總經(jīng)理審審批，形形成員員工評(píng)價(jià)價(jià)認(rèn)定結(jié)結(jié)果表。HR-0040-R055人員變變動(dòng)和薪薪金調(diào)

32、整整沒(méi)有經(jīng)經(jīng)過(guò)適當(dāng)當(dāng)?shù)膶徟? 導(dǎo)致致企業(yè)激激勵(lì)政策策無(wú)法正正確執(zhí)行行, 影響響企業(yè)及及員工自自身的發(fā)發(fā)展。HR-0080-0600登記備案案人力資源源對(duì)員員工評(píng)價(jià)價(jià)認(rèn)定結(jié)結(jié)果表進(jìn)進(jìn)行登記記備案，作作為年度度獎(jiǎng)金發(fā)發(fā)放依據(jù)據(jù)。8.3 授權(quán)體體系HR-0080-0100制定年度度考核計(jì)計(jì)劃負(fù)責(zé)審批HR-0080-0200審批考核核計(jì)劃審批審批HR-0080-0300員工考核核負(fù)責(zé)審批HR-0080-0400匯總考核核結(jié)果負(fù)責(zé)審批HR-0080-0500審批考核核結(jié)果HR-0080-0600登記備案案負(fù)責(zé)9FRR090 薪酬管管理9.1 流程圖圖9.2 風(fēng)險(xiǎn)控控制矩陣陣HR-0050-R011員工

33、請(qǐng)請(qǐng)假?zèng)]有有不符合合公司規(guī)規(guī)定。HHR-0050-R022員工請(qǐng)請(qǐng)假未經(jīng)經(jīng)過(guò)適當(dāng)當(dāng)?shù)膶徟?。HR-0090-0100下達(dá)月度度工資總總額經(jīng)營(yíng)管理理部人力力資源基基于年年度工資資計(jì)劃，依依據(jù)公司司經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)任制向向各部門(mén)門(mén)（包括括分子公公司）下下達(dá)月月度工資資總額。月度度工資總總額須須經(jīng)人力力資源處處長(zhǎng)審核核，主管管副總審審批。HR-0090-0200分配工資資各業(yè)務(wù)部部門(mén)（包包括分子子公司）依依據(jù)經(jīng)濟(jì)濟(jì)責(zé)任制制考核按按照月月度工資資總額進(jìn)進(jìn)行工資資分配，并并于每月月5日前上上報(bào)月月度工資資總額分分類(lèi)統(tǒng)計(jì)計(jì)表。月度度工資總總額分類(lèi)類(lèi)統(tǒng)計(jì)表表須經(jīng)經(jīng)部長(zhǎng)和和主管副副總審核核。分（子子）公司司每月還還向經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理部部上報(bào)各各項(xiàng)社會(huì)會(huì)保險(xiǎn)報(bào)報(bào)表及住住房公積積金明細(xì)細(xì)表。HR-0050-R033工資未未能準(zhǔn)確確發(fā)放 導(dǎo)致人人工成本本/費(fèi)用用虛增,財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)表失真真。HRR-0550-RR04考考勤數(shù)據(jù)據(jù)被不真真實(shí), 導(dǎo)致致薪酬計(jì)計(jì)算錯(cuò)誤誤。HRR-0550-RR05未未對(duì)薪酬酬（包括括社保、加班、補(bǔ)貼、扣款等等）計(jì)算算的正確確性進(jìn)行行有效審審核,可可能導(dǎo)致