wendangOHSMS18000內(nèi)審員培訓班教材

1、 職業(yè)健康安全管理體系 內(nèi)審員培訓 深圳市環(huán)通認證中心 1主 要 內(nèi) 容職業(yè)健康安全管理體系概況建立職業(yè)健康安全管理體系意義管理體系發(fā)展趨勢2QMS、EMS和OHSMSOHSMSQMSEMSQMS質(zhì)量管理體系 EMS環(huán)境管理體系3職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范的內(nèi)容 1、范圍 2、術語和定義（17條） 3、職業(yè)健康安全管理體系要素（18條） 4制定規(guī)范的目的：明確職業(yè)健康安全管理體系的基本要求，鼓勵組織采用合理的職業(yè)健康安全管理原則與方法，控制其職業(yè)健康安全風險，持續(xù)改進職業(yè)健康安全績效。實施與應用OHSMS標準遵循自愿原則, 并不增加或改變組織的法律責任。“規(guī)范” 適用于各行各業(yè)、各種性質(zhì)的企業(yè)

2、?！耙?guī)范”可作為OHSMS認證/注冊的準則。職業(yè)健康安全管理體系是綜合管理體系的一部分。1、范圍 5 術語和定義一類：與OHS有關的基本概念術語（9條） 二類：與審核有關的術語（2條）三類：與管理體系有關的術語 （6條） 6一類：與OHS有關的基礎概念術語（9條）安全safety 免除了不可接受的損害風險的狀態(tài)。職業(yè)健康安全occupational health and safety (OHS)職業(yè)健康安全 影響工作場所內(nèi)員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員健康和安全的條件和因素。事件incident 導致或可能導致事故的情況。事故accident 造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它

3、損失的意外情況。7事件incident 導致或可能導致事故的情況。風險risk 某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。風險評價risk assessment 評價風險大小以及確定風險是否可容許的全過程可容許風險tolerable risk 根據(jù)組織的法律義務和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風險。83.4 危險源 hazard 可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。3.5 危險源辨識 hazard identification 識別危險源的存在并確定其特性的過程。94、職業(yè)健康安全管理體系要素 職業(yè)健康安全管理體系要素是審核規(guī)范的核心內(nèi)容，由6大部分

4、構(gòu)成(即4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6)，共包括（1+17）條要素（即4.14.6)。它們嚴格規(guī)范了各類組織建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系應遵循的原則及基本要求；是各類組織獲得認證的必要條件；也是審核員進行審核的基本依據(jù)。 正確地理解本部分的內(nèi)容是掌握和運用標準的關鍵。10要素 6大部分 4.1 總要求（1條） OHS方針 （1）P 4.3 策劃 （4） D 4.4 實施與運 （7條） C 4.5 檢查與糾正措施（4條） A 4.6 管理評審 （1） 共17條PDCA11 體系運行模式（PDCA） 124.2 OHS方針4.3 策劃 (Plan)4.3.1 危害辨識、風險

5、評價和風險控制的策劃4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求4.3.3 目標4.3.4 OSH管理方案4.4 實施與運行(Do)4.4.1 機構(gòu)和職責 4.4.2 培訓、意識與能力4.4.3 協(xié)商與交流4.4.4 文件化4.4.5 文件和資料控制 4.4.6 運行控制4.4.7 應急預案與響應4.5.1 績效測量和監(jiān)測4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預防措施4.5.3 記錄和記錄管理4.5.4 審核4.6 管理評審(Action)持續(xù)改進 職業(yè)健康安全管理體系17要素4.5 檢查與糾正措施(Check)13【標準原文】 組織應建立并保持職業(yè)健康安全管理體系。 【理解要點】 “總要求”提出 組織應

6、建立并保持職業(yè)健康安全管理體系，通過職業(yè)健康安全管理體系的實施，幫助組織系統(tǒng)地控制其職業(yè)健康安全風險。 “建立”是指組織從決定按標準要求建立OHSMS開始，到形成體系的過程，包括體系的策劃、目標指標的設定、體系文件的編寫、組織機構(gòu)的配置和人員、資源的安排等；“保持”是體系按規(guī)定的要求運行，并在運行過程中實現(xiàn)組織的OHS方針，并通過審核、評審等方法改進提高，也包括在新情況出現(xiàn)時的調(diào)整修訂及必要的支持活動等。 14【標準原文】 4.2 職業(yè)健康安全方針 組織應有一個經(jīng)最高管理者批準的職業(yè)健康安全方針，該方針應清楚闡明職業(yè)健康安全總目標和改進職業(yè)健康安全績效的承諾。 職業(yè)健康安全方針應： a) 適合

7、組織的職業(yè)健康安全風險的性質(zhì)和規(guī)模； b) 包括對持續(xù)改進的承諾； c) 包括組織至少遵守現(xiàn)行職業(yè)健康安全法規(guī)和組織接受的其它要求的承諾； d) 形成文件，實施并保持； e) 傳達到全體員工，使其認識各自的職業(yè)健康安全義務； f) 可為相關方所獲取； g) 定期評審，以確保其與組織保持相關和適宜。15【理解要點】（1） 標準的內(nèi)容第2、3條 描述了OHS方針中應包括的“三個承諾”；第1條 要求根據(jù)組織的特點制定OHS方針；第4 、5、7條 是方針的內(nèi)部管理要求；第6條 是講方針的社會監(jiān)督。 （2）幾個理解點誰是最高管理者-可以是一個人（總經(jīng)理），也可以是一個團隊（董事會）。此要素的核心是什么-

8、三個承諾。制定方針應有員工參與，批準后的方針應傳達到全體員工。方針的管理-形成文件，實施并保持，定期評審。 16【審核要點】 檢查是否有文件化的職業(yè)健康安全方針，方針是否經(jīng)最高管理者批準。 方針的內(nèi)容是否包括了持續(xù)改進的承諾、遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾、事故預防和保護員工健康安全的承諾。 檢查方針是否與組織的風險性質(zhì)和規(guī)模相適應； 采取什么方式向全體員工傳達方針的，了解各層員工是否理解職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容； 采取什么方式使相關方能夠獲得職業(yè)健康安全方針，檢查有關的要求或記錄； 是否規(guī)定了對方針進行評審的時機，檢查有關記錄； 檢查績效測量結(jié)果的反饋，了解方針是否實施。17【標準原文】 4.3

9、.1 危害辨識、風險評價和風險控制的策劃 431 對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃 組織應建立并保持程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風險評價和實施必要的控制措施，這些程序應包含： 一 常規(guī)或非常規(guī)的活動； 一 所有進入工作場所的人員 (包括合同方人員和訪問者) 的活動； 一 工作場所的設施（無論由本組織還是由外界所提供）。 組織應確保在建立職業(yè)健康安全目標時，考慮這些風險評價的結(jié)果和控制的效果，將此信息形成文件并及時更新。18【標準原文】（續(xù)）組織的危險源辨識和風險評價的方法應： 一 依據(jù)風險的范圍、性質(zhì)和時限性進行確定，以確保該方法是主動性的而不是被動性的； 一 規(guī)定風險分級，識別可通過和

10、中所規(guī)定的措施來消除或控制的風險； 一 與運行經(jīng)驗和所采取的風險控制措施的能力相適應； 一 為確定設施要求、識別培訓需求和 (或) 開展運行控制提供輸入信息； 一 規(guī)定對所要求的活動進行監(jiān)視，以確保其及時有效的實施。19【理解要點】（1）幾個相關術語 危險源辨識hazard identification 識別危險源的存在并確定其特性的過程。 危險源辯識是職業(yè)健康安全管理活動的最基本的活動。每個組織在運作過程中不可避免的存在著危害因素，危害是不可能完全排除的。危害的存在形式多樣，有的顯而易見，有的則因果關系不明顯。因此需要采用一些特定的方法和手段對其進行識別，并進行分析，找出因果關系。第五講會對

11、此有詳細介紹。風險risk 某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。 風險是對某種可預見的危險情況發(fā)生的概率及后果的嚴重程度這兩項指標的綜合描述?？赡苄允侵肝ｋU情況發(fā)生的難易程度，通常使用概率來描述。嚴重性是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的程度。兩個特性中任意一個過高都會使風險變大；如果其中的一個不存在，或為零，則這種風險就不存在。20風險評價risk assessment 評價風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。 風險評價主要包括兩個階段，一是對風險進行分析評估，確定其大小或嚴重程度；二是將風險與安全要求進行比較，判斷其是否可接受。 可容許風險tolerable ri

12、sk 根據(jù)組織的法律義務和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風險。 一般來說，風險是不可能完全消除的，風險是絕對的，安全是相對的。但可以減小風險的可能性或嚴重性，以此降低風險程度。21（2）幾個理解點此要素的作用-是職業(yè)健康安全管理體系的重要要素，它既影響到職業(yè)健康安全方針的制定，又影響到職業(yè)健康安全目標、管理方案、運行控制以及監(jiān)視測量等要素的實施和運行，所以該要素是職業(yè)健康安全管理體系建立與保持的基礎，對評價出的重大風險的控制與管理成為OHSMS的關鍵。此要素需要建立并保持程序嗎？-必須。這是17要素中第1個要建立程序的要素。辨識、評價和控制的范圍是什么？-就是標準中程序應包括的三方面

13、內(nèi)容。 什么是非常規(guī)活動？如大修、檢修活動； 所有進入作業(yè)場所人員包括參觀人員嗎？包括； 要考慮過期老化的物料、裝置和設備嗎？要。 22危險源辨識的關鍵是要將所有已存在或潛在的危害識別充分。通常要考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)，過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)和各種類型。常見的辯識方法：詢問交談、現(xiàn)場觀察、查閱有關記錄、獲取外部信息、工作任務分析、安全檢查表、危險與可操作性研究（HAZOP）等。常見的評價方法：安全檢查表、HAZOP、作業(yè)條件危險性評價（LEC法）、故障樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）等。風險控制計劃常采用的方法：制定目標、管理方案；采用程序或作業(yè)文件控制；加強培訓教育；監(jiān)督檢查；

14、實施應急預案；保持現(xiàn)有措施等。 辨識、評價和控制的信息是不變的嗎？-要定期或及時評審和更新。 23【審核要點】 是否建立了危險源辨識、風險評價和風險控制的程序， 程序中是否包括危害辨識、風險評價和風險控制更新的要求？ 是否根據(jù)其特點對危險源進行識別，是否考慮了活動、人員、設施以及 正常、非正常狀態(tài)等情況？ 風險評價的方法是否適宜，是否確定了通過目標、指標和管理方案措 施加以控制的風險的計劃，確定的是否合理？ 是否對危險源辨識、風險評價和風險控制活動進行監(jiān)視，以確保其及時有效的實施？ 24【標準原文】 4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求組織應建立并保持程序，以識別和獲得適用法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要

15、求。 組織應及時更新有關法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方。25【理解要點】 “法規(guī)”-一般包括職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、行政規(guī)章、地方性法規(guī)、健康安全技術標準等文件。法規(guī)的詳細內(nèi)容見第九講?！捌渌蟆?指除職業(yè)健康安全法規(guī)外的其他能控制或影響組織健康安全行為的所有規(guī)定和要求，可包括產(chǎn)業(yè)實施規(guī)范、與官方機構(gòu)的協(xié)定、非法規(guī)性指南、行業(yè)協(xié)會條例規(guī)章、集團公司的方針與規(guī)定等。 26此要素需要建立和保持嗎？必須。識別及收集適合企業(yè)法規(guī)時應考慮-組織的活動、產(chǎn)品和服務實現(xiàn)過程、危害辨識和風險評價結(jié)果、單位的內(nèi)部要求、相關方的要求等。具體應考慮哪些活動受到哪些法律、法規(guī)和其他要

16、求的影響，其具體要求是什么，組織內(nèi)哪些部門或人員需要獲取哪類信息。建立獲取法規(guī)和其他要求的信息渠道包括哪些？如國際互聯(lián)網(wǎng)、政府部門、咨詢公司、報紙雜志、行業(yè)信息簡報等。程序中要確定向員工以及相關方傳達法規(guī)及其他要求的途徑和職責嗎？ 必須。獲取的法規(guī)和其他要求是否要保持最新？必須，應主動收集和及時更新。27【審核要點】是否建立并保持了識別、獲得和更新法律法規(guī)及其他要求的程序；法規(guī)收集的渠道是否能夠滿足要求；檢查“法律法規(guī)及其他要求的清單”是否充分；是否保持定期跟蹤、更新；與部門以及相關方有關的法規(guī)及其他要求的識別和確定；采取什么方式將有關的法律法規(guī)及其他要求傳遞給員工和相關方。 28【標準原文】

17、 4.3.3 目標組織應針對其內(nèi)部各有關職能和層次，建立并保持形成文件的職業(yè)健康安全目標。如可行，目標宜于以量化。 組織在建立和評審職業(yè)健康安全目標時，應考慮： 法規(guī)和其他要求； 職業(yè)健康安全危險源和風險； 可選擇的技術方案； 財務、運行和經(jīng)營要求； 相關方的意見。 目標應符合職業(yè)健康安全方針，包括對持續(xù)改進的承諾。 29 【理解要點 】（1）此要素需要建立和保持程序嗎？不必須。（2）制定職業(yè)健康安全目標時應考慮幾方面：應充分考慮技術可行性、經(jīng)濟上的合理性 、經(jīng)營管理的可適應性?？紤]確定的風險等級，目標的實現(xiàn)是通過制定管理方案實現(xiàn)；法規(guī)和其他要求；應盡可能考慮相關方的觀點和要求；應與職業(yè)健康安

18、全方針保持一致，反映持續(xù)改進的承諾。（3）職業(yè)健康安全目標應具體，可行時目標予以量化，并形成文件。30【審核要點】 檢查有無文件化的職業(yè)健康安全目標，了解在有關職能和層次 是否建立了目標； 目標的內(nèi)容是否符合方針的要求，目標是否考慮法規(guī)和其他要 求以及職業(yè)健康安全危害和風險； 目標是否包括了對持續(xù)改進的承諾； 目標是否考慮員工和相關方的觀點； 目標是否盡可能進行了量化； 實施目標的技術方案是否可行；財務資源是否能保證；目標是 否實現(xiàn)等。 31【標準原文】 4.3.4 職業(yè)健康安全管理方案組織應制定并保持職業(yè)健康安全管理方案，以實現(xiàn)其目標。方案應包含形成文件的： a) 為實現(xiàn)目標所賦予組織有關職

19、能和層次的職責和權限； b) 實現(xiàn)目標的方法和時間表。 應定期并且在計劃的時間間隔內(nèi)對職業(yè)健康安全管理方案進行評審，必要時應針對組織的活動、產(chǎn)品、服務或運行條件的變化對職業(yè)健康安全管理方案進行修訂。32【理解要點 】此要素需要建立和保持程序嗎？不必須。 職業(yè)健康安全管理方案中一般包括的內(nèi)容： 需控制的風險； 風險控制目標，包括分解到相關職責和層次的目標； 控制風險的方法 適當?shù)馁Y源要求； 詳細的職責和權限； 實施的時間表和進度計劃； 驗收要求以及監(jiān)督評審部門等。 對管理方案應評審和更新。當有新的開發(fā)或建設項目，新增加的活動、設備或服務時，應根據(jù)危害辨識以及風險評價的結(jié)果，制定新的管理方案。當原

20、有的活動、過程、設備或原料發(fā)生重大變更或修改時，方案應根據(jù)新的危害辨識和風險評價結(jié)果進行調(diào)整。33【審核要點】 有無文件化的管理方案； 管理方案是否合理、有效和可行； 管理方案內(nèi)容是否明確了職責、權限、方法和時間表； 管理方案是否按計劃實施。 34【標準原文】 4.4.1 機構(gòu)和職責對組織的活動、設施和過程的職業(yè)健康安全風險有影響的從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員，應確定其作用、職責和權限，形成文件，并予以溝通，以便于職業(yè)健康安全管理。 職業(yè)健康安全的最終責任由最高管理者承擔，組織應在最高管理者中指定一名成員 (如：在某大組織內(nèi)的董事會或執(zhí)委會成員) 作為管理者代表承擔特定職責，以確保職業(yè)健康安

21、全管理體系的正確實施，并在組織內(nèi)所有崗位和運行范圍執(zhí)行各項要求。 管理者應為實施、控制和改進職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源。 注：資源包括人力資源，專項技能、技術和財力資源。 組織的管理者代表應有明確的作用、職責和權限，以便： a) 確保本標準建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系要求； b) 確保向最高管理者提交職業(yè)健康安全管理體系的績效報告，以供評審，并為改進職業(yè)健康安全管理體系提供依據(jù)。 所有承擔管理職責的人員，都應該表明其對職業(yè)健康安全績效持續(xù)改進的承諾。35【理解要點】（1）為了有效實施職業(yè)安全健康管理體系，明確企業(yè)各層人員OSHMS 職責和權限十分重要，一般應包括： 各層管理者；

22、 操作員工； 對特種作業(yè)人員的管理人員； 負責職業(yè)安全健康培訓的人員； 對設備，特別是特種設備的負責人員； 對承包方職業(yè)安全健康管理的人員； 職業(yè)安全健康員工代表，等等。 （2）最高管理者的職責： 承擔職業(yè)安全健康的最終責任； 對安全健康管理做出承諾，批準職業(yè)安全健康方針； 任命管理者代表(一般是最高管理層中的成員）； 為建立、實施和保持OHS管理體系提供充分資源； 按規(guī)定時間主持OSHMS管理評審（將在條款中提出）。36 （3）管理者代表的職責和權限： 主持管理體系日常工作； 負責組織建立、實施和保持職業(yè)安全健康管理體系； 負責職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核,確保及時向最高管 理者回報職業(yè)安全

23、健康管理體系績效； 主持管理手冊的編寫、修訂和審核，并報最高管理者批準。（4）各層管理者的職責和權限： 應確保實施職業(yè)安全健康方案和活動充足的資源（包括設備、 技術、人力資源等）； 應提供其對職業(yè)安全健康承諾的客觀證實，包括現(xiàn)場訪問和 視察，參與事故調(diào)查、糾正措施、出席職業(yè)安全健康會議等 信息。 （5）此要素需要建立和保持嗎？否。 37【審核要點】 相關職能部門或崗位（管理、執(zhí)行和驗證工作的人員）的職責是否規(guī)定，并形成文件；職責和權限的規(guī)定以何種方式傳達；最高管理者的責任是否明確；有無管理者代表授權及職責規(guī)定；管理者是否為實施、控制和改進職業(yè)安全健康管理體系提供必要的資源；承擔管理職責的人員，

24、如何表明其對職業(yè)安全健康績效持續(xù)改進的承諾；員工代表及其職責；與相關方溝通的過程；管理者職業(yè)安全健康的積極參與和支持。 38【標準原文】 4.4.2 培訓、意識和能力對于其工作可能影響工作場所內(nèi)職業(yè)健康安全的人員，應有相應的工作能力。在教育、培訓和(或)經(jīng)歷方面，組織應對其能力作出適當?shù)囊?guī)定。 組織應建立并保持程序，確保處于各有關職能和層次的員工都意識到： 一 符合職業(yè)健康安全方針、程序和職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性； 一 在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及個人工作的改進所帶來的職業(yè)健康安全效益； 一 在執(zhí)行職業(yè)健康安全方針和程序，實現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系要求，包括應急準備和

25、響應要求（見）方面的作用與職責； 一 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。 培訓程序應考慮不同層次的： 一 職責、能力及文化程度； 一 風險。39【理解要點】（1）培訓是手段，通過培訓達到提高人員職業(yè)安全健康意識和具備 完成本崗位工作能力是目的。（2）此要素需要建立和保持程序嗎？必須。（3）應根據(jù)不同職責、不同能力、不同文化程度和不同崗 位的人員有針對性地制定培訓計劃并予以實施。（4）應具備的意識：遵守方針、程序和要求的重要性； 本崗位OHS風險和改進績效； 明確職責并發(fā)揮作用； 不按程序做的后果。40 （5）能力和意識的評價 應評估培訓的有效性和最終的能力水平。對個人進行評價，可通過適當?shù)默F(xiàn)場檢查

26、以確定其是否已獲得了應有的知識、意識和能力，同時了解組織的OHS培訓計劃和人員各自特定崗位上的作用和職責。 （6）定期評審培訓計劃。（7）個人培訓和能力評定記錄應予以保存。 這幾點是我們以前搞培訓經(jīng)常忽略的。 41【審核要點】是否規(guī)定了相應工作能力的要求，是否包括對教育、培訓和（或）經(jīng)歷的要求；是否建立了培訓程序，并考慮職責、能力、文化程度以及風險的不同情況的要求； 培訓程序是否實施； 是否進行了職業(yè)安全健康方針和程序的培訓； 是否進行了應急準備和響應要求（見）方面的作用和職責的培訓； 重要崗位或產(chǎn)生重大影響崗位的人員的培訓； 特殊工種員工的培訓和技能；考察有關職責與層次的員工是否具備相應的意

27、識和能力等。 42【標準原文】 4.4.3 協(xié)商和溝通 組織應具有程序，確保與員工和其他相關方就相關職業(yè)健康安全信息進行相互溝通。 組織應將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報相關方。 員工應： 一 參與風險管理方針和程序的制定和評審； 一 參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化； 一 參與職業(yè)健康安全事務； 一 了解誰是職業(yè)健康安全的員工代表和和指定的管理者代表 (見4.4.1)。43【理解要點】（1）術語 員工代表：員工代表是指工會代表，即由工會或其成員指定的或推選的代表；或選舉代表，即依照國家法律法規(guī)或集體決議，由員工自由選舉出的代表。 能否有效地建立和運行職業(yè)健康安全管理體系的一個

28、關鍵，是組織能否確保全體員工對其職業(yè)安全健康工作的積極參與，而員工代表的存在則是體現(xiàn)和實現(xiàn)全體員工能夠參與的重要形式和手段。 員工的安全健康代表 ：員工根據(jù)國家法律、法規(guī)和慣例選舉或指定的在作業(yè)場所職業(yè)安全健康問題上代表員工利益的人。 員工的安全健康代表是員工代表的一種重要形式，其主要目的是確定員工在作業(yè)場所的職業(yè)安全健康問題上的利益，能夠通過他的存在或活動得以維護。44（2）此要素需要建立和保持程序嗎？必須。（3）內(nèi)部信息交流：順暢有序的內(nèi)部信息交流是OHS管理體系有效實 施的必要條件。一般包括： 各職能和層次的OHS信息及其相互關系; 職工的OHS問題。（4）員工應參與和協(xié)商的事項包括：

29、-參與職業(yè)安全健康管理方針和程序的制定和評審； -參與職業(yè)安全健康事務，一般包括危害辨識、風險評價與控制措 施和事故調(diào)查處理等； -參與改善作業(yè)狀況的商討； -享有員工代表權，所有員工應該了解誰是員工代表以及管理者代表。 45 （5）外部溝通一般應包括：向相關方宣傳職業(yè)安全健康方針；溝通有關的危害辨識、風險評價和風險控制的要求和結(jié)果；溝通有關的法規(guī)和其他要求；接受并回復相關方的咨詢、建議、投訴等信息；員工參與協(xié)商的計劃；其他需溝通的信息。 （6）協(xié)商和溝通的方式包括會議、聯(lián)絡單、意見箱、通報、調(diào)查表、內(nèi)部刊物、宣傳欄等。一般應規(guī)定協(xié)商與溝通的職責以及實施細則，定期檢查協(xié)商和溝通工作的情況，發(fā)現(xiàn)

30、問題，及時糾正。 （7）應保存協(xié)商和溝通的有關記錄。 小問題：您參與過本單位關于OHS問題的討論嗎？ 是廠級的，車間的，還是班組的？結(jié)果怎樣？ 46【審核要點】 組織是否有協(xié)商和交流程序； 與員工協(xié)商和交流的內(nèi)容以及記錄； 員工是否了解誰是員工代表以及管理者代表； 影響工作場所職業(yè)安全健康的任何變化有無與員工協(xié)商； 涉及重大風險的外部信息有無適當處理和記錄； 與相關方溝通的OHS內(nèi)容及記錄等。 47【標準原文】 4.4.4 文件組織應以適當?shù)拿浇椋ㄈ纾杭埢螂娮有问剑┙⒉⒈３窒铝行畔ⅲ?a) 描述管理體系核心要素及其相互作用； b) 提供查詢相關文件的途徑。48【理解要點】（1）此要素需要建立

31、和保持程序嗎？否。（2）職業(yè)安全健康管理體系文件一定要是書面的嗎？不一定。（3）職業(yè)安全健康管理體系文件應包括：職業(yè)安全健康管理體 系手冊、程序文件、作業(yè)文件等。（4） 要在每一層文件中明確查詢文件的途徑。 49管理手冊（A層）（B層）管理體系程序文件（C層）用于管理體系的作業(yè)指導書和其他文件依據(jù)規(guī)定的體系方針對管理體系的描述詳細的作業(yè)文件對實施管理體系所有相互關聯(lián)的過程和活動的描述注1：文件層次的多少可依據(jù)企業(yè)的需要進行調(diào)整注2：表格對各個層次都可能適用 各層次文件 特點和聯(lián)系50【審核要點】OHSMS文件的結(jié)構(gòu)以及查詢途徑；OHSMS文件是否覆蓋了核心要素并符合標準要求；有無采用電子媒體的

32、文件，確認其是否有效；要素之間的相互作用關系是否給予確定及描述；手冊與程序文件職責是否一致，接口是否合理。 51【標準原文】 4.4.5 文件和資料控制 組織應建立并保持程序，控制本標準所要求的所有文件和資料，以確保： a) 文件和資料易于查找； b) 對文件和資料進行定期評審，必要時予以修訂并由受權人員確認其適宜性； c) 凡對職業(yè)健康安全管理體系的有效運行具有關鍵作用的崗位，都可得到有關文件和資料的現(xiàn)行版本； d) 及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用； e) 對出于法規(guī)和 (或) 保留信息的需要而保存的檔案文件和資料予以適當標識。52【理解要點】 （1）所

33、有文件和資料主要是指：職業(yè)安全健康管理體系手冊、程序文件、作業(yè)指導書或操作規(guī)程、相關的法規(guī)和其他要求、技術標準，以及與職業(yè)安全健康管理有關的文件。（2）是否需要建立文件和資料的控制程序？必須。（3）對職業(yè)安全健康文件和資料的管理我們用10個字概括： 查詢、 修訂、發(fā)放、撤回、留存53【審核要點】 是否建立和保持了文件和資料控制程序； 各部門使用的文件是否受控，關鍵崗位是否得到有關文件的現(xiàn)行 版本； 文件和資料的標識及查找方法； 對文件和資料進行定期評審計劃； 文件發(fā)放的控制； 文件修訂的控制； 失效文件的管理； 對出于法規(guī)或保留信息的需要而留存的檔案文件和資料 的管理等。 54【標準原文】 4

34、.4.6 運行控制組織應識別與所認定的、需要采取控制措施的風險有關的運行和活動。組織應針對這些活動（包括維護工作）進行策劃，通過以下方式確保它們在規(guī)定的條件下執(zhí)行： a) 對于因缺乏形成文件的程序而可能導致偏離職業(yè)健康安全方針、目標的運行情況，建立并保持形成文件的程序； b) 在程序中規(guī)定運行準則； c) 對于組織所購買和 (或) 使用的貨物、設備和服務中已識別的職業(yè)健康安全風險，建立并保持程序，并將有關的程序和要求通報供方和合同方。 d) 建立并保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計，包括考慮與人的能力相適應，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風險。55 【理解要

35、點】（1）運行控制是OSHMS中最具實際工作內(nèi)容的要素之一。（2）是否需要建立運行控制程序？必須。（3）控制的對象和手段是什么？控制的對象是那些與風險有關的、 需要采取控制措施的運行與活動。其手段就是程序。（4）什么地方需要建立程序？主要應考慮沒有程序該活動是否能 得到有效控制；是否會發(fā)生事故、事件；是否有其他偏離職 業(yè)安全健康方針和目標的情況。（5）程序中應包括運行準則，明確規(guī)定能做什么、不能做什么及 其具體要求。 56（6）常見的需要控制的運行與活動：A 風險作業(yè)任務（工作許可證制度和程序）；B 危險材料的貯存和管理；C 貨物的采購或運輸以及外部資源的利用；D 安全裝置和設備的維護，包括個

36、體防護設備的供應、控制和維護等。 （7）常用的風險控制措施包括：代替、減少或消除危害，工藝改進，管理過程改進，操作人員改變做法，個人防護用品的使用等。風險控制最好的方法是從根源處解決問題。（8）組織應對供方和承包方進行OHS方面的管理，使他們了解有關的風險，促使他們的行動符合組織的要求，減少傷害。例如，組織應對提供危險品運輸服務的公司規(guī)定危險品運輸以及卸貨時的控制程序，并要求在運輸危險品時應符合國家化學危險物品安全管理條例的規(guī)定。57【審核要點】 檢查危害清單，了解與所確定的風險有關的、需要采取措施的運行和活動； 檢查控制措施是否可行、有效； 檢查文件化的運行控制程序，是否規(guī)定了運行準則，評價

37、運行控制的充分性； 實際運作是否嚴格按程序執(zhí)行； 對于組織所購買和（或）使用的貨物、設備和服務中已識別的職業(yè)安全健康風險，是否建立了控制程序，有沒有實施； 有關的程序和要求是否通報供方 和承包方，采用何種方式通報； 對用組織活動、工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計，是否考慮其風險并進行有效控制了。 58【標準原文】 4.4.7 應急準備和響應組織應建立并保持計劃和程序，以識別潛在的事件或緊急情況，并作出響應，以便預防和減少可能隨之引發(fā)的疾病和傷害。 組織應評審其應急準備和響應的計劃和程序，尤其是在事件或緊急情況發(fā)生后。 如果可行，組織還應定期測試這些程序。59【理解要點】（1

38、）此要素是否需要建立并保持控制程序？必須。（2）此要素要求我們做好三個階段的工作：事前、事中和事后。 這里說的“事”就是指意外事故和緊急情況。（3）事前 - 在危害辨識與風險評價時，企業(yè)就已考慮到潛在的事件和緊急情況的發(fā)生，如火災、爆炸、化學危險品泄露 、安全設施失靈、臺風等。 - 制定應急計劃60制定應急計劃：1）可能的事故性質(zhì)、后果；2）與外部機構(gòu)的聯(lián)系（消防、醫(yī)院等）；3）報警、聯(lián)絡步驟；4）應急指揮者，參與者的責任和義務；5）應急指揮中心地點和組織機構(gòu)；6）應急措施等。- 應急設備準備：報警系統(tǒng)，應急照明和動力、逃生工具、安全避難所、危機隔離閥、開關和斷流器、消防設備、急救設備（包括應

39、急噴淋、眼沖洗站等）、通訊設備等。61（4）事中 - 一旦發(fā)生事件或緊急情況，應根據(jù)應急計劃和程序作出響應。（5）事后 - 事后應分析原因，對應急計劃和程序進行評審，必要時進行修訂。（6）演練 組織應通過實際演練定期測試其響應能力。評價應急和實際演練的結(jié)果，必要時修改應急計劃和程序。 62【審核要點】 已識別的潛在事件或緊急情況有哪些； 組織是否制訂了應急準備和響應計劃與程序； 對應急準備和響應的計劃和程序是否進行了評審； 是否定期測試這些應急 準備和響應程序； 在事件或緊急情況發(fā)生后有沒有平身應急準備和響 應程序，導致的更改變化有沒有協(xié)商或溝通。 63小結(jié) 4.4 實施與運行4.4.1 機構(gòu)

40、和職責4.4.2 培訓、意識 和能力4.4.3 協(xié)商與交流4.4.4 文件4.4.5 文件和資料 控制4.4.6 運行控制4.4.7 應急預案與 響應 要素我們就學完了。它體現(xiàn)了PDCA運行模式中的D，即do-做。無論做什么事，必須要先有人機構(gòu)和職責;有了人是否具備了能力，還要進行培訓教育培訓、意識和能力;同時，要做事大家必須要進行溝通協(xié)商與交流；OSHMS要有一套體系文件，并要進行管理控制和文件和資料控制；實施與運行就是要控制有關的運行和活動運行控制;而且，還不能忘記意外情況，規(guī)定好事前、事中、事后的控制程序應急預案與響應. 644. 5 檢查與糾正措施 4.5.1 績效測量和監(jiān)測4.5.2

41、 事故、事件、不符合、糾正和預防措施4.5.3 記錄和記錄管理4.5.4 審核 體現(xiàn)了PDCA運行模式中的C，即Check-檢查；4條要素全部要建立并保持程序。65【標準原文】 績效測量和監(jiān)視組織應建立并保持程序，對職業(yè)健康安全績效進行常規(guī)監(jiān)視和測量。程序應規(guī)定： 一 適合組織需要的定性和定量測量； 一 對組織的職業(yè)健康安全目標的滿足程度的監(jiān)視； 一 主動性的績效測量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全管理方案、運行準則和適用的法規(guī)要求； 一 被動性的績效測量，即監(jiān)視事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)； 一 記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正和預防措施的分析。 如果績

42、效測量和監(jiān)視需要設備，組織應建立并保持程序，對此類設備進行校準和維護，并保存校準和維護活動及結(jié)果的記錄。66【理解要點】(1) 術語績效performance 基于職業(yè)健康安全方針和目標，與組織的職業(yè)健康安全風險控制有關的，職業(yè)健康安全管理體系的可測量結(jié)果。 績效是組織在職業(yè)安全健康管理、危害和風險控制方面 表現(xiàn)出來的業(yè)績和效果的綜合描述。主動測量：根據(jù)確定的標準檢查危害和風險預防與控制措施，以及為實 施職業(yè)安全健康管理體系所進行的活動。 主動測量是在各類事故和體系失效發(fā)生之前所進行的一系列積極 性測量，目的是檢查所確定危害和風險預防與控制措施的有效性以 及體系運行的效果，從而服務于對體系目標

43、實現(xiàn)情況的監(jiān)測，并提 供改善職業(yè)安全健康管理體系的決策依據(jù)。67被動測量： 對危害和風險的預防與控制措施、職業(yè)安全健康管理體系中的不足，如傷亡、疾病和事件等進行檢查、識別的過程。 被動測量是在各類事故和體系失效發(fā)生之后所進行的一系列反應性測量，目的是檢查和識別出危害和風險預防與控制措施以及體系運行中的缺陷，并與主動測量共同實現(xiàn)對目標實現(xiàn)情況的監(jiān)測。（2）組織應制定績效測量和監(jiān)視程序，包括主動測量和被動測量。程序中應明確測量的方法、內(nèi)容和標準，確定需要定性測量（如耳塞或防護口罩佩帶的檢查）和定量測量（如噪聲的測量）的內(nèi)容。68 （3）主動績效測量的內(nèi)容：-管理方案、運行標準的監(jiān)視和測量；-目標滿

44、足程度的監(jiān)視；-風險控制的結(jié)果和成效；-員工安全意識的提高情況的監(jiān)視；-對過程、工作場所和實際操作進行常規(guī)安全行為、管理水平的檢測；-設備、設施安全檢查、監(jiān)控；-作業(yè)環(huán)境監(jiān)測；-對有關法規(guī)和其他要求的遵守情況的監(jiān)視和測量。69（4）被動性測量 對職業(yè)安全健康管理體系已發(fā)生問題的統(tǒng)計、調(diào)查、分析和記錄。如對事故、職業(yè)病、事件、財產(chǎn)損失等的統(tǒng)計分析。 （5）監(jiān)視和測量活動應制定計劃，規(guī)定職責?？梢允褂脵z查表，以便于系統(tǒng)監(jiān)視和測量。 （6） 以上所進行的監(jiān)視和測量的結(jié)果應予以記錄，以反映體系的運行情況和實際效果。（7）組織應制定監(jiān)視和測量設備的控制程序，對監(jiān)視和測量設備進行校準、維護，確保能提供所需

45、測量精度。程序中應規(guī)定校準的周期、維護的周期和方法、測量設備的校準狀態(tài)標識。所有校準、維護活動和結(jié)果的記錄均應保持。（8）是發(fā)現(xiàn)問題的過程，是OSHMS中三級監(jiān)控機制的第一級監(jiān)控，是隨時發(fā)現(xiàn)問題、隨時解決問題的過程。70【審核要點】 有無績效監(jiān)視和測量程序； 是否對職業(yè)安全健康運行控制準則等要求進行日 常定性和定量監(jiān)視和測量； 是否對組織的職業(yè)安全健康目標，管理方案 的完成情況進行例行檢查； 是否對適用的法規(guī)要求的符合性進行定期檢查； 事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)安全健康績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視； 有沒有建立監(jiān)視設備的控制程序，對此類設備有沒有進行校準和維護，是否保存校準和維護活動及其結(jié)果的

46、記錄 71【標準原文】 事故、事件、不符合糾正和預防措施組織應建立并保持程序，確定有關的職責和權限，以便： a) 處理和調(diào)查： 一 事故； 一 事件； 一 不符合； b) 采取措施減小因事故、事件或不符合而產(chǎn)生的影響； c) 采取糾正和預防措施，并予以完成； d) 確認所采取的糾正和預防措施的有效性。 這些程序應要求，對于所有擬定的糾正和預防措施，在其實施前應先通過風險評價過程進行評審。 為消除實際和潛在不符合原因而采取的任何糾正或預防措施，應與問題的嚴重性和面臨的職業(yè)健康安全風險相適應。 組織應實施并記錄因糾正和預防措施而引起的對形成文件的程序的任何更改。72【理解要點】 （1）術語、定義

47、不符合 ：任何與工作標準、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合。 “不符合”實質(zhì)是一種行為偏差，其判定的依據(jù)是違反所約定的審核準則，其結(jié)果又能直接或間接地造成事故的發(fā)生。 事件：導致或可能導致事故的情況。 事件的發(fā)生可能造成事故，也可能未造成任何損失。對沒有造成死亡 疾病、傷害、財產(chǎn)損失或其它損失的意外事件可稱為“未遂過失”。 事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。 事故是指主觀上不希望看到的不良結(jié)果的意外情況，其發(fā)生所造成損失可分為死亡、疾病、傷害、損害或其他損失5類”。 73（2）幾個術語比較 “

48、事故”為造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況。 “事件”為導致或可能導致事故的情況。 其結(jié)果未產(chǎn)生疾病、傷害、損壞或其他損失的事件在英文中稱為“near-miss-未遂事件” 。英文中，術語“incident”包含“near-miss”。 “不符合”為任何與工作標準、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合。糾正措施是對已發(fā)生的不符合、事故事件分析原因，防止再次發(fā)生而采取的措施。預防措施是對潛在的不符合、事故或事件分析原因，防止發(fā)生而采取的措施。 74（3） 組織應建立有效的程序，以報告的評估、調(diào)查事故、事件和

49、不符合。通過識別和消除根源，預防上述情況的再次發(fā)生。（4）事故、事件、不符合控制：處理調(diào)查原因采取糾正措施確認措施的有效性必要時修改文件。（5）糾正和預防措施應與問題的嚴重性 和面臨的職業(yè)安全健康風險相適應，如對火災和跌倒這兩種嚴重性和風險不同的問題，采取的糾正預防措施可能不同。（6）糾正和預防措施在實施之前應先通過風險評價，防止由于糾正和預防措施行動而帶來的新的風險。75【審核要點】 是否建立事故、事件、不符合、糾正和預防措施 控制程序； 對事故、事件、不符合進行處理、調(diào)查以及采取 糾正和預防措施的職責和權限的規(guī)定是否明確； 對糾正措施和預防措施的風險評價； 采取糾正和預防措施的有效性評價；

50、 因糾正和預防措施而引起的對形成文件的程序的 更改情況。 76【標準原文】 4.5.3 記錄和記錄管理組織應建立并保持程序，以標識、保存和處置職業(yè)健康安全記錄以及審核和評審結(jié)果。 職業(yè)健康安全記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動。職業(yè)健康安全記錄的保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應規(guī)定并記錄保存期限。 應按照適于體系和組織的方式保存記錄，用于證實符合本標準的要求。77【理解要點】 （1）此要素是否要建立并保持程序？必須。 這點大家要記住，不要與文件搞混。（2）職業(yè)安全健康記錄是證實管理體系與標準要求的符合性的文件。從體系文件發(fā)布起，就應該嚴格按規(guī)定進行相關活動的記錄，這一要

51、素是審核的重點。在許多情況下，工作做了，但沒有記錄，則無法證明。 （3）對重大的職業(yè)安全健康記錄應妥善保護或按法規(guī)要求加以保護，以防止損壞。應規(guī)定職業(yè)安全健康記錄的處置權限以及保密要求，可針對不同的記錄，規(guī)定記錄的不同保存期限。78（4）OSHMS運行應保持記錄 培訓記錄； 職業(yè)安全健康檢查記錄； 審核報告； 協(xié)商與交流記錄； 事故/事件報告； 事故/事件跟蹤報告； 職業(yè)安全健康會議紀要； 醫(yī)療測試； 健康監(jiān)視； 風險評價記錄； 應急響應演練； 管理評審； 危害辨識記錄； 個體防護設備發(fā)放 風險控制記錄； 和維護記錄等。79【審核要點】 是否有記錄和記錄管理程序；記錄的保存、管理是否便于查閱，

52、能否避免損壞、變質(zhì)或遺失；記錄字跡是否清楚，內(nèi)容是否真實可靠；記錄的標識是否具有可追溯性；記錄有無保存地點和期限的規(guī)定，是否合理等。 80【標準原文】 4.5.4 審核 組織應建立并保持審核方案和程序，定期開展職業(yè)健康安全管理體系審核，以便： a) 確定職業(yè)健康安全管理體系是否： 1) 符合職業(yè)健康安全管理的策劃安排，包括滿足本標準的要求； 2) 得到了正確實施和保持； 3) 有效地滿足組織的方針和目標； b) 評審以往審核的結(jié)果； c) 向管理者提供審核結(jié)果的信息。 審核方案，包括日程安排，應基于組織活動的風險評價結(jié)果和以往審核的結(jié)果。審核程序應既包括審核的范圍、頻次、方法和能力，又包括實施

53、審核和報告結(jié)果的職責與要求。 如果可能，審核應由與所審核活動無直接責任的人員進行。 注：這里“無直接責任的人員”并不意味著必須來自組織外部。81【理解要點】（1）術語 為獲得證據(jù)和客觀評價所確定的準則是否被滿足的系統(tǒng)、獨立和文件化的驗證過程。 就審核的內(nèi)容來說是其“符合性”、“實施性”和“有效性”；就審核的方式來說是其“系統(tǒng)性”。體系的審核大致可以分為文件審核和現(xiàn)場審核兩個階段。82 （2）本要素指內(nèi)部審核，即企業(yè)的員工或其他人員以企業(yè)的名義進行的審核。審核應由具備能力且獨立于受審核部門的內(nèi)審員進行。 （3）組織應建立和保持審核的方案和程序。審核程序應包括：審核的范圍、頻次、方法和能力，以及實

54、施審核的職責和要求。一般內(nèi)部審核規(guī)定時間間隔為12個月。在試運行階段，可以根據(jù)體系運行情況增加一次。 （4）審核是一項正規(guī)、正式的活動，具有公正、文件、程序化的特點。83（5）審核一般包括下列活動： 1）審核的策劃：審核前應對審核進行策劃，包括確定審核的目的、范圍、日程安排的時間表、審核組人員以及分工，編制審核計劃、檢查表等工作。 2）審核實施：按照策劃的結(jié)果，依據(jù)審核檢查表進行現(xiàn)場審核，包括召開首末次會議、現(xiàn)場審核、召開審核組會議等。 3）糾正措施的跟蹤驗證：現(xiàn)場審核完后，組織對發(fā)現(xiàn)的不符合采取糾正措施，審核員對糾正措施的實施效果進行驗證。審核組還應對整個審核進行總結(jié)，編制審核報告。 （6）

55、內(nèi)審是集中發(fā)現(xiàn)問題、集中解決問題的過程，是體系三級監(jiān)控 機制中的二級監(jiān)控，是由管理者代表負責、內(nèi)審員實施的。 （還記得一級監(jiān)控嗎？是4.5.1)84【審核要點】 是否制定了內(nèi)部審核方案和程序； 審核頻次或時間間隔的規(guī)定； 審核計劃的安排是否全面合理，是否覆蓋全部核心 要素； 審核員是否經(jīng)過培訓，與受審核的部門是否無直接 責任； 檢查表是否包括要求審核的內(nèi)容和要求； 不符合報告的描述以及判定是否準確，不符合是否 采取了糾正措施； 審核報告結(jié)論是否合理，是否按程序發(fā)放給相關部 門管理者等。 85【標準原文】 4.6 管理評審組織的最高管理者應按規(guī)定的時間間隔對職 業(yè)健康安全管理體系進行評審，以確保

56、體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審過程應確保收集到必要的信息以供管理者進行評價。管理評審應形成文件。 管理評審應根據(jù)職業(yè)健康安全管理體系審核的結(jié)果、環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的職業(yè)健康安全管理體系方針、目標和其他要素。86管理評審與內(nèi)部審核的區(qū)別比較項目人員內(nèi)容類型方式結(jié)果審核體系文件的符合程度，驗證體系運行的有效性、符合性對內(nèi)部審核結(jié)論評定，判斷能否達到目標，體系是否需要調(diào)整改變內(nèi)部或請外部內(nèi)部現(xiàn)場 會議提出不符合的糾正措施提出體系改正措施管代組織內(nèi)審員最高管理者親自主持，各部門參加OHS管理體系內(nèi)部審核管理評審87【理解要點】 （1）“管理評審”主要是PDCA運

57、行模式的“A-改進階段” ，是職業(yè)安全健康管理體系運行的重要環(huán)節(jié)，是體系自我改進、自我完善的過程，其評價結(jié)果是下一輪PDCA運行模式的開始。 （2） 管理評審應依據(jù)檢查和審核的結(jié)果，內(nèi)、外部因素的要求及其變化 ，評價管理體系的持續(xù)適宜性、有效性和充分性。管理評審也包括對職業(yè)安全健康方針適宜性的評審，并可能推動方針的修改變化。 （3）管理評審應定期開展，一般是每年度至少進行一次，時間間隔不超過12個月。必要時，根據(jù)內(nèi)外部要求的變化以及出現(xiàn)重大事故、不符合等情況臨時由最高管理者戰(zhàn)爭管理評審。 88（4）管理評審應由最高管理者主持。 管理評審的方式往往采用會議形式。（5）管理評審前應充分準備有關的信

58、息資料： 1）內(nèi)部審核報告；2）方針、目標、計劃（方案）及其實施情況；3）事故調(diào)查、處理情況；4）事故、事件、不符合、糾正和預防措施實施情況；5）相關方的投訴、建議及其要求；6）實施管理體系的資源（人財、物）是否適宜；7）體系要素及相應文件是否適宜，是否需要修訂；8）對體系有效性、充分性的評價報告，組織內(nèi)外部環(huán)境、要求的變化，現(xiàn)有管理體系要求的適宜性評價報告等。 89（6）管理評審的輸出：可能需要修改的方針、目標及管理體系的 其他要素 。 （7）管理評審的完成并不意味著體系運行的終結(jié)，而是下一個循環(huán)運行的開始。通過管理評審形成新的目標和指標，制定新的管理方案，并對所確定的危險因素實施控制和管理

59、，實現(xiàn)新一輪的持續(xù)改進。（8）管理評審是體系三級監(jiān)控機制中的三級監(jiān)控，是由最高組織、實施的。 90【審核要點】 管理評審時間間隔的規(guī)定； 管理評審所收集和準備的資料； 管理評審計劃及內(nèi)容；管理評審的結(jié)論以及提出的改進要求，以及改進要求的實施情況等。 91危害辨識、風險評價和風險控制的策劃運行控制應急預案 與響應績效測量 和監(jiān)測記錄和記錄 管理目標職業(yè)安全健康管理方案事故、事件、不符合、糾正和預防措施文件化文件和資 料控制法律、法規(guī)及其他要求管理評審審核職業(yè)安全 健康方針機構(gòu)和職責培訓、意識 和能力協(xié)商與交流17要素相互關系圖92 危害辨識與風險評價93 一、與辨識相關的一些術語二、幾種有代表性

60、的事故致因理論三、危害辨識主要內(nèi)容94 在講解危害辨識之前，我們先復習以下術語： 標準中的術語 危害是指可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。 風險是指特定危險事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合 風險評價評價風險程度并確定其是否在可承受范圍的全過程。 安全免遭不可接受的風險的傷害的狀態(tài)。 危害辨識識別危害的存在并確定其性質(zhì)的過程。一、與危害辨識相關的一些術語95 其他術語 傷亡事故 是指職工在勞動過程中發(fā)生的人身傷害、急性中毒 事故。 職工在勞動過程中發(fā)生的人身傷害、急性中毒事故是指職工在本崗位勞動，或雖不在本崗位勞動，但由于企業(yè)的設備和設施不安全、勞動條件和作業(yè)環(huán)境不良，所發(fā)