案例研究方法規(guī)范與效用精選課件

1、案例研究方法規(guī)范與效用精選案例研究方法規(guī)范與效用精選社會科學研究原來強調(diào)“范式檢驗研究”,注重理論假設和變量關系,但現(xiàn)在則越來越注重“問題驅(qū)動研究”,強調(diào)機制解釋和整合圖式。蘇敬勤：案例研究方法是一種運用訪談、觀察、歷史數(shù)據(jù)、檔案材料等多種方法收集證據(jù)，并運用可靠技術(shù)對一個或多個事件進行分析從而得出帶有普遍性結(jié)論或個別結(jié)論的研究方法。王重鳴教授提出案例研究方法的3個新視角及相應功能:適應性案例研究方法,強化情景嵌入;選擇型案例研究方法,提升原理概化;發(fā)展式案例研究方法,揭示理論機制.一、什么案例研究方法社會科學研究原來強調(diào)“范式檢驗研究”,注重理論假設和變量關系什么情況下用案例研究1.研究問題

2、的性質(zhì)：探索性、描述性或解釋性；有關“如何”和“為什么”的問題。2.研究人員對研究對象的控制能力：調(diào)查者對于事件幾乎不能控制。3.研究目前的現(xiàn)象還是過去的事件：案例分析一般是研究現(xiàn)期或近期的。選擇案例分析方法的主要決定因素有以下三個（蘇敬勤）:什么情況下用案例研究1.研究問題的性質(zhì)：探索性、描述性或解釋案例研究方法與其他研究戰(zhàn)略的比較其他社科研究方法包括：實驗、調(diào)查研究、檔案分析、歷史研究等。戰(zhàn)略研究問題性質(zhì)需要控制行為事件嗎？側(cè)重當代事件嗎？案例如何，為什么否否實驗誰，什么，哪里，多少是是調(diào)查問卷誰，什么，哪里，多少否是/否檔案分析如何，為什么否否歷史研究如何，為什么否否不同研究戰(zhàn)略的的相關

3、情形案例研究方法與其他研究戰(zhàn)略的比較其他社科研究方法包括：實驗、案例研究方法演進在案例研究的科學化、規(guī)范化方面,有幾位著名學者為此做出了卓越貢獻。在各類案例研究文獻中,他們的研究方法被廣為推崇。扎根理論(grounded theory)（Glaser和Strauss，1967；Strauss和Corbin，2019)定性數(shù)據(jù)分析方法（Miles和Huberman，1994)案例研究方法（Yin，1994；Eisenhardt，1989。案例研究方法演進在案例研究的科學化、規(guī)范化方面,有幾位著名學扎根理論(grounded theory)扎根理論被認為是定性研究方法中最科學的一種(Hammers

4、ley,1990)。扎根理論的主要宗旨是從經(jīng)驗資料的基礎上建立理論。研究者在研究開始之前一般沒有理論假設,直接從實際觀察入手,從原始資料中歸納出經(jīng)驗概括,然后上升到理論。扎根理論在理論建立的整個過程中不斷運用比較原則, 研究者進行比較以刺激思考,并能全面、扼要地抓住研究現(xiàn)象的主要特質(zhì)。借助比較,資料得以整理,可以發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)之間的秩序、看到各種現(xiàn)象之間的關系。這是一種自下而上建立實質(zhì)理論的方法,即在系統(tǒng)收集資料的基礎上尋找反映社會現(xiàn)象的核心概念,然后通過這些概念之間的聯(lián)系建構(gòu)相關的社會理論。Yin(1994)認為自己定義的案例研究不同于扎根理論,而且認為案例研究事先可以有研究理論框架或假設,但他又

5、指出探索性案例研究遵循的正是扎根理論的方法。事實上,很多探索性案例研究主要采用的便是扎根理論研究方法。扎根理論(grounded theory)扎根理論被認為是定定性數(shù)據(jù)分析方法數(shù)據(jù)分析是案例研究方法構(gòu)建新理論的關鍵環(huán)節(jié),也是最困難的環(huán)節(jié)。Miles和Huberman(1994)的定性數(shù)據(jù)分析方法給我們展現(xiàn)了如何對“原始數(shù)據(jù)集”逐步分析歸納/驗證的過程,主要包括:數(shù)據(jù)提煉、數(shù)據(jù)顯示和數(shù)據(jù)推導。3種數(shù)據(jù)分析方法相互交織,在數(shù)據(jù)搜集和數(shù)據(jù)分析中形成一個循環(huán)。Miles和Huberman強調(diào),定性數(shù)據(jù)分析過程應被記錄,在最后的報告中要說明數(shù)據(jù)收集和分析所運用的程序。這樣其他人原則上遵循同樣的程序可以

6、得到相同的結(jié)論,或者更有可能追隨下去并評價內(nèi)在的邏輯。Miles和Huberman的方法常常和扎根理論中的數(shù)據(jù)分析方法相結(jié)合成為受案例研究人員推崇的數(shù)據(jù)分析手段。定性數(shù)據(jù)分析方法數(shù)據(jù)分析是案例研究方法構(gòu)建新理論的關鍵環(huán)節(jié),系統(tǒng)化案例研究方法Yin(1994)的系統(tǒng)化案例研究方法對案例研究的科學化、規(guī)范化做出了特殊貢獻。Yin將案例研究的適用范圍進行了清晰的界定,并指出案例研究兼具描述、解釋和探索的功能。更為重要的是,如同定量研究有嚴格的程序和步驟一樣,各種類型的案例研究都要遵循規(guī)范化的步驟:案例研究設計、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析和撰寫研究報告,每個步驟又包含了多種實現(xiàn)方法和手段。Yin認為盡管案例研

7、究不能得出統(tǒng)計意義的普遍性結(jié)論,卻可以得出分析的普遍性結(jié)論。系統(tǒng)化案例研究方法Yin(1994)的系統(tǒng)化案例研究方法對案對案例研究的質(zhì)疑盡管案例研究在社會科學領域具有不可替代的優(yōu)勢,但是案例研究因其“定性的、經(jīng)驗型的”屬性特征始終遭到那些從事定量研究的學者們的批判和質(zhì)疑,在他們看來,數(shù)字和統(tǒng)計遠比文字更加縝密、精確和客觀。案例研究缺乏規(guī)范性是其受到質(zhì)疑的焦點所在。所謂規(guī)范性,即研究的過程要遵循一系列嚴格的研究程序和使用科學化的工具,以確保研究結(jié)論的信度和效度。對案例研究的質(zhì)疑盡管案例研究在社會科學領域具有不可替代的優(yōu)勢什么是案例研究的規(guī)范性所謂規(guī)范性,即研究的過程要遵循一系列嚴格的研究程序和使

8、用科學化的工具,以確保研究結(jié)論的信度和效度?？尚哦龋╮eliability）：對應于研究中的一致性的水平。有效性（validity）：對應于研究中的相關性的水平。什么是案例研究的規(guī)范性所謂規(guī)范性,即研究的過程要遵循一系列嚴階段2：案例研究設計階段3：數(shù)據(jù)收集階段3：分析證據(jù)階段4：提出結(jié)論定義研究問題提出理論假定（若有）定義分析單元形成調(diào)查問題選擇案例范圍及數(shù)量收集的三個原則六種收集的方法主要和次要的分析方式力爭高質(zhì)量分析修正修正 撰寫案例研究報告結(jié)論的有效性二、如何進行案例研究階段2：階段3：階段3：階段4：定義研究問題收集的三第一、研究設計階段明確的研究問題。對任何實證研究來講,在開始階段

9、明確定義研究問題都是最為重要的步驟之一。這些問題可以用“什么人”、“什么事”、“在哪里”、“怎么樣”和“為什么”來表示,而案例研究最適合“怎么樣”和“為什么”兩類研究問題(Yin,1994)。常見問題：(1)有些作者提出了研究問題,但表述過于寬泛,不能明確地用“怎么樣”和“為什么”的問題形式來表述,因此對后續(xù)研究并沒有實際的限定和指導意義;(2)作者提出了研究問題,但后續(xù)研究并沒有按照研究問題展開,即后面的數(shù)據(jù)和結(jié)論不能用來回答這個問題。第一、研究設計階段明確的研究問題。第一、研究設計階段說明研究相關理論。在定量研究中,文獻的作用非常確定從現(xiàn)有理論演繹、建立假設,進而驗證。案例研究重在發(fā)現(xiàn)范疇

10、和關系,那么相關理論是否必要?回答是肯定的。即使是事先不需要理論框架約束的扎根理論方法也認為既有的理論可以作為每一步研究分析的參照(Strauss and Corbin,2019),由此可以確定研究的新發(fā)現(xiàn)。多案例設計。對案例研究最大的質(zhì)疑就在于單個案例不足以提供一般化的結(jié)論,單案例研究最被認可的一個作用是對一個廣為接受的理論進行批駁和否定,其次是對一個獨特的、先前未有的科學現(xiàn)象進行探索性研究。多案例選擇應遵從復制法則,而不是抽樣法則。第一、研究設計階段說明研究相關理論。第一、研究設計階段明確的分析單元。分析單元由研究問題決定,一個設計好的分析單元能夠為數(shù)據(jù)收集確定邊界(Miles and H

11、uberman,1994),從而使得案例研究更有針對性和更有效率?；趫F隊的研究。多人的研究團隊可以捕獲盡可能多的信息來為研究結(jié)論作證,團隊中的每位成員也都要參與到數(shù)據(jù)分析當中,通過討論后得出的結(jié)論能盡量減少研究者個人的偏見和主觀性,例如Bourgeois和Eisenhardt(1988)清楚交待了作者如何分工和合作來完成數(shù)據(jù)分析工作。第一、研究設計階段明確的分析單元。研究活動方法多個公司、一般研究單個公司、深入研究證據(jù)收集效率(efficiency)相對高；關注于證據(jù)收集；一般有標準化的訪談提綱。相對低，存在證據(jù)過載危險；可能會產(chǎn)生太多不能用的數(shù)據(jù)?？陀^性(objectivity)有可能被對

12、方的偏見和態(tài)度所影響，而研究者本身覺察不到。存在卷入太深的風險；沒有意識到的；偏見可能會進一步蔓延。模式識別(pattern recognition)在過程中確認總體的模式。對過程細節(jié)、變量之間的關系能夠像顯微鏡一樣分辨清楚。有效性保證外部有效性 (可推廣性)相對較高的一般性；能夠適應不同情況和維度。相對較低的一般性。內(nèi)部有效性(可靠性)相對較低；對因果關系的分析可能存在潛在的混亂。相對較高；有更多、更好的機會建立正確的因果關系。構(gòu)建的有效性有機會在不同情況下驗證構(gòu)建的穩(wěn)定性。用時間來檢驗構(gòu)建措施的敏感性。兩種方法的比較 選擇案例的范圍和數(shù)量研究活動方法多個公司、一般研究單個公司、深入研究證據(jù)

13、收集效案例研究的規(guī)范性指標案例研究的規(guī)范性指標第二、數(shù)據(jù)收集階段說明數(shù)據(jù)收集程序數(shù)據(jù)收集和分析過程應被記錄,在最后的報告中要加以說明。這樣其他人原則上遵循同樣的程序可以得到相同的結(jié)論,或者更有可能追隨下去并評價內(nèi)在的邏輯。這對證明案例研究結(jié)論的信度和效度來說是非常重要的一個方面(Benbasat,1987)。采用多種數(shù)據(jù)收集的方法案例研究的一個重要優(yōu)勢就是有機會收集不同的證據(jù)來展示整個事件豐富的畫面(Yin,1994)。樣本中有8篇文章交代使用了檔案、實地觀察、訪談、問卷等多種數(shù)據(jù)收集方式。證據(jù)三角形(Triangulation)。三角測量強調(diào)對同一現(xiàn)象采用多種手段進行研究,通過多種數(shù)據(jù)的匯聚

14、和相互驗證來確認新的發(fā)現(xiàn),避免由于偏見影響最終判斷,解決了研究的構(gòu)念效度問題(Yin, 1994)。第二、數(shù)據(jù)收集階段說明數(shù)據(jù)收集程序六種收集證據(jù)的方法證據(jù)來源強項弱項文件穩(wěn)定能被重復地閱讀；不被干擾不因案例研究結(jié)果而改變；準確包括準確的名稱、參考物及一個事件的細節(jié)；范圍寬對時間、許多事件和許多場景的跨度大重新追蹤的可能性會很低；帶偏見的選擇如果收集文件不全面的話；報告偏見反映作者偏見；接近可能有意堵塞檔案記錄與文件一樣；精確與量化與文件一樣；由于隱私原因的接近性問題訪談目標直接側(cè)重于案例研究題目；有見地提供因果關系見解由于挫劣建構(gòu)的提問而出現(xiàn)的偏見；響應性偏見；由于回憶不準確而導致不準確；反

15、射性被訪談者提供訪談者愿意聽到的話直接觀察現(xiàn)實包括真實時間的事件；背景包括事件的背景耗費時間；選擇性除非包括面很寬；反射性事件的進展可能會由于觀察而有所改變；成本需要人員觀察的大量時間參與觀察與直接觀察相同；與人際間行為與動機的見地與直接觀察相同；由于調(diào)查者對事件的操縱而產(chǎn)生偏見實物證據(jù)文化特征的見解；技術(shù)操作的見解選擇性；利用的可能性六種收集證據(jù)的方法證據(jù)來源強項弱項文件穩(wěn)定能被重復地閱讀；案例研究的規(guī)范性指標案例研究的規(guī)范性指標第三、數(shù)據(jù)分析階段說明數(shù)據(jù)處理的過程數(shù)據(jù)處理的原則在開始數(shù)據(jù)分析之前就要加以界定,數(shù)據(jù)處理的過程也需要加以記錄,而這些工作在論文中需要交待。實地記錄、對原始數(shù)據(jù)編碼

16、和數(shù)據(jù)展示。數(shù)據(jù)分析并不是要在數(shù)據(jù)收集全部完成之后才能進行,兩者其實幾乎同時展開。當初始數(shù)據(jù)收集之后,就需要進行分析,根據(jù)分析結(jié)論再進一步去收集數(shù)據(jù),如此迭代進行。實地記錄。編碼技術(shù)。從實地記錄及其他資料中分析概括出一些構(gòu)念和關系。扎根理論最為詳盡地為我們展現(xiàn)了若干種編碼方法。數(shù)據(jù)展示。將那些片段的、局部的數(shù)據(jù)系統(tǒng)化地展示給讀者,Miles和Huberman(1994)介紹了多種展示工具。需要指出的是,這里的數(shù)據(jù)展示是對定性數(shù)據(jù)分析綜合后的展示,而不是只展示原始定量數(shù)據(jù)。第三、數(shù)據(jù)分析階段說明數(shù)據(jù)處理的過程第三、數(shù)據(jù)分析階段時間序列分析和模式匹配分析方法如果一個案例要展示的是某個按時序發(fā)生的過

17、程變化,那么時間序列分析就是恰當?shù)姆治龇椒āＴ诙喟咐治鲋?模式匹配分析是備受推崇的工具。推斷數(shù)據(jù)之間的邏輯關系隨著數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)分析的進行,研究人員需要不斷地推斷、修正數(shù)據(jù)之間的邏輯關系,最終得出研究結(jié)論。論文中應該給讀者提供足夠的信息表明如何由最初研究問題到最終結(jié)論,以提高研究結(jié)論的信度和效度。Yin(1994)指出達到這個目的的方法之一就是在報告中對案例研究數(shù)據(jù)庫中相關部分作充分引用,包括具體文獻、訪談或觀察(見下段“引用原始證據(jù)”),以及說明這些數(shù)據(jù)在什么情況下獲得。第三、數(shù)據(jù)分析階段時間序列分析和模式匹配分析方法第三、數(shù)據(jù)分析階段引用原始證據(jù)。在西方案例研究論文中,引用原始證據(jù)是比較

18、重要的一種證明自己研究結(jié)論的信度的方法,尤其是引用訪談原話作為證據(jù)。比較現(xiàn)有理論。案例論文需要展現(xiàn)自己的研究到底有什么樣的理論貢獻。因此,在結(jié)論和討論部分,論文必須將研究結(jié)論和以往相似或者矛盾的理論(要推翻的)進行比較,以說明研究結(jié)論的效度和普遍意義,體現(xiàn)其研究價值所在。這也正是為何在案例研究設計階段需要界定研究相關理論的目的之一。第三、數(shù)據(jù)分析階段引用原始證據(jù)。案例研究的規(guī)范性指標案例研究的規(guī)范性指標第四、提出結(jié)論通過理論歸納得到；簡化而有力的，不能過于復雜；說明資料和假定之間的邏輯聯(lián)系，組織邏輯討論來支持因果關系；注意：不能將研究過程過度地標準化，前四個階段需要不斷修正。第四、提出結(jié)論通過

19、理論歸納得到；結(jié)論案例研究存在的突出問題：(1)研究問題過于寬泛,沒有真正做到“明確”,不能真正界定和指導后續(xù)研究;(2)基于多案例的研究太少,使得研究結(jié)論缺乏堅實的論據(jù)支撐;(3)數(shù)據(jù)收集過程的細節(jié)缺乏披露,比如經(jīng)歷了哪些階段、被訪人員的信息和訪談是否錄音(后續(xù)數(shù)據(jù)編碼的依據(jù))等,均未提及;(4)缺乏數(shù)據(jù)分析過程,也就是如何從數(shù)據(jù)到結(jié)論,比如團隊成員如何分工、如何編碼等,文中都沒有交待。數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)分析方法上的不規(guī)范性嚴重影響了研究結(jié)論的信度和效度。結(jié)論案例研究存在的突出問題：提出問題 ： 核心技術(shù)掌握在別人的手中，受制于人。企業(yè)如何突破核心技術(shù)？提出理論假定： 企業(yè)能在核心產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的拉

20、動作用下逐漸掌握核心技術(shù)鏈。 （或者是，核心產(chǎn)業(yè)鏈和核心技術(shù)鏈協(xié)同發(fā)展）定義分析單元：企業(yè)選擇案例范圍及數(shù)量：中國華錄松下一個企業(yè)階段一：案例研究設計研究案例：以中國華錄松下為例蘇敬勤 （2019）提出問題 ：階段一：案例研究設計研究案例：以中國華錄松下為 合 資 目的：為了更好地獲得資 金與技術(shù)等支持 （1）減少投資風險 （2）面向兩個市場 （3）實現(xiàn)技術(shù)滾動 （4）學習國外先進管理1994.6.10，中國華錄松下電子信息有限公司一、 技術(shù)引進方式調(diào)整 技術(shù)簡單引進 背景：為防止重復引進，國家集中投資組建中國華錄電子有限公司，集開發(fā)、生產(chǎn)、銷售錄像機關鍵件于一體。 技術(shù)引進： 生產(chǎn)設備、關鍵

21、件產(chǎn)品、人員培訓階段2：收集證據(jù) 合 資1994.6.10，中國華錄松下電子信息有產(chǎn)業(yè)鏈斷裂：整機廠轉(zhuǎn)、停產(chǎn)單一產(chǎn)品：家用錄像機 單一市場：面向國內(nèi) 打通產(chǎn)業(yè)鏈：生產(chǎn)整機多元產(chǎn)品：家用、監(jiān)控 多元市場：國內(nèi)、國際 監(jiān)控錄像機市場占有率達70產(chǎn)品銷量上升利潤鏈拉長原 因調(diào) 整結(jié) 果建成錄像機、VCD、DVD整機生產(chǎn)線實施“走出去”戰(zhàn)略，產(chǎn)品出口自主研發(fā)銀行、保衛(wèi)、消防監(jiān)控錄像機產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整示意圖二、 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)業(yè)鏈斷裂：單一產(chǎn)品：單一市場：打通產(chǎn)業(yè)鏈：多元產(chǎn)品：多元市94年成立96年05年97年98年錄象機關鍵件07年VCD投影儀、游戲機、家庭影院光頭、迷你音響、便攜DVD錄象機整機DVD播

22、放機DVD刻錄機藍光DVD產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況圖94年成立96年05年97年98年07年VCD投影儀、游戲機研發(fā)組織：2019 年導入DVD以后，就逐漸嘗試DVD產(chǎn)品的自主開發(fā)，于2019建立了完善的研發(fā)組織體制。研發(fā)戰(zhàn)略： 以關鍵件開發(fā)為核心，形成系統(tǒng)開發(fā)網(wǎng)絡，建立完善的核心技術(shù)研發(fā)體制。 研發(fā)投入：逐年增加，2019年研發(fā)費用大概六千多萬人民幣，已占到公司銷售收入的3。建立研發(fā)組織體制三、 技術(shù)研發(fā)調(diào)整研發(fā)組織：2019 年導入DVD以后，就逐漸嘗試DVD產(chǎn)品的商品開發(fā)部中國華錄松下研發(fā)中心組織機構(gòu)圖DVD電氣開發(fā)G復合電氣開發(fā)G外裝結(jié)構(gòu)開發(fā)G軟件開發(fā)G音箱開發(fā)G產(chǎn)品評價G要素開發(fā)部機芯開發(fā)G光學

23、頭開發(fā)G先行開發(fā)G關鍵件技術(shù)G電氣課外裝結(jié)構(gòu)課P-DVD技術(shù)課投影機技術(shù)課PR試作課工程部質(zhì)量保證部部品保證課部品部設備開發(fā)G模具開發(fā)課軟件應用G生產(chǎn)技術(shù)部信息系統(tǒng)部關鍵件開發(fā)技術(shù)管理軟件研發(fā)模具開發(fā)技術(shù)設備開發(fā)技術(shù)部品評價技術(shù)產(chǎn)品評價技術(shù)軟件開發(fā)技術(shù)整機系統(tǒng)開發(fā)技術(shù)制造技術(shù)研發(fā)組織商品開發(fā)部中國華錄松下研發(fā)中心組織機構(gòu)圖DVD電氣開發(fā)G復關鍵件開發(fā)核心部件開發(fā)精密模具開發(fā)核心制造技術(shù)開發(fā)專用設備開發(fā)系統(tǒng)方案開發(fā)整機產(chǎn)品開發(fā)產(chǎn)品評價技術(shù)開發(fā)通過多年的努力，華錄松下已經(jīng)形成了以關鍵件開發(fā)為核心的完善的技術(shù)開發(fā)體系：四、 研發(fā)戰(zhàn)略：技術(shù)開發(fā)體系關鍵件開發(fā)核心部件開發(fā)精密模具開發(fā)核心制造技術(shù)開發(fā)專用

24、設備開（1）產(chǎn)品架構(gòu)技術(shù)起步：從整機的開發(fā)設計做起。進展：突破了自行設計整機技術(shù)，建立了從商品造型設計、核心電路設計、外裝結(jié)構(gòu)設計、軟件設計的完整的系統(tǒng)開發(fā)體制，實現(xiàn)了全球機種的開發(fā)，產(chǎn)品暢銷全球50多個國家或地區(qū)。（1）產(chǎn)品架構(gòu)技術(shù)起步：從整機的開發(fā)設計做起。華錄松下自行開發(fā)完成品一覽表時間主要研發(fā)項目/產(chǎn)品重點成果介紹2000年DVD-RV32系列DVD播放機與日本共同開發(fā)，2019年投產(chǎn)并成功進入美國、歐洲市場。2019年DVD播放機共27個機種實現(xiàn)了全球機種的開發(fā)，各類產(chǎn)品滿足日本、北美、中南美、歐洲、澳大利亞、俄羅斯、東南亞、中東等國家或地區(qū)的規(guī)格要求，產(chǎn)品暢銷全球50多個國家或地區(qū)

25、。2019年全年開發(fā)投產(chǎn)DVD共46機種，RP652開發(fā)成功RP652整機，成功實現(xiàn)了DVD播放機的完全自主開發(fā)，產(chǎn)品在中國市場銷售并獲得市場好評。2019年全年開發(fā)投產(chǎn)91機種，K45、HT860/600開發(fā)成功首次完全自主開發(fā)的出口DVD（K45）取得成功，產(chǎn)品銷往中國及東南亞各國。首次完全自主開發(fā)的家庭影院HT860/600取得成功，產(chǎn)品暢銷于中國、東南亞、俄羅斯市場，連續(xù)兩年在中國市場單機種市場占有率居首位。2019年開發(fā)投產(chǎn)新產(chǎn)品96機種，微型音響PM6開發(fā)成功，帶HDMI功能高端DVD研發(fā)成功與日本共同開發(fā)的帶HDMI功能的高端DVD研發(fā)成功，在全球率先投放市場。完全自主開發(fā)的組合

26、音響PM6取得成功。2019年開發(fā)投產(chǎn)新產(chǎn)品93機種全部DVD播放機實現(xiàn)了完全自主責任開發(fā)。音箱研發(fā)開始。DVD刻錄機、便攜式DVD、投影機開始與日本共同研發(fā)。2019年全年計劃投產(chǎn)新產(chǎn)品145個與日本共同開發(fā)的投影機、DVD刻錄機開始大量出口。華錄松下自行開發(fā)完成品一覽表時間主要研發(fā)項目/產(chǎn)品重點成果1994 年外購模具簡單維修工作，同時派人在日本學習20192019 年設計人員實踐磨練階段 2000 年開始DVD產(chǎn)品模具的設計 2019年開發(fā)出“一模兩件”熱流道前面板模具，在國內(nèi)是第一家，在松下全球所有企業(yè)中也是第一家2019年開始設計開發(fā)機芯高精密模具 模具領域：模具是DVD部件質(zhì)量保障

27、的基礎最初技術(shù)源：引進、購買松下的技術(shù)和設備。自主化意識：技術(shù)人員意識到核心制造技術(shù)是核心關鍵件技術(shù)的基礎，要把核心制造技術(shù)加以自行拓展和加深。作用：產(chǎn)品開發(fā)的完成度提高，為擁有自主產(chǎn)品開發(fā)奠定基礎。 （2）核心制造技術(shù)1994 年外購模具簡單維修工作，同時派人在日本學習2019檢調(diào)、測試等相關專用設備開發(fā)設計情況一覽表名 稱時 間備 注4.16DVD光頭檢調(diào)機2019列為信息產(chǎn)業(yè)部【信部運201942號】電子基金項目“DVD光頭檢調(diào)機系統(tǒng)的研制”。該項目經(jīng)部級項目驗收會評審，通過項目驗收，得到了專家的一致好評。此項目達到國際先進水平，為國內(nèi)首創(chuàng)。2019年8月入選“國家電子基金項目展”，并列

28、為60個優(yōu)秀項目之一，得到國家的獎勵和獎牌。7.1光頭檢調(diào)機2019節(jié)省設備投資903萬元人民幣。7.5HB光頭檢調(diào)機；7.5HB機芯檢調(diào)機20192019有力地支持了“7.5HB光頭”的批量生產(chǎn)，創(chuàng)造效益1000萬，并節(jié)省委托國外公司的開發(fā)研制費1000萬元以上。光學頭力矩陣FOQ測試儀；力矩器動態(tài)傾角測試儀2019此為伺服設計所需的光頭重要參數(shù)；檢查光頭動態(tài)工作時激光束垂直度精度的儀器?？射汥VD在線性能評價系統(tǒng)2019該項目列為“2019年信息產(chǎn)業(yè)部電子基金項目”。至今，華錄松下已經(jīng)能開發(fā)從整機到機芯到光頭，以及光頭的關鍵部位力矩器的生產(chǎn)所需的各類設備。檢調(diào)、測試等相關專用設備開發(fā)設計情

29、況一覽表名 稱時 間2019年 DVD導入生產(chǎn)，在關鍵件制造過程中了解、學習 2019年 開始設計光驅(qū)以及光頭的相關零部件，并對三洋、夏普等公司的DVD關鍵件產(chǎn)品進行反向分析2019年初開始正式研究DVD光驅(qū)及光頭的設計 2019年底 成功研發(fā)光驅(qū)、光頭，相關參數(shù)完全滿足松下產(chǎn)品規(guī)格，特別是在實現(xiàn)關鍵尖端技術(shù)光路設計時所使用光學模擬軟件，從數(shù)學模型設計到編程到開發(fā)都是自主實現(xiàn)的。而且自行設計的DVD光驅(qū)及光頭比外購降低成本30，目前已批量生產(chǎn) 華錄松下核心關鍵件技術(shù)開發(fā)步伐：前期努力：于1994、2019、2019年先后派人去日本研修，但由于研修人員缺乏技術(shù)基礎，以及日方培訓機構(gòu)的原因，沒有達

30、到預期效果。外方支持：技術(shù)人員不斷以其優(yōu)秀的設計方案獲得松下公司的認可，并對核心關鍵件技術(shù)開發(fā)給予支持。（3）核心關鍵件技術(shù)2019年 DVD導入生產(chǎn)，在關鍵件制造過程中了解、學習 2華錄松下核心關鍵件研發(fā)成果一覽時間主要研發(fā)項目/產(chǎn)品重點成果介紹2019年DVD機芯DL1S自主研發(fā)，國內(nèi)首款高度小于50mm的DVD機芯，大量銷往中國主要的DVD整機組裝廠家，銷售額達1.2億元。2019年DVD機芯DL2S與日本共同開發(fā)。首創(chuàng)回轉(zhuǎn)式開倉機構(gòu)和弧形透明托盤，高度僅38mm，大量銷往主要的DVD整機組裝廠家，引導了超薄機芯以及超薄DVD整機潮流。2019年DVD機芯DL3超薄吸入式機芯結(jié)構(gòu)的設計，

31、高度只有15mm，擁有播放時碟片可視及彈性機械式壓盤的兩項專利，已被日本任天堂公司應用于新一代高端DVD游戲機，現(xiàn)產(chǎn)量達90萬臺/月，年銷售額2億美元。2019年DVD播放機光學頭7.5HB國內(nèi)首創(chuàng)并擁有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的關鍵件產(chǎn)品，已經(jīng)申請5項實用新型專利，打破了國外大公司對DVD核心關鍵件技術(shù)的壟斷，性能指標上優(yōu)于日本同類產(chǎn)品的水平，并在成本上降低$1.5以上，每年為公司增加近3000萬元的經(jīng)濟效益。該項目獲得松下關鍵件開發(fā)獎。2019年RAM對應的DVD播放機光學頭國內(nèi)首創(chuàng)并擁有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的DVD關鍵件產(chǎn)品。華錄松下核心關鍵件研發(fā)成果一覽時間主要研發(fā)項目/產(chǎn)品重點成階段方式或其它第

32、一階段（基礎技術(shù)）第二階段（中間技術(shù)）第三階段（核心技術(shù)）技術(shù)獲取方式合資（與松下合作研發(fā)）；仿制消化吸收；創(chuàng)造性模仿；自主創(chuàng)新合作研發(fā)；自主創(chuàng)新獲取的技術(shù)關鍵件制造；整機生產(chǎn)；整機設計技術(shù)（如DVD-RV32系列DVD播放機；RP652； K45、HT860/600；微型音響PM6 等）檢調(diào)、測試等相關專用設備開發(fā)設計 （如，4.16DVD光頭檢調(diào)機；7.1光頭檢調(diào)機；測試儀 ）核心元件技術(shù)（如機芯DL2S；機芯DL3 ；DVD播放機光學頭7.5HB 等 ）與發(fā)達國家相比的差距差距非常大與國際企業(yè)相比有很大的差距關鍵部分芯片控制在國外企業(yè)手中，少數(shù)部分企業(yè)自主開發(fā)系統(tǒng)控制軟件技術(shù)獲取的階段、

33、方式和獲取的技術(shù) 華錄松下模式的特點概括（一） 階段3：分析證據(jù)階段第一階段第二階段第三階段技術(shù)獲取方式合資（與松下合作研發(fā)通過合資求生存引進技術(shù)、外派人員學習結(jié)合掌握主動權(quán)、建立自主研發(fā)平臺自主開發(fā)工作依技術(shù)難度逐步推進在構(gòu)建核心產(chǎn)業(yè)鏈的基礎上打造核心技術(shù)鏈 華錄松下模式的特點概括（二）通過合資求生存 華錄松下模式的特點概括（二） 從 1986 年開始，中國通過引進技術(shù)發(fā)展盒式磁帶錄像機(VCR) 產(chǎn)業(yè)。 1992 年初，機械電子工業(yè)部提出了“錄像機引進技術(shù)、消化、吸收”專項： “錄像機一條龍”工程。 政府協(xié)調(diào) 9 家 VCR 企業(yè)聯(lián)合出資在大連組建中國華錄電子有限公司。 中國擁有自己的包括

34、核心元件制造和終端產(chǎn)品加工的核心產(chǎn)業(yè)鏈體系。 中國VCR產(chǎn)業(yè)核心產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建的嘗試 從 1986 年開始，中國通過引進技術(shù)發(fā)展盒式磁帶錄 在十余年的發(fā)展過程中，逐步完善不同產(chǎn)品的核心產(chǎn)業(yè)鏈：錄像機、DVD 播放機和 DVD 刻錄機等產(chǎn)品。 在構(gòu)建核心產(chǎn)業(yè)鏈的同時，在核心技術(shù)鏈的掌握上不斷取得突破。 目前，形成了以關鍵制造技術(shù)、核心元件技術(shù)和產(chǎn)品架構(gòu)技術(shù)為基礎的核心技術(shù)鏈體系。 華錄核心產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建與核心技術(shù)鏈打造的實踐 在十余年的發(fā)展過程中，逐步完善不同產(chǎn)品的核心產(chǎn)業(yè)鏈：終端產(chǎn)品加工關鍵設備生產(chǎn)核心元件生產(chǎn)核心產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品架構(gòu)技術(shù)關鍵制造技術(shù)核心元件技術(shù)核心技術(shù)鏈模具、沖壓/成形、精密切削加工、鍍膜

35、、檢測磁頭、磁鼓、光頭、機芯、光學鏡筒錄像機、DVD播放機，便攜DVD、家庭影院華錄的核心產(chǎn)業(yè)鏈與核心技術(shù)鏈終端產(chǎn)品加工關鍵設備生產(chǎn)核心元件生產(chǎn)核心產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品架構(gòu)技術(shù)關結(jié)論1 技術(shù)的獲取秩序遵循從基礎技術(shù)到核心技術(shù)的規(guī)律 某些行業(yè)（比如錄象機）實際是從零件開始的，不是從整機開始 在各種條件作用下很難獲得核心技術(shù)，如DVD等產(chǎn)品的核心元件技術(shù) 階段4：提出結(jié)論1結(jié)論1 技術(shù)的獲取秩序遵循從基礎技術(shù)到核心技術(shù)的規(guī)律 某終端產(chǎn)品加工關鍵設備生產(chǎn)核心元件生產(chǎn)核心產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品架構(gòu)技術(shù)關鍵制造技術(shù)核心元件技術(shù)核心技術(shù)鏈終端產(chǎn)品加工關鍵設備生產(chǎn)核心元件生產(chǎn)核心產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)能在核心產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的拉動作用下逐漸掌握核

36、心技術(shù)鏈。 提出結(jié)論2終端產(chǎn)品加工關鍵設備生產(chǎn)核心元件生產(chǎn)核心產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品架構(gòu)技術(shù)關結(jié)論2的推論基礎技術(shù)中間技術(shù)核心技術(shù)終端產(chǎn)品生產(chǎn)關鍵設備生產(chǎn)核心元件生產(chǎn)協(xié)同核心產(chǎn)業(yè)鏈上升核心技術(shù)鏈上升結(jié)論2的推論基礎技術(shù)中間技術(shù)核心技術(shù)終端產(chǎn)品關鍵設備核心元件 一是意義很明顯，研究一些基本問題。 比如：市場是否會換來技術(shù)？發(fā)展的瓶頸是什么？等等。 二是關注基點是企業(yè)，介紹全面而系統(tǒng)。 統(tǒng)計研究方法不能做到這樣的全面和系統(tǒng)。 三是作為研究案例，拓展了研究思路，得出了開創(chuàng)性的結(jié)論。 統(tǒng)計研究方法不能達到這樣的效果。 中國華錄松下案例的特點： 一是意義很明顯，研究一些基本問題。 中國華錄松下案例什么使案例研究具有

37、說服力指責一：缺少樣本和規(guī)范檢驗案例研究論文一般會缺少諸如“結(jié)果的顯著性水平p0.05”這樣規(guī)范的陳述，而這些陳述有助于消除讀者對實證型論文的懷疑。常常令許多作者會感到為難的首要問題是對樣本數(shù)量太小的指責。例如，以“會說話的豬”寫成一篇案例研究報告，并投到雜志社。評閱人會怎樣評價呢？他是否會回信說，“這個案例很有趣，但其中只有一頭豬。如果你能再讓我多見識幾頭會說話的豬，我也許會相信你”？指責二：案例研究缺乏典型性人們常常寧愿選擇一個特定的組織正是由于其非常特殊，從而使得研究者能取得其它組織所無法提供的深入認識。指責三：“你需要研究更多的案例，收集更多的數(shù)據(jù)?！比欢惺П赜械?，只要這樣的研究能產(chǎn)

38、生特殊的深入認識并能對其它普通企業(yè)起到舉一反三的作用，就是值得的。否則研究結(jié)果的價值就非常有限。什么使案例研究具有說服力指責一：缺少樣本和規(guī)范檢驗三、什么使案例研究具有說服力Nicolaj指出，如果案例作者打算僅憑對特定現(xiàn)象的簡單描述來贏得讀者的興趣和信服，那么案例中描述的這個現(xiàn)象務必要非常鮮明突出，就像“會說話的豬”那么突出，否則一個純粹描述性的研究很難服眾。如果我們找不到特殊案例，又該如何提高案例研究發(fā)表的可能性呢？在這種情況下，案例研究論文不能僅僅局限于就事論事地描述，而是必須提出理論上的獨到見解。案例研究至少有3個重要作用：激發(fā)研究、啟發(fā)靈感和提供佐證。三、什么使案例研究具有說服力Nicolaj指出，如果案例作者激發(fā)研究首先，案例常常是激發(fā)對某個問題展開探索的絕好辦法。如果研究者的論點是關于“為什么A導致B”，那么案例就可以為“為什么A導致B這個現(xiàn)象很重要”提供有說服力的佐證。對現(xiàn)有理論挑刺時有兩點值得注意：第一，理論和模型往往都是簡化的。如果它們象現(xiàn)實一樣復雜，那也就毫無用處。其實理論的價值就在于透過特質(zhì)發(fā)掘案例之間的相似性