審計(jì)人員工作總結(jié)5篇

1、精品文檔Word格式 審計(jì)人員工作總結(jié)5篇 難忘的工作生活已經(jīng)告一段落了，回憶這段時(shí)間的工作，肯定有很多的困難困苦，是時(shí)候仔細(xì)地做好工作總結(jié)了。工作總結(jié)怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢?下面是我給大家?guī)淼膶徲?jì)人員工作總結(jié)，盼望大家可以喜歡! 審計(jì)人員工作總結(jié)1 我市的內(nèi)部審計(jì)工作在市委、市政府和省審計(jì)廳的正確指導(dǎo)下，在各內(nèi)審單位指導(dǎo)的重視支持下，嚴(yán)密圍繞我市現(xiàn)代化濱湖大城市建立這個中心，進(jìn)一步拓展工作思路，樂觀推動內(nèi)部審計(jì)工作從以真實(shí)性、合規(guī)性為主的財(cái)務(wù)審計(jì)向財(cái)務(wù)審計(jì)與管理審計(jì)并重的轉(zhuǎn)型，把內(nèi)審工作的動身點(diǎn)和落腳點(diǎn)放在促進(jìn)進(jìn)展、促進(jìn)管理、促進(jìn)進(jìn)步效益，強(qiáng)化內(nèi)部掌握、防范風(fēng)險(xiǎn)上，開展了各種形式的內(nèi)

2、部審計(jì)監(jiān)視工作，獲得了明顯的成果。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全市215家內(nèi)審機(jī)構(gòu)共完成審計(jì)工程6819項(xiàng)，查出損失鋪張2488萬元，增加效益13008萬元,提出建議意見被承受1386條。內(nèi)部審計(jì)工作已成為部門和單位內(nèi)部嚴(yán)厲財(cái)經(jīng)紀(jì)律、加強(qiáng)內(nèi)控管理、維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序、促進(jìn)黨風(fēng)廉政建立的一個重要手段，為效勞合肥經(jīng)濟(jì)跨越式進(jìn)展、構(gòu)建和諧社會發(fā)揮了樂觀的作用。 一、堅(jiān)持“圍繞中心、效勞大局，樂觀開展內(nèi)部審計(jì)工作 全市內(nèi)審機(jī)構(gòu)嚴(yán)密圍繞本部門、本單位的中心工作，以促進(jìn)加強(qiáng)單位內(nèi)部管理和掌握、進(jìn)步經(jīng)濟(jì)效益和反腐倡廉為重點(diǎn)，樂觀進(jìn)展工作重點(diǎn)“轉(zhuǎn)型，仔細(xì)開展審計(jì)工作。 一是樂觀開展內(nèi)掌握度評審和制度建立工作。全市內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)利用

3、對本單位、本企業(yè)的經(jīng)營管理流程以及內(nèi)掌握度執(zhí)行中的重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵點(diǎn)比擬熟識的優(yōu)勢，20_年共開展了206項(xiàng)內(nèi)掌握度執(zhí)行狀況的評審工作。其中合肥供電公司組織開展了對市公司的固定資產(chǎn)管理，對三縣公司的貨幣資金、物資管理和鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所管理施行了內(nèi)控評價(jià)。根據(jù)內(nèi)控評價(jià)體系指標(biāo)進(jìn)展了打分，針對貨幣資金和物資管理存在著比擬大的風(fēng)險(xiǎn)，提出了加強(qiáng)管理的6條意見，并專題向公司指導(dǎo)提交了綜合審計(jì)報(bào)告。市公安局為進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)建立工程開工決算審計(jì)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)，制定了?關(guān)于調(diào)整建立工程開工決算審計(jì)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定?(合公通20_18號文件)，強(qiáng)化了內(nèi)部建立工程的資金、開工決算的審計(jì)監(jiān)視和管理，進(jìn)步了建立工程資金效益，發(fā)揮了制

4、度保障作用。合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行根據(jù)?合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行審計(jì)檢查施行方法?、?合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行審計(jì)稽核部崗位職責(zé)及內(nèi)部操作流程?等制度加強(qiáng)內(nèi)部管理并優(yōu)化操作流程，進(jìn)一步明確任務(wù)分工，界定每個環(huán)節(jié)崗位責(zé)任，讓稽核人員各履其職、各負(fù)其責(zé)，促進(jìn)了稽核工作質(zhì)量的進(jìn)步。合肥市第二人民醫(yī)院根據(jù)衛(wèi)生部公布的?衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)規(guī)定?，成立了獨(dú)立的內(nèi)審室，裝備了兩名專職內(nèi)審人員，加強(qiáng)了對醫(yī)療收費(fèi)、一次性耗材收費(fèi)等工作的監(jiān)視檢查，制定了?二院內(nèi)審工作職責(zé)(細(xì)那么)?等制度，使內(nèi)審工作有法可依、有章可循，成效顯著。 二是突出建立工程審計(jì)。為了節(jié)省建立資金，全市各內(nèi)審機(jī)構(gòu)都針對本單位的建立熱點(diǎn)，樂觀地開展建立工

5、程審計(jì)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，到12月底，內(nèi)審機(jī)構(gòu)已審計(jì)建立工程5906個。合肥電信分公司審計(jì)部20_年連續(xù)嚴(yán)把審計(jì)質(zhì)量關(guān)，嚴(yán)格根據(jù)省公司的要求，對具備條件的工程工程做到100%審計(jì)，截止到11月底統(tǒng)計(jì)，共審計(jì)認(rèn)定通信工程工程4299項(xiàng)，工程送審總金額11308.72萬元，審減406.84萬元。建筑安裝工程66項(xiàng)，送審金額309.24萬元，審減45.88萬元。安徽中煙工業(yè)公司合肥卷煙廠基建及零星修理送審工程233個，送審金額1593.79萬元，審減額243.66萬元,審減率15%;合肥市建立投資控股(集團(tuán))接審工程121個，涉及工程86項(xiàng)，送審金額64080.3萬元，局部已審定工程的核減率達(dá)20%;合

6、肥市公安局審計(jì)處施行工程開工決算審計(jì)68項(xiàng)，送審金額4690.5萬元，審減額839.8萬元，審減率17.9%。通過對基建工程工程的審計(jì)，有效地防止了建立工程工程高估冒算行為，保證了工程工程質(zhì)量，節(jié)省了建立資金，發(fā)揮了內(nèi)部審計(jì)監(jiān)視與效勞的功能。 三是連續(xù)完善財(cái)務(wù)收支審計(jì)。全市內(nèi)審機(jī)構(gòu)加強(qiáng)了對財(cái)務(wù)收支真實(shí)性和合法性的檢查監(jiān)視，累計(jì)完成財(cái)務(wù)收支審計(jì)214項(xiàng)，促進(jìn)了各單位財(cái)務(wù)管理工作的標(biāo)準(zhǔn)化。合肥新站試驗(yàn)區(qū)財(cái)政局對政府選購環(huán)節(jié)，留意嚴(yán)格把關(guān)，竭力提升選購資金節(jié)省效率，強(qiáng)化對政府選購的監(jiān)管。截至20_年10月份，全區(qū)自行選購預(yù)算0.1082億元，實(shí)際支付0.0809億元，節(jié)省資金273萬元，資金節(jié)省率高

7、達(dá)25.23%。廬陽區(qū)大楊鎮(zhèn)對鎮(zhèn)吳郢社居委、五里拐社居委、夾塘社居委、草塘社居委、龍王社居委、高橋社居委、照山社居委、王墩社居委、大楊村、十張村、謝崗村、崗西村、水庫村計(jì)13個村居20_年1-6月份財(cái)務(wù)收支狀況進(jìn)展了審計(jì)。市大路局對所屬11個單位20_年財(cái)務(wù)收支進(jìn)展了全面審計(jì),審計(jì)面為100%,通過審計(jì)，覺察問題36個，提出審計(jì)意見38條，所審工程均下發(fā)了審計(jì)意見書，并進(jìn)展跟蹤落實(shí)。 四是大力開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全市內(nèi)審機(jī)構(gòu)已對196個縣以下指導(dǎo)干部和企業(yè)指導(dǎo)人員開展了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。通過審計(jì)，強(qiáng)化了指導(dǎo)干部和企業(yè)指導(dǎo)人員的經(jīng)濟(jì)責(zé)任意識、自我約束意識，促進(jìn)了黨風(fēng)廉政建立。如市郵政局20_年

8、以財(cái)務(wù)收支審計(jì)為根底、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)為重點(diǎn)，施行了對蜀山區(qū)局局長、包河區(qū)局局長的任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，努力做到三個結(jié)合，即經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)與財(cái)務(wù)收支審計(jì)相結(jié)合;經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)與廉政工作相結(jié)合;經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)與職業(yè)素養(yǎng)相結(jié)合。市建委、市民政局、市訓(xùn)練局、市衛(wèi)生局、市園林局、瑤海區(qū)、廬陽區(qū)大楊鎮(zhèn)、百大集團(tuán)、四方集團(tuán)、市大路局、蜀山區(qū)訓(xùn)練局等單位，也樂觀開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，實(shí)在使經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)成為正確評價(jià)被審計(jì)人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任、人事部門考核任用干部、紀(jì)檢監(jiān)察部門抓黨風(fēng)廉政建立的重要根據(jù)。 五是加強(qiáng)合同管理工作。安徽中煙工業(yè)公司合肥卷煙廠審計(jì)部為了維護(hù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益及合法權(quán)益，嚴(yán)格根據(jù)合同法規(guī)定，對企業(yè)涉外的全部協(xié)議、合

9、同進(jìn)展仔細(xì)審核、嚴(yán)格把關(guān)，全年共審核審簽經(jīng)濟(jì)合同342份，金額達(dá)8690.90萬元，無違約合同發(fā)生，很好的躲避了合同風(fēng)險(xiǎn)。安徽氯堿法規(guī)審計(jì)部截至20_年11月底共審核集團(tuán)、錦邦等5個公司的合同1742份，合同進(jìn)展報(bào)告259份。合肥市建立投資控股(集團(tuán))嚴(yán)格根據(jù)?集團(tuán)公司合同管理暫行方法?標(biāo)準(zhǔn)合同的訂立、審查，從維護(hù)公司利益角度動身，修改不合法不合規(guī)之處，避開潛在風(fēng)險(xiǎn)，全年共審查合同300余份，較好地履行了風(fēng)險(xiǎn)掌握職能。 二、突出效勞理念，努力推動內(nèi)審協(xié)會建立 合肥市內(nèi)審協(xié)會在市審計(jì)局的指導(dǎo)下，在各內(nèi)審協(xié)會會員單位和理事的共同參加下，在市審計(jì)局機(jī)關(guān)各部門的大力支持和協(xié)作下，仔細(xì)履行章程給予的義務(wù)

10、，全面施行協(xié)會年初制定的工作方針和方案，突出重點(diǎn)，講務(wù)實(shí)效，充分發(fā)揮好橋梁紐帶作用，實(shí)在履行好管理、協(xié)調(diào)、效勞、溝通職責(zé)。一年來，市內(nèi)審協(xié)會以效勞為理念，主要做了以下工作。 一是推動內(nèi)部審計(jì)職業(yè)化建立。第一，抓好內(nèi)審人員連續(xù)訓(xùn)練和培訓(xùn)工作，促進(jìn)內(nèi)審人員職業(yè)化程度的進(jìn)步。根據(jù)安徽省內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會和合肥市內(nèi)部審計(jì)協(xié)會20_年工作要點(diǎn)的要求，圍繞省市審計(jì)機(jī)關(guān)開展的“審計(jì)質(zhì)量年活動，組織了一系列活動，進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)行為，推動內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)展。20_年5月，市內(nèi)審協(xié)會舉辦了一期全市內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量管理培訓(xùn)班，全市各單位內(nèi)部審計(jì)人員參學(xué)的樂觀性特別高，共有260余人參與了培訓(xùn)，創(chuàng)下了內(nèi)審人員參學(xué)之最。開班時(shí)，

11、市審計(jì)局吳利林局長親臨致辭，對參學(xué)人員是一個極大的鼓舞。培訓(xùn)班聘請了安徽財(cái)經(jīng)高校教師和省審計(jì)廳的審計(jì)專家授課，系統(tǒng)地學(xué)習(xí)了內(nèi)部審計(jì)工程質(zhì)量管理、內(nèi)部審計(jì)文書標(biāo)準(zhǔn)化，審計(jì)信息化等內(nèi)容，為進(jìn)步全市內(nèi)審人員的專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)技能，建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，促進(jìn)全市內(nèi)審工作的標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、科學(xué)化和職業(yè)化程度起到了樂觀的作用。第二，連續(xù)做好CIA考試的宣揚(yáng)、報(bào)名工作。CIA是國際內(nèi)部審計(jì)專家的標(biāo)志，是進(jìn)步內(nèi)審人員素養(yǎng)的一條重要途徑。市內(nèi)審協(xié)會為組織宣揚(yáng)、報(bào)名工作投入了很大精力，20_年共組織了30人參與考試。 二是開展優(yōu)秀內(nèi)部審計(jì)工程評比和內(nèi)部審計(jì)理論研討。為進(jìn)一步推動內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)展，合肥市內(nèi)審協(xié)會樂觀組

12、織全市各內(nèi)部審計(jì)單位樂觀參與省內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會組織開展的20_20_年以來全省優(yōu)秀內(nèi)部審計(jì)工程的評比，以及20_年?風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)在審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用?和?內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量掌握與管理?兩個課題的理論研討。合肥供電公司審計(jì)部組織施行的“固定資產(chǎn)內(nèi)控管理審計(jì)工程被評為全省優(yōu)秀內(nèi)部審計(jì)工程一等獎并獲通報(bào)表彰，合肥供電公司楊曉榮、李國勛撰寫的?風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的互相應(yīng)用?和合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行包少書、蔣四寶撰寫的?試論商業(yè)銀行如何加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)質(zhì)量掌握?等8篇論文獲獎并通報(bào)表彰，其中二等獎1篇，三等獎2篇，優(yōu)秀獎5篇。 三是組織推舉參與全省20_年至20_年內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)單位和先進(jìn)工和為紀(jì)念改革開

13、放30周年暨審計(jì)機(jī)關(guān)成立25周年合肥市審計(jì)系統(tǒng)先進(jìn)集體和先進(jìn)工的評比表彰活動。根據(jù)省審計(jì)廳?關(guān)于做好全省內(nèi)部審計(jì)工作先進(jìn)表彰會議預(yù)備工作的通知?(皖審發(fā)20_74號)要求，為仔細(xì)總結(jié)我市內(nèi)部審計(jì)工作閱歷，促進(jìn)內(nèi)部審計(jì)隊(duì)伍建立和內(nèi)部審計(jì)事業(yè)進(jìn)展，市內(nèi)審協(xié)會組織推舉了20_年至20_年全市內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)單位和先進(jìn)工,參與全省內(nèi)部審計(jì)工作先進(jìn)評比活動。合肥百大集團(tuán)審計(jì)部等8個單位榮獲全省內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)單位，合肥市建立投資控股(集團(tuán))法律審計(jì)部朱曉娟等9位同志榮獲全省內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)工。在紀(jì)念改革開放30周年暨審計(jì)機(jī)關(guān)成立25周年全市審計(jì)系統(tǒng)先進(jìn)集體和先進(jìn)工的評比表彰活動中，合肥市衛(wèi)生局方案財(cái)務(wù)審計(jì)處等5個單

14、位榮獲全市內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)集體，合肥市公安局審計(jì)處任建等6位同志榮獲全市內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)工。 四是組織對內(nèi)部審計(jì)崗位資格證書的第二次年檢工作。通過培訓(xùn)考試和資格認(rèn)證，合肥市已有700多名內(nèi)審人員獲得了中國內(nèi)審協(xié)會頒發(fā)的資格證書。根據(jù)?安徽省內(nèi)部審計(jì)人員崗位資格證書年檢方法?和省內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會20_年的工作要求，為加強(qiáng)內(nèi)審人員的職業(yè)化管理，市內(nèi)審協(xié)會組織了對內(nèi)部審計(jì)崗位資格證書的第二次年檢工作，共年檢400余人。 五是組織內(nèi)審單位參與了合肥審計(jì)系統(tǒng)紀(jì)念改革開放30周年暨審計(jì)機(jī)關(guān)成立25周年書法攝影展活動。內(nèi)審單位踴躍參與，共征集書法、美術(shù)、攝影作品等計(jì)40余幅，其中榮獲2個一等獎，3個二等獎，2個三等獎

15、。 六是組織內(nèi)審單位參與了合肥審計(jì)系統(tǒng)“我與審計(jì)同行主題讀書演講競賽。合肥燃?xì)饧瘓F(tuán)內(nèi)審員王英撰寫、牛慧演講的?感悟?qū)徲?jì)人生，無怨無悔?榮獲一等獎，合肥經(jīng)開區(qū)管委會梁美演講的?無悔的選擇?榮獲三等獎，合肥熱電集團(tuán)史曉云演講的?審計(jì)伴我去成長?榮獲優(yōu)勝獎。 七是強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)宣揚(yáng)。為進(jìn)一步優(yōu)化內(nèi)部審計(jì)工作環(huán)境，市內(nèi)審協(xié)會注意加強(qiáng)協(xié)會秘書處工作，努力抓好學(xué)習(xí)和自身建立，并利用各種媒體，實(shí)行多種形式，強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)宣揚(yáng)工作，推動內(nèi)審工作進(jìn)展。并在內(nèi)審單位自愿的根底上征訂了20_年?中國內(nèi)部審計(jì)?150份。 三、工作方案 一是在上半年召開全體會員代表大會，大會將總結(jié)20_年合肥市內(nèi)審協(xié)會成立以來的工作，規(guī)劃

16、下一個5年的工作，選舉產(chǎn)生新的協(xié)會指導(dǎo)班子，并產(chǎn)生新一屆常務(wù)理事會。 二是加強(qiáng)與內(nèi)部審計(jì)單位的聯(lián)絡(luò)和工作溝通，分別召開機(jī)關(guān)和企業(yè)兩個內(nèi)審單位的座談會，進(jìn)一步拓展內(nèi)審人員的工作思路，促進(jìn)內(nèi)審工作的轉(zhuǎn)型。組織一次向其他省市先進(jìn)內(nèi)審單位的學(xué)習(xí)溝通活動。 三是連續(xù)抓好內(nèi)審人員后續(xù)訓(xùn)練培訓(xùn)工作。第一，推舉有條件的單位支配人員參與中國內(nèi)審協(xié)會和安徽省內(nèi)審協(xié)會舉辦的專業(yè)培訓(xùn)。第二，市內(nèi)審協(xié)會根據(jù)全省審計(jì)系統(tǒng)的“審計(jì)創(chuàng)新年活動，結(jié)合我市實(shí)際，舉辦一期內(nèi)審人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)班。 四是連續(xù)開展理論研討和閱歷溝通活動。 五是完成省廳和省內(nèi)審協(xié)會布置的工作任務(wù)。 審計(jì)人員工作總結(jié)2 轉(zhuǎn)瞬間從進(jìn)入_銀行那時(shí)算起已經(jīng)滿了第二年

17、。兩年時(shí)間說長不長，說短也不短。時(shí)間讓我對于_銀行有了更加深化的理解，也讓我通過自身的學(xué)習(xí)、指導(dǎo)和同事的訓(xùn)練關(guān)心，提升自己的業(yè)務(wù)技能，更加勝任自己從事過和正在從事的崗位工作。 最近這一年，我作為一名_銀行員工，親身感受了_銀行股改給我們的日常工作、生活帶來各方面的宏大變化如經(jīng)濟(jì)增加值、要害績效考核指標(biāo)等概念的引入，使經(jīng)營部門的經(jīng)營理念真正從過去只注意量的擴(kuò)張轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒁赓|(zhì)的提升，以及由此帶來的崗位分工和收入安排的顯著變化。各種規(guī)章制度的出臺，對于我們_銀行“標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營提出了很多更為明確和細(xì)化的要求，工作中注意細(xì)節(jié)治理、精細(xì)化治理，針對違法違規(guī)行為，也有了更多的預(yù)防和懲戒措施，非但凡行內(nèi)開展的“違法

18、違規(guī)行為專項(xiàng)整治活動向我們再一次地敲響了警鐘工作不僅要做得“好、“快還要“合法、“合規(guī)，不僅要懂得“亡羊補(bǔ)牢，重要的還在于“未雨綢繆。年末，我報(bào)名并經(jīng)行內(nèi)的擇優(yōu)選聘有幸被調(diào)動至_地審批組擔(dān)當(dāng)合規(guī)性審查崗工作。 從支行理財(cái)中心的個貸綜合崗轉(zhuǎn)到原先從未接觸過的以公司類信貸和個人大額信貸業(yè)務(wù)為主的審批組合規(guī)性審查崗，這個跨度不行謂不大。但指導(dǎo)的訓(xùn)練關(guān)心、同事的關(guān)心指導(dǎo)和我個人的自學(xué)努力下，通過閱讀相關(guān)書籍、解讀文件規(guī)章，我很快渡過了起初的不適應(yīng)，快速地融入到如今的崗位角色中。從_年初至_年7月末，我總計(jì)完成了109筆公司類貸款、3筆公司類授信業(yè)務(wù)的合規(guī)性審查工作，合計(jì)金額47435.2624萬元;完

19、成了67筆公司類信譽(yù)等級評定的合規(guī)性審查，其中aa級29筆、a級34筆、bbb級4筆;完成332筆個人類貸款的接收、送審、下發(fā)決策意見工作，合計(jì)金額6463.475萬元。較好地完成了本崗位的工作任務(wù)要求。 _地審批組屬于行內(nèi)審批部門，面對的都是行內(nèi)的經(jīng)營部門，受理審批_銀行信貸經(jīng)營部門報(bào)送的各類信貸業(yè)務(wù)。因此，樹立內(nèi)部客戶理念，把經(jīng)營部門作為我們所效勞的客戶，為客戶供給優(yōu)質(zhì)、高效、標(biāo)準(zhǔn)的效勞，是我作為一名審批組合規(guī)性審查人員最根本的要求。在日常業(yè)務(wù)中，我總是盡自己的最大努力關(guān)心經(jīng)營部門工作，急躁解答他們對于審批中存在的各種疑問，并時(shí)常通過各種合規(guī)、有效的渠道與他們進(jìn)展溝通，理解經(jīng)營部門的現(xiàn)實(shí)狀

20、況和問題，準(zhǔn)時(shí)向指導(dǎo)、專審進(jìn)展匯報(bào)，盡可能關(guān)心解決審批與經(jīng)營由于信息不對稱造成的沖突，為行指導(dǎo)與專審的有效決策供給根據(jù)，實(shí)現(xiàn)_銀行利益的最大化。 _地審批組是行內(nèi)一個日常工作量較大、工作較為繁忙的一個部門。如何進(jìn)步工作效率，更好地完成工作要求，是我常常思索的問題。我在工作中覺察，大量工作時(shí)間都是消耗在一些相對機(jī)械的簡潔重復(fù)勞動中，如在合規(guī)性審查工作中對申報(bào)單位一些財(cái)務(wù)指標(biāo)的驗(yàn)算，計(jì)算比擬簡潔，但要檢查多個單位的多個財(cái)務(wù)指標(biāo)也要花費(fèi)合規(guī)性審查人員相當(dāng)多的時(shí)間和精力。我通過自學(xué)，運(yùn)用我們常用的execl電子表格軟件中的公式與函數(shù)編制了一張表格，只需要將企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表中的有關(guān)數(shù)據(jù)填入表

21、格，相應(yīng)的各年度財(cái)務(wù)指標(biāo)如資產(chǎn)負(fù)債率、流淌比、速動比、利潤率、本息保障倍數(shù)、抵押率、擔(dān)保率等數(shù)據(jù)就能自動計(jì)算生成，極大地便利了工作、進(jìn)步了效率。 審計(jì)人員工作總結(jié)3 20_年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告進(jìn)展了審計(jì)工作，主要是對公司年度經(jīng)營狀況報(bào)告(資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、股東權(quán)益變動表以及財(cái)務(wù)報(bào)表附注)進(jìn)展審計(jì)評價(jià)，出具了無保存意見的審計(jì)報(bào)告，同時(shí)對年度募集資金的使用狀況，控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金狀況出具鑒證報(bào)告以及對公司內(nèi)部掌握制度進(jìn)展了檢查。在會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)期間，董事會審計(jì)委員與會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)展了充分的溝通，圓滿完成公司20_年度審計(jì)工作?，F(xiàn)將會計(jì)師事務(wù)所 20_年度的審計(jì)狀況總結(jié)如下：

22、一、審計(jì)工作根本狀況 20_年12月4日，會計(jì)師事務(wù)所、財(cái)務(wù)部、證券部就公司20_年度審計(jì)事項(xiàng)進(jìn)展了現(xiàn)場溝通，并將溝通狀況及初步審計(jì)方案提交董事會審計(jì)委員會;審計(jì)委員會分別20_年2月22日和4月15召開會議審議年度報(bào)告相關(guān)議題;分別于 20_年4月1日和4月21日進(jìn)展了進(jìn)場后及審計(jì)報(bào)告定稿前的現(xiàn)場審計(jì)溝通工作;根據(jù)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)小組的審計(jì)時(shí)間支配，審計(jì)小組按商定時(shí)限內(nèi)完成了全部審計(jì)程序，獲得了充分適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)，并向?qū)徲?jì)委員會提交了無保存意見的審計(jì)報(bào)告。 二、年審會計(jì)師遵守職業(yè)道德根本原那么狀況 1、獨(dú)立性 廣東_會計(jì)師事務(wù)全部限公司全部職員未在本公司任職，并未獵取除法定審計(jì)必要費(fèi)用外的任

23、何現(xiàn)金及其他任何形式經(jīng)濟(jì)利益;會計(jì)師事務(wù)所與本公 珠海_電氣股份年度審計(jì)工作的總結(jié)報(bào)告司之間不存在直接或者間接的互相投資狀況，也不存在親密的經(jīng)營關(guān)系;會計(jì)師事務(wù)所對公司的審計(jì)業(yè)務(wù)不存在自我評價(jià)，審計(jì)小組成員和公司決策層之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。 在本次審計(jì)工作中會計(jì)師事務(wù)所及審計(jì)成員始終保持了形式上和本質(zhì)上的雙重獨(dú)立，遵守了職業(yè)道德根本原那么中關(guān)于保持獨(dú)立性的要求。 2、專業(yè)勝任力量 審計(jì)小組共由9人組成，具有注冊會計(jì)師職稱5人，其中副主任會計(jì)師3人、部門經(jīng)理1人、工程經(jīng)理1人、審計(jì)員3人、助理審計(jì)員1人，組成人員具有承辦本次審計(jì)業(yè)務(wù)所必需的專業(yè)學(xué)問和相關(guān)的職業(yè)證書，可以勝任本次審計(jì)工作，同時(shí)也能保

24、持應(yīng)有的關(guān)注和職業(yè)慎重性。 3、嚴(yán)守職業(yè)道德 審計(jì)工作中，事務(wù)所準(zhǔn)時(shí)與公司獨(dú)立董事、董事會審計(jì)委員會就公司年度審計(jì)工作支配進(jìn)展制定、溝通、確認(rèn)，與公司獨(dú)立董事共同重點(diǎn)關(guān)注審計(jì)工作中的成員的構(gòu)成，審計(jì)方案、風(fēng)險(xiǎn)推斷、風(fēng)險(xiǎn)及舞弊的測試和評價(jià)方法等相關(guān)問題，仔細(xì)承受公司董事會委員會的催促，保證了公司年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完好和準(zhǔn)時(shí)，保證了公司信息披露的高質(zhì)量性。 三、審計(jì)方案、審計(jì)程序及出具審計(jì)報(bào)告意見狀況 1、細(xì)心編制審計(jì)工作方案 在本年度審計(jì)過程中，審計(jì)小組通過初步業(yè)務(wù)活動制定了詳細(xì)的審計(jì)方案，為完成審計(jì)任務(wù)和減小審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)做了充分的預(yù)備。 2、嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)程序 審計(jì)小組在根據(jù)公司的內(nèi)部掌握的完好

25、性、設(shè)計(jì)的合理性和運(yùn)行的有效性進(jìn)展評價(jià)的根底上確定需重點(diǎn)施行的本質(zhì)性測試程序。在符合性測試審計(jì)程序中為了獲得內(nèi)部掌握有效運(yùn)行的審計(jì)證據(jù)，審計(jì)小組執(zhí)行了內(nèi)部掌握和穿行測試的程 珠海_電氣股份年度審計(jì)工作的總結(jié)報(bào)告序。在本質(zhì)性測試審計(jì)程序中審計(jì)人員執(zhí)行了檢查、函證、計(jì)算、監(jiān)盤、分析性復(fù)核等審計(jì)程序，為各類交易、賬戶余額的列報(bào)獵取了充分必要的審計(jì)證據(jù)。 3、真實(shí)完好的審計(jì)報(bào)告 審計(jì)小組在本年度審計(jì)中根據(jù)中國注冊會計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)那么的要求執(zhí)行了恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)程序，為發(fā)表審計(jì)意見獵取了充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)。會計(jì)師事務(wù)所對公司財(cái)務(wù)報(bào)表發(fā)表的無保存審計(jì)意見是在獵取充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)的根底做出的。 四、會計(jì)師事務(wù)所

26、年審過程中的建議和公司的改良狀況 會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)過程中，審計(jì)小組從實(shí)際動身，實(shí)事求是，對本公司提出了改良意見。公司對其提出的改良意見已經(jīng)承受，并已施行改良。 五、結(jié)論性總結(jié) 廣東_會計(jì)師事務(wù)全部限公司已連續(xù)為本公司供給審計(jì)效勞工作六年，公司未被出具否認(rèn)或無法保存意見的審計(jì)報(bào)告，歷年審計(jì)報(bào)告均公正的反映了公司的真實(shí)信息。 廣東_會計(jì)師事務(wù)全部限公司年審注冊會計(jì)師已嚴(yán)格根據(jù)中國注冊會計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)那么的規(guī)定執(zhí)行了審計(jì)工作，審計(jì)時(shí)間充分，審計(jì)人員配置合理、執(zhí)業(yè)程度勝任，出具的審計(jì)報(bào)表可以充分反映公司20_年12月31日的財(cái)務(wù)狀況以及20_年度的經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量，出具的審計(jì)結(jié)論符合公司的實(shí)際狀況。

27、 審計(jì)人員工作總結(jié)4 今年在集團(tuán)公司的正確指導(dǎo)下，審計(jì)部嚴(yán)格遵守國家各項(xiàng)法律、法規(guī)，加強(qiáng)企業(yè)精細(xì)化管理，突出重點(diǎn)，實(shí)在履行職責(zé)，較好地完成了全年審計(jì)工作方案和指導(dǎo)交辦的審計(jì)任務(wù)，現(xiàn)就本年度審計(jì)工作總結(jié)如下： 一、完成主要工作 預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財(cái)務(wù)收支管理、自保效益并軌進(jìn)展審計(jì)，在進(jìn)展預(yù)算執(zhí)行的過程審核時(shí)，針對財(cái)務(wù)收支、資產(chǎn)管理、內(nèi)掌握度執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等狀況進(jìn)展貼合性檢查，覺察各種問題，準(zhǔn)時(shí)與各單位溝通，針對審計(jì)報(bào)告的存在問題，提出，指導(dǎo)整改。通過審計(jì)，嚴(yán)厲了集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理制度與財(cái)經(jīng)紀(jì)律，為下一年預(yù)算執(zhí)行儲藏了動力。 今年，基建工程工程多，現(xiàn)場監(jiān)管頻繁、預(yù)結(jié)算審計(jì)任務(wù)繁重。工程審計(jì)人員深化工程

28、工程現(xiàn)場，開呈現(xiàn)場工程監(jiān)視、材料審計(jì)等，訂正相關(guān)部門流程方面存在錯誤，做到施行事前工程審查、事中監(jiān)視管理和事后造價(jià)掌握的系統(tǒng)化工程審計(jì)形式。根據(jù)集團(tuán)公司要求，對工程結(jié)算超過百萬的基建工程，引進(jìn)外部腦力與市場信息，公正、公正進(jìn)展工程結(jié)算審核 二、主要工作體會 在集團(tuán)公司主管指導(dǎo)的高度重視和支持下，克制審計(jì)部自有人手缺乏等困難，成功從二級企業(yè)借調(diào)財(cái)務(wù)部長等業(yè)務(wù)能手來支援，二級企業(yè)財(cái)務(wù)部長熟識管理與業(yè)務(wù)流程，給審計(jì)工作進(jìn)展帶來必需便利，推動年度審計(jì)工作順當(dāng)完成。質(zhì)量是內(nèi)部審計(jì)工作的生命。審計(jì)部從制度、手段和成果管理等多個層面入手，全面提升內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量。 在管理標(biāo)準(zhǔn)化方面，審計(jì)部在審計(jì)管理、內(nèi)部掌

29、握、風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)檔案等方面，制定和完善了管理方法和施行方案，詳細(xì)規(guī)定審計(jì)年度方案制定、方案設(shè)計(jì)、證據(jù)搜集、底稿日志編寫、報(bào)告質(zhì)量掌握、檔案管理等全流程標(biāo)準(zhǔn)體系，逐步構(gòu)成一整套行之有效的內(nèi)部審計(jì)制度體系。由于審計(jì)人手缺乏，我們將預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財(cái)務(wù)收支管理、自保效益并軌進(jìn)展審計(jì)，在進(jìn)展預(yù)算執(zhí)行的過程審核時(shí)，針對財(cái)務(wù)收支、資產(chǎn)管理、內(nèi)掌握度執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等狀況進(jìn)展貼合性檢查，覺察各種問題，準(zhǔn)時(shí)與各單位溝通，提出，指導(dǎo)整改。 三、存在問題與今后準(zhǔn)備 由于目前審計(jì)部僅有財(cái)務(wù)審計(jì)2人，工程審計(jì)1人，疲于應(yīng)付近_家子公司財(cái)務(wù)收支與年度預(yù)算審計(jì)等及超多基建工程施工預(yù)、結(jié)算審計(jì)，審計(jì)力氣難以精細(xì)到效益審計(jì)、

30、經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì)、內(nèi)控評審等中去，對集團(tuán)管理精細(xì)化的奉獻(xiàn)力氣有限。集團(tuán)公司基建流程不完善，存在基建單位與使用單位溝通缺乏，流程不完善、施工反復(fù)、超預(yù)算、結(jié)算不清楚等現(xiàn)象。 今后我會堅(jiān)持學(xué)習(xí)，進(jìn)步專業(yè)學(xué)問與專業(yè)應(yīng)用潛力。針對集團(tuán)公司審計(jì)人員與借調(diào)助審人員都是從財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)崗而來，審計(jì)專業(yè)學(xué)問相對薄弱，審計(jì)技巧、審計(jì)溝通等專業(yè)潛力有所欠缺，審計(jì)人員一邊參與深圳市內(nèi)審協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)，一邊和協(xié)會內(nèi)的企業(yè)同行學(xué)習(xí)與溝通，在理論中專心探究，積累閱歷。堅(jiān)持不懈學(xué)習(xí)，進(jìn)步專業(yè)學(xué)問與專業(yè)潛力，為集團(tuán)審計(jì)工作進(jìn)展積攢力氣。 今年在集團(tuán)公司的指導(dǎo)和支持下，審計(jì)工作克制許多困難并獲得一些成果，但內(nèi)審工作目前仍局限與財(cái)務(wù)、工

31、程審計(jì)，管理類審計(jì)涉入不多，內(nèi)審監(jiān)視的深度與廣度有待加強(qiáng)，根據(jù)審計(jì)工作進(jìn)展需要不斷審計(jì)創(chuàng)新，完善審計(jì)方法，豐富審計(jì)手段，使審計(jì)工作在集團(tuán)內(nèi)部掌握、監(jiān)視管理方面發(fā)揮應(yīng)有作用。 審計(jì)人員工作總結(jié)5 過去的20_年，是及不帄凡的一年，在公司董事會及經(jīng)營指導(dǎo)班子的正確指導(dǎo)下比擬順當(dāng)?shù)耐瓿闪斯緯?jì)核算、報(bào)表報(bào)送、財(cái)務(wù)方案、財(cái)務(wù)分析、費(fèi)用管理、資金籌措和結(jié)算多項(xiàng)工作任務(wù)。充分地發(fā)揮了財(cái)會工作在企業(yè)管理中的重要作用，回想一年來的工作，主要有以下幾點(diǎn): 1、20_年財(cái)務(wù)預(yù)算方案工作。今年1月份，根據(jù)_總公司及公司指導(dǎo)班子的工作要求，結(jié)合市場狀況，在反復(fù)討論歷史資料的根底上，綜合帄衡，統(tǒng)籌兼顧，本著方案指標(biāo)樂

32、觀開拓穩(wěn)妥的原那么，在反復(fù)聽取各方面意見的根底上，向_總公司上報(bào)了20_年公司財(cái)務(wù)方案。并且，根據(jù)_總公司下達(dá)公司的20_年方案任務(wù)，層層分降落實(shí)，下達(dá)了有關(guān)部門20_年方案任務(wù)指標(biāo)。酒店財(cái)務(wù)審計(jì)工作總結(jié)。同時(shí)，為了保證財(cái)務(wù)方案的順當(dāng)完成，財(cái)務(wù)部對各部方案任務(wù)進(jìn)展逐月檢查和分析，準(zhǔn)時(shí)覺察各部門方案任務(wù)指標(biāo)執(zhí)行中存在的問題，為公司指導(dǎo)制定經(jīng)營決策供給重要根據(jù)。 2、20_年財(cái)務(wù)決算工作。20_年財(cái)務(wù)決算工作，是_公司會計(jì)報(bào)表第一次上報(bào)_總公司，這對會計(jì)決算工作提出了更高的要求。財(cái)務(wù)部根據(jù)會計(jì)決算工作的要求，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求、齊心協(xié)力，加班加點(diǎn)不計(jì)酬勞，仔細(xì)保質(zhì)保量地完成了會計(jì)決算幾十個報(bào)表的編制及

33、上報(bào)工作，并對會計(jì)報(bào)表編寫了詳細(xì)的報(bào)表說明，完美地完成了會計(jì)決算工作任務(wù)。 3、員工集資工作。為了削減利息支出，減支增效。今年4月初，根據(jù)_總公司業(yè)務(wù)進(jìn)展工程急需籌措資金的要求，以及公司指導(dǎo)班子的打算，財(cái)務(wù)部組織員工發(fā)動集資，半個月內(nèi)完成集資_萬元，完成了公司為中陜總公司進(jìn)展工程籌措局部資金的任務(wù)。酒店財(cái)務(wù)審計(jì)工作總結(jié)。6月份，經(jīng)過多方努力，從_工行_支行獲得貸款_萬元，緩解了資金短缺壓力，歸還了員工集資借款項(xiàng)_萬元，為公司節(jié)省利息支出_萬元。今年11月至12月，公司先后有三筆銀行貸款到歸還期限，根據(jù)銀行規(guī)定，如不能按期歸還貸款，一方面加罰息_%，一方面取消公司貸款_萬元額度，直接影響公司信貸信譽(yù)。對此，公司指導(dǎo)非常焦急。公司指導(dǎo)與財(cái)務(wù)部實(shí)行多種方案，千方百計(jì)籌措貸款到期周轉(zhuǎn)資金，經(jīng)過發(fā)動員工退住房公積金后集資等方法，籌措資金_多萬元，按期歸還了銀行到期貸款，維護(hù)了公司信貸形象，防止了借款逾期增加罰息，為公司節(jié)省利息支出_萬元。 4、中小企業(yè)融資工作。_公司從去年4月份整體劃轉(zhuǎn)_總公司管理以來，根據(jù)總公司要求，努力把企業(yè)做大做強(qiáng)，保證企業(yè)又快又好的向前進(jìn)展，如何搞好資產(chǎn)運(yùn)作，發(fā)揮現(xiàn)有資產(chǎn)