2022年證券從業(yè)資格培訓(xùn)證券交易歷年模擬真題解析

1、證券從業(yè)資格培訓(xùn)證券交易歷年真題預(yù)測解析4一、單選題(如下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目規(guī)定)1.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)系人( )，根據(jù)授權(quán)履行會員代表職責(zé)。5月真題預(yù)測A.24名 B.14名 C.23名 D.12名【答案】B【解析】證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高檔管理人員擔(dān)任。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)系人14名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責(zé)。2.如下有關(guān)交易單元的說法，對的的是( )。5月真題預(yù)測A.交易所會員所設(shè)立的交易單元嚴(yán)禁提供應(yīng)其她機(jī)構(gòu)使用B.通過交易單元，會員可以進(jìn)行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回C.深圳證券交

2、易所會員必須申請?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元D.交易所會員只可以用一種網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一種交易單元的交易申報(bào)【答案】B【解析】A項(xiàng)經(jīng)深圳證券交易所批準(zhǔn)，會員可將其設(shè)立的交易單元提供應(yīng)證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用;C項(xiàng)深圳證券交易所會員獲得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元;D項(xiàng)會員可通過多種網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一種交易單元的交易申報(bào)，也可通過一種網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多種交易單元的交易申報(bào)，但不得通過其她會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。3.在國內(nèi)，證券公司要獲得交易席位，應(yīng)向( )提出申請。3月真題預(yù)測A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B.證券交易所C.中國證監(jiān)會 D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B【解析】根

3、據(jù)國內(nèi)證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少獲得并持有一種席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。4.具有會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文獻(xiàn)，經(jīng)( )批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。3月真題預(yù)測A.理事會 B.會員大會 C.總經(jīng)理 D.會員管理部門【答案】A【解析】一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范疇、承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定人會的條件。具有規(guī)定條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文獻(xiàn)，經(jīng)證券交易所理事會批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。5.深圳證券交易所規(guī)定，會員

4、通過交易單元不能操作的業(yè)務(wù)是( )。11月真題預(yù)測A.A股大宗交易 B.融資融券交易 C.股指期貨交易 D.權(quán)證交易【答案】C【解析】深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范疇，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其她業(yè)務(wù)權(quán)限：一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;大宗交易;合同轉(zhuǎn)讓;交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回;融資融券交易;特定證券的主交易商報(bào)價(jià);其她交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。C項(xiàng)股指期貨的交易應(yīng)在期貨交易所進(jìn)行。6.深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是( )。9月真題預(yù)測A.證券交易所的緊急公示 B.證券指數(shù)的行情信息C.A

5、股股票的即時(shí)行情信息 D.A股股票的市場評論【答案】D【解析】深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元可以獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及有關(guān)新聞公示。7.下列有關(guān)國內(nèi)證券交易所席位使用的說法中，對的的是( )。3月真題預(yù)測A.席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓 B.席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓C.席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓 D.席位不可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓【答案】B【解析】證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所;交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定。8.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為國內(nèi)證券交易所的( )。A.正式會員 B.臨時(shí)會員 C.

6、一般會員 D.特別會員【答案】D【解析】境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可以成為國內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。C項(xiàng)一般會員重要是指經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券公司。9.下列有關(guān)證券交易所會員的說法，錯(cuò)誤的是( )。A.證券交易所的會員只能是證券公司B.經(jīng)營范疇符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一C.滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差別性D.只有交易所的會員才干在交易所中進(jìn)行交易【答案】C【解析】證券交易所的會員只能是證券公司，只有交易所的會員才干在交易所中進(jìn)行交易，經(jīng)營范疇符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一，但滬、深兩

7、家證券交易所對會員資格的規(guī)定基本相似。10.滬、深兩個(gè)證券交易所對會員須承當(dāng)義務(wù)的規(guī)定( )。A.完全一致 B.大體相似 C.有較大差別 D.完全不一致【答案】B11.對于不履行義務(wù)的會員，證券交易所的懲罰手段不涉及( )。A.批評 B.罰款 C.暫停業(yè)務(wù) D.取消會員資格【答案】B【解析】證券交易所會員應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的義務(wù)，如果違背證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：在會員范疇內(nèi)通報(bào)批評;在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé);暫?；蛘呦拗平灰?取消交易權(quán)限;取消會員資格。12.上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是( )。A.會員大會 B.理事會

8、 C.董事會 D.專門委員會【答案】C【解析】國內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會;C項(xiàng)董事會屬于公司制交易所的機(jī)構(gòu)。13.下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所會員權(quán)利的是( )。A.參與證券交易所組織的證券交易，享有證券交易所提供的服務(wù)#p#分頁標(biāo)題#e#B.對證券交易所事務(wù)和其她會員的活動進(jìn)行監(jiān)督C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位D.接受證券交易所的監(jiān)督【答案】D【解析】D項(xiàng)“接受證券交易所的監(jiān)督”屬于證券交易所會員的義務(wù)。14.下列選項(xiàng)中，( )不屬于國內(nèi)兩家證券交易所會員的義務(wù)。A.對證券交易所事務(wù)的建議權(quán)和表決權(quán)B.遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易

9、所決策C.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，增進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展D.接受證券交易所的監(jiān)督【答案】A【解析】A項(xiàng)“對證券交易所事務(wù)的建議權(quán)和表決權(quán)”屬于證券交易所會員的權(quán)利。15.證券公司申請會員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不涉及( )。A.申請書 B.設(shè)立的批準(zhǔn)文獻(xiàn)C.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 D.營業(yè)執(zhí)照(副本)【答案】D【解析】證券公司申請成為證券交易所的會員，一方面要將一系列有關(guān)材料報(bào)送證券交易所，如申請書、設(shè)立的批準(zhǔn)文獻(xiàn)、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證、公司法人營業(yè)執(zhí)照、章程及重要業(yè)務(wù)規(guī)章制度等。16.證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A.5 B.7 C.1

10、0 D.15【答案】A【解析】根據(jù)國內(nèi)證券交易所管理措施的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其她會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會備案。17.證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者也許存在問題的會員，可以根據(jù)需要采用一定的措施，下列不屬于此類措施的是( )。A.專項(xiàng)調(diào)查 B.暫停受理或者辦理有關(guān)業(yè)務(wù)C.暫?；蛘呦拗平灰?D.提請中國證監(jiān)會解決【答案】C【解析】證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者也許存在問題的會員，可以根據(jù)需一要采用下列措施：口頭警示;書面警示;規(guī)定整治;約見談話;專項(xiàng)調(diào)查;暫停受理或者

11、辦理有關(guān)業(yè)務(wù);提請中國證監(jiān)會解決。18.特別會員享有的權(quán)利不涉及( )。A.列席證券交易所會員大會 B.對證券交易所事務(wù)的建議權(quán)和表決權(quán)C.向證券交易所提出有關(guān)建議 D.接受證券交易所提供的有關(guān)服務(wù)【答案】B19.特別會員違背有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重予以處分，其處分不涉及( )。A.會員范疇內(nèi)通報(bào)批評 B.公開批評C.取消會籍 D.在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)【答案】D【解析】特別會員可以申請終結(jié)會籍。特別會員違背有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重予以處分，如警告、會員范疇內(nèi)通報(bào)批評、公開批評、取消

12、會籍等。20.在深圳證券交易所，會員獲得席位后，每個(gè)席位每年自動享有交易類和非交易類申報(bào)各( )萬筆流量的使用權(quán)。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B21.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的( )進(jìn)行證券交易。A.交易席位 B.參與者交易業(yè)務(wù)單元C.交易業(yè)務(wù)單位 D.一般席位【答案】B【解析】交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易，交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實(shí)現(xiàn)。二、多選題(如下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目規(guī)定)1.一般來說，證券交易所是從證券公司的( )等方面規(guī)定入會的條件。5月真題預(yù)測A.承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格

13、及能力 B.組織機(jī)構(gòu)C.經(jīng)營范疇 D.人員素質(zhì)【答案】ABCD【解析1一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范疇、承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會的條件。2.上海證券交易所和深圳證券交易所對獲得會員資格的條件涉及( )。5月真題預(yù)測A.具有一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金B(yǎng).具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績C.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具法人地位的證券公司D.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)【答案】ABCD【解析】獲得會員資格需具有的條件涉及：經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司;具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金;組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所

14、規(guī)定的條件;承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi);證券交易所規(guī)定的其她條件。3.國內(nèi)證券交易所會員可享有下列( )的權(quán)利。3月真題預(yù)測A.對證券交易所事務(wù)和其她會員的活動進(jìn)行監(jiān)督B.對證券交易所事務(wù)的建議權(quán)和表決權(quán)C.按規(guī)定提高席位D.參與會員大會【答案】ABD【解析】國內(nèi)證券交易所會員的權(quán)利重要有如下幾方面：參與會員大會;有選舉權(quán)和被選舉權(quán);對證券交易所事務(wù)的建議權(quán)和表決權(quán);參與證券交易所組織的證券交易，享有證券交易所提供的服務(wù);對證券交易所事務(wù)和其她會員的活動進(jìn)行監(jiān)督;按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位。4.按深圳證券交易所規(guī)定，如下有關(guān)交易單元的說法對的的是( )。3月真題預(yù)測A.會員只

15、可通過一種網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一種交易單元的交易申報(bào)B.會員可通過一種網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多種交易單元的交易申報(bào)C.會員可通過多種網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多種交易單元的交易申報(bào)D.會員可通過多種網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一種交易單元的交易申報(bào)【答案】BD【解析】會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。會員可通過多種網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一種交易單元的交易申報(bào)，也可通過一種網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多種交易單元的交易申報(bào)，但不得通過其她會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。#p#分頁標(biāo)題#e#5.深圳證券交易所會員應(yīng)承當(dāng)?shù)牧x務(wù)涉及( )。11月真題預(yù)測A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益B.維護(hù)證券交易所的合法權(quán)益C.差遣合格代表入場從事證券交易活動D.按規(guī)定提供有關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊【答案】A

16、BD【解析】證券交易所會員在享有權(quán)利的同步，也必須承當(dāng)一定的義務(wù)。上海證券交易所和深圳證券交易所對這方面的規(guī)定也大體相似，重要有如下幾方面：遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動;遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決策;差遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定);維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，增進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展;按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及有關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊;接受證券交易所的監(jiān)督等。6.國內(nèi)證券交易所對存在或者也許存在問題的會員可以采用( )等措施。9月真題預(yù)測A.暫停辦理有關(guān)業(yè)務(wù) B.提請會員大會解決C.罰款 D.口頭警

17、示【答案】AD【解析】證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者也許存在問題的會員，可以根據(jù)需要采用下列措施：口頭警示;書面警示;規(guī)定整治;約見談話;專項(xiàng)調(diào)查;暫停受理或者辦理有關(guān)業(yè)務(wù);提請中國證監(jiān)會解決。7.證券交易所要對會員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會員管理規(guī)則內(nèi)容涉及( )等。A.會員資格管理 B.席位與交易權(quán)限管理C.證券交易及有關(guān)業(yè)務(wù)管理 D.平常管理【答案】ABCD【解析】證券交易所要對會員進(jìn)行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會員管理規(guī)則。這一規(guī)則的內(nèi)容涉及總則、會員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及有關(guān)業(yè)務(wù)管理、平常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分等。8.國內(nèi)上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同

18、承當(dāng)( )義務(wù)。A.按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及有關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊B.執(zhí)行證券交易所決策C.差遣合格代表入場從事證券交易活動D.接受證券交易所的監(jiān)督【答案】ABD【解析】有關(guān)差遣合格代表人場從事證券交易活動，深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定。9.證券交易所特別會員應(yīng)承當(dāng)?shù)牧x務(wù)有( )。A.及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)系所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)B.按證券交易所規(guī)定交納特別會員費(fèi)及有關(guān)費(fèi)用C.遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動D.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，增進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展【答案】AB【解析】CD兩項(xiàng)為會員(不是特別會員)應(yīng)承當(dāng)?shù)牧x務(wù)。10.有關(guān)證券交易所交易業(yè)

19、務(wù)單元，如下說法對的的有( )。A.會員要進(jìn)人證券交易所市場進(jìn)行證券交易的，須向證券交易所申請獲得交易權(quán)B.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行證券交易C.交易單元是指交易參與人據(jù)此可以參與證券交易所管理，享有投票權(quán)利的基本單位D.會員參與交易及會員交易權(quán)限的管理通過交易業(yè)務(wù)單元來實(shí)現(xiàn)【答案】ABD【解析】交易單元是指證券交易所會員獲得席位后向證券交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。11.在深圳證券交易所，證券交易所會員獲得席位后，享有的權(quán)利有( )。A.進(jìn)入證券交易所參與證券交易B.每個(gè)席位自動享有一種交易單元的使用權(quán)C

20、.每個(gè)席位自動享有一種原則流速的使用權(quán)D.獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)【答案】ABC【解析】在深圳證券交易所，證券交易所會員獲得席位后，享有的權(quán)利有：進(jìn)入證券交易所參與證券交易;每個(gè)席位自動享有一種交易單元的使用權(quán);每個(gè)席位自動享有一種原則流速的使用權(quán);每個(gè)席位每年自動享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬筆流量的使用權(quán);證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其她權(quán)利。12.下列有關(guān)交易席位轉(zhuǎn)讓的說法，對的的有( )。A.席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓B.會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓C.會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓合同，并向證券交易所提出申請D.對存在欠費(fèi)或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會員，證券交易所可不受理其

21、席位轉(zhuǎn)讓申請【答案】ABCD【解析】交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)現(xiàn)行制度：席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓;會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓;會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓合同，并向證券交易所提出申請。對存在欠費(fèi)或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請。13.下列屬于境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有( )。A.依法設(shè)立且滿2年B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管C.其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)近來3年無因重大違法違規(guī)行為而受

22、主管當(dāng)局懲罰的情形【答案】BC【解析】A項(xiàng)應(yīng)為依法設(shè)立且滿1年;D項(xiàng)應(yīng)為近來1年無因重大違法違規(guī)行為受到懲罰。14.下列有關(guān)國內(nèi)證券交易所會員的說法，對的的有( )。A.證券交易所會員應(yīng)具有法人資格B.證券交易所會員要通過地方證管辦批準(zhǔn)才干設(shè)立C.證券交易所會員依法可從事證券交易及有關(guān)業(yè)務(wù)D.證券交易所會員是獲得證券交易所會籍的證券公司【答案】ACD【解析】證券交易所的會員只能是具有法人資格并且獲得證券交易所會籍的證券公司，會員依法可從事證券交易及有關(guān)業(yè)務(wù)。B項(xiàng)證券公司要通過證券交易所理事會批準(zhǔn)才干成為會員。#p#分頁標(biāo)題#e#15.在國內(nèi)，證券交易所會員享有( )等權(quán)利。A.參與會員大會 B

23、.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C.對證券交易所事務(wù)的表決權(quán) D.增進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展【答案】ABC【解析】在國內(nèi)，證券交易所會員享有的權(quán)利有：參與會員大會;有選舉權(quán)和被選舉權(quán);對證券交易所事務(wù)的建議權(quán)和表決權(quán);參與證券交易所組織的證券交易，享有證券交易所提供的服務(wù);對證券交易所事務(wù)和其她會員的活動進(jìn)行監(jiān)督;按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。D項(xiàng)屬于證券交易所會員的義務(wù)之一。16.會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所繳納( )。A.網(wǎng)關(guān)費(fèi) B.流速費(fèi) C.流量費(fèi) D.交易單元使用費(fèi)【答案】BCD三、判斷題(對的的用A表達(dá)，錯(cuò)誤的用B表達(dá))1.深圳證券交易所規(guī)定，會員獲得席位后，只能向交易所申請?jiān)O(shè)立

24、1個(gè)交易單元。( )5月真題預(yù)測【答案】B【解析】深圳證券交易所會員獲得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。會員通過其在交易所設(shè)立的交易單元參與證券交易，接受交易所交易服務(wù)和管理。2.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。( )3月真題預(yù)測【答案】B【解析】境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件是：依法設(shè)立且滿1年;承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管;其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績;代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)近來1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局

25、懲罰的情形。3.證券交易所會員需要每年向證券交易所提交經(jīng)審計(jì)后的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。( )11月真題預(yù)測【答案】A【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月記錄報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表;每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和本所規(guī)定的年度報(bào)告材料;每年4月30日前報(bào)送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)營狀況報(bào)告;證券交易所規(guī)定的其她定期報(bào)告義務(wù)。4.只有證券交易所的會員才干進(jìn)場參與交易，因此，證券交易所中的交易是非公開的。( )【答案】B【解析】證券交易所中的交易是公開的。5.差遣合格代表入場從事證券交易活動是證券交易所會員的一項(xiàng)權(quán)利。( )【答案】B【解

26、析】差遣合格代表入場從事證券交易活動是證券交易所會員的一項(xiàng)義務(wù)。6.證券交易所會員擁有一定的權(quán)利，也必須承當(dāng)一定的義務(wù)。如果不履行義務(wù)，只有讓中國證監(jiān)會解決。( )【答案】B【解析】對于不履行義務(wù)的會員，證券交易所有權(quán)根據(jù)情節(jié)的輕重予以一定的處分。7.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表2名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。( )【答案】B【解析】證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名。8.證券交易所對會員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會員也許影響證券交易價(jià)格或者證券交易時(shí)間的異常交易行為。( )【答案】B【解析】證券交易所對會員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會員也許影響證券交易價(jià)格或

27、者“證券交易量”的異常交易行為。9.會員受到在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分告知之日5個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場合予以公示。( )【答案】B【解析】證券交易所會員應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的義務(wù)，如果違背證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：在會員范疇內(nèi)通報(bào)批評;在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé);暫?；蛘呦拗平灰?取消交易權(quán)限;取消會員資格。證券交易所采用上述紀(jì)律處分時(shí)，可視狀況通報(bào)中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)。會員受到上述第、項(xiàng)紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分告知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場合予以公示。10.對于申請文獻(xiàn)齊備的證券公司，證券交易所予以受理，并自

28、受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出與否批準(zhǔn)接納為會員的決定。( )【答案】A【解析】證券公司申請文獻(xiàn)齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出與否批準(zhǔn)接納為會員的決定。證券交易所批準(zhǔn)接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公示。11.證券交易所撤銷會員資格，須經(jīng)會員大會審定。( )【答案】B【解析】證券交易所撤銷會員資格，須經(jīng)理事會審定。12.證券交易所為交易雙方發(fā)明或提供交易條件，沒有對雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)行公開、公正和及時(shí)的信息披露。( )【答案】B【解析】證券交易所為交易雙方發(fā)明或提供交易條件，同步對會員和上市公司進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)行公開、公正和及時(shí)的信息披露。13.大唐證券公司是上海證券交易所的會員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。( )【答案】B【解析】證券交易所的會員只能在其所屬交易所中進(jìn)行交易，因此，大唐證券公司作為上海證券交易所的會員不能在深圳證券交易所交易。14.JSC證券公司正在申請成為上海證券交易所的會員，