2023年上半年青海省基金從業(yè)資格：投資組合管理考試試題

1、年上半年青海省基金從業(yè)資格：投資組合管理考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意1.基金份額凈值等于_除以基金當(dāng)前的總份額。 A基金資產(chǎn)總值 B基金資產(chǎn)凈值 C基金公允價(jià)值 D基金資產(chǎn)估值2.以下各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是_。 A久期 B基金分紅 C已實(shí)現(xiàn)收益 D凈值增長(zhǎng)率3.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括_。 A基金宣傳推介材料的形式 B基金宣傳推介材料的用途說明 C基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見書 D基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)

2、核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件4.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照?證券投資基金運(yùn)作管理方法?的規(guī)定，該基金屬于_。 A股票基金 B債券基金 C貨幣市場(chǎng)基金 D混合基金5. 股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的_。 A資產(chǎn)價(jià)值 B賬面價(jià)值 C清算資金 D實(shí)際價(jià)值6. 基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般不包括_。 A高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)7. 在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募說明書 C基金托管協(xié)議 D基金年度審計(jì)報(bào)告8. 目前，我國(guó)基金管理的主管機(jī)關(guān)是_。 A

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C中國(guó)人民銀行 D證券交易所9. ?證券投資基金運(yùn)作管理方法?規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的_。 A10% B30% C50% D60%10. 兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_。 A金融股權(quán) B金融期貨 C金融互換 D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具11. 以下關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有_。 A基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由基金托管人聘任，對(duì)基金托管人負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核 B基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系

4、，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度 C基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn) D基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)12. 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的_。 A股息 B等額資產(chǎn) C等額資金 D紅利13. 在銀行間債券市場(chǎng)中，人民幣債券交易的交易方式有_。 A期權(quán)交易 B回購(gòu)交易 C現(xiàn)券買賣 D信用交易14. 當(dāng)前我國(guó)QDII基金的募集程序主要包括_等步驟。 A合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核 BQDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn) C經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)， D基金份額出

5、售15. 基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原那么包括_。 A長(zhǎng)期性原那么 B針對(duì)性原那么 C強(qiáng)制性原那么 D一致性原那么16. ?證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定?要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)_。 A具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制 C具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制 D支持基金銷售適用性原那么在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用17. 對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營(yíng)銷的行為是指_。 A人員推銷 B持續(xù)營(yíng)銷 C營(yíng)業(yè)推廣 D公共關(guān)系18. 按照確定的規(guī)那么計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為_。 A清算 B結(jié)算 C交收 D結(jié)賬19. 從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來看，股票

6、反映的是_關(guān)系，債券反映的是_關(guān)系，契約型基金反映的是_關(guān)系。 A債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托20. 投資者投資10000元申購(gòu)某開放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000元，申購(gòu)費(fèi)率為1.00%，那么最后申購(gòu)到的份額約為_份。 A9900 B9901 C9990 D1000021. 目前，我國(guó)可以辦理開放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括_。 A商業(yè)銀行 B證券公司 C證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)22. 開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的_時(shí)，為巨額贖回。 A3% B5% C10% D20%23.

7、 基金份額凈值等于除以基金當(dāng)前的總份額。 A基金資產(chǎn)總值 B基金資產(chǎn)凈值 C基金公允價(jià)值 D基金資產(chǎn)估值?24. 基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括_。 A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B操作風(fēng)險(xiǎn) C技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D不可抗力風(fēng)險(xiǎn)25. 基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原那么包括_。 A長(zhǎng)期性原那么 B針對(duì)性原那么 C強(qiáng)制性原那么 D一致性原那么26.以下各要素中，基金促銷手段不包括_。 A人員推銷 B廣告促銷 C內(nèi)部公告 D營(yíng)業(yè)推廣27.以下關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說法，不正確的有_。 A我國(guó)法律法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過180天 B除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日

8、均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20% C貨幣市場(chǎng)基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動(dòng)利率債券 D貨幣市場(chǎng)基金財(cái)務(wù)杠桿的運(yùn)用程度越高，其潛在的風(fēng)險(xiǎn)越高28.債券和其他證券三大類。 A證券發(fā)行主體的不同 B是否在證券交易所掛牌交易 C募集方式 D證券所代表的權(quán)利性質(zhì)29._是用來分析貨幣市場(chǎng)基金的指標(biāo)。 A融資比例 B保本期 C平安墊 D擔(dān)保人30. _不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。 A基金資產(chǎn)凈值 B投資組合報(bào)告 C份額凈值 D份額累計(jì)凈值31. 合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起_日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。 A5 B10 C15 D2032. 根據(jù)?證券投資基金信息披露管理方法

9、?，基金管理人應(yīng)當(dāng)在_，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。 A基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日 B基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日 C基金合同生效的當(dāng)日 D基金合同生效的次日33. 首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是_。 A詢價(jià)方式 B協(xié)商定價(jià)方式 C上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D市價(jià)折扣方式34. 以下金融產(chǎn)品中，具有較好流動(dòng)性的是_。 A證券投資基金 B銀行理財(cái)產(chǎn)品 C券商集合方案 D銀行定期存款35. 在我國(guó)，基金行業(yè)自律性組織是_。 A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B中國(guó)證監(jiān)會(huì) C中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D中國(guó)登記結(jié)算公司36. 以下機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有_。 A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B商業(yè)銀行 C保險(xiǎn)公司 D證券投資基金37.

10、投資者參與認(rèn)購(gòu)開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于_日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+438. 基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在_的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處分款。 A信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么的規(guī)定 B信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)那么的規(guī)定 C未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露39. 基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有_。 A具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄 B注冊(cè)資本、

11、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣 C持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處分或者刑事處分40. 以下屬于貨幣證券的有_。 A商業(yè)匯票 B商業(yè)本票 C金融債券 D銀行匯票41. 投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，那么該公司股票的理論價(jià)格為_元/股。 A32 B40 C50 D8042. 目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在以下。 A0.5% B1% C1.5% D2%二、多項(xiàng)選擇題共34題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意43. 以下金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。 A銀行理

12、財(cái)產(chǎn)品 B銀行儲(chǔ)蓄存款 C基金 D券商集合方案44. 行業(yè)開展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是_。 A投資部 B研究部 C交易部 D監(jiān)察稽核部45. 深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元，且不得高于成交金額的_。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5%46. 因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是_。 A投資管理風(fēng)險(xiǎn) B通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D公司治理風(fēng)險(xiǎn)47. 基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有_。 A基金管理人報(bào)告 B審計(jì)報(bào)告 C投資組合報(bào)告 D托管人報(bào)告48. 以下基金市場(chǎng)參與主體中，_在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。 A基金投資人 B基金管理人 C基金托管人 D基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)49. 關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，以下說法錯(cuò)誤的是_。 A基金管理人向深圳證券交