二月《證券交易》證券從業(yè)資格考試天天練（附答案和解析）

1、二月證券交易證券從業(yè)資格考試天天練（附答案和解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、新股發(fā)行網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行方式從本質(zhì)上說屬于（）。A、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)方式B、網(wǎng)上定價(jià)方式C、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)市值配售D、網(wǎng)上定價(jià)市值配售【參考答案】：B【解析】B。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行屬于定價(jià)發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的特征。2、因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)（）個(gè)交易日不具備市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實(shí)施的，由證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、5B、10C、20D、30【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。見教材第三章第一節(jié)，P5

2、5。3、在具備了（）的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。A、資金賬戶B、基金賬戶C、結(jié)算賬戶D、證券賬戶【參考答案】：D【解析】掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程。見教材第四章第一節(jié)，P73。4、2008年9月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按（）稅率征收。A、05B、1C、15D、2【參考答案】：B【解析】2008年4月24日，證券交易印花稅稅率由3下調(diào)為1。2008年9月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1稅率征收，故B選項(xiàng)正確。5、以下選項(xiàng)中，不屬于交易所股票交易的報(bào)價(jià)方式是（）。A、口頭報(bào)價(jià)B、書面報(bào)價(jià)C、電話報(bào)價(jià)D、電腦報(bào)價(jià)【參考答案】：C6、關(guān)于深

3、圳證券交易所上市開放式基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率，下列說法正確的是（）。A、基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率B、基金管理人既不可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，也不可按一份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率C、基金管理人既可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，也可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率D、基金管理人不可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率【參考答案】：A7、上海證券交易所將使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格作為成交價(jià)格時(shí)，若有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，

4、其（）為成交價(jià)格。A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格B、距前收盤價(jià)最近的價(jià)位C、使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格D、中間價(jià)【參考答案】：D【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，p38。8、在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A、市價(jià)交易B、限價(jià)交易C、全價(jià)交易D、凈價(jià)交易【參考答案】：D【解析】債券交易有全價(jià)交易與凈價(jià)交易，在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。故D選項(xiàng)正確。9、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)時(shí)，任何一個(gè)市場(chǎng)參與者就單只券種的待返售債券余額應(yīng)當(dāng)小于該只債券流通量的（）。A、10%B、20%C、

5、30%D、40%【參考答案】：B10、在我國(guó)，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A、2%。B、3%。C、3.5%。D、5%?！緟⒖即鸢浮浚築11、LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部門認(rèn)購(gòu)上市開放式基金，也可通過（）的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金。A、基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)B、基金托管人及其代銷機(jī)構(gòu)C、基金托管人D、基金管理人【參考答案】：A【解析】上市開放式基金的發(fā)售除可通過深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部門認(rèn)購(gòu)上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)

6、上市開放式基金。12、上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易時(shí)債券交易的單筆最大數(shù)量為（）。A、不超過1萬手B、不超過10萬張C、不超過5萬手D、不超過100萬手【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31。13、（）是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。A、合規(guī)經(jīng)理B、合規(guī)部門經(jīng)理C、合規(guī)總監(jiān)D、合規(guī)董事【參考答案】：C【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類。見教材第四章第四節(jié)，P133。14、證券公司違背客戶的委托買賣證券，應(yīng)承擔(dān)（）的法律責(zé)任。A、沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可B、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員

7、給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款C、責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任D、責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款【參考答案】：C【解析】證券法第210條規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。故C選項(xiàng)正確。15、證券服務(wù)部籌建期為（）個(gè)月。A、3B、5C、6D、9【參考答案】：A16、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（）。A、漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)(1漲跌幅比例)B、漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)(

8、1漲跌幅比例)C、漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)(1漲跌幅比例)D、漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)(1漲跌幅比例)【參考答案】：A17、銀行間債券市場(chǎng)的債券交易采用的是（）。A、詢價(jià)交易方式B、折價(jià)交易方式C、眾人競(jìng)價(jià)方式D、官方定價(jià)方式【參考答案】：A【解析】銀行間債券市場(chǎng)的債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。18、標(biāo)的證券除息的，行權(quán)價(jià)格公式為（）。A、新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除息日參考價(jià)除息前一日標(biāo)的證券開盤價(jià)B、新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除息日參考價(jià)除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)C、新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的征券除權(quán)日參考價(jià)除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)D、新行權(quán)價(jià)格=原

9、行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除息日參考價(jià)除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算方法。見教材第三章第一節(jié)，P59。19、證券交易所會(huì)員受到取消交易權(quán)限紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起（）個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：B【解析】熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教材第一章第二節(jié)，P16。20、證券公司自營(yíng)買入任意上市公司上市股票按當(dāng)日（）計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。A、開盤價(jià)B、收盤價(jià)C、最高價(jià)D、最低價(jià)【參考答案】：B21、營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件的原則以下不包括（）。A、

10、快速反應(yīng)原則B、盈利首要原則C、重點(diǎn)保護(hù)原則D、疏導(dǎo)化解原則【參考答案】：B22、在我國(guó)，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A、3%B、3C、3.5D、3.5%【參考答案】：B【解析】這是中國(guó)證監(jiān)會(huì)、發(fā)改委和國(guó)家稅務(wù)局聯(lián)合發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)。23、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該（）的10%。A、上市公司凈資產(chǎn)B、證券交易總量C、證券流通市值D、證券發(fā)行總量【參考答案】：D【解析】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個(gè)

11、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。24、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（）進(jìn)行的債券交易行為。A、競(jìng)價(jià)方式B、詢價(jià)方式C、招投標(biāo)方式D、定價(jià)方式【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉全國(guó)銀行問市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P268。25、A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以漲或下跌l0%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。A、10%B、40%C、50%D、60%【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P16

12、7。26、從處理方式來看，證券公司都以（）為對(duì)手辦理清算、交割與交收。A、證監(jiān)會(huì)B、交易所C、其他證券公司D、上市公司【參考答案】：B27、上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入（），一般不超過3個(gè)月。A、凍結(jié)期B、交易期C、等候期D、封閉期【參考答案】：D28、新股市值配售中對(duì)于預(yù)繳款的規(guī)定是（）。A、凍結(jié)利息按季支付B、凍結(jié)資金計(jì)息期為3天C、資金凍結(jié)在指定的申購(gòu)專戶D、市值配售無需繳款而且無資金凍結(jié)【參考答案】：D【解析】D。根據(jù)網(wǎng)上定價(jià)市值配售的規(guī)則，投資者在申購(gòu)新股時(shí)，無須預(yù)先繳納申購(gòu)款，因此無須資金凍結(jié)，也不需要計(jì)息。29、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核證券賬戶注冊(cè)資料變更通過后（）個(gè)

13、工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料。A、2B、3C、5D、7【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P86。30、證券交易的（）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。A、公平B、公正C、安全D、公開【參考答案】：D【解析】掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章第一節(jié)，P2。31、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（）劃分。A、委托訂單的數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托價(jià)格限制D、委托時(shí)效限制【參考答案】：C【解析】按證券的委托價(jià)格限制可分為：證券的市價(jià)和限價(jià)委托。32、在自營(yíng)

14、賬戶的審核和稽核制度中，以下（）不屬于禁止行為。A、建立專用自營(yíng)賬戶B、將自營(yíng)賬戶借給他人使用C、使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)D、賬外自營(yíng)【參考答案】：A33、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以（）。A、全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算B、凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算C、凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算D、全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算【參考答案】：C【解析】國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。34、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（）億元。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：D35、下列選項(xiàng)中，關(guān)于上海證券交易所大宗交易的敘述錯(cuò)誤的是（）。A、大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算B、

15、每個(gè)交易日15：0015：30，交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)C、大宗交易的申報(bào)方價(jià)格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買入或最高價(jià)格賣出D、無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定【參考答案】：A【解析】大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量，故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。36、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法中正確的是（）。A、證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣B、證券

16、公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)C、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額D、證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作【參考答案】：C【解析】證券公司可自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣，所以A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤；證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，所以B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤；證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起60日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。37、設(shè)某客戶

17、在上海證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易,1998年7月1日買入201003回購(gòu)品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購(gòu)價(jià)A、100.583B、120.012C、113.651D、124.862【參考答案】：A38、以下不屬于證券自營(yíng)買賣對(duì)象的是（）。A、權(quán)證B、B股C、基金券D、國(guó)債【參考答案】：B39、2008年9月19日，證券交易印花稅對(duì)（）按1%。稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。A、所有投資者B、出讓方C、買入方D、證券公司【參考答案】：B【解析】2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。40、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有

18、關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告（）。A、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)結(jié)算公司【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié)，P201。41、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上15倍以下【參考答案】：B【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見教材第七章第六節(jié)，P227。42、市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是（

19、）。A、證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高B、在委托執(zhí)行前就可知道實(shí)際的成交價(jià)格C、可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交D、有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期的投資計(jì)劃，謀求最大利益【參考答案】：A43、以下不屬于股份登記的是（）。A、首次公開發(fā)行登記B、增發(fā)新股登記C、送股和配股登記D、發(fā)放現(xiàn)金股利登記【參考答案】：D44、（）指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。A、單邊凈額清算B、多邊凈額清算C、雙邊凈額清算D、三邊凈額清算【參考答案】：C【解析】雙邊凈額清算指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一

20、個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。45、證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第六章第四節(jié)，P192。46、證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向（）提出申請(qǐng)。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)結(jié)算公司D、證券交易所【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P18。47、實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范（）的考慮。A

21、、交易風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)D、違約風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C【解析】掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P291。48、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購(gòu)、贖回清單不包括（）。A、最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分B、前一交易日的基金份額凈值C、必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及代替金額D、可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限【參考答案】：D49、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保存期限要求（）年以上。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：D50、對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行的處理稱為（）。A、清算B、結(jié)算C、交割D、交收【參考答案】：A【解析】本題主要考查清算、結(jié)算、交收

22、的異同，重點(diǎn)題目。51、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）。A、50萬元B、100萬元C、200萬元D、500萬元【參考答案】：B52、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買人股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需要以（）元的交割全部賣出該股票才能保本(傭金按2計(jì)收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。A、11.0622B、12.0622C、11.0522D、12.0522【參考答案】：B【解析】掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)，P45。53、新股竟價(jià)發(fā)行，也稱（），它是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法。A、承銷購(gòu)買方式

23、B、招標(biāo)購(gòu)買方式C、代理購(gòu)買方式D、同價(jià)位購(gòu)買方式【參考答案】：B【解析】新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購(gòu)買方式”。它是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法。故B選項(xiàng)正確。54、目前，客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）。A、初級(jí)證券賬戶B、二級(jí)證券賬戶C、三級(jí)證券賬戶D、四級(jí)證券賬戶【參考答案】：B55、國(guó)債買斷式回購(gòu)“凈增證券”的含義表達(dá)正確的是（）。A、MAX（國(guó)債買斷式回購(gòu)融人證券-國(guó)債買斷式回購(gòu)融出證券），該證券賬戶對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額B、MIN（國(guó)債買斷式回購(gòu)融人證券-國(guó)債買斷式

24、回購(gòu)融出證券），該證券賬戶對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額C、MAX（國(guó)債買斷式回購(gòu)融出證券-國(guó)債買斷式回購(gòu)融人證券），該證券賬戶對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額D、MIN（國(guó)債買斷式回購(gòu)融出證券-國(guó)債買斷式回購(gòu)融人證券），該證券賬戶對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額【參考答案】：B【解析】本題主要考查國(guó)債買斷式回購(gòu)“凈增證券”的含義，?？碱}目。56、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)中，（）負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。A、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國(guó)人民銀行C、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)D、同業(yè)中心【參考答案】：D57、細(xì)分市場(chǎng)的（）特征是指細(xì)分市場(chǎng)在觀念上要能夠區(qū)別，并且對(duì)不同的營(yíng)銷組合因素和方案應(yīng)有不同的反應(yīng)。A、可度量性B、有價(jià)值C、可

25、接近性D、差異性【參考答案】：D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P121。58、對(duì)于專用席位的描述，錯(cuò)誤的是（）。A、境內(nèi)證券公司不允許進(jìn)行B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可委托境內(nèi)有資格的證券公司代理申請(qǐng)B股專用席位C、經(jīng)批準(zhǔn)從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，可向交易所申請(qǐng)專門用于賣出證券公司抵押股票的專用席位D、專用席位只能從事B種股票買賣和銀行用于證券公司股票質(zhì)押貸款【參考答案】：A59、滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開辦時(shí)間分別是（）。A、1993年12月和1994年11月B、1993年10月和1994年12月C、1993年1

26、2月和1994年10月D、1994年10月和1993年12月【參考答案】：C【解析】上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易。60、證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（）。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推遲成交【參考答案】：D【解析】證券交易只有三種結(jié)果，即全部成交、部分成交、不成交。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前l(fā)個(gè)交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。A、股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日B、實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的主要原因C、公司董事會(huì)

27、關(guān)于爭(zhēng)取撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見及具體措施D、股票可能被暫?；蚪K止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示【參考答案】：A,B,C,D2、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A、自主性B、風(fēng)險(xiǎn)性C、任意性D、收益性【參考答案】：A,B,D【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性和收益的不確定性。3、下列屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)原則的是（）。A、在相同的價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先B、在相同的時(shí)間下，買入價(jià)格高的優(yōu)先C、在相同的時(shí)間下，賣出價(jià)格高的優(yōu)先D、在相同的價(jià)格下，不分時(shí)間先后，按比例成交【參考答案】：A,B【解析】C項(xiàng)應(yīng)為：在相同的時(shí)間下，賣出價(jià)格低的優(yōu)先；D項(xiàng)應(yīng)為在相同的價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先。4、下列屬于嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)

28、規(guī)定有（）。A、對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%B、對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%D、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%【參考答案】：A,B,C【解析】ABC【解析】接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%，所以D說法有誤。5、證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指（）。A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷B、10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人交易所交易系統(tǒng)C、10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)D、10%以上的證券中斷交易【參考答案】：A,

29、B,C,D【解析】本題考查證券交易所無法連續(xù)交易的情形。四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。6、根據(jù)相關(guān)的要求，證券交易所不能直接從事或者間接從事的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括（）。A、以盈利為目的的業(yè)務(wù)B、為他人提供擔(dān)保C、新聞出版業(yè)D、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格預(yù)測(cè)的文字和資料E、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)未批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)【參考答案】：A,B,C,D7、一筆回購(gòu)交易涉及（）。A、兩個(gè)交易主體B、一個(gè)交易主體C、二次交易契約行為D、一次交易契約行為【參考答案】：A,C8、證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有（）A、自助委托中斷B、遠(yuǎn)程終端中斷C、電話委托中斷D、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳E、交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓【參考答案】：A,B,C,D

30、,E9、在我國(guó)，專用席位是用于（）交易的席位。A、A股股票B、B股股票C、銀行用于賣出證券公司質(zhì)押股票D、基金【參考答案】：B,C10、證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（）。A、證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)，相互制約B、證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提C、證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象D、證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行【參考答案】：A,C,D11、證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有（）。A、要求會(huì)員的自營(yíng)買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B、檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格C、要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表D、對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

31、，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案E、聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核【參考答案】：A,B,C,D12、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在（）。A、交易行為的自主性B、選擇交易價(jià)格的自主性C、選擇交易方式的自主性D、選擇交易品種的自主性E、選擇交易對(duì)手的自主性【參考答案】：A,B,C,D13、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)C、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)【參考答案】：A,B,C【解析】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

32、試行辦法第五十條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。14、證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（）。A、證券持有人名冊(cè)登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B、接受上市申請(qǐng)，安排證券上市C、代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)D、實(shí)物證券的保管【參考答案】：A,C,D15、我國(guó)開展證券回購(gòu)交易的主要場(chǎng)所有（）A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、柜臺(tái)交易市場(chǎng)D、第三市場(chǎng)E、經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)【參考答案】：A,B,E1

33、6、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）A、業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性C、客戶指令的權(quán)威性D、客戶資料的保密性E、獲取傭金的盈利性【參考答案】：B,C,D17、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則規(guī)定，股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供的申請(qǐng)材料有（）。A、承銷協(xié)議B、會(huì)計(jì)評(píng)估C、登記申請(qǐng)D、核準(zhǔn)文件E、驗(yàn)資報(bào)告【參考答案】：A,C,D,E18、在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是（）。A、注冊(cè)資本金在一定金額以上B、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C、按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)D、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立【參考答案】：A,B,C,D19、在

34、以下說法中，（）是正確的。A、錢貨兩清又稱款券兩訖B、錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生C、錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)D、錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割【參考答案】：A,B,D20、下列哪些屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍。（）A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B、證券的托管與過戶C、證券持有人名冊(cè)登記D、受投資人的委托派發(fā)權(quán)益【參考答案】：A,B,C三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、上海證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（）。A、首次公開上市發(fā)行的股票B、增發(fā)上市的股票C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票D、首次公開上市發(fā)行的封閉式基金

35、【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P41。2、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍應(yīng)與證券公司的（）相匹配。A、投資經(jīng)驗(yàn)B、公司規(guī)模C、風(fēng)險(xiǎn)控制水平D、管理能力【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P206。3、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A、專項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D、特殊目的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃【參考答案】：B,C【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分為限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。4、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員

36、不得兼管（）。A、財(cái)務(wù)部門B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門C、計(jì)算機(jī)管理中心D、業(yè)務(wù)稽核部門【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見教材第八章第二節(jié)，P233。5、在為客戶進(jìn)行證券買賣申報(bào)中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有（）。A、以價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先B、以價(jià)格較高的賣入申報(bào)優(yōu)先C、按受托時(shí)間的先后次序來申報(bào)D、以價(jià)格較低的買入來申報(bào)優(yōu)先【參考答案】：A,D【解析】AD。我國(guó)在進(jìn)行證券買賣申報(bào)中采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者

37、優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。6、為防范風(fēng)險(xiǎn)，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)（）的比例應(yīng)符合中國(guó)人民銀行對(duì)回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。A、首期結(jié)算金額B、回購(gòu)債券面額C、債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息D、到期交易凈價(jià)【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272。7、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A、證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C、投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作【參考答案】：

38、A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見教材第七章第一節(jié)，Pl96。8、證券回購(gòu)交易的另一方面是（）暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。A、融券方B、資金供應(yīng)者C、證券購(gòu)入者D、資金帶出者【參考答案】：A,B,D9、客戶資金第三方存管是一種從制度上（）的全新的客戶資金管理制度。A、保證客戶資金安全B、維護(hù)投資者利益C、控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)D、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。見教材第四章第一節(jié)，P76。10、按照引發(fā)變更登記需求的不同，可

39、以將證券過戶登記劃分為（）。A、證券交易所集中交易過戶登記B、證券交易所非集中交易過戶登記C、證券過戶登記D、其他變更登記【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章第一節(jié)，P288。11、證券交易禁止（）。A、假借他人名義自營(yíng)業(yè)務(wù)B、將自營(yíng)賬戶借給他人使用C、自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作D、委托他人代為買賣證券【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P191。12、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。A、經(jīng)營(yíng)管理B、財(cái)務(wù)狀況C、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)D、客戶資產(chǎn)安全【參考答

40、案】：A,B,C,D【解析】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第：節(jié)，Pl40。13、上海證券交易所市場(chǎng)A股和8股送股日程安排不同的日期有（）。A、T-1日前B、T日C、T+3日D、T+6日【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P152。14、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是（）A、雙向過戶原則B、凈額清算原則C、逐日盯市原則D、最小費(fèi)用原則E、錢貨兩清原則【參考答案】：B,E15、在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A、A股單筆買賣申報(bào)數(shù)最應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣B、B股單筆

41、買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元C、基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)最應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣D、國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P5051。16、國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)包括（）。A、保險(xiǎn)公司B、證券公司、社會(huì)保障類公司C、信托公司、基金公司D、合格境外機(jī)構(gòu)投資者【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握開

42、立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。17、一深圳證券交易所采用某價(jià)格以上的買入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與某價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格為成交價(jià)時(shí)，若買賣申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差仍存在相等情況時(shí)采用（）。A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格B、開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)取最接近即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)C、盤中、收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)取最接近成交價(jià)的價(jià)格D、中間價(jià)【參考答案】：B,C【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P38。18、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同可采用的書面形式包括（）。A、交易系統(tǒng)生成的成交單B、電報(bào)、電傳、傳真C、合同書D、信件【參考答案】：A,B,C,D19、客戶及其

43、一致行動(dòng)人通過（）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。A、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶B、信用交易證券交收賬戶C、普通證券賬戶D、信用證券賬戶【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。見教材第八章第二節(jié)，P250。20、引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障問題包括（）。A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運(yùn)行B、證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外C、證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞D、

44、10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P60。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、回購(gòu)交易的購(gòu)回清算價(jià)為購(gòu)回價(jià)(凈價(jià))加上到期日應(yīng)計(jì)利息。（）【參考答案】：正確【解析】A。國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、兩次清算”原則進(jìn)行。初次清算價(jià)格為上一交易日對(duì)應(yīng)國(guó)債的收盤價(jià)(凈價(jià))加上交易日對(duì)應(yīng)國(guó)債的應(yīng)計(jì)利息；購(gòu)回清算價(jià)為購(gòu)回價(jià)(凈價(jià))加上到期日應(yīng)計(jì)利息。2、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不

45、低于前收盤價(jià)格的70%。（）【參考答案】：正確3、短期回購(gòu)業(yè)務(wù)流動(dòng)較強(qiáng)，因此，金融機(jī)構(gòu)可以臨時(shí)用他人委托保管的債券進(jìn)行短期的回購(gòu)業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤4、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、在凈價(jià)交易情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)實(shí)際利率按天計(jì)算的?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤6、證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。（）【參考答案】：正確7、從事證券交易所上市的證券、B股交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，證券投資基金及其他證券類金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人均應(yīng)遵守最低備付的規(guī)定。（）【參

46、考答案】：錯(cuò)誤【解析】從事證券交易所上市的證券、證券投資基金及其他證券類金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人均應(yīng)遵守最低備付的規(guī)定，B股交易的結(jié)算業(yè)務(wù)除外。8、證券公司只要獲得了證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從事B股業(yè)務(wù)資格證書，就可以從事B股業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券公司從事B股業(yè)務(wù)需要獲得的許可證包括證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從事B股業(yè)務(wù)資格證書和國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證。9、證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)方面，由于滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來說，證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)并不突出。（）【參考答案】：正確【解析】A。證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)方面，由于

47、滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來說，證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)并不突出。但未來隨著做市商制度、證券衍生產(chǎn)品的發(fā)展和前端監(jiān)控可能的放松，這一問題也需要借鑒境外經(jīng)驗(yàn)，通過建立證券借貸機(jī)制、強(qiáng)制補(bǔ)購(gòu)和延遲交付等措施加以解決。10、客戶證券交易由證券公司單方發(fā)起?？蛻敉ㄟ^證券公司的資金賬戶及密碼，采用證券公司提供的委托手段進(jìn)行交易。（）【參考答案】：正確11、特約日交收是指證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割、交收。（）【參考答案】：正確12、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照

48、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)客戶資產(chǎn)中的貨幣資金進(jìn)行管理；客戶有要求的，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。（）【參考答案】：正確13、上海證券交易所進(jìn)行買斷式回購(gòu)，雙方均需繳納履約金；而在銀行間市場(chǎng)，是否引入保證金或保證券由交易雙方協(xié)商。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】上海證券交易所進(jìn)行買斷式回購(gòu)，雙方均需繳納履約金；而在銀行間市場(chǎng)，是否引入保證金或保證券由交易雙方協(xié)商。14、發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?。如果有回?fù)馨才牛l(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。（）【參考答案】：正確15、按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證

49、券交易所要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。按照深圳證券市場(chǎng)A股等品種的清算與交收流程，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。16、大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司確認(rèn)。交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。17、上海證券

50、交易所規(guī)定，回購(gòu)交易時(shí)每筆申報(bào)數(shù)量，最大不得超過1萬手?！緟⒖即鸢浮浚赫_18、證券公司可以接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。19、融資方在回購(gòu)到期時(shí)的反向交易中處于賣出債券的地位。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“買入”(B)予以申報(bào)，融券方按“賣出”(S)予以申報(bào)?？梢岳斫獬稍诨刭?gòu)到期時(shí)的反向交易中，融資方處于買入債券的地位，而融券方處于賣出債券的地位。20、結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額每季度進(jìn)行重新核算、調(diào)整。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】在每月前3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整，因此應(yīng)為每月調(diào)整。21、上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。（）【參考答案】：錯(cuò)誤22、融資融券標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理下一日起將其調(diào)整出標(biāo)的證