證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》基礎(chǔ)試卷（附答案及解析）

1、證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試卷（附答案及解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、下面關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的對(duì)比正確的是（）。A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷B、外國(guó)債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅C、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多D、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等【參考答案】：D2、（）是用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券。A、亞洲債券B、東亞債券C、泛亞債券D、太平洋證券【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：了解亞洲債券市場(chǎng)。見(jiàn)教材第三章第四節(jié)，P

2、115。3、基金法經(jīng)2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，并于（）起正式實(shí)施。A、2004年1月1日B、2004年6月1日C、2004年10月1日D、2004年12月1日【參考答案】：B4、投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為（）。A、手續(xù)費(fèi)B、印花稅C、申購(gòu)費(fèi)D、贖回費(fèi)【參考答案】：A【解析】投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外還要支付手續(xù)費(fèi)。印花稅屬于基金交易費(fèi)；申購(gòu)和贖回費(fèi)是在買賣開(kāi)放式基金時(shí)發(fā)生的費(fèi)用。5、下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（）。A、持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人B、從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5

3、年以上人員C、在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員D、為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P293。6、股票的未來(lái)股息之和、債券的本息和，可以稱之為（）。A、現(xiàn)值B、期值C、貼現(xiàn)值D、復(fù)利值【參考答案】：B7、某公司有X品種國(guó)債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元，當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購(gòu)融資，此行為應(yīng)按（）的規(guī)定予以處罰。A、透支行為B、賣空國(guó)債行為C、信用交易行為D、操縱市場(chǎng)行為【參考答案】：B【解析】本題主要考查回購(gòu)交易的條件，屬于

4、重點(diǎn)題目。8、根據(jù)證券法、公司法等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報(bào)經(jīng)（）核準(zhǔn)。A、證券交易所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D、商務(wù)部【參考答案】：B【解析】根據(jù)證券法、公司法等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。9、債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是（）。A、債券和股票都屬于有價(jià)證券B、債券和股票都是籌資手段因而都屬于負(fù)債C、債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定D、盡管從單個(gè)債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)差異而且有時(shí)差距還徊大，但是總體而言，兩者的收益率

5、是相互影響的【參考答案】：B【解析】股票不是負(fù)債，持有股票說(shuō)明已經(jīng)是公司的所有人，股票代表的資產(chǎn)已是公司資產(chǎn)。10、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫（）。A、單利債券B、復(fù)利債券C、貼現(xiàn)債券D、累進(jìn)利率債券【參考答案】：C【解析】貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的差價(jià)即為貼現(xiàn)債券的利息。11、境外上市外資股（）。A、以外幣標(biāo)明面值B、以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)C、以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)D、以人民幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)【參考答案】：B12、會(huì)員制的證券交易所是（）。A、以股份有限公司形式組織并不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體B、一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營(yíng)利為目的的

6、社會(huì)法人團(tuán)體C、一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體D、以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體【參考答案】：C13、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于（）萬(wàn)元人民幣。A、1000B、2000C、3000D、5000【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P132。14、2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，新證券法于（）起生效。A、2006年12月1日B、2006年1月1日C、2006年5月1日D、2006年10月1日【參考答案】：B15、1

7、999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)（），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A、金融服務(wù)現(xiàn)代化法案B、格拉斯一斯蒂格爾法案C、證券交易所法D、格林斯潘法【參考答案】：A16、滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B【解析】滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整，調(diào)整方案提前兩周公布。每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)10%。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留。最近一次財(cái)務(wù)報(bào)告虧損的股票原則上不進(jìn)入新選樣本，除非該股票影響指數(shù)的代表性。17、發(fā)行對(duì)

8、象僅限于個(gè)人的國(guó)債是（）。A、財(cái)政債券B、記賬式國(guó)債C、憑證式國(guó)債D、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)【參考答案】：D【解析】?jī)?chǔ)蓄國(guó)債（電子式）只針對(duì)個(gè)人發(fā)行18、我國(guó)公司法規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(kāi)（）次年會(huì)。A、1B、2C、4D、沒(méi)有規(guī)定【參考答案】：A【解析】股東大會(huì)是股東公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)，必要時(shí)也可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。19、按照證券法的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元。A、5000萬(wàn)B、1億C、2億D、3億【參考答案】：C【解析】掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P267。20、證券自律性組織包括（）。A、證券

9、交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B、證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)C、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)D、證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：B21、證券投資人是指（）。A、通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人B、通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人C、通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人D、各類機(jī)構(gòu)法人和自然人【參考答案】：B【解析】證券投資人既可以是法人，也可以是自然人，而且要進(jìn)行證券投資，所以正確選項(xiàng)是B。22、基金參與股指期貨交易的目的是（）。A、套利B、套期保值C、投機(jī)D、增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性【參考答案】：B【解析】掌握基金的投資范圍與投資限制。見(jiàn)教材第四章第五節(jié)，P142。23、決定債權(quán)票面利率時(shí)無(wú)須考慮（）。A、投資者

10、的接受程度B、債券的信用級(jí)別C、利息的支付方式和記息方式D、股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平【參考答案】：D24、新公司法規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額（）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。A、25%B、30%C、35%D、40%【參考答案】：B25、（）年，國(guó)務(wù)院決定在規(guī)?？刂频那疤嵯略试S地方政府發(fā)行債券。A、2006B、2007C、2008D、2009【參考答案】：D【解析】熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國(guó)地方政府債券的發(fā)行情況。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P95。26、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為（）。A、委托人B、信

11、托人C、中介人D、投資人【參考答案】：C【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄?？蛻舻淖C券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限，保存于證券公司。27、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是（）。A、總額結(jié)算B、凈額結(jié)算C、差額結(jié)算D、統(tǒng)一結(jié)算【參考答案】：B28、）年中央政府恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。A、1981B、1982C、1983D、1984【參考答案】：A【解析】熟悉我國(guó)國(guó)債的發(fā)行概況、我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別。見(jiàn)教材第

12、三章第二節(jié)，P89。29、證券投資基金不可以按（）進(jìn)行分類。A、基金的組織形式B、基金是否可自由贖回C、基金規(guī)模是否固定D、基金管理公司的人數(shù)【參考答案】：D30、由H股、N股、S股等構(gòu)成是（）。A、社會(huì)公眾股B、境內(nèi)上市外資股C、境外上市外資股D、紅籌股【參考答案】：C31、金融期貨的（），就是通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。A、套期保值功能B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C、投機(jī)功能D、套利功能【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握金融期貨的基本功能。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P169。32、通過(guò)各種通訊方式、不通過(guò)集中的交易所、實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于（

13、）。A、內(nèi)置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、信用創(chuàng)造型的衍生工具D、OTC交易的衍生工具【參考答案】：D【解析】OTC交易衍生工具是指通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易33、下列關(guān)于委托數(shù)量的說(shuō)法，不正確的有（）。A、在滬、深證券交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買人股票和基金，申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100股（份）或其整數(shù)倍B、在上海證券交易所，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買人債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)C、在上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手D、在深圳證券交易所，股票（基金）競(jìng)

14、價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股（份）【參考答案】：B【解析】在深圳證券交易所，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買入債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。34、根據(jù)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)滿足的條件不包括（）。A、最近5年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人沒(méi)有重大變化B、應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司C、注冊(cè)資本已足額繳納D、持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上【參考答案】：A【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司；持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上；注冊(cè)資本已足額繳納；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合法；最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)、

15、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人沒(méi)有重大變化；股權(quán)清晰。發(fā)行人應(yīng)具備資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立、業(yè)務(wù)獨(dú)立的獨(dú)立性。發(fā)行人應(yīng)規(guī)范運(yùn)行。由此可知，A項(xiàng)表述錯(cuò)誤。35、上市公司要設(shè)立（），負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A、監(jiān)事會(huì)B、董事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)秘書(shū)D、董事會(huì)秘書(shū)【參考答案】：D36、我國(guó)證券法規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)為集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情。A、證監(jiān)會(huì)B、國(guó)務(wù)院C、證券交易所D、上市公司【參考答案】：C【解析】我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)為集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情。37、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。A、利率期貨B、外

16、匯期貨C、債券類期貨D、股票類期貨【參考答案】：B【解析】外匯期貨又稱貨幣期貨，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約，是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)。38、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括（）四個(gè)方面。A、在公無(wú)私、秉公辦事、實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)B、正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法C、一絲不茍、勤奮踏實(shí)、實(shí)事求是、自律守法D、自尊自愛(ài)、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民【參考答案】：B39、深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)實(shí)施辦法和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法規(guī)定，申購(gòu)日后的（），證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)

17、款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。A、T+1日B、T+2日C、T+3日D、T+4日【參考答案】：C【解析】資金申購(gòu)程序。40、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施不包括（）。A、責(zé)令停業(yè)整頓B、責(zé)令公司限期改正C、撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可D、撤銷【參考答案】：B【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：(1)責(zé)令停業(yè)整頓；(2)指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管；(3)撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可；(4)撤銷。已產(chǎn)生嚴(yán)重危害，采取限期改正的措施不利于防止危害的進(jìn)一步擴(kuò)大。41、以下不屬于無(wú)面額

18、股票特點(diǎn)的是（）。A、便于股票分析B、為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)C、發(fā)行價(jià)格靈活D、轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活【參考答案】：B42、1984年11月，（）在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。A、中國(guó)工商銀行B、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行C、中國(guó)銀行D、中國(guó)建設(shè)銀行【參考答案】：C43、當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、法律風(fēng)險(xiǎn)D、基差風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握金融期貨的基本功能。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P170。44、證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段是

19、（）。A、經(jīng)濟(jì)手段B、法律手段C、行政手段D、自律方式【參考答案】：B【解析】我國(guó)頒布多項(xiàng)法律對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。類如：公司法證券法等。45、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B、看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)C、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡D、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同【參考答案】：D46、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、3B、6C、9D、12【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司主要業(yè)務(wù)

20、的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P290。47、某債券的票面價(jià)值為1000元，息票利率為5%，期限為4年，現(xiàn)以950元的發(fā)行價(jià)向全社會(huì)公開(kāi)發(fā)行，若投資者認(rèn)購(gòu)后持至第2年末，以996元的市價(jià)出售，則其持有期收益率是（）。A、5.26%B、7.68%C、8.68%D、9.62%【參考答案】：B48、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以（）作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回購(gòu)價(jià)【參考答案】：A49、依據(jù)證券法，（）直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。A、證券登記結(jié)算公司B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券交易所D、證券公司【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記結(jié)算公司

21、的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P376。50、貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A、不規(guī)定利率B、規(guī)定利率C、標(biāo)明折價(jià)D、不標(biāo)明折價(jià)【參考答案】：A【解析】貼現(xiàn)債券是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率,以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，到期時(shí)仍按面額償還本金的債券。答案應(yīng)為A。51、國(guó)際債券是指（）。A、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券B、一國(guó)借款人在本國(guó)證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券C、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券D、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，

22、向本國(guó)投資者發(fā)行的債券【參考答案】：C【解析】國(guó)際債券的對(duì)象是外國(guó)投資者，以外國(guó)貨幣為面值，在國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)行，所以C選項(xiàng)正確。52、滬深300指數(shù)計(jì)算采用（）加權(quán)方法。A、普通B、綜合C、派許D、平均【參考答案】：C【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P240。53、1984年11月，（）在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式19B4年11月（）在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。A、中國(guó)銀行B、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行C、中國(guó)的銀行D、中國(guó)信托商業(yè)銀行【參考答案】：A54、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。A、

23、券面形式B、發(fā)行方式C、流通方式D、償還方式【參考答案】：A55、股票的（）特征是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，這表明股票是一種無(wú)期限的法律憑證。A、收益性B、風(fēng)險(xiǎn)性C、流動(dòng)性D、永久性【參考答案】：D【解析】永久性是股票區(qū)別于債券的特征之一，股票是一種無(wú)期限的法律憑證。56、從根本上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是（）。A、財(cái)政政策B、景氣變動(dòng)C、貨幣政策D、心理因素【參考答案】：B57、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（）計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管

24、措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P302。58、一般（）不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最低。A、政府債券B、金融債券C、企業(yè)債券D、歐洲債券【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P80。59、公司債券上市交易后，公司最近（）年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。A、3B、4C、2D、1【參考答案】：C60、根據(jù)我國(guó)證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以（）確定股票發(fā)行價(jià)格。A、累計(jì)詢價(jià)方式B、詢價(jià)方式C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D、協(xié)商定價(jià)方式【參考答案】：B二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、設(shè)立證券公司，注冊(cè)資本要求是

25、（）。A、注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本B、將注冊(cè)資本最高限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤C、分為5000萬(wàn)元、1億元和2億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)D、經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元【參考答案】：A,B2、證券投資基金與股票的聯(lián)系主要體現(xiàn)在（）。A、均屬有價(jià)證券B、同屬金融投資工具C、收益率相互影響D、前者的風(fēng)險(xiǎn)性較大【參考答案】：A,B,C3、關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述正確的是（）。A、債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型B、一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)C、一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)D、以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)

26、者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的【參考答案】：A,B,C4、根據(jù)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）等。A、具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)B、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)2年以上C、同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格D、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元【參考答案】：A,C,D【解析】B項(xiàng)中“運(yùn)營(yíng)2年以上”應(yīng)改為運(yùn)營(yíng)1年以上。5、衍生證券投資基金主要包括（）。A、期貨基金B(yǎng)、

27、期權(quán)基金C、認(rèn)股權(quán)證基金D、指數(shù)基金【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉各類基金的含義。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P125。6、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)的。A承兌B貼現(xiàn)C交易D繼承【參考答案】：A,B,C7、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括（）。A、金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)B、FT-200指數(shù)C、100種股票交易指數(shù)D、綜合精算股票指數(shù)【參考答案】：A,C,D8、如果（），那么資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。A、在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年B、因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止

28、未滿3年C、申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠(chéng)信記錄【參考答案】：A,B,C,D9、下列關(guān)于金融衍生工具概念的說(shuō)法中，正確的有（）。A、又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)B、其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)C、包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具D、衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)【參考答案】：A,B,C,D【解析】金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)

29、品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品，包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。10、下列各項(xiàng)中，屬于垃圾債券的特點(diǎn)有（）。A、利息高B、風(fēng)險(xiǎn)大C、等級(jí)低D、期限長(zhǎng)【參考答案】：A,B,C【解析】垃圾證券的特點(diǎn)是：利息高、風(fēng)險(xiǎn)大、等級(jí)低11、按記息方式分類，債券可以分為（）。A、單利債券B、復(fù)利債券C、累進(jìn)利率債券D、貼現(xiàn)債券【參考答案】：A,B,C,D12、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為（）。A、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C、匯率聯(lián)

30、結(jié)型產(chǎn)品D、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品【參考答案】：A,B,C,D13、金融期權(quán)的主要特征有（）。A、交換的是買賣權(quán)利B、買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同C、買賣雙方均無(wú)須支付標(biāo)的物的全部?jī)r(jià)格D、只有買入方才支付期權(quán)費(fèi)【參考答案】：A,B,C,D14、按投資目標(biāo)劃分，基金可分為（）。A、開(kāi)放型基金B(yǎng)、成長(zhǎng)型基金C、收入型基金D、平衡型基金【參考答案】：B,C,D15、按募集方式分，有價(jià)證券可分為（）。A、公募證券B、上市證券C、私募證券D、非上市證券【參考答案】：A,C16、證券交易所的主要職責(zé)有（）。A、提供交易場(chǎng)所與設(shè)施B、制定交易規(guī)則C、監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性D、確保交易市場(chǎng)

31、的公開(kāi)、公平和公正【參考答案】：A,B,C,D17、下列關(guān)于基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的描述，正確的是（）。A、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值B、基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金金額實(shí)際代表的價(jià)值C、基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)D、一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致【參考答案】：A,B,C,D18、公司合并可以采?。ǎ┓绞?。A、吸收合并B、新設(shè)合并C、吞并合并D、分立合并【參考答案】：A,B【解析】公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種形式。一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。二個(gè)以上公

32、司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散。19、證券是指（）。A、各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B、各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證C、用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證D、用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證【參考答案】：A,C,D【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。從一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券代表的特定權(quán)益。20、20世紀(jì)90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)全球性的變化主要表現(xiàn)是（）。A、證券市場(chǎng)一體化B、投資者法人化C、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)

33、化D、交易所重組與公司化【參考答案】：A,B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、股票的票面應(yīng)該記載（）。A、公司名稱B、股票種類C、票面金額D、股票編號(hào)【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P46。2、決定債券再投資收益的主要因素是（）。A、債券的償還期限B、息票收人C、宏觀經(jīng)濟(jì)政策D、市場(chǎng)利率的變化【參考答案】：A,B,D3、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定包括（）。A、公司業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則B、從事業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)C、從業(yè)人員不得直接或間接持股D、對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)，

34、明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實(shí)名，防止賬外經(jīng)營(yíng)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等，明確從事業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)【參考答案】：A,C,D4、證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括（）。A、基金募集與銷售B、基金的投資管理C、基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)D、基金投資咨詢服務(wù)【參考答案】：A,B,C【解析】掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P132。5、國(guó)際債券的發(fā)行人主要是（）。A、各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)B、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)C、自然人D、一些國(guó)際組織等【參考答案】：A,B,D6、公司債券的種類包括（）。A、信用公司債券B、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券C、保證公司債券D、證券公司債券【參考答案】：A,B,C7、公司債

35、券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）。A、公司有重大違法行為B、公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D、公司最近2年連續(xù)虧損【參考答案】：A,B,C,D【解析】第六十條公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（一）公司有重大違法行為；（二）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；（三）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；（四）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；（五）公司最近二年連續(xù)虧損。8、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件一般包括（）A、優(yōu)先股票分配股息的

36、順序和定額B、優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額C、優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制D、優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】答案為ABCD、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司章程加以規(guī)定，一般包括A、B、C、D四項(xiàng)條件以及優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件。9、債券收益率可分為（）。A、票面收益率B、直接收益率C、持有期收益率D、到期收益率【參考答案】：A,B,C,D10、股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采?。ǎ?。A、協(xié)商定價(jià)方式B、詢價(jià)方式C、公開(kāi)招標(biāo)D、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式【參考答案】：A,B,D【解析】掌握我國(guó)股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P209。11、下面關(guān)

37、于股利政策的闡述正確的是（）。A、股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策B、股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路，穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)C、股票股利實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化、資本化，股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無(wú)變化D、在我國(guó)獲取股票股利適用的利息稅率為20%【參考答案】：A,B,C12、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（）。A、資產(chǎn)收益B、對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理C、重大決策D、選擇管理者等【參考答案】：A,C,D13、（）屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者。A、證

38、券投資基金B(yǎng)、社?；餋、企業(yè)年金D、社會(huì)公益基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P13。14、基金從設(shè)立到終止要支付一定的費(fèi)用，它們包括（）。A、宣傳費(fèi)用B、運(yùn)作費(fèi)C、清算費(fèi)D、托管費(fèi)【參考答案】：B,C,D15、公司申請(qǐng)公司債券上市交易必須滿足的條件有（）。A、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元B、公司債券的期限為3年以上C、債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，且債券的信用級(jí)別良好D、公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P217。16、下列關(guān)于

39、ETF(交易所交易基金)的說(shuō)法中，正確的有（）。A、可以在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易B、申購(gòu)時(shí)用一攬子股票進(jìn)行申購(gòu)C、贖回時(shí)用現(xiàn)金進(jìn)行贖回D、贖回時(shí)用一攬子股票進(jìn)行贖回【參考答案】：A,B,D17、下列關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)的說(shuō)法正確的有（）。A、是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)B、是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所C、通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)D、是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、作用、構(gòu)成。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P198199。18、考察影響股票價(jià)格的因素，下列推論正確的是（）。A、公司經(jīng)營(yíng)狀況與股票價(jià)格成正比B、股價(jià)的變動(dòng)與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退總是同步的

40、，即在經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)股價(jià)也隨之上漲；在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)股價(jià)也隨之下跌C、中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金減少。市場(chǎng)資金趨緊，股價(jià)下降D、擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金、增加財(cái)政支出的財(cái)政政策，會(huì)導(dǎo)致貨幣資金向政府轉(zhuǎn)移，市場(chǎng)資金趨緊，股價(jià)下降【參考答案】：A,C【解析】中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金減少，市場(chǎng)資金趨緊，投資者手中的資金減少，投資者可用于投資的資金減少，投資者會(huì)減少對(duì)證券市場(chǎng)的投資，證券市場(chǎng)不再活躍，進(jìn)而推動(dòng)股票市場(chǎng)價(jià)格下降。19、股東大會(huì)的下列決議無(wú)須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的是（）。A、修改公司章程B、增加或減少注冊(cè)資本的決議C、對(duì)發(fā)行公司

41、債券作出決議D、公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議【參考答案】：C20、基金利潤(rùn)（收益）分配方式通常有（）。A、分配現(xiàn)金B(yǎng)、分配基金份額C、抵繳基金管理費(fèi)D、抵繳基金托管費(fèi)【參考答案】：A,B四、判斷題（共40題，每題1分）。1、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值和剩余有效期成正比。（）【參考答案】：正確2、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)為確?？蛻衾娑鵂奚鼈€(gè)人利益。（）【參考答案】：正確3、公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布是證交所的職能。（）【參考答案】：正確【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所

42、的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P365。4、能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司。（）【參考答案】：正確【解析】股票是指股份有限公司發(fā)行的，用以證明投資者股東身份和權(quán)益的，并據(jù)以獲得股息和紅利的憑證。能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司。5、大宗交易是在當(dāng)日正常交易收盤(pán)后的限定時(shí)間進(jìn)行的，不納入指數(shù)計(jì)算，也不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】大宗交易是在當(dāng)日正常交易收盤(pán)后的限定時(shí)間進(jìn)行的，不納入指數(shù)計(jì)算，也不計(jì)入當(dāng)日行情，成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券的成交總量。6、債券具有安全性的特征，因此在任

43、何條件下，債券都能收回投資。（）【參考答案】：錯(cuò)誤7、開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。（）【參考答案】：錯(cuò)誤8、滬深300指數(shù)采用“除數(shù)修正法”修正，需要修正的情況包括樣本股名單發(fā)生變化、股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、樣本股本的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)。（）【參考答案】：正確【解析】滬深300指數(shù)采用除數(shù)修正法修正。當(dāng)樣本股名單、股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或樣本股的調(diào)整市值出現(xiàn)非交易因素變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性。9、在我國(guó)，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體?！緟⒖即鸢浮浚赫_【解析】法人股

44、是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其可支配的資產(chǎn)投入公司而形成的股份。10、未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份具體又包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股、優(yōu)先股或其他。（）【參考答案】：正確11、股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，其市場(chǎng)價(jià)格完全等于其內(nèi)在價(jià)值。（）【參考答案】：錯(cuò)誤12、信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。（）【參考答案】：正確【解析】熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P345。13、一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較小。（）【參考答案】：錯(cuò)誤14、在國(guó)外，國(guó)庫(kù)券利率往

45、往被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，這表明國(guó)庫(kù)笏投資不存在任何風(fēng)險(xiǎn)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤15、優(yōu)先股票在發(fā)行之時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。（）【參考答案】：正確【解析】?jī)?yōu)先股票在發(fā)行之時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。16、金融債券的發(fā)行主體只能是銀行。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)。17、首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法要求凈利潤(rùn)須滿足最近5年連續(xù)盈利，且5年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于1億元。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法對(duì)發(fā)行人的凈利潤(rùn)和兩個(gè)輔助指標(biāo)分別作了規(guī)定，要求凈利潤(rùn)須滿足最近3年連續(xù)盈利，且3年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于3000萬(wàn)元。18、場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。（）【參考答案】：正確【解析】【解析】目前場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。19、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較短的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。20、代表基金份額5以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】