工程造價咨詢審計質量管理制度

1、2020年4月19日工程造價咨詢審計質量管理制度文檔僅供參考工程造價咨詢（審計）質量管理制度（征求意見稿）為了不斷完善和提高全面質量管理,落實質量責任制,保證工程造價咨詢（審計）成果的真實性、完整性、科學性,特制定本制度。一、全員質量管理工程造價咨詢（審計）成果的質量管理，必須建立在全員崗位質量管理責任制的基礎上。 1、崗位質量管理職責（1）單位技術負責人主持制訂大型和有重大影響項目的咨詢（審計）實施方案編制工作，負責指導和審核項目經理（或項目負責人）編制的咨詢（審計）實施方案，對項目經理（或項目負責人）執(zhí)業(yè)全過程負責技術指導，解答咨詢（審計）業(yè)務實施過程中的技術問題，對重大疑難問題及專業(yè)上的

2、分歧，尋找專業(yè)支撐，提出處理意見；對更新的軟件、新頒布的工程造價文件及時組織學習，針對工程造價咨詢（審計）業(yè)務開展過程中遇到的專業(yè)問題，建立全員參與研討的互動機制，提高全體執(zhí)業(yè)人員專業(yè)水平；結合咨詢（審計）業(yè)務具體開展情況和咨詢服務回訪與總結情況，歸納其共性問題，并將存在的共性問題納入質量改進目標，提出相應的解決措施與方法；對本單位全體員工進行定期技術培訓，并負責向公司備案本單位全年培訓計劃和季、月度培訓計劃的調整情況。（2）項目經理（或項目負責人）負責編制一般性項目的咨詢（審計）實施方案，組織本項目組專業(yè)人員對咨詢（審計）實施方案的學習，并用它來指導項目組每個成員的執(zhí)業(yè)行為；對委托方提供咨詢

3、（審計）資料內容的完整性、規(guī)范性、合理性負責，并辦理資料交接清單；按照實施方案擬定的原則、風險防范要點、計價依據等要素，規(guī)范地開展咨詢（審計）工作；具體負責業(yè)務實施過程中相關單位、相關專業(yè)人員間的技術協(xié)調、組織管理和業(yè)務指導工作；對咨詢（審計）過程中尚未排除的風險，須如實向單位技術負責人反映報告，并在初步成果文件形成前加以解決；按照公司規(guī)定，對項目組初步咨詢（審計）成果復核后，匯總成冊；對咨詢（審計）初步成果文件的評價深度和復核質量負責；咨詢（審計）成果審核后，負責組織按質量控制總監(jiān)（或總審）審核意見進行修改。（3）專業(yè)造價工程師（或造價員）按照批準的咨詢（審計）實施方案，規(guī)范地進行咨詢（審計

4、）工作；對自己的計價依據、計算方法、計算公式、計算程序、計算結果、取證及必要的論證分析評價過程記錄進行系統(tǒng)的歸納整理和留存；依據留存資料，完成咨詢（審計）初步成果的自?；蚧バ＃孕；蚧バ：蟮某醪匠晒?，應表述清晰規(guī)范完整、計算數據齊全準確，結論真實可靠；對自己發(fā)現(xiàn)而無法排除的風險，須在咨詢（審計）過程中，及時向項目經理（或項目負責人）反映匯報，以征得問題解決；專業(yè)造價工程師（或造價員）對自己承擔的咨詢（審計）初步成果質量負責，對支撐自己咨詢（審計）結論的資料完整性和準確性負責，對送審的咨詢（審計）初步成果按復核和審核意見進行修改。 2、校審簽發(fā)質量管理責任（1）專業(yè)造價工程師（或造價員）自校或互

5、校責任專業(yè)造價工程師（或造價員）按照職責劃分，對完成自?；蚧バ５某醪匠晒_認無漏項和錯誤后,隨同歸納整理后的全部咨詢（審計）資料及填寫的工程造價咨詢業(yè)務質量控制單，一道提交項目經理（或項目負責人）復核。對未決事項和需要提請項目經理（或項目負責人）重點復核的問題，須在工程造價咨詢業(yè)務質量控制單自?；蚧バＲ庖姍谥屑右哉f明，應說明而未說明的，視同對其已認同，由專業(yè)造價工程師（或造價員）負直接責任，并給予相應處罰。自校或互校的主要內容:是否完成了咨詢（審計）合同、實施方案規(guī)定的范圍和深度；項目咨詢（審計）采用的法規(guī)、規(guī)范、標準、計算方式、價格等依據是否正確、合理；對工程量進行逐項復核，檢查工程量計算式

6、是否正確、依據是否充分、上機結果與計算底稿是否一致；逐項復核定額套用或分析綜合單價的組成是否正確；數據引用、計量單位、數據調整、數據匯總是否準確；咨詢過程中形成的結論，其分析過程、記錄、會議記要、取證等文件是否真實、完整和有效；對咨詢（審計）項目中發(fā)現(xiàn)的復雜事項、重大分歧、以及對咨詢（審計）結果有重大影響的問題，(2)項目經理（或項目負責人）復核責任咨詢（審計）成果文件質量執(zhí)行項目經理（或項目負責人）負責制，即項目經理（或項目負責人）對所執(zhí)行的業(yè)務質量負總責。 項目經理（或項目負責人）在專業(yè)造價工程師（或造價員）自校或互校初步成果的基礎上，按照咨詢（審計）合同、實施方案規(guī)定的內容和深度進行全面

7、復核，對未決事項和需要提請單位質量控制總監(jiān)（或總審）重點復核的問題，須在工程造價咨詢業(yè)務質量單復核意見欄中加以說明，應說明而未說明的,視同對其已認同，由項目經理（或項目負責人）負直接責任，并給予相應處罰。復核的主要內容：咨詢（審計）原則、依據、方法是否符合合同和實施方案擬定的要求與有關規(guī)定；對重要項目的工程量計算進行抽查，驗算關鍵數據及相互間的關聯(lián)關系和鉤稽關系是否正確；各專業(yè)的技術經濟指標是否在合理的范圍內，計算底稿是否完整、正確； 原編制咨詢（審計）初步成果的專業(yè)造價工程師（或造價員）對工程造價咨詢業(yè)務質量控制單上提出的復核意見進行修改后，項目經理（或項目負責人）方可簽字，繼續(xù)履行下一步的

8、審核程序。（3）單位質量控制總監(jiān)（或總審）審核責任送審文件必須經過項目經理（或項目負責人）全面復核，在工程造價咨詢業(yè)務質量控制流程單簽署復核意見后、有專業(yè)造價工程師（或造價員）修改后的初步咨詢（審計）成果、具備歸檔要求的咨詢（審計）完整資料，方可進入審核程序。審核的主要內容：項目經理（或項目負責人）對初步成果進行調整、糾正、補充的依據是否恰當和準確，與建施雙方一些關鍵性的分歧是否得到解決； ；單位質量控制總監(jiān)（或總審）如發(fā)現(xiàn)咨詢（審計）成果文件初稿有不準確、不完整、不可靠或錯誤之處，應責成和督促項目經理（或項目負責人）予以修改、補充和完善，必要時單位質量控制總監(jiān)（或總審）可直接進行修改和補充，

9、并將修改和補充內容通知項目經理（或項目負責人）。項目經理（或項目負責人）對工程造價咨詢業(yè)務質量控制流程單簽署的審核意見修改后，單位質量控制總監(jiān)（或總審）方可簽字，繼續(xù)履行下一步程序。（4）單位技術負責人審查簽發(fā)責任凡依據咨詢合同要求提交的咨詢（審計）成果文件，資料齊全，校審簽署齊全，具備存檔條件，單位技術負責人予以審查簽發(fā)。單位技術負責人對簽發(fā)的咨詢（審計）成果文件的完整性負責。（5）單位校審中遇到的重大疑難問題，質量控制總監(jiān)應組織技術負責人及相關人員組成技術領導小組進行會審，并擬定出具體解決措施，形成會議記要，進入檔案。3、獎勵與處罰各單位應按照公司頒布的質量檢查評分標準，結合咨詢（審計）初

10、步成果審核情況和咨詢(審計)過程中抽查情況的評定結果，參考公司模式，進行獎勵和處罰。二、全過程質量管理4、工作底稿應當將咨詢（審計）實施過程中獲取的審計證據的名稱、來源、內容和時間等清晰、完整地記錄在工作底稿中；工程量計算式應條理清晰、完整、整潔。對核對中修改的工程量，應在工程量底稿中作相應修改，保證咨詢（審計）成果與計算底稿數據的統(tǒng)一；工作底稿應記錄與咨詢（審計）結論或者咨詢（審計）查出問題有關的所有事項，以及審計人員的專業(yè)判斷和依據進行真實、完整地反映。三、公司日常質量監(jiān)管機制管理模式公司常務質量管理機構將全面負責全公司質量的動態(tài)管理。主要經過調閱下屬單位咨詢（審計）成果資料和檢查正在實施

11、過程中的咨詢（審計）項目程序的合規(guī)性等方式進行監(jiān)管。1、監(jiān)管方式（1）定期和不定期檢查定期和不定期檢查是指公司對下屬單位檔案資料的真實性、合規(guī)性、完整性，實施的集中檢查。（2）抽查抽查是指公司對下屬單位咨詢（審計）過程的規(guī)范性情況，進行的監(jiān)督抽查。（3）專項稽查專項稽查是指公司依據投訴、舉報和重大質量事故，進行的專門監(jiān)督檢查。2、監(jiān)管檢查結果的評價辦法公司綜合了影響咨詢（審計）質量的各種因素，制定了執(zhí)業(yè)質量檢查評價的評分標準。檢查評分實行百分制，得分低于60分的為不合格，60分至80分的為合格，80分以上的為優(yōu)良。對多個項目的質量檢查結論，按最低得分項目的得分來確定。3、監(jiān)管檢查結果的處理（1

12、）檢查情況應形成文字書面意見。檢查意見應與被檢單位進行充分溝通。被檢單位收到檢查結果書面意見后10天內，應將單位整改意見和整改情況回復公司。（2）單位質量控制總監(jiān)（或總審）對咨詢（審計）初步成果審核后，應在工程造價咨詢業(yè)務質量控制流程單上簽署審核意見，并按照質量檢查評分標準對審核后的咨詢（審計）初步成果進行評分。咨詢（審計）成果在三級復核范圍內出現(xiàn)的問題，實行質量問題問責制，由復核人員承擔責任。（3）年度檢查結果在公司內部進行公布。對獲得全公司優(yōu)良評價第一名的項目，給予獎勵。對低于60分和問題嚴重的下屬單位，在下一年度質量檢查中需進行復查，同時對其項目參與人員進行處罰。（4）對獲得全公司優(yōu)良評

13、價第一名的項目組獎勵3000元，其業(yè)績作為執(zhí)業(yè)人員晉升的參考依據。對低于60分的項目組，對項目參與人員及單位相關負責人的處罰額度為：項目經理（或項目負責人） 元；項目組專業(yè)造價工程師（或造價員）1000元/人；單位質量控制總監(jiān)（或總審）、技術負責人1000元/人。（7）專項稽查檢查結果涉及到個人職業(yè)道德或造成嚴重經濟損失、名譽損失的，由公司常務質量管理機構按規(guī)定程序進行上報并按規(guī)定進行相應的處理。機關干部作風整頓心得體會在縣委、縣府決定在全縣開展干部作風整頓教育活動，這是我縣黨建工作上的一個創(chuàng)舉。經過開展干部作風整頓教育活動，使我縣干部隊伍保持思想上、政治上、組織上、作風上的先進性和純潔性，始

14、終站在時代前列，必將有力地促進黨的政治優(yōu)勢、組織優(yōu)勢和密切聯(lián)系群眾作用的充分發(fā)揮。開展干部作風整頓教育活動，是按照“三個代表”的要求加強黨員隊伍自身建設，保持先進性與時俱進，是鞏固黨的執(zhí)政地位、提高執(zhí)政能力的必然要求。亦是發(fā)展經濟構建和諧社會的根本保證。我們正處在全面建設小康社會、加快推進社會主義現(xiàn)代化的新的發(fā)展階段，要完成好黨所肩負的執(zhí)政任務、歷史責任，廣大干部就必須始終保持先進性，充分發(fā)揮干部先鋒模范作用。開展干部作風整頓教育活動，是加強干部隊伍建設、永葆黨的生機與活力的迫切需要。新的歷史條件下，我們干部隊伍中出現(xiàn)了一些與新的形勢任務不相適應、與“三個代表”的要求不相符合的問題，迫切需要采

15、取切實可行的措施認真加以解決，使廣大干部始終保持先進性，確保黨的肌體不受腐蝕，黨的戰(zhàn)斗力不受削弱，黨的形象不受損害，永葆黨的生機和活力。 經過局“開展干部作風整頓教育活動”動員大會上，并經過一段時間的“干部作風整頓教育”學習活動，我認識到要想當一個一心為民的好干部，就必須加強自身作風建設，牢固樹立服務意識和大局意識，以胡錦濤總書記提出的“六個堅持”為標準，認真落實省委提出的“五帶頭”，著重做好以下幾個方面： 一、 強化有為工作作風，不斷進取，踏踏實實地做好每一項工作 強化進取意識，大力發(fā)揚奮發(fā)有為的工作作風，確保真抓實干。始終保持奮發(fā)有為、昂揚向上的精神狀態(tài)，充分發(fā)揮主觀能動性，以自己飽滿的工

16、作激情，把心思凝聚到工作事業(yè)上，把功夫下到實際工作中，迎難而上，踏踏實實地做好每一項工作。同時要解放思想、牢記使命，在自己的崗位上大展才智，釋放出自己的最大能量，增強責任感和緊迫感，用最大的努力去爭取最好的工作業(yè)績。 二、強化干部意識和服務意識 強化干部意識即牢記黨的宗旨，把全心全意為人民服務作為自己的終生追求和義不容辭的責任，經過自己切實做好平凡崗位上的每一項工作，促進機關作風建設，實實在在地體現(xiàn)為群眾辦實事、辦好事，誠心誠意為人民服務這個宗旨，發(fā)揚吃苦在前、享受在后優(yōu)良傳統(tǒng)，強化干部意識，自覺加強組織紀律性，作為一名機關干部在組織上要服從領導和工作分配，但思想上要與黨意志保持一致，做到活到

17、老學到老、改造到老，只有思想上保持了先進性，才能在行動上體現(xiàn)先進性。 三、自覺加強政治和業(yè)務理論學習，不斷提高自身綜合素質 提高綜合素質，必須保持政治上的堅定性和理論上的完整性。因此必須自覺加強政治和業(yè)務理論理論學習，全面提高理論素養(yǎng)，切實增強政治敏銳性和政治鑒別力。提高綜合素質，其目的是增強為人民服務的本事。普通干部要具有做好本職工作、爭創(chuàng)一流業(yè)績的本事；領導干部要努力增強駕馭市場經濟的本事、做群眾工作的本事、處理復雜問題的本事、履行崗位職責的本事。 四、樹立干部新形象，發(fā)揮干部模范帶頭作用 要做到平時工作“過得硬”，隨時隨地能成為群眾的榜樣，敢于說出“向我看齊”的口號，切實把干部作風體現(xiàn)到

18、日常的工作和生活中。牢記服務宗旨，時常反思和檢查自己在個人利益與國家利益、集體利益、群眾利益發(fā)生沖突時，是否能夠高風亮節(jié)；在急難險重任務面前，是否能夠挺身而出；在生死危難關頭，是否能夠豁得出去。要樹立為民形象，多做加快發(fā)展的事，不斷滿足人民群眾日益增長的物質文化的需要，才是黨的先進性最根本的體現(xiàn)。同時，樹立為民形象還要求每一個干部要有親民、愛民，弄清楚群眾到底想什么、盼什么、爭什么的思想意識，真正把群眾的冷暖、安危放在心上，把群眾最需要、最急迫的事抓在手上，一件一件去落實。要樹立務實形象，要勇于治“虛”治“假”，敢于治“漂”治“浮”，切實做到講實話、知實情、出實招、辦實事、求實效，把時間和精力

19、都放到工作的落實上去。在各項工作的落實中，發(fā)揮表率作用。作為一名普通干部，要堅持“兩個務必”，進一步發(fā)揚艱苦奮斗的優(yōu)良傳統(tǒng)，切實履行為人民服務的職責和義務。要腳踏實地地做好本職工作，模范地履行一個干部的職責。正如江澤民同志指出：“領導干部講政治，最重要的是經過自己的實踐，體現(xiàn)在自己的日常工作和學習上”。無論自己從事什么工作，都要樹立高度的責任和敬業(yè)精神，盡心盡力把工作做好。一切都要以黨和人民利益為出發(fā)點，不能急功近利，更不能計較個人得失；要克服華而不實，飄浮虛榮的工作作風，要做老實人，辦老實事，對工作勤勤懇懇，求真務實。 要善于學習，掌握工作的本事。我們從事的工作，是在社會主義市場經濟條件下，

20、面臨許多新問題，新矛盾，新內容，沒有雄厚的文化知識，管理知識，現(xiàn)代科技知識，盡管有再好的愿望，也只能是事倍功半。在任何時候都必須不斷地更新知識，豐富自己的工作技能和實踐本事，善于在工作中開拓創(chuàng)新，提出新的思路和看法，這樣才能把良好的愿望和實際工作效果結合起來，實現(xiàn)動機與效果的統(tǒng)一。 五、要做到堅持學習，樹立正確人生觀一個優(yōu)秀的干部不是天生具備的，而是在不斷地學習、不斷地實踐的過程中，經過不斷地總結和提高自己的思想境界，才形成的。在這一過程中，認真、系統(tǒng)地學習，特別是學習政治理論起著極其重要的作用。只有經過努力學習文化，學習科學技術，才能具備建設社會主義的業(yè)務能力；只有經過學習政治理論，用馬列主

21、義、毛澤東思想以及鄧小平理論武裝自己的頭腦，才能具有正確的世界觀、人生觀、價值觀，具備卓越的領導能力，防腐拒變的能力。 江澤民同志多次指出，講學習、講政治、講正氣，首先要講學習講學習是講政治的前提，只有不斷地加強學習，才能在政治上保持清醒的頭腦。中國的革開放和社會主義現(xiàn)代化建設進入了攻堅階段，我們面臨著復雜的形勢，要適應新形勢，完成新任務，必須堅持馬克思主義的政治方向、政治立場、政治觀點，遵守政治紀律，提高政治鑒別力、政治敏感性，防止和排除各種錯誤思想和傾向的干擾。要做到這些，不學習、不用科學的理論武裝思想是不行的。沒有科學理論的武裝，就不能確立正確的世界觀、人生觀、價值觀，也就不可能有高度自

22、覺的政治意識、堅強的黨性和共產黨人的浩然正氣。我們要聯(lián)系實際工作和思想實際，認真學習馬克思列寧主義、毛澤東思想，特別是鄧小平理論。改革開放年來，我們之因此能夠經受住國際國內各種各樣的考驗，把改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設不斷推向前進，從根本上說靠的是鄧小平理論的指導，靠的是全黨對這一理論的學習和實踐。今后，我們要戰(zhàn)勝各種困難和風險，不斷取得建設有中國特色的社會主義事業(yè)的新勝利，依然要靠鄧小平理論的指導，依然要靠全黨全國人民深入學習、認真實踐這一科學理論。黨的十五大把鄧小平理論確立為黨的指導思想，在黨章中明確規(guī)定中國共產黨以馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論作為自己的行動指南，號召全黨高舉鄧小平理論偉大旗幟，把建設有中國特色的社會主義事業(yè)全面推向二十一世紀。我們要按照黨的十五大的要求，進一步增強學習鄧小平理論的自覺性和緊迫感，掀起學習的新高潮。 只有不斷的學習，才能在思想上保持高尚的境界。人總是要有點精神的，但精神境界不是天生的，而是在學習和實踐中培養(yǎng)和塑造的。講正氣，必須養(yǎng)正氣，這就要不斷的學習和讀書，知識多了，本事就會增大，精神境界就會提高。讀書使人高