企業(yè)信息化戰(zhàn)略規(guī)劃的三個(gè)視角

1、論信息化戰(zhàn)略規(guī)劃的三個(gè)視角0引言隨著企業(yè)信息化進(jìn)程的不斷深人，企業(yè)信息化所涉及的管理與技術(shù)問題日益增多，也日 趨復(fù)雜，企業(yè)信息化面臨著眾多的挑戰(zhàn)。但是新的管理方法和技術(shù)的不斷出現(xiàn)。為企業(yè)應(yīng)對(duì) 這些挑戰(zhàn)提供了理論和實(shí)踐的支持，也為企業(yè)的發(fā)展提供了新的契機(jī)。其中IT戰(zhàn)略規(guī)劃作 為企業(yè)信息化過程的一個(gè)重要環(huán)節(jié)也在很多大型企業(yè)得到了采用，本文通過設(shè)計(jì)、經(jīng)驗(yàn)和演 變(進(jìn)化與變革)三個(gè)視角分析IT戰(zhàn)略規(guī)劃過程，作者認(rèn)為這三個(gè)視角相互并不排斥，為了 企業(yè)信息化的順利推進(jìn)，信息化規(guī)劃人員需要從這三個(gè)視角立體地認(rèn)識(shí)企業(yè)信息化所面臨的 問題和規(guī)劃過程，從而為企業(yè)信息化所面臨的問題找到更加全面的解決方案。IT戰(zhàn)略規(guī)

2、劃的內(nèi)涵IT規(guī)劃是“企業(yè)信息化戰(zhàn)略規(guī)劃”的簡(jiǎn)稱，是指在理解企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和評(píng)估企業(yè)IT現(xiàn) 狀的基礎(chǔ)上，結(jié)合所屬行業(yè)信息化方面的實(shí)踐和對(duì)最新信息技術(shù)發(fā)展的認(rèn)識(shí)，提出企業(yè)信息 化建設(shè)的遠(yuǎn)景、目標(biāo)和戰(zhàn)略，以及具體信息系統(tǒng)的架構(gòu)設(shè)計(jì)、選型和實(shí)施策略，從而系統(tǒng)地 指導(dǎo)企業(yè)信息化建設(shè)，滿足企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的需要。通常而言，IT規(guī)劃是指信息技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃，它包括兩個(gè)部分：信息技術(shù)戰(zhàn)略的制定和 信息技術(shù)實(shí)施計(jì)劃的制定。信息技術(shù)戰(zhàn)略由以下部分組成：IT使命，IT遠(yuǎn)景目標(biāo)，中長(zhǎng)期 目標(biāo)和策略路線與原則等內(nèi)容。信息技術(shù)實(shí)施計(jì)劃是指落實(shí)信息技術(shù)戰(zhàn)略而制汀的中長(zhǎng)期的 詳細(xì)實(shí)施計(jì)劃，它包括：信息化項(xiàng)目劃分和路線圖，項(xiàng)目投資收益

3、分析和信息化組織制度建 設(shè)計(jì)劃等內(nèi)容。IT戰(zhàn)略規(guī)劃的三個(gè)視角2. 1設(shè)計(jì)視角自70年代以來，隨著信息系統(tǒng)在企業(yè)中越來越廣泛的運(yùn)用，許多專家和企業(yè)界開始了對(duì) 信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃方法的探索和研究，并且形成了許多信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的方法，比較典型 的方法有企業(yè)業(yè)務(wù)分析法BSP方法和基于企業(yè)架構(gòu)的方法如T0GALF等。企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法(Business System Planning BSP)是IBM在20世紀(jì)70年代提出的，其 核心是對(duì)企業(yè)進(jìn)行自上而下的目標(biāo)識(shí)別和細(xì)分，通過識(shí)別企業(yè)目標(biāo)、業(yè)務(wù)流程和數(shù)據(jù)分析, 圍繞企業(yè)流程和數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)劃，然后再自下而上的進(jìn)行數(shù)據(jù)建模、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)以支持 企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。開

4、放組架構(gòu)框架(The Open Group ArchitectureFramework, TOGAF)是一個(gè)開放的、標(biāo) 準(zhǔn)化的架構(gòu)框架。為企業(yè)信息化架構(gòu)的開發(fā)提供了一個(gè)詳細(xì)的方法和相關(guān)支持資源的集合。 TOGAF的核心是TOGAF架構(gòu)開發(fā)方法，描述了企業(yè)架構(gòu)的詳細(xì)開發(fā)步驟，其方法以需求為中 心，在總體框架和規(guī)劃原則的前提下，從架構(gòu)遠(yuǎn)景出發(fā)，經(jīng)過業(yè)務(wù)架構(gòu)分析，確定包含應(yīng) 用架構(gòu)、信息架構(gòu)和技術(shù)架構(gòu)等內(nèi)容的企業(yè)目標(biāo)架構(gòu)。以信息化現(xiàn)狀作為基準(zhǔn)企業(yè)架構(gòu)， 對(duì)照目標(biāo)企業(yè)架構(gòu)作差異性分析，制定企業(yè)信息化建設(shè)適應(yīng)性改造和和遷移計(jì)劃，分析實(shí)施 方案中不同項(xiàng)目的優(yōu)先權(quán)，評(píng)估各個(gè)項(xiàng)目的依賴程度、遷移費(fèi)用、收益等，

5、最終并形成具體 的實(shí)施計(jì)劃。這些方法都與IT戰(zhàn)略的設(shè)計(jì)視角有關(guān)，認(rèn)為IT戰(zhàn)略可以通過設(shè)計(jì)來實(shí)現(xiàn)的人通常具有 如下假設(shè)：盡管企業(yè)信息化要考慮的因素很多，但我們可以通過一定的方法來理解他們，通過 對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和目標(biāo)的分析，對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)流程的整理，考慮企業(yè)信息化的各種商業(yè)場(chǎng)景， 使用企業(yè)建模等工具和分析方法。IT戰(zhàn)略的制定過程被看成是一個(gè)結(jié)構(gòu)化的分析和推理過 程。通常而言。IT戰(zhàn)略規(guī)劃包括兩個(gè)部分：IT戰(zhàn)略(ITStrategy)的制定和IT實(shí)施計(jì)劃 的制定。前者偏重戰(zhàn)略方向，后者偏重具體實(shí)施。根據(jù)具體實(shí)施計(jì)劃組織實(shí)施IT建設(shè)，IT 戰(zhàn)略決策和戰(zhàn)略實(shí)施是分開的。既然我們可以通過結(jié)構(gòu)化分析方法來了解企

6、業(yè)信息化所要面對(duì)的情況，那么企業(yè)高 層管理層就能做出正確的決策，項(xiàng)目實(shí)施者也就會(huì)自然而然地接受IT規(guī)劃的結(jié)果，從而推 進(jìn)企業(yè)信息化的開展。企業(yè)信息化是一把手工程，涵義是企業(yè)的最高領(lǐng)導(dǎo)要高度重視和參與。在資金和人 力上給予支持，企業(yè)核心領(lǐng)導(dǎo)層的高度參與被認(rèn)為是企業(yè)信息化成功的必要因素。我們可以通過信息工程的手段來管理項(xiàng)目，通過技術(shù)手段來評(píng)估項(xiàng)目的成敗?？傊?設(shè)計(jì)視角(Design Len)認(rèn)為IT戰(zhàn)略的制定是一個(gè)模型驅(qū)動(dòng)的，結(jié)構(gòu)化的分析過程。但設(shè)計(jì) 視角面臨的一個(gè)最大問題是：它是否能夠準(zhǔn)確和充分地捕捉和描述企業(yè)的信息化需求和流 程。我們認(rèn)為設(shè)計(jì)視角很有用，但并不是充分。對(duì)其他視角的了解將有助于

7、掌握IT戰(zhàn)略規(guī) 劃過程的全貌，并有助于了解處理IT戰(zhàn)略規(guī)劃問題的復(fù)雜性。2. 2經(jīng)驗(yàn)視角一般認(rèn)為企業(yè)IT戰(zhàn)略是組織高層經(jīng)過仔細(xì)分析后得出的，但戰(zhàn)略的制定也必然也是個(gè) 人和集體經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果，同時(shí)也會(huì)受組織文化的影響。經(jīng)驗(yàn)和偏見：個(gè)人經(jīng)驗(yàn)是人們長(zhǎng)期建立起來的理解他們所處環(huán)境的思維(認(rèn)知)模式。當(dāng) 人們遇到問題時(shí)，會(huì)以自己過去的經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，并根據(jù)固有的思維來解決問題。人們通常也 根據(jù)過去的事情來理解新問題，并用過去的經(jīng)驗(yàn)解決新問題，從而有可能導(dǎo)致偏見。集體經(jīng) 驗(yàn)與組織文化：組織文化是組織成員共有的基本假定和信念，在不知不覺中發(fā)生作用，并與 一種相當(dāng)然的方式行成對(duì)組織和周嗣環(huán)境的看法。集體經(jīng)驗(yàn)通常表現(xiàn)為

8、隨著時(shí)間的推移而形 成的組織慣例。制度理論家認(rèn)為組織和制度里“本該如此”的假設(shè)可能會(huì)束縛開展業(yè)務(wù)的方 式和戰(zhàn)略的制定。組織在創(chuàng)新和變革(比如IT戰(zhàn)略的實(shí)施可能涉及企業(yè)業(yè)務(wù)重組和流程再造) 時(shí)，需要質(zhì)疑和挑戰(zhàn)這些挑戰(zhàn)，這會(huì)使那些不歡迎創(chuàng)新和變革的人感到不安，感到存在受到 威脅。委托代理問題：根據(jù)決策理論，在信息不充分的條件下，管理者的決策相當(dāng)大程度上是 基于在自身以往的類似經(jīng)驗(yàn)上所形成的對(duì)未來結(jié)果的預(yù)期上的，這種預(yù)期帶有相當(dāng)大的非理 性成分。由于信息化效果的衡量與監(jiān)管十分困難，組織內(nèi)部會(huì)出現(xiàn)委托代理問題，管理層可 能對(duì)信息化過程施加影響使其為自身利益服務(wù)。當(dāng)管理層預(yù)期自身利益或職權(quán)管治的基礎(chǔ)受

9、到損害的時(shí)候，管理層必然阻撓組織利益最優(yōu)決策，并施加壓力影響信息化進(jìn)程和組織變革 的進(jìn)行，維護(hù)當(dāng)前的組織架構(gòu)及治理結(jié)構(gòu)。而且當(dāng)這些利益既得者處于組織信息化決策者地 位時(shí)，信息化的進(jìn)程與信息技術(shù)的取舍必然是朝著有利于其利益或能夠加強(qiáng)其管治優(yōu)勢(shì)地位 的方向進(jìn)行。這樣，管理層就通過與技術(shù)的相互作用而達(dá)成與組織的互動(dòng)，從而使信息化與 組織變革朝有利于自身方向發(fā)展，并最終影響組織變革的最終效果。因此，信息化的最終結(jié) 果往往不是組織最優(yōu)的，而是管理層利益與組織利益博弈的結(jié)果。企業(yè)通過參照行業(yè)IT治理最佳實(shí)踐（例如COBT IT治理模型，制定適當(dāng)?shù)腎T治理機(jī)制 可以幫助組織解決這些問題，使得在信息化過程中的

10、管理者行為得到合理的監(jiān)管與控制，從 而保證組織信息化進(jìn)程運(yùn)行在與公司戰(zhàn)略目標(biāo)一致的軌道上。IT治理的主要任務(wù)是：保持 IT與業(yè)務(wù)目標(biāo)一致，推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展，促使收益最大化，合理利用IT資源，對(duì)IT相關(guān)風(fēng)險(xiǎn) 的作適當(dāng)管理。根據(jù)美國(guó)IT治理協(xié)會(huì)的定義，IT治理是一種引導(dǎo)和控制企業(yè)（組織）各種關(guān) 系和流程的結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)安排旨在通過平衡信息技術(shù)及其流程中的風(fēng)險(xiǎn)和收益，增加價(jià)值 以實(shí)現(xiàn)企業(yè)日標(biāo)。2. 3演變（進(jìn)化與變革）視角上面二種視角沒有提及創(chuàng)新和新思想，人們常常通過模仿和借鑒產(chǎn)生新的想法和做法。 從復(fù)雜性理論和進(jìn)化論理論的角度來看，戰(zhàn)略（包含IT戰(zhàn)略）是在企業(yè)內(nèi)部與外部存在的差 異性和多樣性的基礎(chǔ)上產(chǎn)

11、生。在企業(yè)信息化規(guī)劃制定過程中，還必須考慮企業(yè)信息化發(fā)展的 內(nèi)在規(guī)律。美國(guó)哈佛大學(xué)教授諾蘭（Nolan R. L.）于20世紀(jì)80年代，提出一個(gè)實(shí)現(xiàn)企業(yè)信息化的 階段模型即諾蘭模型。諾蘭模型把一個(gè)組織的計(jì)算機(jī)應(yīng)用從初級(jí)到成熟的成長(zhǎng)過程劃分成了 初裝、蔓延、控制、集成、數(shù)據(jù)處理和成熟六個(gè)不同階段，并總結(jié)出了每個(gè)階段的特征和發(fā) 展策略，對(duì)后來各個(gè)組織信息系統(tǒng)的建設(shè)和發(fā)展起到了很好的指導(dǎo)作用。根據(jù)企業(yè)信息化的最新進(jìn)展，企業(yè)信息化過程可劃分成以下幾個(gè)階段：（1）手工作業(yè)自動(dòng)化：計(jì)算機(jī)作為業(yè)務(wù)部門代替手工作業(yè)的工具，完成數(shù)據(jù)采集，報(bào)表 打印，數(shù)據(jù)傳遞等功能；殛革垢段信息噴潯藝皆現(xiàn)能締門伯息化手工作業(yè)自動(dòng)

12、比進(jìn)優(yōu)嶄段殛革垢段信息噴潯藝皆現(xiàn)能締門伯息化手工作業(yè)自動(dòng)比進(jìn)優(yōu)嶄段企業(yè)怙息比進(jìn)程圖1企業(yè)信息化的六個(gè)階段職能部門信息化：信息系統(tǒng)在業(yè)務(wù)部門得到應(yīng)用并發(fā)揮作用，如財(cái)務(wù)管理，進(jìn)銷存 管理等。信息資源整合：建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，通過信息資源的整合，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的綜向業(yè)務(wù) 管控。企業(yè)流程重組：利用信息系統(tǒng)橫向整合業(yè)務(wù)流程，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)扁平化管理。決策支持流程優(yōu)化：利用信息手段充分挖掘業(yè)務(wù)能力，有效支持企業(yè)決策。驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新：新技術(shù)開發(fā)促進(jìn)新的管理理念和管理手段。比如整合外部供應(yīng) 鏈，開展電子商務(wù)等。筆者的研究表明。信息資源整合階段和企業(yè)流程重組這二個(gè)階段往往不是嚴(yán)格區(qū)分的, 這二個(gè)階段也是很多企業(yè)信息化

13、發(fā)展的瓶頸。一個(gè)企業(yè)能成功通過信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)“綜向業(yè)務(wù) 管控和橫向流程整合”一般要具備如下條件：企業(yè)通過前幾個(gè)階段的信息化工作積累了很多寶貴的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，初步建立了支有 力的IT管理團(tuán)隊(duì)；企業(yè)有很好企業(yè)治理結(jié)構(gòu)；外部有市場(chǎng)的壓力，內(nèi)部達(dá)成了信息化建設(shè)的共識(shí)。3企業(yè)架構(gòu)驅(qū)動(dòng)的IT規(guī)劃流程IT規(guī)劃的核心是企業(yè)架構(gòu)(Enterprise Architecture, EA)設(shè)計(jì)，EA研究如何將業(yè)務(wù)功 能與需求映射到IT系統(tǒng)，并為選擇、設(shè)計(jì)、開發(fā)和部署企業(yè)所有的IT系統(tǒng)提供一種符合企 業(yè)戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)功能需求的平衡方法。TOGAF對(duì)企業(yè)架構(gòu)的定義是。信息系統(tǒng)各組件的結(jié)構(gòu)及 其關(guān)系，以及指導(dǎo)其設(shè)計(jì)和演化的原則和

14、方針。”通常企業(yè)架構(gòu)可劃分成業(yè)務(wù)架構(gòu)、應(yīng)用架 構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)等四個(gè)子架構(gòu)?；谄髽I(yè)架構(gòu)的IT規(guī)劃流程如圖2所示，分為10個(gè)階段:圖2基于企業(yè)架構(gòu)IT規(guī)劃流程規(guī)劃流程的設(shè)計(jì)視角：一是目標(biāo)架構(gòu)的開發(fā)，相當(dāng)于傳統(tǒng)IT規(guī)劃的信息技術(shù)戰(zhàn)略 的制定。一是目標(biāo)架構(gòu)的實(shí)施計(jì)劃的開發(fā)。相當(dāng)于傳統(tǒng)IT規(guī)劃的信息技術(shù)實(shí)施計(jì)劃的 制定。規(guī)劃流程的經(jīng)驗(yàn)視角：2. 2經(jīng)驗(yàn)視角的分析表明，建立IT治理架構(gòu)是企業(yè)信息化順利 實(shí)施的重要部分，這一方面體現(xiàn)在企業(yè)架構(gòu)設(shè)計(jì)本身需要一個(gè)過程框架（階段）來保證企業(yè) 架構(gòu)與企業(yè)戰(zhàn)略的一致性，同時(shí)也需要通過建立IT過程（階段）來保證IT系統(tǒng)得到正確的 運(yùn)行和IT資源（數(shù)據(jù)、應(yīng)用、IT基礎(chǔ)設(shè)施和IT相關(guān)人員）得到正確的管理從而保證IT業(yè)務(wù) 目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。規(guī)劃流程的演變（進(jìn)化與變革）視角：體現(xiàn)