浙江證監(jiān)局IPO輔導(dǎo)培訓(xùn)總題庫0324（三）

1、浙江證監(jiān)局IPO輔導(dǎo)培訓(xùn)總題庫0324（三）您的姓名： 填空題 *_一、單項(xiàng)選擇題（共60 題，每題1分，合計(jì)60分 ）121. 股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于（）。 單選題 *A 1/2B 1/4C 1/3(正確答案)D 2/3122. 下列關(guān)于分公司的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A 業(yè)務(wù)、資金、人事 等各方面受總公司管轄及控制B 不具有法人資格C 可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動D 承擔(dān)法律后果(正確答案)123. 股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 單選題 *A 6 個月B 1 年(正確答案)C 2 年D 3 年

2、124. 發(fā)行人不得有在最近（）個月未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。 單選題 *A 6B 12C 18D 36(正確答案)125. 上市公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）個 月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。 單選題 *A 4(正確答案)B 5C 6D 7126. 對于證券交易的方式，中華人民共和國證券法規(guī)定必須采用（）。 。 單選題 *A 拍賣B 約定競價(jià)C 分散交易D 公開的集中競價(jià)交易(正確答案)127. 上市公司最近（） 年連續(xù)虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。 單選題 *A 2B 3(正確答案)C 5D 6128. 申請股

3、票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近（） 年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。 單選題 *A 1B 2C 3(正確答案)D 5129. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應(yīng)具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，即最近 1 期末凈資產(chǎn)不少于（）萬元，發(fā)行后股本總額不少于( )萬元。 單選題 *A 2000 ；3000(正確答案)B 3000 ；5000C 1000 ；5000D 5000 ；8000130. （）應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽名、蓋章，保證招股說明書內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時 單選題 *A. 發(fā)行人及其全體董事、高級管理人員B. 發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員(正確答案)C. 全體董

4、事、監(jiān)事和高級管理人員D. 發(fā)行人及其全體董事131. 利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到的 盈利預(yù)測的 50% 的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會還可以自確認(rèn)之日起（）內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請 單選題 *A. 12 個月B. 24 個月C. 36 個月(正確答案)D. 6 個月132. 發(fā)行人向中國證監(jiān)會報(bào)送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的致使投資者在證券交易中遭受損失的，( B )應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 單選題 *發(fā)行人及其控股股東；(正確答案)董事、監(jiān)事、高級管理人員；保薦機(jī)構(gòu)；會計(jì)師事務(wù)所；律師事務(wù)所；A. B. C. D. 133. 中國證監(jiān)會收到申請文件后，在（） 個工作日內(nèi)作

5、出是否受理的決定。 單選題 *A. 5(正確答案)B. 10C. 15D. 20134. 我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是（）。 單選題 *A 協(xié)商定價(jià)方式B 詢價(jià)方式(正確答案)C 上網(wǎng)競價(jià)方式D 市價(jià)折扣方式135. 公司法規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為() 的公司股東可能不是公司控股股東。 單選題 *A. 51%B. 50%C. 60%D. 40%(正確答案)答案解析： 公司法第二百一十六條，控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額百分之五十以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所

6、享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。根據(jù)附則，以上包含本數(shù)136. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。 。 單選題 *A. 對證券交易活動進(jìn)行管理B. 對證券發(fā)行進(jìn)行管理(正確答案)C. 對上市公司進(jìn)行管理D. 對會員進(jìn)行管理答案解析：證券交易 所管理辦法137. 上市公司通過( )形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。 單選題 *A. 年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時公告(正確答案)B. 上市公告書C. 審計(jì)報(bào)告D. 資產(chǎn)負(fù)債表，損益表答案解析：上海證券交易所股票上市規(guī)則第二章信息披露的基本原則和一般規(guī)定138. 公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃出資的，由

7、公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額( ) 的罰款。 單選題 *A. 百分之五以上百分之十五以下(正確答案)B. 百分之二以上百分之十以下C. 百分之五以上百分之二十以下D. 百分之十以上百分之二十以下答案解析：公司法第二百條公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。139. ( )是確保股東充分行使權(quán)力的最基礎(chǔ)的制度安排。 單選題 *A. 股東大會制度(正確答案)B. 董事會制度C. 獨(dú)立董事制度D. 監(jiān)事會制度答案解析：常識問題140. 根據(jù)公司法規(guī)定，下列不能擔(dān)任公司法定代表人的是( )。 單選題 *A.

8、 經(jīng)理B. 監(jiān)事長(正確答案)C. 執(zhí)行董事D. 董事長答案解析：公司法第十三條公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。141. 只有( )才能發(fā)行股票。 單選題 *A. 股份有限公司(正確答案)B. 合伙公司C. 獨(dú)資公司D. 有限責(zé)任公司答案解析：公司法第一百二十五條股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。142. 除另有約定外，有限責(zé)任公司召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開( ) 日前通知全體股東。 單選題 *A. 10B. 15(正確答案)C.

9、 25D. 30答案解析：公司法第四十一條召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。股東會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。143. 下列屬于利用未公開信息交易行為的一項(xiàng)是( )。 。 單選題 *A. 上市公司董事長利用公司資產(chǎn)重組信息進(jìn)行交易B. 甲某和乙某以事先約定的時間和價(jià)格對敲交易C. 甲某操縱多個股票賬戶抬高證券價(jià)格D. 基金管理人建議他人先于其管理的基金買入證券(正確答案)答案解析：刑法第一百八十條144. 股份有限公司的發(fā)起人不得超過()人。 單選題 *A 100B 50C 200(正

10、確答案)D 30答案解析：公司法第七十八條設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。145. 下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的是()。 單選題 *A. 股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額B 股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，可以向他人募集股份C 設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在 2 人以上 200 人以下，其中須有半數(shù)以上的 發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所(正確答案)D. 設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在 50 人以下答案解析：公司法第七十八條設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有二人

11、以上二百人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。公司法第八十條股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。146. 下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的說法中，錯誤的是()。 單選題 *A. 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B. 具有持續(xù)盈利能力C. 財(cái)務(wù)狀況良好D. 最近 5 年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為(

12、正確答案)答案解析：證券法第十三條147.股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的，應(yīng)當(dāng)由()承銷，并簽訂承銷協(xié)議。 單選題 *A.中國證監(jiān)會B. 中國證券業(yè)協(xié)會C. 依法設(shè)立的證券公司(正確答案)D. 發(fā)起人自行答案解析：公司法第八十七條發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。148. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱()。 單選題 *A 新三板(正確答案)B 創(chuàng)業(yè)板C 二板市場D 中小企業(yè)板149. 根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件使用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司需依法設(shè)立且存續(xù)滿()年。 單選題 *A 1B

13、2(正確答案)C 3D 5答案解析：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件使用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)第一項(xiàng)150. ()為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常 設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。 單選題 *A. 股東會B. 董事會C. 監(jiān)事會(正確答案)D. 理事會151. 我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在()，創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在()。 單選題 *A 上海證券交易所；深圳證券交易所B 深圳證券交易所；上海證券交易所C 深圳證券交易所；深圳證券交易所(正確答案)D 上海證券交易所；上海證券交易所152. 下列關(guān)于股票上市交易條件的說法中，錯誤的是()。 單選題 *A 股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行B 公司股本總額不少于人民

14、幣 1 000 萬元(正確答案)C 公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25% 以上D 公司最近 3 年無重大違法行為答案解析：答案解析：證券法第五十條禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。153. 首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向( )投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。 單選題 *A 網(wǎng)上B 網(wǎng)下(正確答案)C 內(nèi)部D 外部答案解析：證券發(fā)行與承銷管理辦法 第三十條154. 在涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由()制定并頒布的。 單選題 *A 全國人民代表大會B 國務(wù)院(正確答案)C 中國證券業(yè)協(xié)會D 證券監(jiān)管部門答案解析：證券市場的

15、法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1 )由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律；(2 )由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；(3 )由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；(4 )由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。155. 下列董事會中必須有職工代表的是()。 單選題 *A 2 個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司(正確答案)B 合伙企業(yè)C 1 個國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司D 外商獨(dú)資企業(yè)答案解析：公司法第六十七條國有獨(dú)資公司設(shè)董事會，依照本法第四十六條、第六十六條的規(guī)定行使職權(quán)。董事每屆任期不得超過三年。董事會成員中應(yīng)

16、當(dāng)有公司職工代表。董事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派；但是，董事會成員中的職工代表由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生。董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從董事會成員中指定。156. 證券市場 法律、法規(guī)分為四個層次，其中法律效力最高的是( )。 單選題 *A 由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)B 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律(正確答案)C 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則D 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件答案解析： 解析同題 20 。157. 股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例

17、不得低于()。 單選題 *A 1/2B 1/4C 1/3(正確答案)D 2/3答案解析：公司法第一百一十七條股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會副主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和

18、主持監(jiān)事會會議。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。本法第五十二條關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事任期的規(guī)定，適用于股份有限公司監(jiān)事。158. 下列關(guān)于分公司的說法，錯誤的是()。 單選題 *A 業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄及控制B 不具有法人資格C 可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動D 承擔(dān)法律后果(正確答案)答案解析：公司法第十四條公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。159. 股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起(

19、)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 單選題 *A 6 個月B 1 年(正確答案)C 2 年D 3 年答案解析： 公司法第一百四十一條發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。160.

20、下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是()。 單選題 *A 檢查公司財(cái)務(wù)B 提議召開臨時股東會會議C 向董事會會議提出提案(正確答案)D 監(jiān)督高級管理人 員執(zhí)行公司職務(wù)的行為答案解析：公司法第五十三條監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：(一)檢查公司財(cái)務(wù)；(二)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；(三)當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；(四)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；(五)向股東會會議提出提案；(

21、六)依照本法第一百五十一條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；(七)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。161. 下列關(guān)于董事會每屆任期的說法，正確的是()。 單選題 *A 每屆任期為 3 年B 每屆任期為 2 年以下C 每屆任期不超過 3 年(正確答案)D 每屆任期為 3 年以上答案解析： 公司法第四十五條董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。162. 下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事長的產(chǎn)生辦法的說法，正確的是()

22、。 單選題 *A 由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生B 由股東大會表決權(quán) 2/3 以上通過決定C 由公司章程規(guī)定(正確答案)D 由監(jiān)事會主席決定答案解析：公司法第四十四條有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為三人至十三人；但是，本法第五十條另有規(guī)定的除外。兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。163. 以公司股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分

23、為()。 單選題 *A 有限責(zé)任公司和股份有限公司B 上市公司和非上市公司(正確答案)C 有限公司和無限公司D 一人公司和兩合公司答案解析：公司法第一百二十條本法所稱上市公司，是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。164. 下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法，錯誤的是()。 單選題 *A 董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種B 董事會定期會議，每年度至少召開 4 次會議(正確答案)C 董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定D 董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行答案解析：公司法第一百一十條董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開十日前通知全體

24、董事和監(jiān)事。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會會議。董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。165. 下列關(guān)于公 司對外投資和擔(dān)保的說法，不符合公司法規(guī)定的是()。 單選題 *A 公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會或股東大會決議B 公司可以為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任(正確答案)C 公司可以向其他企業(yè)投資D 公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議答案解析：公司法第十五條公司可以向其他企業(yè)投資；但是，除法律另有

25、規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。166. 股票市場的發(fā)行人為()。 單選題 *A 有限責(zé)任公司B 股份有限公司(正確答案)C 合伙企業(yè)D 個人獨(dú)資企業(yè)答案解析：屬于常識問題，參照公司法第五章股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓167. 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔(dān)責(zé)任。 單選題 *A 所持股份(正確答案)B 出資額C 凈資產(chǎn)D 所有者權(quán)益答案解析：公司法第三條公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。168. 有限

26、責(zé)任公司也稱有限公司，是指由()個以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。 單選題 *A 30B 40C 50(正確答案)D 60答案解析：公司法第二十四條有限責(zé)任公司由五十個以下股東出資設(shè)立。169. 股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于()人。監(jiān)事會設(shè)主席 1 人，可以設(shè)副主席。 單選題 *A 3(正確答案)B 4C 5D 6答案解析：公司法第一百一十七條股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由

27、公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會副主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。本法第五十二條關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事任期的規(guī)定，適用于股份有限公司監(jiān)事。170. 下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是()。 單選題 *A 應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況B 所持本公司股份自公司

28、股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C 離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份D 在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的 50%(正確答案)答案解析：公司法第一百四十一條發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司

29、董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。171. 下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是()。 單選題 *A 董事會會議，允許他人代為出席B 股東大會選舉董事，實(shí)行累積投票制C 股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過(正確答案)D 股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年度會議答案解析：公司法第一百零三條股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須

30、經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。172. 下列關(guān)于公司的說法，不正確的是()。 單選題 *A 凡是依法設(shè)立的公司都是法人B 凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司(正確答案)C 公司是按照中華人民共和國公司法設(shè)立的企業(yè)法人D 公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)答案解析：公司一定是法人，而企業(yè)不一定是法人，公司是比企業(yè)要小 的一個概念173. 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾()年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。 單選題 *A 3(正確答案)B 4C 5D 6答案解析：公司法第一百四十六條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公

31、司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力；(二)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；(四)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；(五)個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董

32、事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。174 有關(guān)股份有限公司設(shè)立方式說法正確的是()。 單選題 *A 發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立不適用于股份有限公司B 股份有限公司只能由募集設(shè)立C 股份有限公司只能由發(fā)起設(shè)立D 股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立的方式也可以采取募集設(shè)立的方式(正確答案)答案解析：公司法第七十七條股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。175. 證券發(fā)行和交易的原則不包括()

33、。 單選題 *A 公開B 公平C 公正D 互利(正確答案)176. 設(shè)立股份有限公司應(yīng)由()作為申請人。 單選題 *A 董事會(正確答案)B 監(jiān)事會C 理事會D 董事長答案解析：公司法第八十三條以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份，并按照公司章程規(guī)定繳納出資。以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。發(fā)起人不依照前款規(guī)定繳納出資的，應(yīng)當(dāng)按照發(fā)起人協(xié)議承擔(dān)違約責(zé)任。發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請?jiān)O(shè)立登記。177. 公司章程的基本特征不包括()。 單選

34、題 *A 法定性B 真實(shí)性C 公平性(正確答案)D 自治性答案解析： 公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征178. ()為股份有限公司的監(jiān)督機(jī)關(guān)。 單選題 *A 股東會B 董事會C 監(jiān)事會(正確答案)D 經(jīng)理會答案解析：公司法第一百一十八條本法第五十三條、第五十四條關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司監(jiān)事會。監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)。公司法第五十三條監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：(一)檢查公司財(cái)務(wù)；(二)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；(三

35、)當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；(四)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；(五)向股東會會議提出提案；(六)依照本法第一百五十一條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；(七)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。公司法第五十四條監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時，可以聘請會計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。179. 公司法規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊

36、資本的()。 單選題 *A 10%B 15%C 20%D 25%(正確答案)答案解析：公司法第一百六十八條公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的百分之二十五。180. 在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用()。 單選題 *A 中華人民共和國保險(xiǎn)法B 中華人民共和國擔(dān)保法C 中華人民共和國證券法(正確答案)D 中華人民共和國證券投資基金法答案解析：證券法第二條在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證

37、券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用中華人民共和國公司法和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國境內(nèi)市場秩序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，中華人民共和國證券法依照本法有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任。二、多項(xiàng)選擇題（共20 題，每題1分，合計(jì)20分）41. 某股份公司注冊資本為 9000 萬元，實(shí)收資本為 6000 萬元，按公司章程的規(guī)定，公司董有 事會設(shè)有 9 名董事，監(jiān)事會設(shè)有

38、5 名監(jiān)事，在下列情況下，公司應(yīng)當(dāng)召開臨時股東大會的是（）。 *A 2 名監(jiān)事提議召開時B 4 名董事辭職，公司只有 5 名董事時(正確答案)C 持有公司股份 5% 的股東請求時(該股東連續(xù)持有股份超過 90 天)D 持有公司股份 10% 的股東請求時(該股東于股東大會召開前 2 周內(nèi)購入股份)(正確答案)E 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到 2500 萬元(正確答案)42. 證券發(fā)行募集文件存在虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失的，下列主體應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的說法中，正確的是（）。 *A 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任(正確答案)B 除非證明無過錯，否則發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)(

39、正確答案)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任C 除非證明無過錯，否則保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任(正確答案)D 除非證明無過錯，否則控股股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)43. 關(guān)于中國證監(jiān)會監(jiān)管職責(zé)和權(quán) 力的說法正確的是（）。 *A 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料的，需經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)(正確答案)B 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣(正確答案)C 證監(jiān)會進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查或者調(diào)查的人員不得少于 3 人D 證監(jiān)會可以和其他國家的證監(jiān)會建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理(正確答案)44. 甲上市公司監(jiān)

40、事李某，2014 年 年 5 月買了甲公司 300 萬股票，2014 年 年 9 月將 300 萬股全益 部賣出，獲得收益 20 萬元，以下說法正確的有（）。 *A 收益 20 萬元應(yīng)歸公司所有，應(yīng)由董事會收回其所得收益(正確答案)B 公司董事會不按照規(guī)定收回收益的，股東有權(quán)要求董事會在 30 日內(nèi)執(zhí)行(正確答案)C 股東要求董事會收回收益，董事會在 30 日內(nèi)未執(zhí)行的，股東有權(quán)要求監(jiān)事會以公司名義向人民法院提起訴訟D 證券法規(guī)定的短線交易限制適用的對象僅包含公司董事和高管，監(jiān)事不在限制范圍，因此董事會無權(quán)收回監(jiān)事李某的收益45. 甲公司擬于 2014 年 年 4 月在我國中小企業(yè)板首次 公開

41、發(fā)行并上市。以下構(gòu)成發(fā)行障礙的有（）。 *A 2012 年至 2013 年 年 10 月，公司存在重大違規(guī)擔(dān)保，2013 年 年 11 月消除(正確答案)B 2011 年至 2013 年控股股東控制的乙公司與甲公司從事相同業(yè)務(wù)，在上市前控股股東將持有乙公司的股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓C 甲公司的重要子公司最近 36 個月存在重大違法違規(guī)行為(正確答案)D 2013 年 年 10 月一名董事因違反證券法買賣股票被交易所公開譴責(zé)，上市前已經(jīng)撤換該名董事46. 以下系首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行條件的有（）。 *A 發(fā)行人只能經(jīng)營一種業(yè)務(wù)B 發(fā)行人最近 3 年主營業(yè)務(wù)未發(fā)生重大變化C 發(fā)行人最近 2 年董

42、事、高管未發(fā)生重大變化(正確答案)D 發(fā)行人控股股東最近 2 年未發(fā)生變更E 發(fā)行人實(shí)際控制人未發(fā)生變更(正確答案)47 、下列情況中，公司可以收購本公司的股份的是（）。 *A 、減少公司注冊資本(正確答案)B 、與持有本公司股份的其他公司合并(正確答案)C 、將股份獎勵給本公司職工(正確答案)D 、接受本公司質(zhì)押權(quán)標(biāo)的后行使質(zhì)押權(quán)的48 、根據(jù)證券法的規(guī)定，某些特定主體持有的上市公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。該規(guī)定適用以下哪些 主體：（ ） *A 、上市公司董事、監(jiān)事(正確答案)B 、上市公司高級管理人員(正確答案)C 、持有上市公司股

43、份百分之五以上的股東(正確答案)D 、因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的證券公司49 、股份有限公司董事會的職權(quán)包括（）。 *A 、召集股東會會議，并向股東會報(bào)告工作(正確答案)B 、執(zhí)行股東會的決議(正確答案)C 、決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案(正確答案)D 、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，制定公司的基本管理制度(正確答案)50 、依照證券法，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時報(bào)告中應(yīng)披露的 “重大事件”：（） *A 、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化(正確答案)B 、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失(正確答案)C 、公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動D 、持有公司百分之三以上股份的

44、股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化51 、根據(jù)證券法的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序：（） *A 、尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行。(正確答案)B 、已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款(正確答案)利息返還證券持有人；C 、保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；(正確答案)D 、發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。(正確答案)52 發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些

45、事項(xiàng)：( ) *A 、本次發(fā)行股票的種類和數(shù)量；(正確答案)B 、發(fā)行對象、價(jià)格區(qū)間或者定價(jià)方式；(正確答案)C 、募集資金用途；(正確答案)D 、發(fā)行前滾存利潤的分配方案；(正確答案)E 、對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；(正確答案)F 、決議的有效期；(正確答案)53. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時，采取的下列措施中符合法律規(guī)定的是 （）。 *A 查詢被調(diào)查單位或個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶(正確答案)B 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣(正確答案)C 凍結(jié)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶時，需取得司法機(jī)關(guān)的

46、協(xié)助D 對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者損毀的文件資料封存(正確答案)54 、上市公司董事會的主要權(quán)利有（） *A 、決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃B 、制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；(正確答案)C 、管理公司信息披露事項(xiàng)(正確答案)D 、擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案(正確答案)55 、上市公司（）應(yīng)當(dāng)及時向上市公司董事會報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。上市公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。 *A 、董事(正確答案)B 、監(jiān)事

47、(正確答案)C 、高級管理人員(正確答案)D 、持股 5% 以上的股東及其一致行動人(正確答案)E 、實(shí)際控制 人(正確答案)56 、有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起 2 個月內(nèi)召開臨時股東大會（） *A 、公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)到實(shí)收股本總額 1/3 時(正確答案)B 、董事人數(shù)不足公司法規(guī)定人數(shù)或者本章程所定人數(shù)的 2/3(正確答案)C 、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 5% 以上股份的股東請求D 、監(jiān)事會主席提議召開時57 、有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員（） *A 、因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被

48、剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年(正確答案)B 、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司 、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年(正確答案)C 、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，(正確答案)自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年D 、個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償(正確答案)58. 以下說法正確的有（）。 *A 有限公司的董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定，包括國有獨(dú)資公司的董事長產(chǎn)生辦法也是由公司章程規(guī)定B 股份公司董事長由董事會以全體董事過半數(shù)選舉產(chǎn)生(正確答案)C 股份公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有職工代表D 國有獨(dú)資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有職工代表(正確答案)E 股份公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)有職工代表(正確答案)59 發(fā)行人、保薦人或證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作或者出具的文件不符合要求，擅自改動 已提交的文件，或者拒絕答復(fù)中國證監(jiān)會審核中提出的相關(guān)問題的，中國證監(jiān)會 將視情節(jié)輕重，對相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采?。ǎ?*A 、監(jiān)管談話、責(zé)令改正等監(jiān)管措施；(正確答案)B 、譴責(zé)并罰款；C 、記入誠信檔案并公布；(正確答案)D