合正海華雙利一號(hào)私募證券投資基金綜合服務(wù)協(xié)議

1、 本頁(yè)無(wú)正文，為合正海華雙利一號(hào)私募證券投資基金綜合服務(wù)協(xié)議【協(xié)議編號(hào)：齊魯證券 第28號(hào)】簽字頁(yè)甲方（蓋章）：北京合正普惠投資管理有限公司法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日 乙方（蓋章）：齊魯證券有限公司 法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日 附件一：基金成立通知書齊魯證券有限公司：合正海華雙利一號(hào)私募證券投資基金于 年 月 日正式成立。本基金募集期份額合計(jì)： ，有效委托戶數(shù)為： 。特此通知。北京合正普惠投資管理有限公司附件二：劃款指令授權(quán)通知書齊魯證券有限公司：根據(jù)雙方簽署的合正海華雙利一號(hào)私募證券投資基金綜合服務(wù)協(xié)議【協(xié)議編號(hào)：齊魯證券 第28號(hào)】，

2、我公司特授權(quán)以下人員為有權(quán)進(jìn)行相關(guān)各類指令的簽發(fā)工作。本授權(quán)從 年月日起生效，如有變更將另行通知。授權(quán)人員及簽字樣本如下：文件類型經(jīng)辦人員復(fù)核人員預(yù)留業(yè)務(wù)公章付款指令/收款通知/北京合正普惠投資管理有限公司 年 月 日附件三： 合正海華雙利一號(hào)私募證券投資基金劃款指令（樣本）日期： 年 月 日 單位：元編號(hào)：付款戶名：收款戶名：付款賬號(hào)：收款賬號(hào)：開戶行：開戶行：小寫金額：大寫金額：劃款時(shí)間：年月日時(shí)大額支付行號(hào)：用途及備注：私募基金經(jīng)辦人：私募基金復(fù)核人：私募基金預(yù)留印鑒蓋章處：齊魯證券經(jīng)辦人：齊魯證券復(fù)核人：齊魯證券審批人：齊魯證券簽章處：重要提示：接此通知后，應(yīng)按照指令立即操作。附件四：

3、投資者信息明細(xì)表（樣本）投資人戶名個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志個(gè)人/機(jī)構(gòu)證件類型投資人證件號(hào)碼交易發(fā)生日期交易發(fā)生時(shí)間基金代碼業(yè)務(wù)類型參與金額認(rèn)購(gòu)期利率計(jì)息開始日計(jì)息截止日認(rèn)/申購(gòu)銀行賬戶戶名認(rèn)/申購(gòu)銀行賬戶開戶行認(rèn)/申購(gòu)銀行賬戶賬號(hào)附件五：基金注冊(cè)登記參數(shù)表（樣本）基金注冊(cè)登記參數(shù)表參數(shù)名稱參數(shù)選項(xiàng)參數(shù)說(shuō)明備注基金代碼*基金數(shù)字代碼基金名稱*基金名稱（名稱在10個(gè)漢字以內(nèi)）基金管理人名稱*基金管理人代碼*綜合托管服務(wù)商齊魯證券基金資產(chǎn)的名義持有人貨幣類型*人民幣默認(rèn)人民幣凈值精度*凈值保留小數(shù)位數(shù)，一般為4默認(rèn)分紅方式*現(xiàn)金紅利或紅利再投資管理費(fèi)計(jì)提比例（%）投資方向*股票型、貨幣型、債券型、混合型、指數(shù)

4、型發(fā)行價(jià)格（元）*認(rèn)購(gòu)期限（天）最低募集金額*最高募集金額*募集起始日期*募集結(jié)束日期*成立日期*到期日期存續(xù)期限（月）最低開戶數(shù)量（戶）*最大賬戶數(shù)（戶）*戶數(shù)限制處理方式默認(rèn)申請(qǐng)金額優(yōu)先首次投資最低金額*最少追加金額*最低賬面份額*默認(rèn)無(wú)限制最低賬面金額默認(rèn)無(wú)限制最低贖回份額*默認(rèn)無(wú)限制最低持有天數(shù)默認(rèn)為0巨額贖回確認(rèn)比例發(fā)生巨額贖回時(shí)，確認(rèn)比例，默認(rèn)10%募集期計(jì)息利率*認(rèn)購(gòu)期計(jì)息利率計(jì)息起始天數(shù)*起始計(jì)息日期，即給客戶記息的開始日期計(jì)息截止日期*計(jì)息截止日期，即給客戶記息截至日期客戶過少期限（天）默認(rèn)30天份額過低期限（天）默認(rèn)30天資產(chǎn)過低判斷類型份額或金額最低資產(chǎn)限額資產(chǎn)過低判斷標(biāo)

5、準(zhǔn)最高規(guī)模份額存續(xù)期，最高規(guī)模份額最高規(guī)模金額存續(xù)期，最高規(guī)模金額超額申購(gòu)判斷最高規(guī)模份額或最高規(guī)模金額超額申購(gòu)是否部分確認(rèn)是：超額部分確認(rèn)失敗；否：全部確認(rèn)失敗銷售商*基金銷售機(jī)構(gòu)，默認(rèn)齊魯證券有限公司份額類別*A：前收費(fèi)；B后收費(fèi)，默認(rèn)A：前收費(fèi)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率認(rèn)購(gòu)分成比例認(rèn)購(gòu)費(fèi)用歸銷售商和管理人比例申購(gòu)費(fèi)率申購(gòu)分成比例申購(gòu)費(fèi)用歸銷售商和管理人比例贖回費(fèi)率贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)比例贖回分成比例贖回費(fèi)用減去歸基金資產(chǎn)部分后，剩余費(fèi)用歸銷售商和管理人比例贖回是否計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬*贖回時(shí)，是否計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬贖回業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提比例贖回計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬時(shí)的計(jì)提比例分紅是否計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬*分紅時(shí)，是否計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬分紅業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提

6、比例分紅計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬時(shí)的計(jì)提比例清盤是否計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬*清盤時(shí)，是否計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬清盤業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提比例清盤計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬時(shí)的計(jì)提比例附件六：估值業(yè)務(wù)參數(shù)表（樣本）根據(jù)合正海華雙利一號(hào)私募證券投資基金綜合服務(wù)協(xié)議，對(duì)合正海華雙利一號(hào)私募證券投資基金投資運(yùn)作中涉及的估值參數(shù)約定如下：交易單元股東代碼上海深圳證券交易費(fèi)用參照表傭金備注費(fèi)率最小值(元)上海股票債券如區(qū)分債券類型請(qǐng)注明普通基金權(quán)證ETF深圳股票債券如區(qū)分債券類型請(qǐng)注明普通基金權(quán)證ETF品種上海深圳標(biāo)準(zhǔn)傭金最小值(元)標(biāo)準(zhǔn)傭金回購(gòu)GC003GC007GC014GC028GC091GC182GC001GC002GC004注：1、本表未包括品種或代

7、碼，請(qǐng)自行補(bǔ)充。2、交易所交易的證券按照成交金額乘以上述所列傭金費(fèi)率的乘積并扣除經(jīng)手費(fèi)（若有）、證管費(fèi)（若有）、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金（若有）、及結(jié)算費(fèi)（若有）后的差額收取；若交易所交易的證券按照成交金額乘以上述所列傭金費(fèi)率的乘積不足以抵扣經(jīng)手費(fèi)（若有）、證管費(fèi)（若有）及結(jié)算費(fèi)（若有）等費(fèi)用，則不足部分由委托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。特此告知，請(qǐng)作好組合運(yùn)營(yíng)前的準(zhǔn)備工作。北京合正普惠投資管理有限公司年 月 日附件七：聯(lián)系人名單北京合正普惠投資管理有限公司 傳真電話： 郵寄地址：北京金融大街5號(hào)新盛大廈5層501A室 郵政編碼： 姓 名電話EAMIL手 機(jī)業(yè)務(wù)聯(lián)系協(xié)調(diào)人趙haole據(jù)對(duì)接人員趙haole值對(duì)接人員趙haole令發(fā)送人員趙haole魯證券有限公司 傳真電話寄地