私募投資基金投資項目種子基金評分表模版

1、種子基金評分表項目名稱：xxxx一號私募證券投資基金管理人： xx投資管理有限公司 分值： 79 分 種子基金業(yè)務(wù)管理辦法（試行）第三章第十一條、第四章第十二條 符合 不符項目分類精選優(yōu)秀型 戰(zhàn)略合作型 孵化培育型評分體系評價項目評價指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)分值注釋公司情況（10分）注冊年限（5分）xx注冊年限A（年）（0,1），0分；1,2），2分；2,3），3分； 3,），5分;3公司設(shè)立于2015年04月23日實繳資本（5分）股東實繳資本比例B（%）（0,25），0分；25,50），2分；50,75），3分； (75,100，5分;3公司注冊資本1000萬元，實繳500萬元(參見附件1)私募產(chǎn)品管理

2、情況（20分）管理規(guī)模（10分）公司設(shè)立以來的總管理規(guī)模C(億)（0,0.5），0分；0.5,1），5分；1,5，8分；5,），10分;8公司現(xiàn)管理規(guī)模在1.5億元左右產(chǎn)品數(shù)量（5分）公司設(shè)立以來的產(chǎn)品總數(shù)D（只）（0,1），0分；1,3，2分；3,5，3分；10,），5分;2公司自2016年開始管理產(chǎn)品，數(shù)量為2只平均產(chǎn)品年限Y（5分）公司設(shè)立以來的平均產(chǎn)品年限E（年）（0,0.5），0分；0.5,1，1分；1,3，3分；3,），5分3產(chǎn)品平均運行期限在1年以上高管及投研團隊（20分）高管及投研團隊總?cè)藬?shù)（5分）高管及投研團隊人數(shù)F（人）（0,3），0分；（3,6），2分；6,10），3分；

3、 18,），5分2高管及投研團隊為3人投資經(jīng)理人數(shù)（5分）公司投資經(jīng)理人數(shù)G（人）（1,2），2分；2,4），3分； 4,），5分2投資經(jīng)理人數(shù)為1人投資經(jīng)理學(xué)歷（5分）取得本科以上學(xué)歷的投資經(jīng)理占比H（%）（0,25），0分；(25,50，2分；(50,75，3分；(75,100），5分5投資經(jīng)理為碩士學(xué)歷投資經(jīng)理從業(yè)資格/資質(zhì)（5分）取得基金從業(yè)資格/資質(zhì)的投資經(jīng)理占比I（%）（0,25），0分；25,50），2分；50,75），3分；75,100，5分;5投資經(jīng)理已取得從業(yè)資格/資質(zhì)投資經(jīng)理基本背景（20分）管理產(chǎn)品總規(guī)模（5分）投資經(jīng)理投資生涯內(nèi)管理產(chǎn)品總規(guī)模J（億）(0,0.5），0

4、分； 0.5,1.5），2分；1.5，3），3分； 3,），5分5投資經(jīng)理在海富通期間的歷史管理規(guī)模超過50億元(參見附件2)總投資年限（3分）投資經(jīng)理投資從業(yè)總年限K（年）（0,1），0分1，2），1分；2，3），2分；3，），3分5投資經(jīng)理任職年限為13年(參見附件2)管理產(chǎn)品數(shù)量（2分）管理產(chǎn)品總只數(shù)L（只） 1，3），1分；3，），2分2海富通社保一一六、海富通社保四一五組合，等等，xx復(fù)利一號、xx驅(qū)動力一號（參見附件2）投資業(yè)績排行（5分）近一年內(nèi)投資年回報率在同策略基金經(jīng)理中排行M（100, ），0分90，100），1分；70，90）,2分；50，70）,3分；30，50）,4分

5、；1，30）,5分5xx沒有參加排名評選，根據(jù)現(xiàn)有的排名，今年以來xx業(yè)績在前15%和前20%(參見附件3)在公募機構(gòu)擔(dān)任職位（5分）在公募機構(gòu)擔(dān)任投資總監(jiān)、研究總監(jiān)、投資經(jīng)理等職位年限N（年）（0,1），0分1,3），3分；3,），5分5在海富通基金任職13年(參見附件2)絕對收益（10分）盈利能力（5分）任期內(nèi)平均年回報率R（%）（適用于股票類、混合類）（0，10），0分；10，20），2分；20，30），3分；（30，），5分（適用于量化對沖類、固定收益類）（0，8），0分；8，12），2分；12，16），3分；16，），5分；3任期內(nèi)，股票類的收益率在25%左右。風(fēng)險調(diào)整后的收益能力（

6、5分）產(chǎn)品平均夏普比率SR（0，1），0分；1，1.5），2分；1.5，2.5），3分；2.5，3），4分；3，），5分；3夏普比在2左右（參見附件14）產(chǎn)品平均索提諾比率SoR（0，0.2），0分；0.2，0.4），2分；0.4，0.6），3分；0.6，0.8），4分；0.8，），5分；5索提諾超過0.8。（參見附件14）風(fēng)險狀況（10分）收益回撤（10分）投資經(jīng)理任期內(nèi)單日最大回撤幅度D1（適用于股票類、混合類）（6，），0分；5，6），2分；4，5），3分；3，4），4分；0，3），5分；（適用于量化對沖類、固定收益類）（4，），0分；3，4），2分；3，2），3分；2，1），4分；1，

7、），5分；4單日最大回撤監(jiān)控在2%以內(nèi)投資經(jīng)理任期內(nèi)月度最大回撤幅度D2（%）（適用于股票類、混合類）10, ），0分；8,10），2分；4,8），3分；（0,4），5分;（適用于量化對沖類、固定收益類）8, ），0分；8,6），2分；6,4），3分；（0,4），5分5單月最大回撤在3%左右主觀指標(biāo)(10分)投資策略與市場預(yù)期走勢的吻合度(5)業(yè)務(wù)決策小組集體決策判斷，依照吻合度由低至高分別給予15分。4投資策略領(lǐng)先于市場加減倉失誤率低與公司當(dāng)期風(fēng)險投資偏好的匹配度(5)業(yè)務(wù)決策小組集體決策判斷，依照匹配度由低至高分別給予15分。4公司投研團隊對風(fēng)險極端厭惡，公司自身也有完備的事前、事中和事后風(fēng)控措施?！緜渥ⅰ浚?、精選優(yōu)秀型項目及格分為80分,戰(zhàn)略合作型項目及格分為70分,