私募股權(quán)基金內(nèi)部交易記錄制度_第1頁
私募股權(quán)基金內(nèi)部交易記錄制度_第2頁
私募股權(quán)基金內(nèi)部交易記錄制度_第3頁
私募股權(quán)基金內(nèi)部交易記錄制度_第4頁
私募股權(quán)基金內(nèi)部交易記錄制度_第5頁
已閱讀5頁，還剩8頁未讀， 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內(nèi)容提供方，若內(nèi)容存在侵權(quán)，請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

1、1 第一章 總則 業(yè)務(wù)活動(dòng)開展或者對(duì)公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng) 條 本制度所規(guī)范的證券和股權(quán)投資行為包括：投 第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。 第二章 交易行為準(zhǔn)則 第七條 公司員工應(yīng)堅(jiān)持勤勉、謹(jǐn)慎、盡責(zé)原則，誠實(shí)、公正地對(duì)待基金份2 第八條 員工進(jìn)行證券投資或股權(quán)投資應(yīng)該嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司 第三章 交易限制 照基金合同、基金招募說明書、基金公告等規(guī)定執(zhí) 第十四條 員工進(jìn)行股權(quán)投資的限制： 3 交易信息報(bào)告、備案管理和信息披露況備 其中，公司高管、基金 姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系 第十八條 員工投資基金應(yīng)在買賣基金(包括認(rèn)購/申購/贖回/轉(zhuǎn)換等)發(fā) 、基金類

2、型、基金帳號(hào)、時(shí)間、價(jià)格、份額數(shù) 4 第十九條 員工以定期定額方式投資基金的，應(yīng)在首次投資該基金后的 3 資計(jì)劃發(fā)生變化(如金額、扣款周期改變等)、中止或終止后的 3 個(gè)工作日內(nèi)應(yīng) 第二十條 員工中與基金投資研究交易相關(guān)的人員，應(yīng)于每季度結(jié)束后的 否領(lǐng)取報(bào)酬等。員工因繼承、贈(zèng)予等被動(dòng)的非交易 提交的員工直接間接股權(quán)投資備案表對(duì) 5 萬份至 100 萬份(含)、100 萬份以上。公告中的相關(guān)數(shù)據(jù)由公司相關(guān)部門統(tǒng)計(jì) 第五章 日常管理 金事務(wù)部獲 第二十七條 公司基金事務(wù)部負(fù)責(zé)定期(季度、半年度和年度)統(tǒng)計(jì)公司 工的證券投資和股權(quán)投資行為以及員工直系 6 ，未及時(shí)申報(bào)或虛假申報(bào)的，即為該新員工試 款或/和紀(jì)律處分。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當(dāng)獲利金額的 告、書面警告和解雇。對(duì)于員工違規(guī)情節(jié)輕微，且

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網(wǎng)頁內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽，若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間，僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理，對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯，并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容，請(qǐng)與我們聯(lián)系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

最新文檔

評(píng)論

0/150

提交評(píng)論