東海瑞京-瑞信25號成現(xiàn)工投資管合同(清潔版)

1、合同編號：RJJZC-F-2015-100號東海瑞京-瑞信信25號成現(xiàn)工投專項項資產(chǎn)管理計計劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人：東東海瑞京資產(chǎn)產(chǎn)管理（上海海）有限公司司資產(chǎn)托管人：寧寧波銀行股份份有限公司風(fēng)險揭示書尊敬的資產(chǎn)委托托人：為了維護您/貴貴司的利益，特特別提示您/貴司在簽署署編號為RJJZC-F-2015-100號的東海瑞瑞京-瑞信25號成現(xiàn)工投專項項資產(chǎn)管理計計劃資產(chǎn)管理理合同（以以下簡稱為“資產(chǎn)管理理合同”）前，仔細閱閱讀本風(fēng)險揭揭示書、資資產(chǎn)管理合同同以及東東海瑞京-瑞信25號號成現(xiàn)工投專項項資產(chǎn)管理計計劃投資說明明書（以下下簡稱為“投資說明明書”）等文件，并并于充分了解解、理解前述述文

2、件后獨立立作出是否簽簽署資產(chǎn)管管理合同的的決定。資產(chǎn)管理人承諾諾將恪盡職守守，履行誠實實、信用、謹謹慎、有效的的資產(chǎn)管理義義務(wù)，東海瑞瑞京-瑞信25號號成現(xiàn)工投專項項資產(chǎn)管理計計劃（以下簡簡稱為“本計劃”）在管理、運運用或處分委委托財產(chǎn)過程程中可能面臨臨多種風(fēng)險，資資產(chǎn)管理人將將嚴格遵守有有關(guān)法律、法法規(guī)和監(jiān)管機機構(gòu)規(guī)定以及及資產(chǎn)管理理合同約定定，為資產(chǎn)委委托人利益最最大化提供服服務(wù)。故，資資產(chǎn)管理人鄭鄭重作出如下下申明：1、本計劃具有有一定的投資資風(fēng)險，資產(chǎn)產(chǎn)管理人不對對委托財產(chǎn)及及預(yù)期收益率率作出保本和和最低收益承承諾，故本計計劃適合于具具有一定風(fēng)險險識別、評估估以及較強承承受能力且符符合

3、中國證監(jiān)監(jiān)會要求的合合格投資者；2、資產(chǎn)委托人人承諾其向資資產(chǎn)管理人交交付的委托財財產(chǎn)系其合法法管理且具有有處分權(quán)的現(xiàn)現(xiàn)金或/且非非現(xiàn)金財產(chǎn)，并并承諾未以非非法匯集他人人資金參與本本計劃；3、資產(chǎn)委托人人已就簽署及及履行資產(chǎn)產(chǎn)管理合同獲獲得一切必要要、合法的批批準或授權(quán)，未未違反任何法法律、法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管規(guī)定以及及與資產(chǎn)委托托人有關(guān)的章章程、決議、協(xié)協(xié)議等其他文文件；4、資產(chǎn)管理人人管理、運用用、處分本計計劃及其財產(chǎn)產(chǎn)過程中可能能面臨多種風(fēng)風(fēng)險，包括但但不限于市場場風(fēng)險、政策策法律風(fēng)險、金金融監(jiān)管政策策變化風(fēng)險、委委托財產(chǎn)無法法變現(xiàn)風(fēng)險、信信用風(fēng)險、管管理風(fēng)險、流流動性風(fēng)險、本本計劃提前終終止或

4、延期風(fēng)風(fēng)險、擔(dān)保人人支付能力風(fēng)風(fēng)險、操作或或技術(shù)風(fēng)險、關(guān)關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險險、本計劃投投資對象可能能引起的特定定風(fēng)險以及其其他風(fēng)險（前前述風(fēng)險由資資產(chǎn)管理合同同第十九條條另行約定）。5、因資產(chǎn)管理理人履行資資產(chǎn)管理合同同約定所產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險由由委托財產(chǎn)承承擔(dān)，因資產(chǎn)產(chǎn)管理人違反反資產(chǎn)管理理合同約定定、處理受托托事務(wù)不當(dāng)造造成委托財產(chǎn)產(chǎn)損失的，資資產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)以其固有有財產(chǎn)向資產(chǎn)產(chǎn)委托人承擔(dān)擔(dān)違約、賠償償責(zé)任；固有有財產(chǎn)不足賠賠償?shù)?，由資資產(chǎn)委托人自自行承擔(dān)。不不可抗力造成成委托財產(chǎn)損損失的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)由委托財產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)，但資資產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)于不可抗抗力發(fā)生后以以書面形式告告知資產(chǎn)委托托人。資產(chǎn)委托人簽署署

5、本風(fēng)險揭示示書即視為已已認真閱讀并并理解風(fēng)險險揭示書、資資產(chǎn)管理合同同、投資資說明書之之全部內(nèi)容，并并愿承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)風(fēng)險。 申明人人/資產(chǎn)管理理人：東海瑞瑞京資產(chǎn)管理理（上海）有有限公司日期：20155年【 】月月【 】日=本人/機構(gòu)作為為資產(chǎn)委托人人簽署本風(fēng)險險揭示書，即即視為: 1、本人/機構(gòu)構(gòu)已仔細閱讀讀并知悉東東海瑞京-瑞瑞信25號成成現(xiàn)工投專項項資產(chǎn)管理計計劃資產(chǎn)管理理合同的全全部內(nèi)容。2、本人/機構(gòu)構(gòu)保證交付的的委托財產(chǎn)的的來源及用途途均符合法律律、法規(guī)及監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)相關(guān)關(guān)規(guī)定，且未未損害本人/機構(gòu)的配偶偶、股東、債債權(quán)人及其他他國家、集體體、第三人合合法權(quán)益。 3、本人/機構(gòu)構(gòu)承諾向

6、資產(chǎn)產(chǎn)管理人提供供的有關(guān)投資資目的、投資資偏好、投資資限制和風(fēng)險險承受能力等等基本情況均均為真實、完完整、準確、合合法的信息，且且不存在任何何因故意、過過失導(dǎo)致的遺遺漏或誤導(dǎo)資資產(chǎn)管理人的的情況。 4、本人/機構(gòu)構(gòu)已充分理解解資產(chǎn)管理人人管理、運用用、處分本計計劃及其財產(chǎn)產(chǎn)過程中可能能面臨多種風(fēng)風(fēng)險：市場風(fēng)風(fēng)險、政策法法律風(fēng)險、金金融監(jiān)管政策策變化風(fēng)險、委委托財產(chǎn)無法法變現(xiàn)風(fēng)險、信信用風(fēng)險、管管理風(fēng)險、流流動性風(fēng)險、提提前終止或延延期風(fēng)險、擔(dān)擔(dān)保人支付能能力風(fēng)險、操操作或技術(shù)風(fēng)風(fēng)險、關(guān)聯(lián)交交易風(fēng)險、特特定風(fēng)險以及及其他風(fēng)險。 5、本人/機構(gòu)構(gòu)已充分了解解本計劃及其其所投資品種種的風(fēng)險收益益特征

7、，已充充分考慮自身身風(fēng)險承受能能力，愿意承承擔(dān)相應(yīng)的投投資風(fēng)險。 6、本人/機構(gòu)構(gòu)知悉并確認認，資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)托托管人、直銷銷機構(gòu)、代理理銷售機構(gòu)均均未對委托財財產(chǎn)或/且委托財產(chǎn)產(chǎn)的本金、收收益狀況作出出任何承諾或或擔(dān)保。 7、本人/機構(gòu)構(gòu)已充分了解解，資產(chǎn)管理理人承諾依照照恪盡職守、誠誠實信用、謹謹慎勤勉的原原則管理、運運用、處分委委托財產(chǎn)，但但不作出任何何保本和最低低收益承諾。 8、本人/本機機構(gòu)承諾作為為合格委托人人滿足以下條條件：本委托人具備相相應(yīng)風(fēng)險識別別能力和風(fēng)險險承擔(dān)能力，且且為符合下列列標(biāo)準的機構(gòu)構(gòu)和個人：（一）機構(gòu)凈資資產(chǎn)不低于11000萬元元；（二）個人金融融資產(chǎn)不低于

8、于300萬元元或者最近三三年個人年均均收入不低于于50萬元。前款所稱金融資資產(chǎn)包括銀行行存款、股票票、債券、基基金份額、資資產(chǎn)管理計劃劃、銀行理財財產(chǎn)品、信托托計劃、保險險產(chǎn)品、期貨貨權(quán)益等。本人/本機構(gòu)承承諾作為合格格投資者滿足足上述條件，因因承諾不實給給本計劃和本本計劃管理人人造成的一切切損失由本人人/本機構(gòu)承承擔(dān)。簽署資產(chǎn)管理理合同系本本人/機構(gòu)在在平等、自愿愿的基礎(chǔ)上獨獨立決策作出出，是本人/機構(gòu)的真實實意思表示、不不存在重大誤誤解、顯失公公平等情況，且且符合本機構(gòu)構(gòu)自身的業(yè)務(wù)務(wù)決策程序和和授權(quán)要求，符符合相關(guān)章程程、決議、協(xié)協(xié)議等其他文文件的約定、規(guī)規(guī)定；不存在在任何限制、妨妨礙資產(chǎn)

9、管理理人和資產(chǎn)托托管人對本計計劃的委托財財產(chǎn)行使權(quán)利利的情況，且且不存在國家家、集體及第第三人就資產(chǎn)產(chǎn)管理人和資資產(chǎn)托管人行行使相關(guān)權(quán)利利向資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)托托管人主張權(quán)權(quán)利、要求賠賠償、補償或或承擔(dān)其他責(zé)責(zé)任的情況。 資產(chǎn)委委托人（僅適適用于資產(chǎn)委委托人為自然然人的情況）簽簽章即視為： “本人人已認真閱讀讀并理解風(fēng)風(fēng)險揭示書、資資產(chǎn)管理合同同、投資資說明書之之全部內(nèi)容，并并愿承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)風(fēng)險?！?自然人或/且機構(gòu)委托托人（簽章）： 授權(quán)代理人或/且法定代表表人（簽章）： 日期：20155年 【 】月【 】日目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc430593149

10、 一、前言 PAGEREF _Toc430593149 h 2 HYPERLINK l _Toc430593150 二、釋義 PAGEREF _Toc430593150 h 2 HYPERLINK l _Toc430593151 三、聲明與承諾諾 PAGEREF _Toc430593151 h 5 HYPERLINK l _Toc430593152 四、資產(chǎn)管理計計劃的基本情情況 PAGEREF _Toc430593152 h 6 HYPERLINK l _Toc430593153 五、資產(chǎn)管理計計劃份額的初初始銷售 PAGEREF _Toc430593153 h 7 HYPERLINK l

11、_Toc430593154 六、資產(chǎn)管理計計劃的備案 PAGEREF _Toc430593154 h 9 HYPERLINK l _Toc430593155 七、資產(chǎn)管理計計劃的參與、退退出和非交易易過戶 PAGEREF _Toc430593155 h 9 HYPERLINK l _Toc430593156 八、當(dāng)事人及權(quán)權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc430593156 h 10 HYPERLINK l _Toc430593157 九、資產(chǎn)管理計計劃份額的登登記 PAGEREF _Toc430593157 h 15 HYPERLINK l _Toc430593158 十、資產(chǎn)管理計計劃的投

12、資 PAGEREF _Toc430593158 h 16 HYPERLINK l _Toc430593159 十一、投資經(jīng)理理的指定與變變更 PAGEREF _Toc430593159 h 17 HYPERLINK l _Toc430593160 十二、資產(chǎn)管理理計劃的財產(chǎn)產(chǎn) PAGEREF _Toc430593160 h 18 HYPERLINK l _Toc430593161 十三、劃款指令令的發(fā)送、確認認與執(zhí)行 PAGEREF _Toc430593161 h 18 HYPERLINK l _Toc430593162 十四、越權(quán)交易易 PAGEREF _Toc430593162 h 22

13、HYPERLINK l _Toc430593163 十五、資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)的的估值和會計計核算 PAGEREF _Toc430593163 h 24 HYPERLINK l _Toc430593164 十六、資產(chǎn)管理理計劃的費用用與稅收 PAGEREF _Toc430593164 h 24 HYPERLINK l _Toc430593165 十七、資產(chǎn)管理理計劃的收益益分配 PAGEREF _Toc430593165 h 27 HYPERLINK l _Toc430593166 十八、報告義務(wù)務(wù) PAGEREF _Toc430593166 h 29 HYPERLINK l _Toc43059

14、3167 十九、風(fēng)險揭示示 PAGEREF _Toc430593167 h 31 HYPERLINK l _Toc430593168 二十、資產(chǎn)管理理合同的變更更、終止 PAGEREF _Toc430593168 h 33 HYPERLINK l _Toc430593169 二十一、清算程程序 PAGEREF _Toc430593169 h 34 HYPERLINK l _Toc430593170 二十二、違約責(zé)責(zé)任 PAGEREF _Toc430593170 h 37 HYPERLINK l _Toc430593171 二十三、法律適適用和爭議的的處理 PAGEREF _Toc4305931

15、71 h 38 HYPERLINK l _Toc430593172 二十四、資產(chǎn)管管理合同的效效力 PAGEREF _Toc430593172 h 38 HYPERLINK l _Toc430593173 二十五、其他事事項 PAGEREF _Toc430593173 h 39一、前言訂立本合同的目目的、依據(jù)和和原則1、訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同（以以下或簡稱“本合同”）的目的是是為了明確資資產(chǎn)委托人、資資產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管人人在特定多個個客戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)過程程中的權(quán)利、義義務(wù)及職責(zé)，確確保資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)的的安全，保護護當(dāng)事人各方方的合法權(quán)益益。2、訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同的的依據(jù)是中中華人民共

16、和和國證券投資資基金法（以下簡稱“基金法”）、基金管理公公司特定客戶戶資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)試點辦法法(證監(jiān)會令令第83號，以以下簡稱“試點辦法”)、基金管管理公司特定定多個客戶資資產(chǎn)管理合同同內(nèi)容與格式式準則（以以下簡稱）“準則”和和其他有關(guān)規(guī)規(guī)定。3、訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同的的原則是平等等自愿、誠實實信用、充分分保護本合同同各方當(dāng)事人人的合法權(quán)益益。資產(chǎn)委托人自簽簽訂資產(chǎn)管理理合同即成為為資產(chǎn)管理合合同的當(dāng)事人人。在本合同同有效期內(nèi)，資資產(chǎn)委托人自自全部退出資資產(chǎn)管理計劃劃之日起，該該資產(chǎn)委托人人不再是資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃的的投資人和資資產(chǎn)管理合同同的當(dāng)事人。本本合同按照中中國證券監(jiān)督督管理委員會會（以下

17、簡稱稱“中國證監(jiān)會會”）的要求提提請備案，但但中國證監(jiān)會會接受本合同同草案的備案案并不表明其其對資產(chǎn)管理理計劃的價值值和收益做出出實質(zhì)性判斷斷或保證，也也不表明投資資于資產(chǎn)管理理計劃沒有風(fēng)風(fēng)險。二、釋義在本合同中，除除上下文另有有規(guī)定外，下下列用語應(yīng)當(dāng)當(dāng)具有如下含含義：1、本合同：指指資產(chǎn)委托人人、資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)托托管人簽署的的東海瑞京京-瑞信255號成現(xiàn)工投投專項資產(chǎn)管管理計劃資產(chǎn)產(chǎn)管理合同及及其附件，以以及對該合同同及附件做出出的任何有效效變更2、資產(chǎn)委托人人：指簽訂本本合同，委托托投資單個資資產(chǎn)管理計劃劃初始金額不不低于1000萬元人民幣幣，且能夠識識別、判斷和和承擔(dān)相應(yīng)投投資風(fēng)險的

18、自自然人、法人人、依法成立立的組織或中中國證監(jiān)會認認可的其他特特定客戶3、資產(chǎn)管理人人：指東海瑞瑞京資產(chǎn)管理理（上海）有有限公司4、資產(chǎn)托管人人：指寧波銀行股份有限限公司5、注冊登記機機構(gòu)：指資產(chǎn)產(chǎn)管理人或其其委托的經(jīng)中中國證監(jiān)會認認定可辦理開開放式證券投投資基金份額額登記業(yè)務(wù)的的機構(gòu)6、資產(chǎn)管理計計劃、資管計計劃、計劃：指按照本合合同的約定設(shè)設(shè)立，為資產(chǎn)委托人的的利益，將特特定多個資產(chǎn)產(chǎn)委托人交付付的資金或證證券進行集中中管理、運用用或處分，進進行投資活動動的集合資產(chǎn)產(chǎn)管理安排7、投資說明書書：指東海海瑞京-瑞信25號號成現(xiàn)工投專項項資產(chǎn)管理計計劃投資說明明書，內(nèi)容容包括資產(chǎn)管管理計劃概況況

19、、資產(chǎn)管理理合同的主要要內(nèi)容、資產(chǎn)產(chǎn)管理人與資資產(chǎn)托管人概況、投投資風(fēng)險揭示示、初始銷售售期間、中國國證監(jiān)會規(guī)定定的其他事項項等8、委托資金：指資產(chǎn)委托托人合法擁有有的，委托給給資產(chǎn)管理人人進行管理的的資金。9、委托財產(chǎn)/資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)/計計劃財產(chǎn)：指指委托資金以以及資產(chǎn)管理理人按本合同同約定對委托托資金進行管管理、運用、處處分或者其他他運作而取得得的財產(chǎn)10、投資起始始日：指資產(chǎn)產(chǎn)管理人將資資產(chǎn)委托人交交付的委托資資金從資金賬賬戶劃轉(zhuǎn)至融融資人賬戶之之日11、投資終止止日：指自投投資起始日起起計算的滿22年的對應(yīng)月月對應(yīng)日。如如本合同提前前終止，則為為合同終止情情形發(fā)生后委委托財產(chǎn)投資資

20、不再產(chǎn)生足足額預(yù)期債權(quán)權(quán)投資收益之之日。如遇國國家法定節(jié)假假日，則順延延至下一個工工作日。12、投資收益益：指資產(chǎn)委委托人將委托托資金交付資資產(chǎn)管理人按按照本合同約約定進行投資資可獲得分配配的全部經(jīng)濟濟利益13、收益核算算日：為資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃成成立之日起每每滿半年末的的第【20】日，最后一個收益核算日為投資終止日。如遇國家法定節(jié)假日，則順延至下一個工作日。14、收益分配配日：指資產(chǎn)產(chǎn)管理人按照照本合同的約約定向資產(chǎn)委委托人分配投投資收益之日日，預(yù)計為相相應(yīng)收益核算算日起10個工作日日內(nèi)中的任一一日15、核算期：指投資期限限內(nèi)投資收益益的核算期間間，首個核算算期為投資起起始日（含）起起至該日后第

21、第一個收益核核算日（不含含）之間的期期間；最后一一個核算期為為前一個核算算日（含）起起至投資終止止日（含）之之間的期間；除前述以外外的核算期為為前一個核算算日（含）起起至下一個收收益核算日（不不含）之間的的期間。16、工作日：指上海證券券交易所和深深圳證券交易易所均正常辦辦理執(zhí)行證券券交易的市場場交易日17、開放日：指非資產(chǎn)管管理計劃初始始銷售期間，資資產(chǎn)管理人辦辦理資產(chǎn)管理理計劃參與、退退出業(yè)務(wù)的工工作日；開放放日分為參與與開放日和退退出開放日18、銷售結(jié)算算專用賬戶：指資產(chǎn)管理理人、銷售機機構(gòu)為本資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃在在具備基金銷銷售業(yè)務(wù)資格格的商業(yè)銀行行或者從事客客戶交易結(jié)算算資金存管的的指定

22、商業(yè)銀銀行，或者中中國證券登記記結(jié)算有限責(zé)責(zé)任公司開立立的用于在初初始銷售期間間存放客戶資資金的專門賬賬戶19、資金賬戶戶：指資產(chǎn)管管理人為本資資產(chǎn)管理計劃劃在資產(chǎn)托管管人處開立的的、用于存放放、收付和托托管本資產(chǎn)管管理計劃委托托財產(chǎn)的專用用銀行賬戶20、計劃資產(chǎn)產(chǎn)總值：指本本資產(chǎn)管理計計劃持有的債權(quán)投資、銀銀行存款本息息及其他資產(chǎn)產(chǎn)的價值總和和21、計劃資產(chǎn)產(chǎn)凈值：指本本資產(chǎn)管理計計劃資產(chǎn)總值值減去負債后后的價值22、計劃份額額凈值：指計計算日資產(chǎn)管管理計劃資產(chǎn)產(chǎn)凈值除以計計算日資產(chǎn)管管理計劃份額額總數(shù)所得的的數(shù)值23、委托財產(chǎn)產(chǎn)收入：資產(chǎn)產(chǎn)管理人管理理、運用、處分委托財產(chǎn)產(chǎn)所取得的投資本本

23、金的償付、投投資收益、違違約金、存款款利息以及其其他收入。資資產(chǎn)管理計劃劃的委托財產(chǎn)產(chǎn)收入主要來來源于融資人人按約定的投投資收益率償償付債權(quán)投資資收益及到期期一次性償付付債權(quán)投資本本金24、初始銷售售期間：指資資產(chǎn)管理合同同及投資說明明書中載明，并并經(jīng)中國證監(jiān)監(jiān)會核準的計計劃初始銷售售期限，自計計劃份額發(fā)售售之日起最長長不超過1個月25、合同有效效期/資產(chǎn)管理計計劃存續(xù)期：指本合同生生效至投資終終止之間的期期限26、認購：指指在資產(chǎn)管理理計劃初始銷銷售期間，資資產(chǎn)委托人按按照本合同的的約定購買本本計劃份額的的行為27、參與：指指在資產(chǎn)管理理計劃開放日日，資產(chǎn)委托托人按照本合合同的規(guī)定參參與本計

24、劃份份額的行為。28、退出：指指在資產(chǎn)管理理計劃開放日日，資產(chǎn)委托托人按照本合合同的規(guī)定退退出本計劃份份額的行為。29、違約退出出：指資產(chǎn)委委托人在非合合同約定的退退出開放日退退出資產(chǎn)管理理計劃的行為為。本計劃不不接受資產(chǎn)委委托人的違約約退出申請。30、代理銷售售機構(gòu)：指符符合中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定的條條件，取得基基金銷售資格格并接受資產(chǎn)產(chǎn)管理人委托托，代為辦理理本計劃認購購等業(yè)務(wù)的機機構(gòu)，本資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃具具體銷售機構(gòu)構(gòu)以本資產(chǎn)管管理計劃的投投資說明書為為準31、融資人：成都現(xiàn)代工工業(yè)投資發(fā)展展有限公司（以以下簡稱“成現(xiàn)工投”）32、擔(dān)保人：成都經(jīng)濟技技術(shù)開發(fā)區(qū)建建設(shè)發(fā)展有限限公司（以下下簡稱“成

25、都建發(fā)”）、成都市龍泉驛區(qū)區(qū)國有資產(chǎn)投投資經(jīng)營有限限公司（以下下簡稱“龍泉驛國投投”）33、不可抗力力：指本合同同當(dāng)事人不能能預(yù)見、不能能避免、不能能克服的客觀觀情況三、聲明與承諾諾（一）資產(chǎn)委托托人聲明委托托資金為其擁擁有所有權(quán)或或合法管理且且具有處分權(quán)權(quán)的資產(chǎn)，保保證委托資金金的來源及用用途符合國家家有關(guān)規(guī)定，且對委托資金的運用已經(jīng)履行了所有必要的核準、審核及批準等法定程序，包括但不限于必要的內(nèi)部批準程序及相關(guān)監(jiān)管部門的核準或批準程序。資產(chǎn)委托人保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對該委托財產(chǎn)

26、行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本委托事項符合其決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知資產(chǎn)管理人及代理銷售機構(gòu)。資產(chǎn)委托人承認，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀況或委托資金的償還作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的資產(chǎn)委托人的預(yù)期年化收益率僅是投資目標(biāo)而不是資產(chǎn)管

27、理人的保證。資產(chǎn)委托人確認在簽訂本合同前，資產(chǎn)管理人已充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了已經(jīng)合理知曉的相關(guān)風(fēng)險，已了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認知能力和承受能力，并對資產(chǎn)委托人的財務(wù)狀況進行了充分評估。（二）資產(chǎn)管理理人保證已在在簽訂本合同同前充分地向向資產(chǎn)委托人人說明了有關(guān)關(guān)法律法規(guī)和和相關(guān)投資工工具的運作市市場及方式，同同時揭示了相相關(guān)風(fēng)險；已已經(jīng)了解資產(chǎn)產(chǎn)委托人的風(fēng)風(fēng)險偏好、風(fēng)風(fēng)險認知能力力和承受能力力，對資產(chǎn)委委托人的財務(wù)務(wù)狀況進行了了充分評估。資資產(chǎn)管理人承承諾依照恪盡盡職守、誠實實信用、謹慎慎勤勉的原則則管理和運用用資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)，

28、不不保證資產(chǎn)管管理計劃一定定盈利，也不不保證任何委委托人所委托托資金的償還還或委托財產(chǎn)產(chǎn)的最低收益益。管理人應(yīng)應(yīng)對項目的合合規(guī)性負責(zé)，包包括但不限于于遵守關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系等外部法法律法規(guī)的要要求。資產(chǎn)管管理人對本業(yè)業(yè)務(wù)的合規(guī)性性負責(zé)（包括括但不限于遵遵守關(guān)聯(lián)關(guān)系系禁止等外部部法律法規(guī)的的要求），由由于資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)本身的的合規(guī)性問題題給委托資產(chǎn)產(chǎn)造成損失的的，托管人不不承擔(dān)責(zé)任；由此給資產(chǎn)產(chǎn)委托人及資資產(chǎn)托管人造造成損失的，資資產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的的賠償責(zé)任。（三）資產(chǎn)托管管人承諾依照照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。資產(chǎn)托管人根據(jù)法律法規(guī)或

29、協(xié)議明確約定、委托人或管理人書面提供的關(guān)聯(lián)方名單（若有）等內(nèi)容進行投資監(jiān)督，對其它合規(guī)性問題不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。四、資產(chǎn)管理計計劃的基本情情況（一）資產(chǎn)管理理計劃的名稱稱東海瑞京-瑞信信25號成現(xiàn)現(xiàn)工投專項資資產(chǎn)管理計劃劃。（二）資產(chǎn)管理理計劃的類別別一對多專項資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃。（三）資產(chǎn)管理理計劃的運作作方式本資產(chǎn)管理計劃劃在存續(xù)期內(nèi)內(nèi)，經(jīng)資產(chǎn)管管理人與資產(chǎn)產(chǎn)托管人協(xié)商商一致，可以以設(shè)立開放日日，開放日期期間內(nèi)接受資資產(chǎn)委托人的的參與和退出出,開放日的的具體日期以以資產(chǎn)管理人人的公告為準準。其余存續(xù)續(xù)期內(nèi)封閉運運作，不接受受資產(chǎn)委托人人任何形式的的參與和退出出。（四）資產(chǎn)管理理計劃的投資資目

30、標(biāo)本計劃將在有效效控制投資風(fēng)風(fēng)險的前提下下，實現(xiàn)委托托資產(chǎn)的保值值增值，為委委托人謀求穩(wěn)穩(wěn)定的投資回回報。（五）資產(chǎn)管理理計劃存續(xù)期期本計劃存續(xù)期預(yù)預(yù)計為24個月。如如本計劃存續(xù)續(xù)期屆滿最后后一日為節(jié)假假日，則本計計劃結(jié)束日期期順延至下一一個工作日。資資產(chǎn)管理人有有權(quán)根據(jù)需要要決定資產(chǎn)管管理計劃提前前終止或延長長期限。（六）資產(chǎn)管理理計劃的資產(chǎn)產(chǎn)規(guī)模本資產(chǎn)管理計劃劃成立時委托托財產(chǎn)的初始始資產(chǎn)凈值不不得低于30000萬元人人民幣，且不不得超過500億元人民幣幣，但中國證證監(jiān)會另有規(guī)規(guī)定的除外。本資產(chǎn)管理計劃劃資產(chǎn)的目標(biāo)標(biāo)規(guī)模為【11】億元人民民幣，成立規(guī)規(guī)模以當(dāng)時實實際實現(xiàn)的委委托財產(chǎn)規(guī)模模為

31、準。（七）資產(chǎn)管理理計劃份額的的初始銷售面面值人民幣1.000元。（八）其他資產(chǎn)管理計劃應(yīng)應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均均等份額。除除資產(chǎn)管理合合同另有約定定外，每份計計劃份額具有有同等的合法法權(quán)益。五、資產(chǎn)管理計計劃份額的初初始銷售（一）資產(chǎn)管理理計劃份額的的初始銷售期期間、銷售方方式、銷售對對象1、初始銷售期期間本資產(chǎn)管理計劃劃的初始銷售售期間自計劃劃份額發(fā)售之之日起最長不不超過1個月，具體體時間由資產(chǎn)產(chǎn)管理人根據(jù)據(jù)相關(guān)法律法法規(guī)以及本合合同的規(guī)定確確定，并在投投資說明書中中披露。2、銷售方式本資產(chǎn)管理計劃劃通過資產(chǎn)管管理人和代理理銷售機構(gòu)進進行銷售。具具體銷售機構(gòu)構(gòu)名單、聯(lián)系系方式以本資資產(chǎn)管理計劃劃的投

32、資說說明書為準準。由于本資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃存存在規(guī)模和參參與人數(shù)限制制，為防止超超額認購、保保障客戶利益益，管理人經(jīng)經(jīng)與代理銷售售機構(gòu)協(xié)商后后，可在銷售售期通過預(yù)約約方式銷售，確確保預(yù)約購買買的客戶數(shù)和和金額均在限限額內(nèi)，再正正式開放銷售售并對預(yù)約申申請予以確認認。3、銷售對象能夠識別、判斷斷和承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)投資風(fēng)險的的自然人、法法人、依法成成立的組織或或中國證監(jiān)會會認可的其他他特定客戶。（二）資產(chǎn)管理理計劃份額的的認購和持有有限額認購資金應(yīng)以現(xiàn)現(xiàn)金形式交付付。投資者在在初始銷售期期間的認購金金額不得低于于100萬元人人民幣（不含含認購費用），并并可多次認購購，初始銷售售期間追加認認購金額應(yīng)為為10萬

33、元的整整數(shù)。（三）資產(chǎn)管理理計劃份額的的認購費用本計劃不收取認認購費用。（四）初始銷售售期間的認購購程序1、資產(chǎn)管理人人委托代理銷銷售機構(gòu)進行行銷售的，可可以委托代理理銷售機構(gòu)代代為完成投資資者盡職調(diào)查查工作，并將將相關(guān)資料提提供給資產(chǎn)管管理人。本資資產(chǎn)管理計劃劃無最高持有有限額限制。2、認購程序。資資產(chǎn)委托人辦辦理認購業(yè)務(wù)務(wù)時應(yīng)提交的的文件和辦理理手續(xù)、辦理理時間、處理理規(guī)則等在遵遵守本合同規(guī)規(guī)定的前提下下，以各銷售售機構(gòu)的具體體規(guī)定為準。3、認購申請的的確認。銷售機構(gòu)受理認認購申請并不不表示對該申申請是否成功功的確認，而而僅代表銷售售機構(gòu)確實收收到了認購申申請。申請是是否有效應(yīng)以以注冊登記

34、機機構(gòu)的確認并并且資產(chǎn)管理理合同生效為為準。投資者者應(yīng)在本合同同生效后到各各銷售網(wǎng)點查查詢最終確認認情況和有效效認購份額。認購申請一經(jīng)受受理，不得撤撤銷。（五）初始銷售售期間客戶資資金的管理資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)將專項資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃初初始銷售期間間客戶的資金金存入專門賬賬戶，在專項項資產(chǎn)管理計計劃初始銷售售行為結(jié)束前前，任何人不不得動用。通過資產(chǎn)管理人人的直銷網(wǎng)點點辦理認購的的委托人，應(yīng)應(yīng)將委托資金金劃入資產(chǎn)管管理人直銷專專戶，賬戶信信息如下：戶名：東海瑞京京資產(chǎn)管理（上上海）有限公公司賬號：98933015744000000267開戶行名稱：上上海浦東發(fā)展展銀行高境支支行人行系統(tǒng)支付號號：3102

35、2-90099-89322六、資產(chǎn)管理計計劃的備案（一）資產(chǎn)管理理計劃備案的的條件本資產(chǎn)管理計劃劃初始銷售期期限屆滿，符符合下列條件件的，資產(chǎn)管管理人應(yīng)當(dāng)按按照規(guī)定辦理理驗資和資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃備備案手續(xù)：資產(chǎn)管理計劃委委托人人數(shù)至至少2人且不超過過200人，資資產(chǎn)管理計劃劃的初始資產(chǎn)產(chǎn)合計不低于于3000萬元元人民幣且不不超過50億元人民民幣，中國證證監(jiān)會另有規(guī)規(guī)定的除外。（二）資產(chǎn)管理理計劃的備案案初始銷售期限屆屆滿，符合資資產(chǎn)管理計劃劃備案條件的的，資產(chǎn)管理理人應(yīng)當(dāng)自初初始銷售期限限屆滿之日起起10日內(nèi)聘請請法定驗資機機構(gòu)驗資，自自收到驗資報報告之日起110日內(nèi)，向向中國證監(jiān)會會提交驗資報報

36、告及客戶資資料表，辦理理相關(guān)備案手手續(xù)?？蛻糍Y資料表應(yīng)包括括委托人名稱稱、委托人身身份證明文件件號碼、通訊訊地址、聯(lián)系系電話、參與與資產(chǎn)管理計計劃的金額和和其他信息。自中國證監(jiān)會書書面確認之日日起，資產(chǎn)管管理計劃備案案手續(xù)辦理完完畢，資產(chǎn)管管理合同生效效。資產(chǎn)委托人的認認購參與款項項（不含認購購費用）將折折算為資產(chǎn)管管理計劃份額額歸資產(chǎn)委托托人所有，具具體數(shù)額以注注冊登記機構(gòu)構(gòu)的記錄為準準。資產(chǎn)委托托人的認購參參與款項（不不含認購費用用）在初始銷銷售期形成的的利息直接歸歸入計劃財產(chǎn)產(chǎn)，不做份額額折算。（三）資產(chǎn)管理理計劃銷售失失敗的處理方方式資產(chǎn)管理計劃銷銷售期限屆滿滿，不能滿足足上述條件的的

37、，資產(chǎn)管理理人應(yīng)當(dāng)：1、以其固有財財產(chǎn)承擔(dān)因銷銷售行為而產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)和和費用。2、在資產(chǎn)管理理計劃銷售期期限屆滿后330日內(nèi)返還還客戶已繳納納的款項，并并加計銀行同同期活期存款款利息。七、資產(chǎn)管理計計劃的參與、退退出和非交易易過戶（一）本資產(chǎn)管管理計劃在存存續(xù)期內(nèi)，經(jīng)經(jīng)資產(chǎn)管理人人與資產(chǎn)托管管人協(xié)商一致致，可以設(shè)立立開放日，開開放日期間內(nèi)內(nèi)接受資產(chǎn)委委托人的參與與和退出,開開放日的具體體日期以資產(chǎn)產(chǎn)管理人的公公告為準。其其余存續(xù)期內(nèi)內(nèi)封閉運作，不不接受資產(chǎn)委委托人任何形形式的參與和和退出。（二）非交易過過戶的認定及及處理方式1、資產(chǎn)管理人人及注冊登記記機構(gòu)只受理理繼承、捐贈贈、司法強制制執(zhí)行和

38、經(jīng)注注冊登記機構(gòu)構(gòu)認可的其他他情況下的非非交易過戶。其其中：“繼承”是指資資產(chǎn)委托人死死亡，其持有有的計劃份額額由其合法的的繼承人繼承承?！熬栀洝笔侵纲Y資產(chǎn)委托人將將其合法持有有的計劃份額額捐贈給福利利性質(zhì)的基金金會或社會團團體的情形?！八痉◤娭茍?zhí)行行”是指司法機機構(gòu)依據(jù)生效效司法文書將將資產(chǎn)委托人人持有的計劃劃份額強制劃劃轉(zhuǎn)給其他自自然人、法人人、社會團體體或其他組織織的情形。2、擬通過非交交易過戶持有有計劃份額的的受讓方需符符合資產(chǎn)管理理人及法律法法規(guī)規(guī)定的資資格要求。辦理非交易過戶戶業(yè)務(wù)必須提提供注冊登記記機構(gòu)規(guī)定的的相關(guān)資料。符符合條件的非非交易過戶申申請自申請受受理日起2個月內(nèi)辦理理

39、；申請人按按注冊登記機機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)標(biāo)準繳納過戶戶費。八、當(dāng)事人及權(quán)權(quán)利義務(wù)（一）資產(chǎn)委托托人1、資產(chǎn)委托人人概況簽署本合同且合合同正式生效效的投資者即即為本合同的的資產(chǎn)委托人人。資產(chǎn)委托托人的詳細情情況在合同簽簽署頁列示。2、資產(chǎn)委托人人的權(quán)利（1）分享資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)收益。（2）參與分配配清算后的剩剩余資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)。（3）按照本合合同的約定參參與和退出資資產(chǎn)管理計劃劃。（4）監(jiān)督資產(chǎn)產(chǎn)管理人及資資產(chǎn)托管人履履行投資管理理和托管義務(wù)務(wù)的情況。（5）按照本合合同約定的時時間和方式獲獲得資產(chǎn)管理理計劃的運作作信息資料。（6）資產(chǎn)管理理計劃設(shè)定為為均等份額，除除資產(chǎn)管理合合同另有約定定外，

40、資產(chǎn)委委托人持有的的每份計劃份份額具有同等等的合法權(quán)益益。（7）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)委托人人的義務(wù)（1）遵守本合合同。（2）交納購買買資產(chǎn)管理計計劃份額的款款項及規(guī)定的的費用。（3）在持有的的資產(chǎn)管理計計劃份額范圍圍內(nèi)，承擔(dān)資資產(chǎn)管理計劃劃虧損或者終終止的有限責(zé)責(zé)任。（4）及時、全全面、準確地地向資產(chǎn)管理理人告知其投投資目的、投投資偏好、投投資限制和風(fēng)風(fēng)險承受能力力等基本情況況。（5）向資產(chǎn)管管理人或銷售售機構(gòu)提供法法律法規(guī)規(guī)定定的信息資料料及身份證明明文件，配合合資產(chǎn)管理人人或其銷售機機構(gòu)就資產(chǎn)委委托人風(fēng)險承承受能力、反反洗錢等事項項進行的盡職職

41、調(diào)查。（6）不得違反反本合同的規(guī)規(guī)定干涉資產(chǎn)產(chǎn)管理人的投投資行為。（7）不得從事事任何有損資資產(chǎn)管理計劃劃及其投資人人、資產(chǎn)管理理人管理的其其他資產(chǎn)及資資產(chǎn)托管人托托管的其他資資產(chǎn)合法權(quán)益益的活動。（8）按照本合合同的約定繳繳納資產(chǎn)管理理費、托管費費以及因資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)運作產(chǎn)生生的其他費用用。（9）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他義務(wù)。（二）資產(chǎn)管理理人1、資產(chǎn)管理人人概況名稱：東海瑞京京資產(chǎn)管理（上上海）有限公公司住所：上海市浦浦東新區(qū)世紀紀大道15228號陸家嘴嘴基金大廈115樓 法定代表人：王王恒聯(lián)系人： 顧奕奕杰聯(lián)系電話：0221-6166252711傳真：0

42、21-6162527702、資產(chǎn)管理人人的權(quán)利（1）按照本合合同的約定，獨獨立管理和運運用資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)。（2）依照本合合同的約定，及及時、足額獲獲得資產(chǎn)管理理人報酬。（3）依照有關(guān)關(guān)規(guī)定行使因因資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)投資資所產(chǎn)生的權(quán)權(quán)利。（4）根據(jù)本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)托管管人；對于資資產(chǎn)托管人違違反本合同或或有關(guān)法律法法規(guī)規(guī)定的行行為，對資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人的利益益造成重大損損失的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時采取措措施制止，并并報告中國證證監(jiān)會。（5）自行銷售售或者委托有有基金銷售資資格的機構(gòu)銷銷售資產(chǎn)管理理計劃，制定定和調(diào)整有關(guān)關(guān)資產(chǎn)管理計計劃銷售的業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則，并并對銷售機構(gòu)

43、構(gòu)的銷售行為為進行必要的的監(jiān)督。（6）自行擔(dān)任任或者委托經(jīng)經(jīng)中國證監(jiān)會會認定的可辦辦理開放式證證券投資基金金份額登記業(yè)業(yè)務(wù)的其他機機構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃份份額的注冊登登記機構(gòu)，并并對注冊登記記機構(gòu)的代理理行為進行必必要的監(jiān)督和和檢查。（7）資產(chǎn)管理理人有權(quán)根據(jù)據(jù)市場情況對對本資產(chǎn)管理理計劃的總規(guī)規(guī)模、單個資資產(chǎn)委托人首首次參與金額額、每次參與與金額及持有有的本計劃總總金額限制進進行調(diào)整。（8）委托其他他機構(gòu)對投資資涉及的資產(chǎn)產(chǎn)進行盡職調(diào)調(diào)查、資產(chǎn)評評估等。（9）以受托人人的名義，代代表專項資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃行行使投資過程程中產(chǎn)生的權(quán)權(quán)屬登記等權(quán)權(quán)利。（10）國家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)及本合同

44、規(guī)規(guī)定的其他權(quán)權(quán)利。3、資產(chǎn)管理人人的義務(wù)（1）辦理資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃的的備案手續(xù)。（2）自本合同同生效之日起起，按照誠實實信用、勤勉勉盡責(zé)的原則則管理和運用用資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)。（3）配備足夠夠的具有專業(yè)業(yè)能力的人員員進行投資分分析、決策，以以專業(yè)化的經(jīng)經(jīng)營方式管理理和運作資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)。（4）建立健全全內(nèi)部風(fēng)險控控制、監(jiān)察與與稽核、財務(wù)務(wù)管理及人事事管理等制度度，保證所管管理的資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)與其管理的的基金財產(chǎn)、其其他委托財產(chǎn)產(chǎn)和資產(chǎn)管理理人的固有財財產(chǎn)相互獨立立，對所管理理的不同財產(chǎn)產(chǎn)分別管理、分分別記賬，進進行投資。（5）除依據(jù)法法律法規(guī)、本本合同及其他他有關(guān)規(guī)定外外，不得為資

45、資產(chǎn)管理人及及任何第三人人謀取利益，不不得委托第三三人運作資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)。（6）辦理或者者委托經(jīng)中國國證監(jiān)會認定定可辦理開放放式證券投資資基金份額登登記業(yè)務(wù)的其其他機構(gòu)代為為辦理資產(chǎn)管管理計劃份額額的登記事宜宜。（7）按照本合合同的約定接接受資產(chǎn)委托托人和資產(chǎn)托托管人的監(jiān)督督。（8）以資產(chǎn)管管理人的名義義，代表資產(chǎn)產(chǎn)委托人利益益行使訴訟權(quán)權(quán)利或者實施施其他法律行行為。（9）根據(jù)試試點辦法和和本合同的規(guī)規(guī)定，編制并并向資產(chǎn)委托托人報送資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)的投資報報告，對報告告期內(nèi)資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)的投資運作作等情況做出出說明。（10）根據(jù)試試點辦法和和本合同的規(guī)規(guī)定，編制特特定資產(chǎn)管理理

46、業(yè)務(wù)季度及及年度報告，并并向中國證監(jiān)監(jiān)會備案。（11）計算并并按照本合同同的約定向資資產(chǎn)委托人報報告資產(chǎn)管理理計劃份額凈凈值。（12）進行資資產(chǎn)管理計劃劃會計核算。（13）保守商商業(yè)秘密，不不得泄露資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃的的投資計劃、投投資意向等，監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)另有有規(guī)定的除外外。（14）保存資資產(chǎn)管理計劃劃資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)活動的全全部會計資料料，并妥善保保存有關(guān)的合合同、協(xié)議、交交易記錄及其其他相關(guān)資料料。（15）公平對對待所管理的的不同財產(chǎn)，不不得從事任何何有損資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)及其他當(dāng)事事人利益的活活動。（16）對相關(guān)關(guān)交易主體和和資產(chǎn)進行全全面的盡職調(diào)調(diào)查，形成書書面工作底稿稿，并制作盡盡職調(diào)查報

47、告告。（17）國家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。（三）資產(chǎn)托管管人1、資產(chǎn)托管人人概況名稱：寧波銀行行股份有限公公司負責(zé)人: 陸華華裕住所: 寧波市市寧南南路7700號聯(lián)系人：王海燕燕聯(lián)系電話：05574-8991031771傳真號碼：05574-89910321132、資產(chǎn)托管人人的權(quán)利（1）按照本合合同的約定，及及時、足額獲獲得資產(chǎn)托管管費。（2）根據(jù)本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)管理理人對資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)的投資運作作，對于資產(chǎn)產(chǎn)管理人違反反本合同的行行為，對資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人的利益益造成重大損損失的情形，有有權(quán)報告中國國證監(jiān)會并采采取必

48、要措施施。（3）按照本合合同的約定，依依法保管資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)。（4）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)托管人人的義務(wù)（1）安全保管管托管賬戶內(nèi)內(nèi)的資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)，對對處于托管人人之外的委托托財產(chǎn)的損失失，托管人免免責(zé)。（2）設(shè)立專門門的資產(chǎn)托管管部門，具有有符合要求的的營業(yè)場所，配配備足夠的、合合格的熟悉資資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)務(wù)的專職人員員，負責(zé)財產(chǎn)產(chǎn)托管事宜。（3）對所托管管的不同資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)分別設(shè)置置賬戶，確保保資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)的完完整與獨立。（4）除依據(jù)法法律法規(guī)、本本合同及其他他有關(guān)規(guī)定外外，不得為資資產(chǎn)托管人及及任何第三人人謀取利益，不不得

49、委托第三三人托管資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)。（5）按規(guī)定開開設(shè)和注銷資資產(chǎn)管理計劃劃的資金賬戶戶等投資所需需賬戶。（6）復(fù)核資產(chǎn)產(chǎn)管理人編制制的資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)的的投資報告，并并出具書面意意見。（7）復(fù)核資產(chǎn)產(chǎn)管理人計算算的資產(chǎn)管理理計劃份額凈凈值。（8）編制資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃的的年度托管報報告，并向中中國證監(jiān)會備備案。（9）按照本合合同的約定，根根據(jù)資產(chǎn)管理理人的劃款指指令，及時辦辦理清算、交交割事宜。（10）按照法法律法規(guī)及監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)的有有關(guān)規(guī)定，保保存資產(chǎn)管理理計劃資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)活動動有關(guān)的合同同、協(xié)議、憑憑證等文件資資料。（11）公平對對待所托管的的不同財產(chǎn)，不不得從事任何何有損資產(chǎn)管管理計劃

50、財產(chǎn)產(chǎn)及其他當(dāng)事事人利益的活活動。（12）保守商商業(yè)秘密。除除法律法規(guī)、本本合同及其他他有關(guān)規(guī)定另另有要求外，不不得向他人泄泄露。（13）根據(jù)本本合同的約定定監(jiān)督資產(chǎn)管管理人的投資資運作，資產(chǎn)產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)管理人人的劃款指令令違反本合同同約定的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行行，立即通知知資產(chǎn)管理人人并及時報告告中國證監(jiān)會會；資產(chǎn)托管管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)產(chǎn)管理人依據(jù)據(jù)交易程序已已經(jīng)生效的劃劃款指令違反反本合同約定定的，應(yīng)當(dāng)立立即通知資產(chǎn)產(chǎn)管理人并及及時報告中國國證監(jiān)會。（14）國家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。九、資產(chǎn)管理計計劃份額的登登記（一）本資產(chǎn)管管理計劃份額額的注冊登記記業(yè)務(wù)指本

51、資資產(chǎn)管理計劃劃的登記、存存管、清算和和交收業(yè)務(wù)，具具體內(nèi)容包括括資產(chǎn)委托人人賬戶管理、份份額注冊登記記、清算及交交易確認、收收益分配、建建立并保管資資產(chǎn)管理計劃劃客戶資料表表等。（二）本資產(chǎn)管管理計劃的注注冊登記業(yè)務(wù)務(wù)由資產(chǎn)管理理人或資產(chǎn)管管理人委托經(jīng)經(jīng)中國證監(jiān)會會認定的可辦辦理開放式證證券投資基金金份額登記業(yè)業(yè)務(wù)的其他機機構(gòu)辦理。資資產(chǎn)管理人委委托經(jīng)中國證證監(jiān)會認定可可辦理開放式式證券投資基基金份額登記記業(yè)務(wù)的其他他機構(gòu)代為辦辦理本資產(chǎn)管管理計劃注冊冊登記業(yè)務(wù)的的，應(yīng)當(dāng)與有有關(guān)機構(gòu)簽訂訂委托代理協(xié)協(xié)議，并列明明代為辦理資資產(chǎn)管理計劃劃份額登記機機構(gòu)的權(quán)限和和職責(zé)。（三）注冊登記記機構(gòu)履行如

52、如下職責(zé)：1、建立和保管管資產(chǎn)委托人人賬戶資料、交交易資料、資資產(chǎn)管理計劃劃客戶資料表表等，并將客客戶資料表提提供給資產(chǎn)管管理人。2、配備足夠的的專業(yè)人員辦辦理本資產(chǎn)管管理計劃的注注冊登記業(yè)務(wù)務(wù)。3、嚴格按照法法律法規(guī)和本本資產(chǎn)管理合合同規(guī)定的條條件辦理本資資產(chǎn)管理計劃劃的注冊登記記業(yè)務(wù)。4、嚴格按照法法律法規(guī)和本本資產(chǎn)管理合合同規(guī)定計算算業(yè)績報酬，并并提供交易信信息和計算過過程明細給資資產(chǎn)管理人。5、接受資產(chǎn)管管理人的監(jiān)督督。6、保存資產(chǎn)管管理計劃客戶戶資料表及相相關(guān)的參與和和退出等業(yè)務(wù)務(wù)記錄15年以上。7、對資產(chǎn)委托托人的賬戶信信息負有保密密義務(wù)，因違違反該保密義義務(wù)對資產(chǎn)委委托人或資產(chǎn)產(chǎn)

53、管理計劃帶帶來的損失，須須承擔(dān)相應(yīng)的的賠償責(zé)任，但但法律法規(guī)或或監(jiān)管機構(gòu)另另有規(guī)定的除除外。8、按本資產(chǎn)管管理計劃合同同，為資產(chǎn)委委托人提供資資產(chǎn)管理計劃劃收益分配等等其他必要的的服務(wù)。9、在法律法規(guī)規(guī)允許的范圍圍內(nèi)，制定和和調(diào)整注冊登登記業(yè)務(wù)的相相關(guān)規(guī)則。10、法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的其他他職責(zé)。（四）注冊登記記機構(gòu)履行上上述職責(zé)后，有有權(quán)取得注冊冊登記費。十、資產(chǎn)管理計計劃的投資（一）投資目標(biāo)標(biāo)在有效控制投資資風(fēng)險的前提提下，實現(xiàn)委委托資產(chǎn)的保保值增值，為為資產(chǎn)委托人人謀求穩(wěn)定的的投資回報。投資范圍本資產(chǎn)管理計劃劃通過投資“中鐵寶盈-寶融11號號成現(xiàn)工投應(yīng)應(yīng)收賬款投資資專項資產(chǎn)管管理計劃”，間接向

54、融資人成現(xiàn)工工投提供融資資資金，用于于龍泉驛區(qū)龍龍洪大道（同同安段）建設(shè)設(shè)工程。（三）投資策略略1資產(chǎn)管理人人代表本資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃與與中鐵寶盈資資產(chǎn)管理有限限公司簽署認認購標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃的的“中鐵寶盈-寶融11號號成現(xiàn)工投應(yīng)應(yīng)收賬款投資資專項資產(chǎn)管管理計劃資產(chǎn)產(chǎn)管理合同”，明確標(biāo)的的資產(chǎn)管理計劃劃的認購價格格、認購數(shù)量量、委托人的權(quán)利利義務(wù)、擔(dān)保保情況及其他他聲明或承諾諾等內(nèi)容。2資金用途：用于投資中中鐵寶盈資產(chǎn)產(chǎn)管理有限公公司設(shè)立的“中鐵鐵寶盈-寶融融11號成現(xiàn)現(xiàn)工投應(yīng)收賬賬款投資專項項資產(chǎn)管理計計劃”。標(biāo)的資產(chǎn)管管理計劃募集集的資金用于于受讓融資人人成現(xiàn)工投因因代建成都資陽工業(yè)發(fā)發(fā)展區(qū)

55、農(nóng)副產(chǎn)產(chǎn)品加工園區(qū)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建建設(shè)項目對龍龍泉驛區(qū)人民民政府擁有的的6.3866464億元元應(yīng)收賬款（以以下簡稱“標(biāo)的應(yīng)收賬賬款”）中債權(quán)本本金額為人民民幣1.277729288億元的部分分應(yīng)收賬款，最最終用于龍泉泉驛區(qū)龍洪大大道（同安段段）建設(shè)工程程。委托人的投資收收益和本金回回收的實現(xiàn)最最終來自于成都市市龍泉驛區(qū)人人民政府的撥撥款收入和融融資人的自身身營業(yè)收入。為保證融資人在在資產(chǎn)管理計計劃到期時按按時按約及時時償還本金及及利息,成都經(jīng)濟技技術(shù)開發(fā)區(qū)建建設(shè)發(fā)展有限限公司和成都市龍泉泉驛區(qū)國有資資產(chǎn)投資經(jīng)營營有限公司自自愿為融資人人按時回購應(yīng)應(yīng)收賬款收益益權(quán)提供無限限連帶責(zé)任擔(dān)擔(dān)保。（四）投

56、資限制制本資產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)的投資資組合應(yīng)遵循循以下限制：本資產(chǎn)管理計劃劃不參與任何何本合同約定定投資范圍以以外的投資。（五）投資禁止止行為本資產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)禁止從從事下列行為為：1、承銷證券；2、從事承擔(dān)無無限責(zé)任的投投資；3、從事內(nèi)幕交交易、操縱證證券價格及其其他不正當(dāng)?shù)牡淖C券交易活活動；4、法律法規(guī)、中中國證監(jiān)會以以及本合同規(guī)規(guī)定禁止從事事的其他行為為。（六）風(fēng)險收益益特征本資產(chǎn)管理計劃劃為債權(quán)投資資型資產(chǎn)管理理計劃投資品品種，具有收收益較為穩(wěn)定定、風(fēng)險中等的特點。因因此，本資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃在在專項資產(chǎn)投投資計劃中屬屬于中等風(fēng)險品種種。(七)投資政策策的變更經(jīng)資產(chǎn)委托人、資資產(chǎn)管理人和和

57、資產(chǎn)托管人人協(xié)商一致可可對投資政策策進行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間。十一、投資經(jīng)理理的指定與變變更（一）投資經(jīng)理理的指定1、投資經(jīng)理的的指定資產(chǎn)管理計劃投投資經(jīng)理由資資產(chǎn)管理人負負責(zé)指定，且且本投資經(jīng)理理與資產(chǎn)管理理人及其控股股股東東?；鸸芾砉舅舅芾淼淖C證券投資基金金的基金經(jīng)理理不存在相互互兼任的情形形。2、本計劃投資資經(jīng)理本資產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)投資經(jīng)經(jīng)理為顧奕杰杰。投資經(jīng)理簡歷：顧奕杰，男男，東海瑞京京資產(chǎn)管理（上上海）有限公公司資產(chǎn)管理理二部，日本本流通科學(xué)大大學(xué)流通經(jīng)濟濟學(xué)碩士，江江蘇師范大學(xué)學(xué)工學(xué)學(xué)士，擁擁有豐富的資資產(chǎn)管理經(jīng)驗

58、驗及企業(yè)債、公公司債、中小小企業(yè)私募債債等發(fā)行承銷銷經(jīng)驗，具有有證券投資基基金從業(yè)資格格。（二）投資經(jīng)理理的變更資產(chǎn)管理人可根根據(jù)業(yè)務(wù)需要要變更投資經(jīng)經(jīng)理，并在變變更后及時告告知資產(chǎn)委托托人。十二、資產(chǎn)管理理計劃的財產(chǎn)產(chǎn)（一）資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)的的保管與處分分1、資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)獨立立于資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)托托管人的固有有財產(chǎn)。資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人不不得將資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)歸入其固有有財產(chǎn)。2、除本款第33項規(guī)定的情情形外，資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人因因資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)的管管理、運用或或者其他情形形而取得的財財產(chǎn)和收益歸歸入資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)。3、資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托管管人可以按照照

59、本合同的約約定收取管理理費、托管費費以及本合同同約定的其他他費用。資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人以以其固有財產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)責(zé)任，其債權(quán)權(quán)人不得對資資產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)行使請請求凍結(jié)、扣扣押和其他權(quán)權(quán)利。資產(chǎn)管管理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人因依依法解散、被被依法撤銷或或者被依法宣宣告破產(chǎn)等原原因進行清算算的，資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)不屬于其清清算財產(chǎn)。4、資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)產(chǎn)生生的債權(quán)不得得與不屬于資資產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)本身的的債務(wù)相互抵抵銷。非因資資產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)本身承承擔(dān)的債務(wù)，資資產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人不不得主張其債債權(quán)人對資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)強制執(zhí)行行。上述債權(quán)權(quán)人對資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)主張權(quán)利時時，資產(chǎn)管

60、理理人、資產(chǎn)托托管人應(yīng)明確確告知資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)的獨立性。資產(chǎn)托管人對存存放于托管資資金賬戶的現(xiàn)現(xiàn)金資產(chǎn)以及及其他由托管管人實際控制制的財產(chǎn)進行行保管。資產(chǎn)產(chǎn)托管人依據(jù)據(jù)資產(chǎn)管理人人的劃款指令令將委托資金金付至融資人人賬戶后至資資產(chǎn)管理人將將委托財產(chǎn)以以現(xiàn)金形式劃劃回資金賬戶戶期間，資產(chǎn)產(chǎn)托管人不承承擔(dān)保管職責(zé)責(zé)；對于證券券登記機構(gòu)、期期貨經(jīng)紀公司司、結(jié)算機構(gòu)構(gòu)、票據(jù)保管管機構(gòu)、等非非資產(chǎn)托管人人保管的財產(chǎn)產(chǎn)，資產(chǎn)托管管人亦不承擔(dān)擔(dān)責(zé)任。（二）資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)相相關(guān)賬戶的開開立和管理資產(chǎn)托管人按照照規(guī)定開立資資產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)的資金金賬戶等投資資所需賬戶，資資產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)給予必要的的配合