PPP基礎(chǔ)業(yè)務(wù)培訓(xùn)材料

1、 “PPP”模式業(yè)務(wù)培訓(xùn) 欣能控股PPP事業(yè)部 1/24PPP模式介紹12/24PPP（public-private partnership）即“政府和社會(huì)資本合作模式”，是政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提升供給效率，經(jīng)過特許經(jīng)營等方式，與社會(huì)資本建立利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)長久合作關(guān)系。政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作長久合作風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)利益共享PPP本質(zhì)3/2402030401經(jīng)過合理地分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，借用社會(huì)資本專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，取得更高效率公共服務(wù)。經(jīng)過引入社會(huì)資本投資和項(xiàng)目全生命周期運(yùn)作，形成利益共享、激勵(lì)相容制度安排。經(jīng)過長久契約形成搭檔關(guān)系。項(xiàng)目產(chǎn)出說明、服務(wù)水平和支付機(jī)制等可描述可計(jì)量。

2、PPP模式特征4/24對政府對社會(huì)資本引入社會(huì)資本在專業(yè)、管理、資金等多方面優(yōu)勢資源，提升公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力和效率；減輕政府財(cái)政壓力；減輕政府進(jìn)行多角色決議負(fù)擔(dān)。拓寬社會(huì)資本投資渠道；分享項(xiàng)目標(biāo)長久收益；在PPP統(tǒng)一流程機(jī)制下，能有效降低不確定性風(fēng)險(xiǎn)；在大多數(shù)PPP項(xiàng)目中能取得“財(cái)政補(bǔ)助”等財(cái)政性資金帶來穩(wěn)定收益。PPP模式優(yōu)勢5/24PPP模式與傳統(tǒng)BT、BOT模式區(qū)分傳統(tǒng)BT模式：普通適合用于無現(xiàn)金流非經(jīng)營性項(xiàng)目；政府負(fù)擔(dān)了債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，僅鎖定了建設(shè)和完工風(fēng)險(xiǎn)，對項(xiàng)目運(yùn)行和維護(hù)沒有保障；項(xiàng)目建成后由政府回購，項(xiàng)目超期或超投等風(fēng)險(xiǎn)由政府負(fù)擔(dān)，且直接增加了政府債務(wù)性負(fù)擔(dān)。傳統(tǒng)BOT模式：從項(xiàng)目

3、操作流程角度來定義，更多是從融資模式角度出發(fā)，屬于垂直型合作關(guān)系，即政府授權(quán)企業(yè)，而不是采取與政府合作，缺乏合理利益共享和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。PPP模式：普通適合用于有項(xiàng)目現(xiàn)金流經(jīng)營性或半經(jīng)營性項(xiàng)目，可最大程度地調(diào)動(dòng)社會(huì)資本投融資、運(yùn)行管理能力，經(jīng)過合理利益共享和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，使社會(huì)資本取得合理投資回報(bào)，也確保了公共利益最大化。6/24PPP模式市場需求CBA地方政府改進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施和增加公共服務(wù)融資新渠道。降低地方政府債務(wù)率、盤活存量資產(chǎn)、規(guī)范融資。PPP項(xiàng)目主要運(yùn)行商央企和專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)企業(yè)，需要與項(xiàng)目相配套一系列金融服務(wù)。7/24什么類型項(xiàng)目可采取PPP?非經(jīng)營性項(xiàng)目準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目經(jīng)營性項(xiàng)目 行業(yè)

4、范圍基礎(chǔ)設(shè)施市政設(shè)施，水利、綠化供水、供暖、燃?xì)?，公路、鐵路、港口、機(jī)場、地收費(fèi)性公路、軌道交通公共服務(wù)環(huán)境保護(hù)、大氣污染治理、海綿城市教育培訓(xùn)、公共醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老服務(wù)、住房保障民營醫(yī)院項(xiàng)目特征：合作期限以上投資規(guī)模1億以上需求長久穩(wěn)定市場化程度較高價(jià)格機(jī)制調(diào)整靈活8/24PPP項(xiàng)目運(yùn)作模式都有哪些？建設(shè)類型名稱英文定義合作期限新建建設(shè)-運(yùn)行-移交BOT是指由社會(huì)資本或項(xiàng)目企業(yè)負(fù)擔(dān)新建項(xiàng)目設(shè)計(jì)、融資、建造、運(yùn)行、維護(hù)和用戶服務(wù)職責(zé)，協(xié)議期滿后項(xiàng)目資產(chǎn)及相關(guān)權(quán)利等移交給政府項(xiàng)目運(yùn)作方式。協(xié)議期限普通為20-30年新建建設(shè)-擁有-運(yùn)行BOO由BOT方式演變而來，二者區(qū)分主要是BOO方式下社會(huì)資本或

5、項(xiàng)目企業(yè)擁有項(xiàng)目全部權(quán)，但必須在協(xié)議中注明確保公益性約束條款普通不包括項(xiàng)目期滿移交存量轉(zhuǎn)讓-運(yùn)行-移交TOT是指政府將存量資產(chǎn)全部權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給社會(huì)資本或項(xiàng)目企業(yè)，并由其負(fù)責(zé)運(yùn)行、維護(hù)和用戶服務(wù)，協(xié)議期滿后資產(chǎn)及其全部權(quán)等移交給政府項(xiàng)目運(yùn)作方式協(xié)議期限普通為20-30年存量委托運(yùn)行O&M是指政府將存量公共資產(chǎn)運(yùn)行維護(hù)職責(zé)委托給社會(huì)資本或項(xiàng)目企業(yè)，社會(huì)資本或項(xiàng)目企業(yè)不負(fù)責(zé)用戶服務(wù)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目運(yùn)作方式。政府保留資產(chǎn)全部權(quán)，只向社會(huì)資本或項(xiàng)目企業(yè)支付委托運(yùn)行費(fèi)協(xié)議期限普通不超出8年。存量管理協(xié)議MC是指政府將存量公共資產(chǎn)運(yùn)行、維護(hù)及用戶服務(wù)職責(zé)授權(quán)給社會(huì)資本或項(xiàng)目企業(yè)項(xiàng)目運(yùn)作方式。政府保留資

6、產(chǎn)全部權(quán)，只向社會(huì)資本或項(xiàng)目企業(yè)支付管理費(fèi)。協(xié)議期限普通不超出3年。改擴(kuò)建改建-運(yùn)行-移交ROT在TOT模式基礎(chǔ)上，增加改擴(kuò)建內(nèi)容項(xiàng)目運(yùn)作方式協(xié)議期限普通為20-30年9/24PPP項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制都有哪些？（投資回報(bào)率）政府付費(fèi)回報(bào)機(jī)制定義：指政府直接付費(fèi)購置公共產(chǎn)品和服務(wù)使用類型：非經(jīng)營性如道路、橋梁、綠化、水利相關(guān)案例：鄭州市107輔道快速化工程使用者付費(fèi)定義：指由最終消費(fèi)用戶直接付費(fèi)購置公共產(chǎn)品和服務(wù)。使用類型：經(jīng)營性如軌道交通、收費(fèi)高速公路相關(guān)案例：北京地鐵四號(hào)線、北京第十水廠BOT項(xiàng)目可行性缺口補(bǔ)助定義：指使用者付費(fèi)不足以滿足項(xiàng)目企業(yè)成本回收和合理回報(bào)時(shí)，由政府給予項(xiàng)目企業(yè)一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助

7、，以填補(bǔ)使用者付費(fèi)之外缺口部分。使用類型：準(zhǔn)經(jīng)營性如公益性體育場、養(yǎng)老院相關(guān)案例：開封市體育中心10/24PPP項(xiàng)目采購方式都有哪些？采購方式適用條件公開招標(biāo)適適用于關(guān)鍵邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，且采購中不 作更改項(xiàng)目 邀請招標(biāo) 1. 含有特殊性，只能從有限范圍供給商處采購；2. 采取公開招標(biāo)方式費(fèi)用占政府采購項(xiàng)目總價(jià)值百分比過大單一起源采購1.只能從唯一供給商處采購，且抵達(dá)公開招標(biāo)數(shù)額貨物、服務(wù)項(xiàng)目 2.發(fā)生了不可預(yù)見緊急情況不能從其它供給商處采購且抵達(dá)公開招標(biāo)數(shù)額貨物服務(wù)項(xiàng)目3.必須確保原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套要求，需要繼續(xù)從原供給商處添購，且

8、添購資金總額 不超出原協(xié)議采購金額百分之十，且抵達(dá)公開招標(biāo)數(shù)額貨物、服務(wù)項(xiàng)目 競爭性談判1. 招標(biāo)后沒有供給商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)或者重新招標(biāo)未能成立；2. 技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者詳細(xì)要求； 3. 采取招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要； 4. 不能事先計(jì)算出價(jià)格總額 5. 公開招標(biāo)后貨物、服務(wù)采購項(xiàng)目，合格供給商只有兩家時(shí)，采購人經(jīng)本級(jí)財(cái)政同意后可與該兩家 進(jìn)行競爭性談判。 競爭性磋商1. 政府購置服務(wù)項(xiàng)目；2. 技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者詳細(xì)要求；3. 因藝術(shù)品采購、專利、專有技術(shù)或者服務(wù)時(shí)間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計(jì)算出價(jià)格 總額；4. 市場競爭不

9、充分科研項(xiàng)目，以及需要扶持科技結(jié)果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；5. 按照招標(biāo)投標(biāo)法及其實(shí)施條例必須進(jìn)行招標(biāo)工程建設(shè)項(xiàng)目以外工程建設(shè)項(xiàng)目11/24PPP項(xiàng)目實(shí)施基本流程212/24基本流程13項(xiàng)目識(shí)別01項(xiàng)目準(zhǔn)備02項(xiàng)目采購03項(xiàng)目執(zhí)行04項(xiàng)目移交05 JE-VC13/2414 JE-VC14/24 項(xiàng)目識(shí)別 經(jīng)過對潛在項(xiàng)目標(biāo)篩選和評定，識(shí)別出適合采取PPP模式項(xiàng)目。 1、項(xiàng)目發(fā)起與選擇 發(fā)起方：可由政府與社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主 提交項(xiàng)目初步實(shí)施方案（預(yù)可行性研究方案） 篩選方：財(cái)政部門（或PPP中心）會(huì)同政府相關(guān)職能部門 形成PPP項(xiàng) 目年度和中期開發(fā)計(jì)劃 2、物有所值評價(jià)和財(cái)政可承受力評定（財(cái)政收入10

10、%）(兩個(gè)論證） 普通由財(cái)政部門負(fù)責(zé)評價(jià)和評定工作 項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目篩選物有所值評價(jià)財(cái)政承受能力論證 JE-VC15/24 項(xiàng)目準(zhǔn)備 由地方政府指定項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案，報(bào)政府同意。 1、管理框架組建 成立PPP項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)項(xiàng)目評審，組織協(xié)調(diào)和檢驗(yàn)監(jiān)督等工作，組員含地方政府正職或常務(wù)副職、財(cái)政、發(fā)改、規(guī)劃、國土、審計(jì)、交通等部門。 2、實(shí)施方案編制 包含：PPP項(xiàng)目運(yùn)作方式、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)基本框架、協(xié)議結(jié)構(gòu)、監(jiān)管架構(gòu)、采購方式選擇等。（項(xiàng)目可行性研究方案） 2、實(shí)施方案同意 財(cái)政部門（或PPP中心）對項(xiàng)目方案進(jìn)行物有所值驗(yàn)證，經(jīng)過驗(yàn)證，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府同意。（需要經(jīng)過兩個(gè)論證，納

11、入國家中長久財(cái)政預(yù)算及縣級(jí)（含）以上人大決議書等）16 管理架構(gòu)組建實(shí)施方案編制實(shí)施方案審核 JE-VC16/24 項(xiàng)目采購 項(xiàng)目采購是選擇合作社會(huì)資本方過程。采購方式包含公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商和單一起源采購。 1、資格預(yù)審。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，公布公告，邀請社會(huì)資本及與其合作金融機(jī)構(gòu)參加資格預(yù)審。 2、編制采購文件。包含項(xiàng)目實(shí)施方案、采購方式、采購程序、政府采購政策要求、PPP項(xiàng)目協(xié)議草案及其它法律文本等內(nèi)容。 3、響應(yīng)文件評審。社會(huì)資本提交響應(yīng)文件后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)組織評審小組進(jìn)行評審，提交候選社會(huì)資本排序名單。 4、談判與協(xié)議簽署。成立談判工作組，按照候選名單

12、，就協(xié)議中可變細(xì)節(jié)問題進(jìn)行確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致即為預(yù)中標(biāo)、成交社會(huì)資本。簽署備忘錄，公告結(jié)果和協(xié)議文本。公告期滿無異議，簽署協(xié)議（如需設(shè)置專門項(xiàng)目企業(yè)，此步驟為草簽）。17 資格預(yù)審采購文件編制響應(yīng)文件評審談判和協(xié)議簽署 JE-VC17/24 項(xiàng)目執(zhí)行 1、項(xiàng)目企業(yè)設(shè)置（SPV企業(yè)） 由社會(huì)資本設(shè)置項(xiàng)目企業(yè)，政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法入股項(xiàng)目企業(yè)。 （政府占股不低于10%，不高于50%，不含有實(shí)際控制權(quán)及管理權(quán)） 2、項(xiàng)目開發(fā)建設(shè) 社會(huì)資本（或項(xiàng)目企業(yè)）組織開發(fā)建設(shè)。 3、項(xiàng)目運(yùn)行 社會(huì)資本（或項(xiàng)目企業(yè)）按照協(xié)議約定運(yùn)行項(xiàng)目并進(jìn)行維護(hù)。18 項(xiàng)目企業(yè)成立融資管理績效檢測與支付中期評定 JE-VC

13、18/24 項(xiàng)目移交 對于運(yùn)作模式中包括移交PPP項(xiàng)目，協(xié)議期滿后，社會(huì)資本（或項(xiàng)目企業(yè)）要將項(xiàng)目標(biāo)資產(chǎn)和經(jīng)營權(quán)移交政府，并辦理資產(chǎn)交割。 1、項(xiàng)目移交 項(xiàng)目在策劃時(shí)應(yīng)盡可能確保在運(yùn)行期內(nèi)，項(xiàng)目標(biāo)現(xiàn)金流量能夠償還項(xiàng)目債務(wù)并有一定利潤，這么在最終移交給政府時(shí)普通是無償移交或項(xiàng)目企業(yè)象征性地得到政府賠償。 2、資產(chǎn)交割 項(xiàng)目企業(yè)把滿足要求項(xiàng)目資產(chǎn)完整移交給政府指定機(jī)構(gòu)，辦理交割手續(xù)。19 移交準(zhǔn)備性能測試資產(chǎn)交割績效評價(jià) JE-VC19/24PPP項(xiàng)目發(fā)起及相關(guān)主體財(cái)政部門（PPP合作中心）向各行業(yè)主管部門征集潛在項(xiàng)目。行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專題規(guī)劃中新建、改建項(xiàng)目或存量公共

14、資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目。社會(huì)資本以項(xiàng)目提議書方式向財(cái)政部門（PPP中心）提報(bào)，政府方組織編制初步實(shí)施方案，由政府方按照規(guī)范程序進(jìn)行項(xiàng)目操作。若發(fā)起者沒有中標(biāo)，則政府方給予社會(huì)資本方一定前期投入賠償。經(jīng)政府同意后方可進(jìn)行項(xiàng)目識(shí)別行業(yè)主管社會(huì)資本政府PPP項(xiàng)目發(fā)起20/24PPP項(xiàng)目發(fā)起及相關(guān)主體社會(huì)資本民營企業(yè)市外國企央企外資市內(nèi)非控股企業(yè)財(cái)金113號(hào)文財(cái)金156號(hào)關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）通知PPP 項(xiàng)目協(xié)議指南（試行）社會(huì)資本是指已建立當(dāng)代企業(yè)制度境內(nèi)外企業(yè)法人，但不包含本級(jí)政府所屬融資平臺(tái)企業(yè)及其它控股國有企業(yè)。社會(huì)資本是指依法設(shè)置且有效存續(xù)含有法人資格企業(yè)，包含民營企業(yè)、國有企業(yè)、外國企業(yè)和外商投資企業(yè)。但本級(jí)人民政府下屬政府融資平臺(tái)企業(yè)及其控股其它國有企業(yè)（上市企業(yè)除外）不得作為社會(huì)資本方參加本級(jí)政府轄區(qū)內(nèi) PPP 項(xiàng)目。21/24PPP項(xiàng)目發(fā)起及相關(guān)主體融資平臺(tái)企業(yè)與政府脫鉤、含有健全企業(yè)治理企業(yè)不再負(fù)擔(dān)地方政府舉債融資職能負(fù)擔(dān)政府債務(wù)已納入政府財(cái)政預(yù)算，并得到妥善處理123社會(huì)資本關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見通知國辦發(fā)42號(hào)，必須符合以下三個(gè)條件：地方融資平臺(tái)企業(yè)是否能夠作為社會(huì)資本方？22/24PPP項(xiàng)目發(fā)起及相關(guān)主體財(cái)金1