歷年證券基礎(chǔ)知識模擬題與答案

1、歷年證券基礎(chǔ)知知識模擬試題題及答案（一一）第一次448（31/70,177/60,449/70）一）單選題 1、 證券交易易所所采取的的交易的組織織方式是-。 A 經(jīng)紀(jì)制 BB 代理制 C 做市商商制 D 自自助制 2、-，中中華人民共和和國證券法正正式實施。 BA 1998年年7月1日 B19999年7月1日日 C 19999年10月月1日 D 2000年年1月1日 3、 融期貨證證券是一種-。BA 商品證券 B 憑證證證券 C 資資本證券 DD 貨幣證券券 4、 有價證券券是-的一種種形式。 B A 商品證券 B虛擬資本本 C 權(quán)益益資本 D 債務(wù)資本 5、 商品證券券是證明持券券人對其證

2、券券所代表的那那部分商品具具有-的憑憑證。 A A 所有權(quán)或使使用權(quán) B 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓權(quán) C 收益權(quán)或處處分權(quán) D 使用權(quán)或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓權(quán) 6、 資本證券券主要包括-。 CCA 股票、債券券和基金證券券B 股票、債債券和金融期期貨C 股票票、債券和金金融衍生證券券 D 股票、債券券和金融期權(quán)權(quán) 7、 有價證券券具有-的經(jīng)經(jīng)濟(jì)和法律特特征。 A 產(chǎn)權(quán)性、收收益性、變通通性、風(fēng)險性性B 產(chǎn)權(quán)性性、收益性、變變通性、非返返還性 C 產(chǎn)權(quán)性、收收益性、流動動性、風(fēng)險性性D 產(chǎn)權(quán)性性、期限性、收收益性、風(fēng)險險性 8、 資本市場場是融通長期期資金的市場場，它又可以以分為-。 BA 股票市場和和債券市場BB 中

3、長期信信貸市場和證證券市場 C 證券市場和和貨幣市場DD 短期資金金市場和長期期資金市場 9、 世界上第第一家股票交交易所在-成立立。 A 紐約 B 阿姆斯特丹丹 C 倫敦敦 D 巴黎黎 10、中央銀行行在證券市場場上買賣有價價證券是在開開展它的-業(yè)務(wù)。 A 政策性 BB 投融資 C 保值 D 公開市市場操作 11、以銀行等等金融機(jī)構(gòu)為為中介進(jìn)行融融資的活動場場所稱為-市場場。 A 資本 B 貨幣 C 間接融資 D 直接融融資 12、證券業(yè)協(xié)協(xié)會性質(zhì)上是是一種-。 A 證券監(jiān)督機(jī)機(jī)構(gòu) B 證證券服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu) C 自律律性組織 DD 證券投資資人 13、股票實質(zhì)質(zhì)上代表了股股東對股份公公司的-。

4、A 產(chǎn)權(quán) B 債券 C 物權(quán) D 所有權(quán) 14、記名股票票和不記名股股票的差別在在于-。 A 股東權(quán)利 B 股東義義務(wù) C 出出資方式 DD 記載方式式 15、股票的未未來收益的現(xiàn)現(xiàn)值是-。 BA 清算價值 B 內(nèi)在價價值 C帳面面價值 D 票面價值 16、公司清算算時每一股份份所代表的實實際價值是-。 A 票面價值 B 帳面價價值 C 清清算價值 DD 內(nèi)在價值值 17、在我國，國國有股權(quán)行政政管理的專職職機(jī)構(gòu)是-。 A 國務(wù)院 BB 國有資產(chǎn)產(chǎn)管理部門 C 國有投投資公司 DD 資產(chǎn)經(jīng)營營公司 18、優(yōu)先股股股息在當(dāng)年未未能足額分派派時，能在以以后年度補(bǔ)發(fā)發(fā)的優(yōu)先股，稱稱為-。 A 參與優(yōu)

5、先股股 B 累積積優(yōu)先股 CC 可贖回優(yōu)優(yōu)先股 D 股息率可調(diào)調(diào)整優(yōu)先股 19、股東大會會是股東公司司的-。 A 權(quán)力機(jī)構(gòu) B 法人代代表 C 監(jiān)監(jiān)督機(jī)構(gòu) DD 決策機(jī)構(gòu)構(gòu) 20、債券具有有票面價值，代代表了一定的的財產(chǎn)價值，是是一種-。 A 真實資本 B 虛擬資資本 C 財財產(chǎn)直接支配配權(quán) D 實實物直接支配配權(quán) 21、國際債券券的記價貨幣幣通常是-，以以便在國際資資本市場籌集集資金。 A 外國貨幣 B 國際通通用貨幣 CC 本國貨幣幣 D 本國國貨幣或外國國貨幣 22、債券是由由-出具的。D A 投資者 BB 債券人 C 代理發(fā)發(fā)行人 D 債務(wù)人 23、債券代表表其投資者的的權(quán)利，這種種權(quán)

6、利稱為-。 AA 債券 B 資金使用權(quán)權(quán) C 財產(chǎn)產(chǎn)支配權(quán) DD 資產(chǎn)所有有權(quán) 24、貼現(xiàn)債券券的發(fā)行屬于于-。 CA 平價發(fā)行 B 溢價發(fā)發(fā)行 C 折折價發(fā)行 DD 都不是 25、按發(fā)行債債券時規(guī)定的的還本時間，在在債券到期時時一次全部償償還本金的償償債方式，被被稱為-。 BA 展期償還 B 滿期償償還 C 到到期償還 DD 部分償還還 26、金融機(jī)構(gòu)構(gòu)發(fā)行金融債債券使得其資資金來源-。 A 減少 B增增加 C 不不變 D 都都不是 27、安全性最最高的有價證證券是-。 A 國債 B 股票 C 公司債券 D 企業(yè)債債券 28、債券和股股票的相同點點在于-。 A 具有同樣的的權(quán)利 B 收益率一

7、樣樣 C 風(fēng)險險一樣 D 都是籌資手手段 29、證券投資資基金通過發(fā)發(fā)行基金單位位集中的資金金，交由-管理理和運作。 CA 基金托管人人 B 基金金承銷公司 C 基金管管理人 D 基金投資顧顧問 30、證券投資資基金反映的的是-關(guān)系。 A 產(chǎn)權(quán) B 委托代理 C 債權(quán)債債務(wù) D 所所有權(quán)31、證券投資資基金的資金金主要投向-。 CA 實業(yè) B 郵票 C 有價證券 D珠寶 32、封閉式基基金基金單位位的交易方式式是-。 BA 贖回 B 證交所上市市 C 柜臺臺交易 D 場外交易 33、開放式基基金的交易價價格取決于-。 DA 基金總資產(chǎn)產(chǎn)值 B 供供求關(guān)系 CC基金凈資產(chǎn)產(chǎn) D 基金金單位凈資產(chǎn)

8、產(chǎn)值 34、按照基基金管理暫行行辦法的規(guī)規(guī)定，基金管管理人由-機(jī)構(gòu)擔(dān)任。 CA 證券公司 B保險公司司 C基金管管理管理公司司 D 商業(yè)業(yè)銀行 35、證券投資資基金資產(chǎn)的的名義持有人人是-。 CA 基金投資者者 B 基金金管理人 CC基金托管人人 D 基金金監(jiān)管人 36、基金管理理人與托管人人之間的關(guān)系系是-。 BA 所有人與經(jīng)經(jīng)營者的關(guān)系系B 經(jīng)營與與監(jiān)管的關(guān)系系 C 持有與托管管的關(guān)系D 委托與受托托的關(guān)系 37、我國證證券投資基金金管理暫行辦辦法規(guī)定，基基金管理公司司的最低實收收資本為人民民幣-元。 AAA 1000萬萬 B 30000萬 CC 50000萬 D 一一億 38、率先推出出

9、外匯期貨交交易，標(biāo)志著著外匯期貨的的正式產(chǎn)生的的交易所是-。 CA 紐約證券交交易所 B 芝加哥期貨貨交易所 CC 國際貨幣幣市場 D 美國證券交交易所 39、美國國庫庫券期貨是采采用指數(shù)報價價的，該指數(shù)數(shù)是-。 CA 100與國國庫券年收益益率的差B 100與和和約最后交易易日的3個月月期倫敦銀行行同業(yè)拆借利利率的差 C 100與國國庫券年貼現(xiàn)現(xiàn)率的差D 100與國國庫券年收益益率的和 40、美國長期期國債期貨可可交割債券的的剩余期限不不少于-。 AA 15年 BB 10年 C 30年年 D 200年 41、看漲期權(quán)權(quán)的買方具有有在約定期限限內(nèi)按-價格買買入一定數(shù)量量金融資產(chǎn)的的權(quán)利。D A

10、 市場價格 B 買入價價格 C 賣賣出價格 DD 約定價格格 42、看跌期權(quán)權(quán)的買方對標(biāo)標(biāo)的金融資產(chǎn)產(chǎn)具有-的權(quán)利。 BA 買入 B 賣出 C 持有 D 以上都是 43、可在期權(quán)權(quán)到期日或到到期日之前的的任一個營業(yè)業(yè)日執(zhí)行的期期權(quán)是-。 AA 美式期權(quán) B 歐式期期權(quán) C 看看漲期權(quán) DD看跌期權(quán) 44、認(rèn)股權(quán)的的認(rèn)購期限一一般為-。 BA 210年年 B 310年 CC 兩周到330天 D33個月到1年年 45、金融期貨貨的交易對象象是-。 A 金融商品 B 金融商商品合約 CC 金融期貨貨合約 D 金融期權(quán) 46、可轉(zhuǎn)換證證券實際上是是一種普通股股票的-。 A 長期看漲期期權(quán) B 長長期看

11、跌期權(quán)權(quán) C 短期期看漲期權(quán) D短期看跌跌期權(quán) 47、優(yōu)先認(rèn)股股權(quán)實際上是是一種普通股股票的-。 CCA 長期看漲期期權(quán) B 長長期看跌期權(quán)權(quán) C 短期期看漲期權(quán) D短期看跌跌期權(quán) 48、不得進(jìn)入入證券交易所所交易的證券券商是-。 A 會員證券商商 B 非會會員證券商 C 會員承承銷商 D 會員證券自自營商 49、世界上最最早、最有影影響的股價指指數(shù)是-。 A 道-瓊斯股價價指數(shù) B 恒生指數(shù) C 日經(jīng)指指數(shù) D 納納斯達(dá)克指數(shù)數(shù) 50、在計算股股價指數(shù)時，先先計算各樣本本股的個別指指數(shù)，再加總總求算術(shù)平均均數(shù)，是股價價指數(shù)計算方方法中的-。 A 綜合法 BB 計算期加加權(quán)法 C 基期加權(quán)法法

12、 D 相對對法 51、以貨幣形形式支付的股股息，稱之為為-。 A 現(xiàn)金股息 B 股票股股息 C 財財產(chǎn)股息 DD 負(fù)債股息息 52、在公司章章程中載明并并獲批準(zhǔn)后，公公司以一部分分股本作為股股息派發(fā)，稱稱之為-。 A 現(xiàn)金股息 B 股票股股息 C 財財產(chǎn)股息 DD 負(fù)債股息息 53、決定債權(quán)權(quán)票面利率時時無須考慮-。 DA 投資者的接接受程度B 債券的信用用級別 C 利息的支付付方式和記息息方式D 股股票市場的平平均價格水平平 54、買入債券券后持有一端端時間，又在在債券到期前前將其出售而而得到的收益益率為-。 A 直接收益率率 B 到期期收益率 CC持有期收益益率 D 贖贖回收益率 55、以

13、下那一一種風(fēng)險不屬屬于系統(tǒng)風(fēng)險險-。 DA 政策風(fēng)險 B 周期波波動風(fēng)險 CC 利率風(fēng)險險 D 信用用風(fēng)險 56、-是會員制制證券交易所所的最高權(quán)利利機(jī)構(gòu)。 A 會員大會 B 理事會會 C 董事事會 D 監(jiān)監(jiān)察委員會 57、根據(jù)我國國證券法，對對證券公司實實行-管理理。 AA 分業(yè) B混混合 C 綜綜合 D 分分類 58、證券公司司客戶的交易易結(jié)算資金必必須全額存入入制定的-，單獨立戶戶管理。 A 金融機(jī)構(gòu) B證券公司司 C 工商商銀行 D 商業(yè)銀行 59、證券公司司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置置備統(tǒng)一制定定的-，供供委托人使用用。 A 買賣成交報報告單 B 證券買賣委委托書 C 指定交易協(xié)協(xié)議書

14、D 交割單 60、證券公司司管理的原則則要求證券公公司把-放在首位。 BA 流動性 BB 盈利性 C 安全性性 D 變現(xiàn)現(xiàn)能力 61、代理中央央登記結(jié)算公公司為證券的的交易和發(fā)行行提供登記、保保管和結(jié)算服服務(wù)的地方機(jī)機(jī)構(gòu)，稱為-。 A 中央登記結(jié)結(jié)算公司 BB 地方登記記結(jié)算公司 C 交易所所 D 交易易中心 62、根據(jù)我國國公司法的規(guī)規(guī)定，股份有有限公司的法法定代表人是是-。 A 總經(jīng)理 BB 監(jiān)事長 C 董事長長 D 公司司內(nèi)部自定 63、發(fā)起人以以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非非專利技術(shù)作作價出資的金金額不得超過過股份有限公公司注冊資本本的-B- A 10% BB 20% C 30% D 400% 64、

15、公司財產(chǎn)產(chǎn)能夠清償公公司債務(wù)時，其其支付的順序序為-B- A 繳納所欠稅稅款、職工工工資和勞動保保險費用、清清算費用、清清償公司債務(wù)務(wù) B 清算費用、職職工工資和勞勞動保險費用用、繳納所欠欠稅款、清償償公司債務(wù) C 清算費用、繳繳納所欠稅款款、職工工資資和勞動保險險費用、清償償公司債務(wù) D 職工工資和和勞動保險費費用、清算費費用、繳納所所欠稅款、清清償公司債務(wù)務(wù) 65、發(fā)起人持持有的本公司司股份，自公公司成立之日日起-年年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓讓。 CA 1 B 22 C 3 D 4 66、通過證券券交易所的證證券交易，投投資者持有一一個上市公司司已發(fā)行的股股份的-時，繼繼續(xù)進(jìn)行收購購的，應(yīng)當(dāng)依依法向該上

16、市市公司所以股股東發(fā)出收購購要約。 CCA 20% BB 25% C 30% D 355% 67、發(fā)行公司司債券時，該該公司的累計計債券總額不不得超過公司司凈資產(chǎn)的- AAA 40% BB 50% C 60% D 700% 68、證券的代代銷、包銷期期最長不得超超過-。A 90 天 B 六個月月 C 九個個月 D 一一年 69、以募集設(shè)設(shè)立方式設(shè)立立股份有限公公司的，發(fā)起起人認(rèn)購的股股份不得少于于公司股份總總數(shù)的-，其其于股份應(yīng)當(dāng)當(dāng)向社會公開開募集。D A 15% B 20% C 300% D 335% 70、職業(yè)道德德是人們在各各種職業(yè)活動動中應(yīng)該遵守守的-。 DA 職業(yè)紀(jì)律 B 職業(yè)操操守

17、 C 職職業(yè)規(guī)范 DD 道德規(guī)范范（二）多選題1、本身不能使使持券人或第第三者取得一一定收入的證證券稱為-。 BDA 商業(yè)匯票 B 憑證證證券 C 商商品證券 DD 無價證券券 2、 未申請上上市或不符合合在證券交易易所掛牌交易易條件的證券券稱為-。ABD A 非掛牌證券券 B 非上上市證券 CC 場內(nèi)證券券 D 場外外證券 3、有價證券按按經(jīng)濟(jì)特征和和法律特征劃劃分可以有-。 ABCCDA 增值性 BB 收益性 C 風(fēng)險性性 D 產(chǎn)權(quán)權(quán)性 4、 證券市場場的基本經(jīng)濟(jì)濟(jì)功能是-。 ABDA 籌資 B 資本配置 C 企業(yè)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)制 D 資資本定價 5、 20世紀(jì)紀(jì)70年代以以來，世界證證券市場出現(xiàn)現(xiàn)

18、了高度繁榮榮的局面形成成了-的全新新特征。 BBC A 證券交易快快速化 B 證券市場自自由化 C 金融證券化化 D 證券券市場產(chǎn)業(yè)化化 6、 享有優(yōu)先先認(rèn)股權(quán)的股股東可以有-的選擇。 ABC A 行使認(rèn)股權(quán)權(quán)認(rèn)購新發(fā)行行的股票B 將權(quán)利轉(zhuǎn)讓讓給他人 C 不行使認(rèn)股股權(quán)而使其失失效D 將權(quán)權(quán)利向公司兌兌現(xiàn) 7、 根據(jù)股票票的定義，股股票的基本要要素是-。 ACDA 發(fā)行主體 B 票面金金額 C 持持有人 D 股份 8、 無面額股股票的特點是是-。 AABCA 可以明確表表示每股所代代表的股權(quán)比比例B 發(fā)行行或轉(zhuǎn)讓價格格靈活 C 便于股票分分割D 為股股票發(fā)行價格格提供依據(jù) 9、 每股股票票所代

19、表的實實際資產(chǎn)的價價值，可稱為為-。 BBCDA 內(nèi)在價值 B 帳面價價值 C 每每股凈資產(chǎn) D 股票凈凈值 10、股票的未未來收益包括括-。 AABCA 股息收入 B 資本利利得 C 股股本增值收益益 D 清算算價值 11、普通股票票的功能有-。ABA 籌資功能 B 投資功功能 C 投投機(jī)功能 DD 保值功能能 12、普通股股股東的義務(wù)有有-。 ABBCA 遵守公司章章程B 依其其所認(rèn)購的股股份和入股方方式繳納股金金 C 除法律、法法規(guī)規(guī)定的情情形外不得退退股D 必須須參加每次的的股東大會 13、優(yōu)先股的的特征有-。 ABCDA 一般無表決決權(quán) B 股股息分派優(yōu)先先 C 股息息率固定 DD

20、剩余資產(chǎn)產(chǎn)分配優(yōu)先 14、債券票面面的基本要素素有-。 A 票面價值 B 償還期期限 C 利利率 D 發(fā)發(fā)行者名稱 15、影響債券券償還期限的的因素主要有有-。 BCCD債券變現(xiàn)現(xiàn)能力 16、債券的性性質(zhì)可以表述述為-。A 屬于有價證證券 B 是是一種真實資資本 C 是是債權(quán)的表現(xiàn)現(xiàn) D 是所所有權(quán)憑證 17、債券的特特征有-。 ABCDA 償還性 BB 安全性 C 流動性性 D 收益益性 18、按記息方方式分類，債債券可以分為為-。 ABBCDA單利債券 BB 復(fù)利債券券 C 累進(jìn)進(jìn)利率債券 D 貼現(xiàn)債債券 19、從債券發(fā)發(fā)行日起，經(jīng)經(jīng)過一定寬限限期后，按發(fā)發(fā)行額的一定定比例，陸續(xù)續(xù)償還，到

21、債債券期滿時全全部償清。這這種償還方式式屬于-。 ADA 期中償還 B 展期償償還 C 全全額償還 DD 部分償還還 20、債券和股股票的區(qū)別表表現(xiàn)在-方面面。 ABCCDA 權(quán)利 B 目的 C 期限 D 收益和風(fēng)險險 21、公債與其其他債券相比比，有以下特特點-。AABCD A 流通性強(qiáng) B 收益穩(wěn)穩(wěn)定 C 免免稅待遇 DD 安全性高高 22、國債按資資金用途可以以分為-。 A 赤字債券 B 建設(shè)債債券 C 特特種國債 DD 戰(zhàn)爭債券券 23、19811年以來，我我國發(fā)行的國國債品種有-。 A 國庫券 BB 財政債券券 C 國家家重點建設(shè)債債券 D 保保值公債 24、-是不能能流通轉(zhuǎn)讓的的。

22、 BCA 基本建設(shè)債債券 B 保保值債券 CC 財政債券券 D 特種種債券 25、公司債券券作為公司為為籌措資金而而公開負(fù)擔(dān)的的一種債務(wù)契契約，其特征征為-。ABBC A 契約性 BB 優(yōu)先性 C 風(fēng)險性性 D 股權(quán)權(quán)性 26、-不屬于于抵押證券。ACD A 信用公司債債 B 不動動產(chǎn)抵押公司司債 C 收收益公司債 D 保證公公司債 27、債券是一一種-。 BCA 真實資本 B 虛擬資資本 C 有有價證券 DD 收益憑證證 28、契約型基基金的當(dāng)事人人有-。 AABCA 管理人 BB 托管人 C 投資者者 D 證券券公司 29、債券基金金收益與市場場利率的關(guān)系系具體表現(xiàn)為為-。 A 市場利率下

23、下降，基金收收益下降B 市場利率上上升，基金收收益下降 C市場利率上升升，基金收益益上升D市場場利率下降，基基金收益上升升 30、決定基金金運作費率高高低的因素有有-。 ACCDA 基金規(guī)模 B 基金風(fēng)風(fēng)險 C 基基金表現(xiàn) DD 最低投資資額31、作為一種種成效顯著的的現(xiàn)代化投資資工具，基金金所具備的明明顯特點是-。 BCDDA 較高收益 B 分散風(fēng)風(fēng)險 C 專專家管理 DD 規(guī)模效益益 32、契約型基基金與公司型型基金的區(qū)別別在于-。 A 資金的性質(zhì)質(zhì)不同B 投投資者的地位位不同 C 基金的營運運依據(jù)不同DD基金單位的的價格決定依依據(jù)不同 33、匯率風(fēng)險險大致可分為為-。 CDDA 升水風(fēng)險

24、 B 貼水風(fēng)風(fēng)險 C 商商業(yè)性風(fēng)險 D 金融性性風(fēng)險 34、可轉(zhuǎn)換證證券的要素有有-。 BCCDA 轉(zhuǎn)換利率 B 轉(zhuǎn)換比比例 C 轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化價格 DD 轉(zhuǎn)換期限限 35、期貨價格格的特點是-。 ACDDA 預(yù)期性 BB 隱秘性 C 連續(xù)性性 D 權(quán)威威性 36、金融期貨貨的功能主要要有-。BDD A 投資功能 B 套期保保值功能 CC 籌資功能能 D 價格格發(fā)現(xiàn)功能 37、認(rèn)股權(quán)證證的三要素是是-。 A 認(rèn)股期限 B 認(rèn)股價價格 C 認(rèn)認(rèn)股時間 DD 認(rèn)股數(shù)量量 38、存托憑證證的優(yōu)點為-。 ABCCA 市場容量大大 B 發(fā)行行一級ADRR的手續(xù)簡單單、發(fā)行成本本低 C 避避開直接發(fā)行行股票或債券

25、券的法律要求求 D 利息息率較低 39、可轉(zhuǎn)化證證券的特點為為-。 A 市價變動頻頻繁 B 可可轉(zhuǎn)換成普通通股 C 有有事先規(guī)定的的轉(zhuǎn)換期限 D 持有者者的身份隨證證券的轉(zhuǎn)換而而相應(yīng)轉(zhuǎn)換 40、金融商品品的基本特性性為-。 ACCDA 同質(zhì)性 BB 多樣性 C 價格的的易變性 DD 耐久性41、一般而言言-是證券發(fā)發(fā)行的主體。 A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機(jī)構(gòu) 42、會員制的的證券交易所所一般設(shè)立-等等機(jī)構(gòu)。 AACDA 會員大會 B 董事會會 C 理事事會 D 監(jiān)監(jiān)察委員會 43、證券交易易所的管理制制度包括-幾幾個方面。 A 對證券上市市公司的管理理 B 對證券交易易行為的管理理

26、 C 對場內(nèi)證券券交易商的管管理 D 對投資者的的管理 44、非系統(tǒng)風(fēng)風(fēng)險包括-等等。 ABDDA 信用風(fēng)險 B 經(jīng)營風(fēng)風(fēng)險 C 購購買力風(fēng)險 D 財務(wù)風(fēng)風(fēng)險 45、股息的具具體形式包括括-。 ABCCDA 建業(yè)股息 B 負(fù)債股股息 C 現(xiàn)現(xiàn)金股息 DD 財產(chǎn)股息息 46、證券交易易所的會員大大會的職權(quán)包包括-。 AABCA 制定和修改改證券交易所所章程 B 選舉和罷免免會員理事 C 審議和通過過理事會、總總經(jīng)理的工作作報告 D 審定對會員員的接納 47、證券公司司的作用主要要有-。 A 媒介資金供供需 B 構(gòu)構(gòu)造證券市場場 C 優(yōu)化化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)產(chǎn)業(yè)集中 48、屬于證券券服務(wù)機(jī)構(gòu)的的

27、公司有-。BC A 證券公司 B 證券登登記結(jié)算公司司 C 證券券投資咨詢公公司 D 保保險公司 49、中央登記記結(jié)算公司的的職能為-。 ABCA 中央登記 B 中央存存管 C 中中央結(jié)算 DD 集中交易易 50、對注冊會會計師、會計計師事務(wù)所、審審計師事務(wù)所所執(zhí)行證券期期貨相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)實行監(jiān)督管管理的部門有有-。 ABBA 財政部 BB 證券監(jiān)督督管理委員會會 C 人民民銀行 D 證券交易所所51在代理買賣賣業(yè)務(wù)中，證證券公司應(yīng)遵遵循的三大原原則為-。 ABCA 代理原則 B 效率原原則 C 公公開、公正、公公平原則 DD 勤勉原則則 52、證券市場場監(jiān)督的對象象包括-。 A 證券發(fā)行人人 B

28、 證券券投資者 CC 上市公司司 D 證券券中介機(jī)構(gòu) 53、在信息披披露時的基本本要求為-。 A 全面性 BB 真實性 C 時效性性 D 公正正性 54、證券投資資咨詢機(jī)構(gòu)的的從業(yè)人員不不得從事-行為為。BCD A 、向客戶提提供買賣股票票的咨詢 B、代理委托人人從事證券投投資 C、與委托人約約定分享證券券投資收益或或分擔(dān)證券投投資損失 D、買賣本咨詢詢機(jī)構(gòu)提供服服務(wù)的上市公公司的股票 55、發(fā)起人可可以用貨幣出出資，也可以以用-作價出資。 ABCDA 實物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán) C 非專利利技術(shù) D 土地使用權(quán)權(quán) 56、公司合并并可以采取-和和-兩種方式式。AB A 吸收合并 B 新設(shè)合合并 C 吞

29、吞并合并 DD 分立合并并 57、綜合類證證券公司可以以經(jīng)營-證券券業(yè)務(wù)。 A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù) B 證證券自營業(yè)務(wù)務(wù) C 證券券承銷業(yè)務(wù) D 經(jīng)國務(wù)務(wù)院證券監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)核核定的其他證證券業(yè)務(wù) 58、證券從業(yè)業(yè)人員是指證證券中介機(jī)構(gòu)構(gòu)中的一些特特定崗位的人人員，可分為為-。 ACCA 專業(yè)人員 B 專職人人員 C 管管理人員 DD 執(zhí)業(yè)人員員 59、根據(jù)證證券從業(yè)人員員資格管理暫暫行規(guī)定，證證券中介機(jī)構(gòu)構(gòu)是指有關(guān)部部門依據(jù)有關(guān)關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)設(shè)立的可經(jīng)營營證券業(yè)務(wù)相相關(guān)業(yè)務(wù)的下下列法人-。 A 證券公司 B 信托投投資公司 CC 證券投資資咨詢機(jī)構(gòu) D 證券清清算、登記機(jī)機(jī)構(gòu) 60、 證券從從業(yè)人

30、員的資資格種類有-。 A 證券承銷從從業(yè)資格 BB 證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)從業(yè)資格 C 證券自自營資格 DD 證券投資資咨詢從業(yè)資資格（三）判斷1、證券的最基基本特征是法法律特征和書書面特征。vv2、有價證券是是虛擬資本的的一種形式，有有價格，也有有價值。x3、證券發(fā)行人人是資金的供供應(yīng)者。x4、間接融資是是指通過銀行行所進(jìn)行的資資金融通活動動。v5、普通股票在在權(quán)利義務(wù)上上不附加任何何條件。v6、股份有限公公司發(fā)行的股股票，可以為為記名股票也也可以為無記記名股票。vv7、股票代表了了股東對股份份公司的所有有權(quán)，所以股股票是物權(quán)證證券。v8、B股是外資資股。v9、股票發(fā)行可可以實行折價價發(fā)行。v10、國有

31、法人人股的股權(quán)性性質(zhì)屬于國有有股權(quán)。X11、債券是體體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)務(wù)關(guān)系的法律律憑證。v12、債券具有有永久性的特特性。x13、債券的流流動并不意味味著它所代表表的實際資本本也同樣流動動。v14、市場利率率下跌，債券券價格上升。v15、無記名國國債屬于一種種具有標(biāo)準(zhǔn)格格式實物券面面的債券。vv16、貼現(xiàn)債券券是屬于溢價價方式發(fā)行的的債券。v17、復(fù)利債券券的實際收益益率總比單利利債券的實際際收益率高。x18、以發(fā)行債債券來籌資是是金融機(jī)構(gòu)的的主動負(fù)債業(yè)業(yè)務(wù)。v19、所有政府府發(fā)行的債券券都叫國債。x20、公債沒有有風(fēng)險。X21、在歐洲發(fā)發(fā)行的債券就就是歐洲債券券。x22、武士債券券是外國債券券。

32、v23、龍債券是是外國債券。x24、證券投資資基金的資產(chǎn)產(chǎn)由基金管理理人保管。xx25、基金的收收益一定高于于債券的收益益。x26、基金資產(chǎn)產(chǎn)的實際持有有人是基金托托管人。x27、契約性基基金不是法人人。X28、公司型基基金的基金資資產(chǎn)歸基金公公司所有。xx29、開放式基基金必須持有有一定比例的的現(xiàn)金資產(chǎn)。v30、開放式基基金沒有固定定的期限。VV31、開放式基基金通常上市市交易。v32、基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值與基金金單位價格的的變化是完全全一樣的。xx33、開放式基基金的基金單單位總數(shù)是固固定的。x34、期權(quán)的賣賣方在一定期期限內(nèi)必須無無條件服從買買方的選擇并并履行成交時時的允諾。xx35、金融期貨

33、貨交易實行逐逐日結(jié)算制度度。v36、可轉(zhuǎn)換證證券持有者的的身份隨著證證券的轉(zhuǎn)換而而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。v37、認(rèn)股權(quán)證證是普通股股股東的一種特特權(quán)。x38、認(rèn)股權(quán)證證的價格與剩剩余有效期長長短成正比。x39、當(dāng)市價低低于認(rèn)股權(quán)證證約定的價格格時，認(rèn)股權(quán)權(quán)證的價格為為零。v40、優(yōu)先股的的價格波動小小于相應(yīng)的普普通股股票的的價格波動。X41、期貨價格格反映了市場場對未來現(xiàn)貨貨價格的預(yù)期期。v42、備兌憑證證只能以一種種證券為標(biāo)的的物。V43、備兌憑證證是期權(quán)的一一種。v44、每日的開開盤價由證券券交易所確定定。x45、會員大會會是會員制證證券交易所的的決策機(jī)構(gòu)。v46、系統(tǒng)性風(fēng)風(fēng)險是不可以以回避的，但但可

34、以分散。v47、股票發(fā)行行的溢價部分分應(yīng)記入公司司的股本。xx48、股票股息息實際上是當(dāng)當(dāng)年留存收益益的資本化。v49、美國的投投資銀行和英英國的商人銀銀行就是證券券公司。v50、經(jīng)紀(jì)類證證券公司只可可經(jīng)營證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。VV51、證券信用用評級的主要要對象為普通通股股票和債債券。x52、場外交易易市場的組織織方式是經(jīng)紀(jì)紀(jì)制。v53、公司制證證券交易所的的股票可以在在本交易所上上市交易。xx54、優(yōu)先認(rèn)股股權(quán)在多數(shù)情情況下與債券券或優(yōu)先股共共同發(fā)行。xx55、基金運作作費用是直接接向投資者收收取的。v56、股票的流流動性是指股股票可以自由由地進(jìn)行交易易。v 57、公司向其其他公司投資資的，除國

35、務(wù)務(wù)院規(guī)定的投投資公司和控控股公司外，所所累計投資額額不得超過本本公司凈資產(chǎn)產(chǎn)的百分之五五十。v58、公司可以以設(shè)立子公司司和分公司，但但分公司具有有法人資格，而而子公司則不不具法人資格格。x59、股份有限限公司的設(shè)立立，必須經(jīng)過過國務(wù)院授權(quán)權(quán)的部門或省省級人民政府府的批準(zhǔn)。vv60、股份有限限公司申請其其股票上市，該該公司股本總總額不得少于于人民幣一億億元。 V61、錯 622、對 633、錯 644、錯 655、對 666、錯 677、對 688、錯 699、對 700、錯61、設(shè)立股份份有限公司，應(yīng)應(yīng)當(dāng)有五人以以上的發(fā)起人人，但對發(fā)起起人是否在中中國境內(nèi)有居居所并沒有作作要求。x62、發(fā)

36、起人向向社會公開募募集股份，應(yīng)應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)設(shè)立的證券經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷銷，簽訂承銷銷協(xié)議。v63、修改公司司章程必須經(jīng)經(jīng)出席股東大大會的股東所所持表決權(quán)的的半數(shù)以上通通過才行。xx64、股票發(fā)行行價格可以按按票面金額，也也可以超過票票面金額，同同樣也可以低低于票面金額額。 v65、上市公司司發(fā)行新股，應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合公司司法有關(guān)發(fā)行行新股的條件件，可以向社社會公開募集集，也可以向向原股東配售售。v66、行政手段段是證券市場場監(jiān)管的主要要手段，約束束力強(qiáng)。 vv67、中國證券券監(jiān)督管理委委員會是國家家對全國證券券、期貨市場場進(jìn)行統(tǒng)一宏宏觀管理的主主管部門 。v68、股份公司司的董事、經(jīng)經(jīng)理和財務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼兼任監(jiān)事。xx69、“三公”原則是證券券業(yè)從業(yè)人員員職業(yè)行為的的原則。v70、提供了正正確的分析，使使客戶獲得收收益，證券業(yè)業(yè)從業(yè)人員可可以從中分享享收益。x歷年證券基礎(chǔ)知知識模擬試題題及答案（一一）（發(fā)布時時間： 20008-3-5 13:26:455來自：考考試大）參考答案：（一）單選題1、A 2、BB 3、B 4、B 55、A 6、CC 7、C 8、B 99、B 100、D11、C 122