杭州某公司證券交易系統(tǒng)設計

1、文檔編號：HSSS00222VS1.00QI01000 密 級：限 用杭州恒生電子有有限公司證券交易系統(tǒng)概要設計說明書書編制： 證券事事業(yè)部 審核： 范徑武武 批準： 范徑武武 二OOO年六月月*本資料僅供恒恒生用戶使用用，請勿外傳傳。引言編寫目的隨著證券交易電電子化程度的的不斷提高，券券商對于各種種業(yè)務提出了了新的要求，為為了滿足券商商的發(fā)展需求求，更好的為為客戶提供服服務，現結合合原有各版本本的證券交易易軟件的優(yōu)點點和特點，開開發(fā)一套采用用Cliennt/Serrver結構構的證券交易易軟件管理系系統(tǒng)（SQLL版）。本系系統(tǒng)從底層予予以優(yōu)化，使使整個系統(tǒng)的的運行速度得得到較大提高高，通過重

2、新新優(yōu)化數據庫庫內部結構，使使系統(tǒng)的可擴擴充性得到極極大提高。本說明書給出恒恒生SQL版版證券交易系系統(tǒng)的設計說說明，包括最最終實現的軟軟件必須滿足足的功能、性性能、接口和和用戶界面、附附屬工具程序序的功能以及及設計約束等等。目的在于：為編碼人員提供供依據；為修改、維護提提供條件；項目負責人將按按計劃書的要要求布置和控控制開發(fā)工作作全過程；項目質量保證組組將按此計劃劃書做階段性性和總結性的的質量驗證和和確認。本說明書的預期期讀者包括：項目開發(fā)人員，特特別是編碼人人員；軟件維護人員；技術管理人員；執(zhí)行軟件質量保保證計劃的專專門人員；參與本項目開發(fā)發(fā)進程各階段段驗證、確認認以及負責為為最后項目驗驗

3、收、鑒定提提供相應報告告的有關人員員。合作各方有關部部門的負責人人；項目組負負責人和全體體參加人員。背景中國證券交易市市場全面啟動動，證券業(yè)務務不斷發(fā)展完完善；當前證證券交易管理理軟件市場比比較混亂，有有些難以滿足足不斷發(fā)展的的業(yè)務需求；恒生公司作作為長期服務務于中國證券券市場的專業(yè)業(yè)軟件開發(fā)公公司，具有豐豐富的行業(yè)經經驗，充分的的技術積累。我我們充分分析析了當前證券券市場的需求求和發(fā)展趨勢勢，與國內多多家大券商做做了深入交流流，吸收了公公司過去各版版本交易系統(tǒng)統(tǒng)的特點和優(yōu)優(yōu)點，合理運運用了一些新新技術，在此此基礎上，形形成了恒生證證券交易綜合合管理平臺。定義本項目開發(fā)的軟軟件，約定：中文全稱

4、：恒生生98SQLL , 999SQL ,2000SSQL證券交交易管理系統(tǒng)統(tǒng)中文別稱：恒生生98,999,20000英文全稱：Haandsomme Seccuritiies SQQL Mannagemeent Syystem 3.5,33.6,3.7英文縮寫：HSSSMS3.5 ,HSSMSS3.6,HSSMMS3.7本報告用到的術術語符合國家家標準軟件件工程術語（GB/T11475-1995）。參考資料中國證券經營營機構營業(yè)部部信息系統(tǒng)技技術管理規(guī)范范中華人民共和和國證券法恒生交易接口口規(guī)范（字串串接口）恒生交易接口口規(guī)范（協(xié)議議接口）與本文直接相關關的國家標準準包括：（中中國標準出版版社

5、 11996年）GB8566-1995軟件生存期期過程GB8567-88 計算機軟件件產品開發(fā)文文件編制指南南GB9385-88計算機軟件件需求說明編編制指南GB/T114457-19995軟件工程術術語任務概述目標實現中國航母型型大證券公司司全公司企業(yè)業(yè)廣域網上的的證券交易，使使得服務能力力沒有投資者者數量的限制制，并且能有有效實現企業(yè)業(yè)級的管理的的監(jiān)控，成為為能自動風險險預警的智能能型系統(tǒng)。成為能在多種操操作系統(tǒng)和多多種數據庫系系統(tǒng)上運行的的系統(tǒng)，提高高本系統(tǒng)的平平臺適應能力力，為用戶提提供最大程度度的平臺選擇擇性。建立中國證券業(yè)業(yè)交易信息技技術平臺，制制定證券行業(yè)業(yè)交易信息接接口規(guī)范。全

6、面加強系統(tǒng)的的安全性，使使證券業(yè)信息息系統(tǒng)的安全全性達到很高高的水平。用戶的特點系統(tǒng)的用戶分如如下幾類：股民：利用系統(tǒng)統(tǒng)提供的功能能進行證券買買賣委托和查查詢有關股民民自身的信息息或證券行情情。此類用戶戶只需按使用用說明操作，不不要求對軟件件系統(tǒng)本身有有任何了解。操作人員：營業(yè)業(yè)部參與證券券交易的員工工，熟悉證券券交易業(yè)務，經經培訓能熟練練操作系統(tǒng)提提供的各項功功能，并能處處理軟件的日日常故障（非非致命性故障障）。系統(tǒng)管理人員：營業(yè)部員工工，負責計算算機系統(tǒng)和本本系統(tǒng)軟件的的部分維護和和管理，要求求對本系統(tǒng)軟軟件有較深的的了解。能處處理本系統(tǒng)軟軟件的各類故故障。營業(yè)部經理和管管理人員：本本軟件

7、系統(tǒng)的的特權用戶，能能使用本系統(tǒng)統(tǒng)提供的各項項功能，了圖2-1 營業(yè)業(yè)部系統(tǒng)模型型解營業(yè)部的日常常經營情況和和本營業(yè)部員員工的工作業(yè)業(yè)績，負責員員工操作權限限的授予。對對軟件系統(tǒng)本本身不要求有有很深的了解解。系統(tǒng)分析營業(yè)部系統(tǒng)一共共有四個對象象，即客戶、員員工、市場和和銀行，市場場的概念是交交易所的細化化，比如上海海證券交易所所的股和股就是兩個個市場，有了了市場的概念念我們就可以以把交易所這這個概念細化化，并使同一一個市場的共共性更突出。銀銀行則通過銀銀證轉賬業(yè)務務介入，并成成為營業(yè)部系系統(tǒng)不可或缺缺的組成部分分。上述四個對象通通過一些業(yè)務務流程進行相相互操作從而而形成整個交交易活動。因因此整

8、個系統(tǒng)統(tǒng)模型可以由由五個元素表表述為圖2-1。業(yè)務流程業(yè)務流程銀行市場員工客戶設計時需要將營營業(yè)部系統(tǒng)所所使用的各種種信息分為描描述四個對象象的信息和描描述業(yè)務流程程的信息。由由于四個對象象相對而言是是一種穩(wěn)定型型信息，而業(yè)業(yè)務流程則較較易變化，且且營業(yè)部之間間差異很大，因因此應將四個個對象盡量定定型，而將各各種業(yè)務流程程盡可能做成成組件，以便便營業(yè)部可根根據實際需求求組裝成適合合自己的系統(tǒng)統(tǒng)。根據以上思想，在在設計對象模模型時應充分分考慮到可擴擴展性，盡量量做到抽象化化、參數化，從從而使對象需需求變化時不不致影響系統(tǒng)統(tǒng)結構。經過對四個對象象和業(yè)務流程程的分析，我我們將一些業(yè)業(yè)務管理上相相關的

9、業(yè)務流流程組裝在一一起構成功能能模塊，這些些模塊包括：資金管理、柜柜臺管理、查查詢管理、委委托服務、數數據轉換、銀銀證轉賬、日日終管理、系系統(tǒng)管理、系系統(tǒng)監(jiān)控、報報表管理。根據每個模塊的的不同特點，上上述十個模塊塊可以分為三三類（圖 22-2）：第第一類為柜臺臺交易類模塊塊，包括資金金管理、柜臺臺管理、查詢詢管理、報表表管理，此類類模塊主要用用于處理柜臺臺發(fā)生的資金金、委托、以以及轉賬業(yè)務務；第二類為為接口處理類類模塊，包括括委托服務，數數據轉換、銀銀證轉賬，此此類模塊主要要用于處理系系統(tǒng)對外界的的接口，與周周邊系統(tǒng)、交交易所、銀行行交換信息；第三類系統(tǒng)統(tǒng)維護類模塊塊，包括日終終管理、系統(tǒng)統(tǒng)管

10、理、系統(tǒng)統(tǒng)監(jiān)控，用于于業(yè)務管理部部、電腦部配配置系統(tǒng)運行行參數、分析析交易狀況，處處理交易所發(fā)發(fā)來的清算、結結算、對帳數數據等。三類類模塊功能互互補、相輔相相成，與營業(yè)業(yè)部局域網和和數據庫一起起構成整個交交易系統(tǒng)的體體系結構。局域網數據庫局域網數據庫柜臺管理查詢管理報表管理資金管理數據轉換銀證轉賬委托服務日終管理系統(tǒng)管理系統(tǒng)監(jiān)控接口處理子系統(tǒng)系統(tǒng)維護子系統(tǒng)圖2-2 交易系統(tǒng)體系結構柜臺交易子系統(tǒng)假定和約束系統(tǒng)設計應遵循循以下約束：功能要求系統(tǒng)應在充分調調研的基礎上上盡量把各種種用戶、各類類營業(yè)部的合合理需求覆蓋蓋進去，能滿滿足現在以及及將來可能會會有的各種服服務需求。性能要求系統(tǒng)應站在使用用者

11、的角度去去考慮問題，從從用戶的使用用習慣方便來來設計系統(tǒng)，而而不應從計算算機實現的方方便性來考慮慮問題。要真真正使用戶感感到一致、簡簡潔、方便、快快速。穩(wěn)定性要求系統(tǒng)在設計時應應注意設計風風格統(tǒng)一，使使系統(tǒng)可調試試性良好，盡盡可能把系統(tǒng)統(tǒng)錯誤消滅在在調試階段，系系統(tǒng)一旦交付付使用，就應應該有很好的的穩(wěn)定性。安全性要求系統(tǒng)應著重安全全性設計，做做到外界人員員無法入侵到到系統(tǒng)本身，內內部人員操作作則留下操作作痕跡，使用用權管理層可可以定期或不不定期地稽核核系統(tǒng)。系統(tǒng)統(tǒng)可變參數也也分為兩類：一類為標準準業(yè)務類型，可可由營業(yè)部自自行設置；另另一類為特殊殊參數，在得得到業(yè)務管理理部許可后，由由電腦部設置

12、置。容錯能力要求系統(tǒng)應具有防范范各種災難的的能力，當各各種災難發(fā)生生時，應具有有補救或容錯錯手段，使系系統(tǒng)再生，使使故障排除時時間縮到最短短?？蓴U充性要求系統(tǒng)設計時應充充分考慮其可可擴充性，盡盡量將系統(tǒng)抽抽象化、能參參數化，使系系統(tǒng)盡可能地地應付各種業(yè)業(yè)務變化，便便于加入各種種新的業(yè)務需需求?？删S護性要求系統(tǒng)設計時應備備齊各類文檔檔，操作人員員只需閱讀文文檔就可知道道所有的操作作，維護人中中也可以通過過文檔了解系系統(tǒng)結構、設設計思路，以以便快速掌握握整個系統(tǒng)。程程序設計時應應保持良好的的編程風格，結結構清晰、注注釋明確，使使調試、測試試人員能快速速定位各種錯錯誤。系統(tǒng)應應提供遠程維維護功能，便

13、便于及時恢復復系統(tǒng)。參考資料恒生交易接口口規(guī)范（字串串接口）恒生交易接口口規(guī)范（協(xié)議議接口）中國證券經營營機構營業(yè)部部信息系統(tǒng)技技術管理規(guī)范范項目開發(fā)文檔：軟件需求求說明書國家標準：（中中國標準出版版社 11996年）GB8566-1995軟件生存期期過程GB8567-88 計計算機軟件產產品開發(fā)文件件編制指南 GB/T114457-19995軟件工程術術語系統(tǒng)組織結構總體設計思想客戶的需要和我我們的設計思思路任何項目中客戶戶的最高目標標是可登錄、維維護和依靠的的方案。為了了確保實現此此目的并使最最終方案滿足足客戶的總體體需求，其它它目標也必須須得以實現。高可用性該平臺必須244x7x3665

14、可用冗余平臺服務必須有有副本從而使使系統(tǒng)中不存存在單點故障障，并且系統(tǒng)統(tǒng)負載可以被被分配到可用用的資源上。容錯該平臺必須有能能力處理任何何錯誤情況。它它必須提供一一個恢復服務務的工具。HardwareNetworkHardwareNetworkSoftware一個具備伸縮性性的平臺必須須可以在三維維平面上伸縮縮，如下所述述：上述三種伸縮性性區(qū)域中的任任何一種都必必須能夠雙向向伸縮。垂直伸縮性（向向上擴展）為一個現有部件件添加額外硬硬件的能力，例例如內存、處處理器和/或或硬件，其目目的是提升性性能和系統(tǒng)資資源的可用性性。水平伸縮性（向向外擴展）3個伸縮性參數數將可以通過過添加額外的的相似部件來來

15、加以伸縮以以便滿足系統(tǒng)統(tǒng)負載的需要要安全系統(tǒng)將在3個方方面支持安全全模型：應用程序應用程序安全將將確保只有經經過授權的個個人和部件才才能訪問業(yè)務務對象及其功功能。網絡網絡安全將確保保只有經過授授權的個人、實實體、硬件、軟軟件或部件才才能使用該平平臺的網絡資資源。域名域名安全將確保保只有經過授授權的個人才才能訪問組成成該平臺的核核心軟件和硬硬件部件?；诠_的標準準采用基于正確公公開標準的部部件和技術以以確保最大限限度的協(xié)作能能力以及與第第三方系統(tǒng)與與部件集成的的簡便性。這這類標準包括括但不限于以以下幾種：網絡協(xié)議與標準準 (TCPP/IP, HTTP, SSL, etc)數據庫連接性(ODBC

16、)語言(SQL, C+, etc.)文檔系統(tǒng)將包含完整整的文檔，便便于進行新的的開發(fā)、培訓訓、系統(tǒng)維護護，以及簡化化與第三方部部件和服務的的集成。易于擴展系統(tǒng)軟件將基于于業(yè)務對象設設計的面向對對象的模塊化化方法?？蓮椭葡到y(tǒng)的設計必須須記錄下來以以便可以復制制。系統(tǒng)體系結構高層次的系統(tǒng)構構架本節(jié)將提到高層層次的系統(tǒng)構構架。組成該該結構的每個個部件都會有有適當的詳述述?？傮w系統(tǒng)如下圖圖所示。每個個部件及其各各自的層是等等同的。以下下的章節(jié)將就就系統(tǒng)結構的的每一個層次次進行闡述。數據庫層數據庫層將包括括所有與該平平臺有關的數數據。這包括括但不限于：會員信息交易信息歷史信息入庫數據 數據分類標準準證券

17、業(yè)務系統(tǒng)的的所有數據大大體可劃分為為以下幾類：交易數據：對各各類交易如開開戶、發(fā)行、撮撮合等的描述述，包括委托托、應答、沖沖正和成交回回報等。資金數據：指各各種用于資金金清算、結算算、派息和兌兌付的數據。證券數據：指各各類客戶的各各種證券持有有量、狀態(tài)等等數據。賬戶數據：與股股民有關的基基礎信息。配置數據：對交交易的對象、規(guī)規(guī)則、形式等等的限制和約約定，如券種種、利率、各各種費率，代代理集中點信信息、網點信信息、各級操操作員信息。行情數據：買盤盤、賣盤、指指數、實時價價格、成交量量等。管理數據：用于于內部管理等等用途的數據據，包括通知知文件。交易處理模式交易處理方式根根據業(yè)務的處處理響應流程程

18、主要區(qū)分為為同步模式與與異步模式。同步交易處理模模式同步方式是由客客戶端向服務務器提出交易易申請后進入入等待狀態(tài)，服服務器對數據據庫中相關數數據進行處理理后向客戶端端反饋處理結結果，客戶端端再進行一定定的操作（數數據變換、打打印等）后結結束本次交易易過程。證券券業(yè)務系統(tǒng)中中采用同步模模式的交易主主要有涉及股股民資金與證證券賬戶的賬賬戶管理功能能類交易、涉涉及股民資金金在不同資金金系統(tǒng)間劃轉轉的資金處理理類交易以及及查詢類交易易。異步交易處理模模式異步交易處理模模式又稱為通通知式交易處處理模式，它它與同步方式式最大的不同同在于客戶在在提出申請后后，不需要立立即獲得最終終處理結果，只只要得到申請請

19、已被受理的的確認后即可可結束聯機交交易，處理結結果將在未來來時刻得到通通知或可主動動查詢結果。異步交易模式通通常應用于證證券交易類中中，這種模式式的產生與證證券交易的特特定環(huán)境是密密不可分的。整整個交易處理理的過程分為為交易申請的的受理及成交交回報處理兩兩個階段。根根據我們的分分析，實時交交易將是系統(tǒng)統(tǒng)運行過程中中業(yè)務量最大大的。無論對對網絡或主機機資源的需求求也將最大。數據庫模式開發(fā)一種數據庫庫模式。該模模式將滿足本本平臺的企業(yè)業(yè)級交易處理理的所有業(yè)務務需求。該數數據庫模式將將針對適當的的業(yè)務需求、性性能、標準化化、數據存儲儲和分析來進進行設計。中間層應用服務為組成成系統(tǒng)功能的的業(yè)務對象提提

20、供了一個知知識庫。業(yè)務務對象將數據據庫的復雜性性和細節(jié)在系系統(tǒng)客戶面前前隱藏起來。應用服務器層與與數據層一起起組成了這個個企業(yè)級系統(tǒng)統(tǒng)的OLTPP（在線業(yè)務務處理）核心心。采用通訊協(xié)議，使使股民操作的的周邊系統(tǒng)成成為真正的三三層結構 恒生周周邊系統(tǒng)采用用通訊協(xié)議，取取消硬盤上周周邊系統(tǒng)的交交換文件，網網上數據在客客戶端發(fā)送之之前加密，使使得系統(tǒng)安全全性提高，性性能提高。 業(yè)務的動態(tài)加加載、卸載恒生中間件的業(yè)業(yè)務功能均封封裝于一個個個獨立的動態(tài)態(tài)鏈接庫中，實實現了對業(yè)務務功能的動態(tài)態(tài)管理，可以以保證系統(tǒng)的的不中斷運行行的情況下，動動態(tài)地加載或或卸載業(yè)務功功能，使系統(tǒng)統(tǒng)功能的更新新能動態(tài)實現現，為

21、將來系系統(tǒng)的發(fā)展提提供了充分的的余地。 業(yè)務相關性和和擴展性中間件可以完成成一定業(yè)務邏邏輯，以減輕輕后臺服務器器的壓力，接接口采用功能能號完成，易易擴展。數據庫連接采用連接池，每每個線程使用用各自的連接接，數據庫連連接使用BDDE專用驅動動或ODBCC流量平衡恒生中間件采用用多線程方式式處理來自客客戶端的請求求數據包，提提高了系統(tǒng)對對客戶端的響響應處理，保保證流量均衡衡。客戶端網關層某些客戶端可能能不能用IPP網絡標準或或標準的通信信標準直接與與企業(yè)網關通通訊。此時，就就必須安裝或或開發(fā)一個客客戶端網關或或代理服務器器以便使客戶戶端可以與企企業(yè)網關通訊訊并且使用業(yè)業(yè)務對象。WEB接入它是瀏覽器

22、客戶戶端的網關并并且使用帶有有HTML的的HTTP協(xié)協(xié)議作為信息息內容協(xié)議。WAP接入/手手機短消息接接入數據在WAP網網關和Webb服務器之間間以WML（無無線標記語言言）作為信息息內容編碼進進行交換。電話委托/CAALL CEENTER接接入多家銀行銀證轉轉賬集中接入入銀證通（存折炒炒股）接入電信179平臺臺接入有線網、智能小小區(qū)接入網絡層網絡層為平臺和和所有的客戶戶端之間提供供基本的網絡絡互連。有些客戶端將通通過一個公共共網絡如Innterneet來訪問系系統(tǒng)，而其他他客戶端則可可能使用私人人網絡或使用用VPN（虛虛擬私人網絡絡）的安全通通訊通道來連連接。客戶端層客戶端層是由任任何需要與

23、該該平臺通訊的的系統(tǒng)所組成成的?？蛻舳硕丝梢允仟毩⒘⒌模缫灰粋€DOS應應用程序，它它也可以是位位于公司廣域域網絡中的一一臺服務器。獨立客戶端這種客戶端可以以是Winddows 、DDOS或Noovell應應用程序，這這在每個營業(yè)業(yè)部都能找到到。它們還可可以是蜂窩電電話、Intternett瀏覽器、手手提設備等。交易平臺另一種客戶端是是與該平臺連連接的交易所所來回傳送交交易數據的應應用程序。這這些程序將使使用應用服務務器層所采用用的現存的業(yè)業(yè)務對象。由于同交易所的的通訊是異步步的，并且我我們需要保證證交易數據的的傳送，因此此最好和最具具伸縮性的解解決方案將要要用到信息隊隊列服務器。報表平臺報

24、表平臺是一系系列位于公司司廣域網內部部的客戶端應應用程序，它它們被設計成成根據數據庫庫和其他數據據存儲源提供供報表功能。系統(tǒng)功能設計功能綜述模塊名稱功能名稱調用人員功能描述資金管理01資金帳戶操作員管理客戶的資金金帳戶信息附加帳戶操作員管理客戶的股東東帳戶信息其他帳戶操作員管理客戶的代理理人、銀行帳帳號信息資金存取操作員管理客戶的現金金、支票、轉轉帳業(yè)務資金管理操作員凍結、解凍、紅紅沖、藍補、利利息、罰息柜員流水操作員柜員資金流水明明細、匯總、當當日沖銷柜臺管理02客戶委托操作員普通委托、選擇擇委托、批量量委托等多種種委托方式其他委托操作員代理配股、轉托托管委托、補補單委托股票管理操作員凍結、

25、解凍、紅紅沖、藍補、轉轉入、轉出、抵抵押、解壓交割對帳操作員自動交割、重新新交割、選擇擇交割、郵寄寄對帳、客戶戶對帳等多種種方式柜員流水操作員柜員委托流水明明細、匯總查詢管理03客戶信息操作員查詢客戶的資金金、股票、流流水、委托、交交割、轉帳等等各方面信息息匯總查詢操作員營業(yè)部的資金頭頭寸、各項業(yè)業(yè)務匯總情況況經營統(tǒng)計操作員客戶組成、開戶戶趨勢、委托托方式、成交交趨勢、業(yè)務務分布客戶分析操作員資金分布、交易易分布、當日日龍虎榜分支比較操作員客戶數量、交易易狀況、資金金狀況個人統(tǒng)計操作員個人排行報盤管理04設定申報參數管理員清在線操作員管理員啟動報盤管理員報表管理05資金報表管理員業(yè)務匯總、資金

26、金余額、客戶戶透支、資金金變動、資金金存取、資金金流水、銀行行轉帳等清算報表管理員一、二級清算、成成交明細及匯匯總證券報表管理員證券余額明細及及匯總交易報表管理員委托、交割明細細及匯總其他報表管理員經營情況、盈虧虧分析數據轉換06實時轉換管理員實時轉換、轉換換設置系統(tǒng)初始化管理員系統(tǒng)初始化、代代碼初始化日終管理07數據處理管理員清算、結算、對對帳數據的轉轉換日終配對管理員成交配對、成交交查詢、結算算查詢數據備份管理員當前庫、歷史庫庫、歸檔庫備備份日終清算管理員成交清算、結算算、數據匯總總數據恢復管理員當前庫、歷史庫庫、歸檔庫的的恢復其他處理管理員經紀提成、數據據調優(yōu)系統(tǒng)管理08系統(tǒng)維護管理員設

27、置系統(tǒng)參數、銀銀行參數、席席位參數、交交易參數、股股票參數、股股票模板、股股票代碼系統(tǒng)管理管理員柜員權限、數據據字典、系統(tǒng)統(tǒng)配置、權證證清理、歷史史歸檔、成本本設置費用參數管理員利率參數、費用用設置、抵押押比率、經紀紀費用、回購購設置經紀管理09經紀帳戶操作員經紀人開戶、經經紀人控制經紀關系操作員經紀開戶、經紀紀修改、經紀紀銷戶經紀查詢操作員經紀人信息、經經紀關系、經經紀明細、提提傭流水、委委托流水、實實時成交、持持股情況、資資金情況銀證轉換10實時轉換管理員實時轉換、轉換換設置日終對帳管理員明細帳生產、明明細帳轉換、明明細帳查詢日終清算管理員數據轉換、銀行行清算開戶轉換管理員客戶資料 系統(tǒng)各

28、模塊主要要功能資金管理該模塊共有277個功能，其其中有3個是是公用功能，內內容包括：柜員更密、客戶戶更密、客戶戶清密。另外24個為資資金管理的功功能，內容有有：客戶開戶、資料料修改、代理理修改、增設設幣種、幣種種修改、換資資金卡、狀態(tài)態(tài)修改、客戶戶銷戶、股東東開戶、股東東修改、股東東狀態(tài)、股東東銷戶、資金金存取、資金金內轉、結息息取款、當日日沖銷、當日日凍結解凍、長長期凍結解凍凍、隔日紅沖沖藍補、個人人利息結算、類類別利息結算算、全部利息息結算、個人人流水、個人人統(tǒng)計。柜臺管理該模塊共包含335個功能：普通委托、選擇擇委托、批量委托托、批量申購購、批量撤單單、代理配股股、單筆轉托托、選擇轉托托

29、、全部轉托托、委托補單單、證券凍結結、證券解凍凍、證券長凍凍、證券長解解、證券紅沖沖、證券藍補補、證券轉入入、證券轉出出、債券抵押押、債券解押押、自動交割割、重新交割割、選擇交割割、批量交割割、匯總交割割、申購交割割、中簽交割割、郵寄交割割、郵寄對帳帳、客戶對帳帳、匯總對帳帳、本柜流水水、本柜匯總總、全體流水水、全體匯總總。查詢管理該模塊共包含338個功能：查個人基本信息息、查個人資資金信息、查查個人股票信信息、查個人人委托信息、查查個人回報信信息、查個人人流水信息、查查個人交割信信息、查個人人回購信息、查查個人賬號信信息、查個人人代理信息、查查個人銀行信信息、查個人人轉賬信息、查查資金信息、

30、查查流水信息、查查股票信息、查查委托信息、查查回報信息、查查交割信息、查查回購信息、查查轉賬信息、查查銀行信息、頭頭寸調度、業(yè)業(yè)務匯總、賬賬戶匯總、國國債匯總、查查客戶狀態(tài)、查查客戶組成、查查開戶趨勢、查查委托方式、查查資金存取、查查業(yè)務分布、查查成交趨勢、查查資金分布、查查交易分布、當當日龍虎榜、分分支比較-客客戶數量、分分支比較-交交易狀況、個個人統(tǒng)計。報盤管理該模塊共包含22個功能：申報參數設置、啟啟動報盤。報表管理該模塊共包含223個功能：資金業(yè)務匯總、科科目匯總、業(yè)業(yè)務統(tǒng)計、資資金余額、客客戶透支、資資金變動、利利息匯總、資資金流水、銀銀行轉賬、回回購明細、前前臺收費、一一級清算、二

31、二級清算、成成交明細、申申購配號、申申購中簽、證證券匯總、證證券余額、委委托明細、客客戶成交、成成交排名、經經營情況、盈盈虧分析。數據轉換該模塊共包含44個功能：轉換設置、實時時轉換、系統(tǒng)統(tǒng)初始化、代代碼初始化。日終管理該模塊共包含119個功能：成交數據轉換、成成交結算轉換換、成交配對對、成交查詢詢、結算查詢詢、清算前備備份、清算后后備份、臨時時備份、歷史史庫備份、歸歸檔庫備份、成成交清算、成成交結算、數數據匯總、恢恢復清算前備備份、恢復清清算后備份、恢恢復臨時備份份、恢復歷史史庫備份、恢恢復歸檔庫備備份。系統(tǒng)管理該模塊共包含223個功能：系統(tǒng)參數、銀行行參數、席位位參數、交易易參數、股票票參

32、數、股票票摸板、股票票代碼、二級級賬號、柜員員權限、柜員員管理、數據據字典、業(yè)務務科目、系統(tǒng)統(tǒng)配置、權證證清理、代碼碼更換、歷史史歸檔、利率率參數、經紀紀費用、前臺臺費用、后臺臺費用、回購購費用、抵押押比例、回購購設置。經紀管理該模塊共包含114個功能：經紀人開戶、經經紀人修改、經經紀人控制、經經紀賬戶、經經紀修改、經經紀銷戶、經經紀查詢-經經紀人信息、經經紀查詢-經經紀關系、經經紀查詢-經經紀明細、經經紀查詢-提提傭流水、經經紀查詢-委委托流水、經經紀查詢-實實時成交、經經紀查詢-持持股情況、經紀查詢詢-資金情況況。 銀證轉換該模塊共包含88個功能：轉換設置、實時時轉換、明細細賬生成、明明細

33、賬轉換、明明細賬查詢、數數據轉換、銀銀行清算、客客戶資料。接口本系統(tǒng)與證券交交易系統(tǒng)其它它部分交換信信息是通過恒恒生中間件（委委托轉換機，應應用服務器）進進行的，信息息格式由恒恒生交易接口口規(guī)范（字串串接口）及及恒生交易易接口規(guī)范（協(xié)協(xié)議接口）定定義。性能充分考慮各地營營業(yè)部的需求求特色，做到到功能齊全；要求操作方方便快捷，性性能優(yōu)越；系系統(tǒng)要能在營營業(yè)部可能出出現的各種環(huán)環(huán)境下具有很很好的穩(wěn)定性性；系統(tǒng)特別別強調安全性性，杜絕非法法入侵，所有有操作留痕，全全面系統(tǒng)稽核核；系統(tǒng)要能能夠防范交易易過程中可能能出現的災難難，具有很強強的容錯能力力；系統(tǒng)應充充分考慮易擴擴展性，能適適應新業(yè)務的的變化

34、；系統(tǒng)統(tǒng)要求具備完完整的文檔和和清晰風格，具具備很好的可可維護性。輸入輸出輸入：一般為柜柜員鍵盤輸入入，部分為資資金卡劃卡輸輸入。輸出：一般為屏屏幕輸出、打打印輸出，部部分為文件輸輸出。數據管理數據管理能力要要求能滿足大大、中型營業(yè)業(yè)部的數據處處理需求，當當前庫大小約約200 MMB 4000MB，歷歷史庫8000MB1.2GB，歸歸檔庫大小不不限。故障處理硬件故障工作站硬件故障障：一般運行行資金管理、柜柜臺管理、查查詢管理等應應用程序不影影響正常交易易，但會導致致該柜員業(yè)務務暫停，運行行委托轉換機機的工作站故故障將暫停周周邊委托處理理，運行數據據轉換機的工工作站故障將將暫停與交易易所申報、回回報；運行銀銀證轉換機的的工作站故障障將暫停與銀銀行的轉賬業(yè)業(yè)務，上述故故障可通過更更換備份工作作站解決。通訊故障：工作作站與服務器器無法通訊，導導致局部業(yè)務務暫停，應檢檢查通訊線路路及設置，保保證網絡通訊訊暢通。文件服務器硬件件故障：工作作站無法啟動動，導致局部部