股票證券及市場管理基礎(chǔ)知識分析

1、 HYPERLINK /sac 98 證券從業(yè)資格考試精品資源 HYPERLINK /cat37.html 證券從業(yè)資格試教材介紹2010年下半半年證券從業(yè)業(yè)資格考試證證券市場基礎(chǔ)礎(chǔ)知識最新新試題（一）1.證券市場的的結(jié)構(gòu)發(fā)行人以籌資為為目的，按照照一定的法律律規(guī)定，向投投資者出售新新證券形成的的市場稱為()。 (單單項選擇題)1.A：一級級市場2.B：二級級市場錯3.C：二板板市場錯4.D：三板板市場錯2.證券市場的的結(jié)構(gòu)證券市場按照證證券進(jìn)入市場場的順序，可可以分為()。 (單項項選擇題)1.A：發(fā)行行市場與流通通市場2.B：場外外市場與交易易所市場3.C：主板板市場與二板板市場4.D：二

2、板板市場與三板板市場3.有價證券的的分類廣義的有價證券券包括()、貨貨幣證券和資資本證券。 (單項選擇擇題)1.A：商品品證券2.B：憑證證證券3.C：權(quán)益益證券4.D：債務(wù)務(wù)證券4.有價證券的的分類商業(yè)匯票和商業(yè)業(yè)本票屬于()。 (單單項選擇題)1.A：貨幣幣證券2.B：權(quán)益益證券3.C：資本本證券4.D：憑證證證券5.有價證券的的分類按證券的經(jīng)濟(jì)性性質(zhì)分類，有有價證券可分分為()。 (單項選擇擇題)1.A：政府府證券、金融融證券、公司司證券2.B：上市市證券、非上上市證券3.C：公募募證券和私募募證券4.D：股票票、債券和其其他證券6.有價證券的的分類證券按照它的()，可分為為股票、債務(wù)務(wù)

3、和其他證券券三大類。 (單項選擇擇題)1.A：募集集方式2.B：收益益是否固定3.C：經(jīng)濟(jì)濟(jì)性質(zhì)4.D：發(fā)行行主體7.有價證券的的分類向少數(shù)特定的投投資者發(fā)行、審審查條件相對對較松、不采采用公示制度度的證券是()。 (單單項選擇題)1.A：國際際證券2.B：特定定證券3.C：私募募證券4.D：固定定收益證券8.誠信建設(shè)的的有效措施對于主承銷商首首次公開發(fā)行行股票及進(jìn)行行重大重組的的上市公司增增發(fā)或配股的的，證券公司司應(yīng)按有關(guān)規(guī)規(guī)定履行其對對發(fā)行人的發(fā)發(fā)行()。 (單項選擇擇題)1.A：盡職職調(diào)查2.B：上市市輔導(dǎo)3.C：發(fā)行行審核4.D：盈利利預(yù)測9.交易所登記記結(jié)算公司誠誠信建設(shè)的主主要內(nèi)容

4、()是交易所及及登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)必須妥善善保管的資料料。 (單項項選擇題)1.A：交易易記錄2.B：原始始憑證3.C：結(jié)算算憑證4.D：證券券登記帳戶10.交易所登登記結(jié)算公司司誠信建設(shè)的的主要內(nèi)容交易所應(yīng)加強(qiáng)對對()行為的的監(jiān)控，要能能及時發(fā)現(xiàn)股股價異常波動動情況，并及及時全面的監(jiān)監(jiān)管部門報告告。 (單項項選擇題)1.A：信息息披露2.B：市場場操縱3.C：內(nèi)幕幕交易4.D：市場場欺詐11.交易所登登記結(jié)算公司司誠信建設(shè)的的主要內(nèi)容交易組應(yīng)按照()的要求，認(rèn)認(rèn)真負(fù)責(zé)的組組織好日常交交易(單項選選擇題)1.A：交交易所章程 2.B：證證券法 3.C：股股票發(fā)行與交交易管理暫行行條件 4.D：三三

5、公原則 12.政府債券券的性質(zhì)和特特征公司債券比相同同期限政府債債券的利率高高，這是對()的補(bǔ)償。 (單項選擇擇題)1.A：信用用風(fēng)險2.B：利率率風(fēng)險3.C：政策策風(fēng)險4.D：通貨貨膨脹風(fēng)險13.誠信建設(shè)設(shè)的主要內(nèi)容容上市公告書中載載有財務(wù)會計計資料的，其其資產(chǎn)負(fù)債表表報表日和利利潤表及其他他規(guī)定的報表表的報告終止止日距交易首首日不得超過過()，其盈盈利預(yù)測期間間自掛牌交易易首日起盈利利預(yù)測期間終終止日，不得得少于()。 (單項選擇擇題)1.A：1880日，1880日2.B：1880日，900日3.C：900日，90日日4.D：900日，1800日14.誠信建設(shè)設(shè)的主要內(nèi)容容交易所工作人員員

6、在履行職責(zé)責(zé)時要按照()原則對待待各類交易主主體，盡可能能的維護(hù)他們們的合法權(quán)益益，不因故意意或疏漏使交交易主體蒙受受不應(yīng)有的損損失。 (單單項選擇題)1.A：合法法2.B：三公公3.C：誠信信4.D：公開開、公正15.誠信建設(shè)設(shè)的主要內(nèi)容容根據(jù)證券法和和()的規(guī)定定，從事證券券業(yè)務(wù)的中介介機(jī)構(gòu)的從業(yè)業(yè)人員不得利利用知悉的內(nèi)內(nèi)幕信息從事事證券內(nèi)幕交交易或其他的的內(nèi)幕交易活活動。 (單單項選擇題)1.A：股股票發(fā)行與交交易管理暫行行條例 2.B：公公司法 3.C：禁禁止證券欺詐詐行為暫行辦辦法 4.D：證證券從業(yè)人員員行為守則 16.誠信建設(shè)設(shè)的有效措施施公司的全體發(fā)起起人或者董事事必須保證公公

7、開披露文件件內(nèi)容沒有虛虛假，嚴(yán)重誤誤導(dǎo)性陳述或或重大遺漏，并并就其保證承承擔(dān)()責(zé)任任。 (單項項選擇題)1.A：法律律2.B：經(jīng)濟(jì)濟(jì)3.C：刑事事4.D：連帶帶17.誠信建設(shè)設(shè)的有效措施施專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)構(gòu)及人員必須須保證其審查查驗證的文件件的內(nèi)容沒有有虛假、嚴(yán)重重誤導(dǎo)性陳述述或者重大遺遺漏，并且對對此承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)的()責(zé)任任。 (單項項選擇題)1.A：經(jīng)濟(jì)濟(jì)2.B：法律律3.C：連帶帶4.D：刑事事18.封閉式基基金與開放式式基金的區(qū)別別在設(shè)立基金時，基基金單位的總總數(shù)不固定、可可視投資者的的需要追加發(fā)發(fā)行的是()。 (單項項選擇題)1.A：契約約型基金2.B：公司司型基金3.C：開放放式基金

8、4.D：封閉閉式基金19.封閉式基基金與開放式式基金的區(qū)別別可以上市交易的的基金通常是是()。 (單項選擇題題)1.A：封閉閉式基金和開開放式基金2.B：封閉閉式基金3.C：開放放式基金4.D：兩者者都不20.封閉式基基金與開放式式基金的區(qū)別別存在投資者大量量贖回風(fēng)險的的基金是()。 (單項項選擇題)1.A：封閉閉式基金2.B：契約約型基金3.C：開放放式基金4.D：公司司型基金21.封閉式基基金與開放式式基金的區(qū)別別經(jīng)常出現(xiàn)溢價或或折價現(xiàn)象的的基金是()。 (單項項選擇題)1.A：開放放式基金2.B：封閉閉式基金3.C：公司司型基金會4.D：契約約型基金22.股票基金金股票基金的投資資目標(biāo)側(cè)

9、重于于追求()。 (單項選擇擇題)1.A：公司司控制權(quán)2.B：股息息收入3.C：優(yōu)先先認(rèn)股權(quán)4.D：資本本利得23.股票基金金各國對股票基金金投資比例限限制的主要目目的是()。 (單項選擇擇題)1.A：保持持基金的流動動性2.B：提高高基金的變現(xiàn)現(xiàn)性3.C：防止止操縱股市4.D：防止止內(nèi)部人控制制24.股票基金金相對風(fēng)險最大的的基金是()。 (單項項選擇題)1.A：指數(shù)數(shù)基金2.B：國債債基金3.C：貨幣幣市場基金4.D：股票票基金25.中國證券券市場對外開開放根據(jù)我國政府對對WTO的承承諾，我國加加入WTO后后3年內(nèi)，允允許外國證券券公司設(shè)立合合營公司，外外資比例不超超過()。 (單項選擇擇

10、題)1.A：500% 2.B：255% 3.C：333% 4.D：666% 26.證券市場場的產(chǎn)生世界上第一個股股票交易所是是()。 (單項選擇題題)1.A：紐約約證券交易所所2.B：阿姆姆斯特丹證券券交易所3.C：倫敦敦證券交易所所4.D：美國國證券交易所所27.政策風(fēng)險險和經(jīng)濟(jì)周期期波動風(fēng)險以下哪一種風(fēng)險險不屬于非系系統(tǒng)風(fēng)險()。 (單項項選擇題)1.A：利率率風(fēng)險2.B：信用用風(fēng)險3.C：經(jīng)營營風(fēng)險4.D：財務(wù)務(wù)風(fēng)險28.政策風(fēng)險險和經(jīng)濟(jì)周期期波動風(fēng)險長期政府債券的的利率比短期期政府債券利利率高，這是是對()的補(bǔ)補(bǔ)償。 (單單項選擇題)1.A：信用用風(fēng)險2.B：通脹脹風(fēng)險3.C：利率率風(fēng)

11、險4.D：政策策風(fēng)險29.政策風(fēng)險險和經(jīng)濟(jì)周期期波動風(fēng)險以下哪種風(fēng)險不不屬于系統(tǒng)風(fēng)風(fēng)險()。 (單項選擇擇題)1.A：政策策風(fēng)險2.B：周期期波動風(fēng)險3.C：利率率風(fēng)險4.D：信用用風(fēng)險30.購買力風(fēng)風(fēng)險辦有當(dāng)證券投資資的名義收益益率()時，投投資者才有實實際收益。 (單項選擇擇題)1.A：小于于通貨膨脹率率2.B：大于于通貨膨脹率率3.C：等于于通貨膨脹率率4.D：不等等于通貨膨脹脹率31.購買力風(fēng)風(fēng)險在通貨膨脹情況況下，發(fā)行保保值貼補(bǔ)債券券是對()的的補(bǔ)償。 (單項選擇題題)1.A：信用用風(fēng)險2.B：購買買力風(fēng)險3.C：經(jīng)營營風(fēng)險4.D：財務(wù)務(wù)風(fēng)險32.購買力風(fēng)風(fēng)險在存在購買力風(fēng)風(fēng)險的情況

12、下下，以下最容容易受到損害害的是()。 (單項選擇擇題)1.A：浮動動利率債券2.B：優(yōu)先先股3.C：普通通股票4.D：保值值貼補(bǔ)債券33.證券市場場的產(chǎn)生美國工業(yè)革命后后證券市場上上取代政府債債券主導(dǎo)地位位的是()。 (單項選擇擇題)1.A：商業(yè)業(yè)票據(jù)2.B：公司司債券3.C：金融融債券4.D：公司司股票34.證券市場場的產(chǎn)生美國最早的證券券交易所是()。 (單單項選擇題)1.A：紐約約證券交易所所2.B：芝加加哥證券交易易所3.C：費城城證券交易所所4.D：波士士頓證券交易易所35.股票投資資的資本利得得股分有限公司向向股東派送股股票股利會導(dǎo)導(dǎo)致公司()。 (單項項選擇題)1.A：資產(chǎn)產(chǎn)總

13、額增加2.B：資產(chǎn)產(chǎn)總額不變3.C：資產(chǎn)產(chǎn)總額減少4.D：凈資資產(chǎn)減少36.債券收益益屬于分期付息債債券的是()。 (單項項選擇題)1.D：一次次還本付息債債券2.A：息票票債券3.G：貼現(xiàn)現(xiàn)債券4.C：無息息債券37.債券收益益?zhèn)睦⑹找嬉嫒Q于債券券的票面利率率和()。 (單項選擇擇題)1.A：還本本方式2.B：付息息方式3.C：付息息時間4.D：付息息頻率38.債券收益益當(dāng)債券賣出價或或償還額小于于買入價時出出現(xiàn)()。 (單項選擇擇題)1.A：資本本利得2.B：資本本收益3.C：資本本損失4.D：資本本消耗39.利率風(fēng)險險一般情況下，變變動收益證券券比固定收益益證券()。 (單項選擇

14、擇題)1.A：風(fēng)險險高，收益高高2.B：風(fēng)險險低，收益高高3.C：風(fēng)險險低，收益低低4.D：風(fēng)險險高，收益低低40.利率風(fēng)險險同一類型的債券券，長期債券券利率比短期期債券高，這這是對()的的補(bǔ)償。 (單項選擇題題)1.A：信用用風(fēng)險2.B：利率率風(fēng)險3.C：政策策風(fēng)險4.D：購買買力風(fēng)險41.利率風(fēng)險險利率風(fēng)險對長期期債券的影響響比對短期證證券的影響()。 (單單項選擇題)1.A：要大大2.B：要小小3.C：要稍稍小4.D：相同同42.利率風(fēng)險險利率風(fēng)險是固定定收益證券的的()。 (單項選擇題題)1.A：次要要風(fēng)險2.B：主要要風(fēng)險3.C：無影影響因素4.D：以上上答案均不對對43.信用風(fēng)險險

15、信用風(fēng)險最小的的債券是()。 (單項項選擇題)1.A：中央央政府債券2.B：地方方政府債券3.C：金融融債券4.D：公司司債券44.信用風(fēng)險險在通貨膨脹情況況下，發(fā)行保保值貼補(bǔ)債券券，這是對()的補(bǔ)償。 (單項選擇擇題)1.A：信用用風(fēng)險2.B：購買買力風(fēng)險3.C：經(jīng)營營風(fēng)險4.D：財務(wù)務(wù)風(fēng)險45.信用風(fēng)險險期限相同的企業(yè)業(yè)債券利率比比政府債券的的利率高，這這是對()的的補(bǔ)償。 (單項選擇題題)1.A：信用用風(fēng)險2.B：通脹脹風(fēng)險3.C：利率率風(fēng)險4.D：經(jīng)營營風(fēng)險46.財務(wù)風(fēng)險險由于貨幣貶值經(jīng)經(jīng)投資者帶來來實際收益水水平下降的風(fēng)風(fēng)險屬于()。 (單項項選擇題)1.A：利率率風(fēng)險2.B：經(jīng)濟(jì)濟(jì)

16、周期波動風(fēng)風(fēng)險3.C：購買買力風(fēng)險4.D：違約約風(fēng)險47.財務(wù)風(fēng)險險由于公司融資不不當(dāng)而導(dǎo)致投投資者預(yù)期收收益下降的風(fēng)風(fēng)險屬于()。 (單項項選擇題)1.A：財務(wù)務(wù)風(fēng)險2.B：經(jīng)營營風(fēng)險3.C：違約約風(fēng)險4.D：利率率風(fēng)險48.財務(wù)風(fēng)險險當(dāng)市場利率提高高時，已發(fā)債債券價格將()。 (單單項選擇題)1.A：提高高2.B：降低低3.C：不變變4.D：不確確定49.收益和風(fēng)風(fēng)險的關(guān)系通常情況下，證證券的收益率率()。 (單項選擇題題)1.A：與償償還期成正比比，與風(fēng)險性性成反比2.B：與償償還期成反比比，與風(fēng)險性性成反比3.C：與償償還期成正比比，與風(fēng)險性性成正比4.D：與償償還期成反比比，與風(fēng)險性

17、性成正比50.收益和風(fēng)風(fēng)險的關(guān)系以下幾種金額資資產(chǎn)的風(fēng)險按按從低到高的的順序為()。 (單項項選擇題)1.A：銀行行存款、國債債、公司債券券、股票2.B：國債債、銀行存款款、公司債券券、股票3.C：股票票、公司債券券、國債、銀銀行存款4.D：國債債、銀行存款款、股票、公公司債券51.收益和風(fēng)風(fēng)險的關(guān)系在國外，被視作作為無風(fēng)險利利率的證券品品種是()。 (單項選擇擇題)1.A：短期期公司債券2.B：短期期金融債券3.C：國庫庫券4.D：以上上均不是52.收益和風(fēng)風(fēng)險的關(guān)系一般而言，證券券投資風(fēng)險是是指對投資者者()的背離離。 (單項項選擇題)1.A：投資資收益2.B：預(yù)期期收益3.C：投資資金額

18、4.D：投資資數(shù)量53.證券發(fā)行行市場的含義義和作用通過證券發(fā)行來來籌集資金屬屬于()。 (單項選擇擇題)1.A：直接接融資2.B：間接接融資3.C：一級級融資4.D：二級級融資54.證券發(fā)行行市場的含義義和作用證券市場分為發(fā)發(fā)行市場和流流通市場的依依據(jù)是()不不同。 (單單項選擇題)1.A：市場場組織形式2.B：市場場的功能3.C：市場場參與主體4.D：市場場范圍55.證券發(fā)行行市場的含義義和作用我國目前股票發(fā)發(fā)行實行的是是下面哪種發(fā)發(fā)行制度()。 (單項項選擇題)1.A：注冊冊制2.B：核準(zhǔn)準(zhǔn)制3.C：注冊冊制配之以發(fā)發(fā)行審核制和和保薦人制度度4.D：核準(zhǔn)準(zhǔn)制配之以發(fā)發(fā)行審核制和和保薦人制

19、度度56.證券交易易所的定義與與特征、功能能證券交易所具有有監(jiān)督職能同同，它屬于()。 (單單項選擇題)1.B：立法法機(jī)構(gòu)委派的的監(jiān)管部門2.C：政府府監(jiān)管部門3.D：地方方所屬的監(jiān)管管機(jī)構(gòu)4.A：自律律性監(jiān)督機(jī)構(gòu)構(gòu)57.證券交易易所的定義與與特征、功能能證券交易所采用用的交易方式式為()。 (單項選擇擇題)1.A：做市市商制2.B：自助助方式3.C：代理理制4.D：經(jīng)紀(jì)紀(jì)制58.證券交易易所的定義與與特征、功能能我國現(xiàn)行的證券券交易所管理理辦法頒布實實施的時間是是()。 (單項選擇題題)1.A：20001年100月12日2.B：20001年122月12日3.C：20002年2月月12日4.D

20、：20002年4月月12日59.證券交易易所的定義與與特征、功能能場內(nèi)市場是指()。 (單單項選擇題)1.A：沒有有固定場所的的無形市場2.B：有固固定場所的有有形市場3.C：沒有有固定場所的的有形市場4.D：有固固定場所的無無形市場60.證券交易易所的定義與與特征、功能能世界上第一個證證券交易所是是()。 (單項選擇題題)1.A：紐約約證券交易所所2.B：阿姆姆斯特丹證券券交易所3.C：倫敦敦證券交易所所4.D：美國國證券交易所所61.證券交易易所的定義與與特征、功能能證券交易所是高高度組織化的的()。 (單項選擇題題)1.A：分散散市場2.B：網(wǎng)絡(luò)絡(luò)市場3.C：集中中市場4.D：無形形市場

21、62.國債基金金按投資標(biāo)的劃分分，基金可分分為()。 (單項選擇擇題)1.A：國債債基金、股票票基金、貨幣幣市場基金2.B：封閉閉式基金與開開放式基金3.C：成長長型基金與收收入型基金4.D：契約約型基金與公公司型基金63.國債基金金國債基金收益與與市場利率的的關(guān)系是()。 (單項項選擇題)1.A：同方方向2.B：反方方向3.C：無關(guān)關(guān)4.D：無確確定關(guān)系64.國債基金金當(dāng)市場利率下調(diào)調(diào)時，國債基基金的收益會會()。 (單項選擇題題)1.A：下降降2.B：上升升3.C：不變變4.D：不確確定65.指數(shù)基金金下列基金中，可可作為機(jī)構(gòu)投投資者避險套套利工具的是是()。 (單項選擇題題)1.A：股票

22、票基金2.B：貨幣幣市場基金3.C：衍生生證券投資基基金4.D：投資資基金66.指數(shù)基金金指數(shù)基金的收益益與當(dāng)期股票票價格指數(shù)的的變動()。 (單項選擇擇題)1.A：同方方向2.B：反方方向3.C：無關(guān)關(guān)4.D：無確確定關(guān)系67.指數(shù)基金金指數(shù)基金比較適適合于()投投資。 (單單項選擇題)1.A:對沖沖基金2.B：衍生生工具基金3.C：貨幣幣市場基金4.D：社保?；?8.其他基金金下列基金中，風(fēng)風(fēng)險最大的基基金是()。 (單項選擇擇題)1.A：股票票基金2.B：債券券基金3.C：指數(shù)數(shù)基金4.D：衍生生證券投資基基金69.其他基金金下列投資工具中中，不適宜于于貨幣市場基基金投資的是是()。

23、(單項選擇題題)1.A：銀行行短期存款2.B：中長長期國債3.C;銀行行承兌票據(jù)4.D：商業(yè)業(yè)票據(jù)70.其他基金金在西方國家，貨貨幣市場基金金不得投資于于()。 (單項選擇題題)1.A：銀行行短期存款2.B：國庫庫券3.C：商業(yè)業(yè)票據(jù)4.D：普通通股71.其他基金金投資工具期限在在一年內(nèi)的基基金是()。 (單項選擇擇題)1.A：股票票基金2.B：債券券基金3.C：黃金金基金4.D：貨幣幣市場基金72.成長型基基金、收入型型基金、平衡衡型基金()一般將255 - 550的資產(chǎn)產(chǎn)投資于債券券及優(yōu)先股，其其余的投資于于普通股。 (單項選擇擇題)1.A：成長長型基金2.B：收入入型基金3.C：指數(shù)數(shù)基

24、金4.D：平衡衡型基金73.成長型基基金、收入型型基金、平衡衡型基金成長潛力最大但但風(fēng)險也最大大的基金是()。 (單單項選擇題)1.A：平衡衡型基金2.B：收入入型基金3.C：穩(wěn)健健成長型基金金4.D：積極極成長型基金金74.成長型基基金、收入型型基金、平衡衡型基金以基金資產(chǎn)的長長期增值為目目的的基金是是()。 (單項選擇題題)1.A：固定定收入型基金金2.B：股票票收入型基金金3.C：成長長型基金4.D：平衡衡型基金75.成長型基基金、收入型型基金、平衡衡型基金收入型基金是以以獲取()為為目的。 (單項選擇題題)1.A：當(dāng)期期最大收入2.B：當(dāng)期期固定收入3.C：長期期資產(chǎn)增值4.D：長期期

25、穩(wěn)定收入76.證券市場場的特征金融市場以直接接融資為主要要模式的國家家，企業(yè)籌資資大部分依賴賴證券市場，主主要以()為為代表。 (單項選擇題題)1.A：中國國2.B：美國國和英國3.C：德國國4.D：日本本77.證券市場場的特征屬于固定收益證證券的是()。 (單項項選擇題)1.A：普通通股2.B：可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)債3.C：基金金受益憑證4.D：浮動動利率債券78.證券市場場的特征證券市場屬于()。 (單單項選擇題)1.A：貨幣幣市場，與資資本市場有關(guān)關(guān)2.B：貨幣幣市場，與資資本市場無關(guān)關(guān)3.C：資本本市場，與貨貨幣市場無關(guān)關(guān)4.D：資本本市場，與貨貨幣市場有關(guān)關(guān)79.證券和有有價證券的定定義狹義的有價

26、證券券是指()。 (單項選擇擇題)1.A：商品品證券2.B：資本本證券3.C：貨幣幣證券4.D：憑證證證券80.證券和有有價證券的定定義證券是指各類記記載并代表()的法律憑憑證的統(tǒng)稱。 (單項選擇擇題)1.A：一定定責(zé)任2.B：一定定權(quán)利3.C：一定定義務(wù)4.D：一定定收益81.證券和有有價證券的定定義證券按其性質(zhì)不不同，可分為為()和有價價證券。 (單項選擇題題)1.A：商品品證券2.B：憑證證證券3.C：貨幣幣證券4.D：資本本證券82.證券和有有價證券的定定義證券是指各類記記載并代表一一定權(quán)利的()。 (單單項選擇題)1.A：書面面憑證2.B：法律律憑證3.C：貨幣幣憑證4.D：商品品憑

27、證83.證券和有有價證券的定定義有價證券是指標(biāo)標(biāo)有票面金額額，證明持有有人有權(quán)按期期取得一定收收入并可自由由轉(zhuǎn)讓和買賣賣的所有權(quán)或或()。 (單項選擇題題)1.A：使用用權(quán)憑證2.B：收益益權(quán)憑證3.C：債權(quán)權(quán)憑證4.D：資本本憑證84.證券和有有價證券的定定義有價證券是()的一種形式式。 (單項項選擇題)1.D;債務(wù)務(wù)資本2.A：商品品證券3.B：權(quán)益益資本4.C：虛擬擬資本85.證券和有有價證券的定定義有價證券本身()。 (單單項選擇題)1.A：沒有有價值，但有有交易價格2.B：有價價值，而且有有價格3.C：沒有有價值，也沒沒有價格4.D：有價價值，但沒有有價格86.有價證券券的分類由金融

28、投資或與與金融投資有有直接聯(lián)系的的活動而產(chǎn)生生的證券是()。 (單單項選擇題)1.A：貨幣幣證券2.B：資本本證券3.C：商品品證券4.D：憑證證證券87.有價證券券的分類有價證券按發(fā)行行主體不同，可可以分為()、金融證券券和政府證券券。 (單項項選擇題)1.A：股票票證券2.B：憑證證證券3.C：商業(yè)業(yè)證券4.D：公司司證券88.有價證券券的分類按證券的募集方方式分類，有有價證券可分分為()。 (單項選擇擇題)1.A：上市市證券與非上上市證券2.B：國內(nèi)內(nèi)證券和國際際證券3.C:公募募證券和私募募證券4.D：固定定收益證券和和變動收益證證券89.有價證券券的分類提貨單表明了持持有人有權(quán)得得到

29、該提貨單單所標(biāo)明物品品的權(quán)利，說說明提貨單是是一種()。 (單項選擇擇題)1.A：有價價證券2.B：商品品證券3.C：貨幣幣證券4.D：資本本證券90.有價證券券的特征下列證券中，那那種證券是沒沒有期限的()。 (單單項選擇題)1.A：股票票2.B：債券券3.C：基金金證券4.D：可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換債券91.有價證券券的特征正常情況下預(yù)期期收益越高的的證券()。 (單項選擇擇題)1.A：風(fēng)險險越小2.B：風(fēng)險險越大3.C：流動動性越高4.D：無規(guī)規(guī)律92.有價證券券的特征證券的流通是通通過承兌、貼貼現(xiàn)、()實實現(xiàn)的。 (單項選擇題題)1.A：發(fā)行行2.B：交易易3.C：使用用4.D：登記記93.會計師事

30、事務(wù)所對會計師事務(wù)所所執(zhí)行證券期期貨相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)實行監(jiān)管的的部門為()。 (單項項選擇題)1.A：國有有資產(chǎn)管理局局和中國證監(jiān)監(jiān)會2.B：中國國人們銀行和和中國證監(jiān)會會3.C：財政政部和中國證證監(jiān)會4.D：司法法部和中國證證監(jiān)會94.資產(chǎn)評估估機(jī)構(gòu)在取得證券相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)執(zhí)執(zhí)業(yè)的專業(yè)人人員，每年必必須接受不少少于()的專專業(yè)培訓(xùn)。 (單項選擇擇題)1.A：一月月2.B：一周周3.C：兩周周4.D：155天95.資產(chǎn)評估估機(jī)構(gòu)直接對資產(chǎn)評估估機(jī)構(gòu)從事證證券業(yè)務(wù)實行行監(jiān)督管理的的機(jī)關(guān)有()。 (單項項選擇題)1.A：中國國證監(jiān)會2.B：資產(chǎn)產(chǎn)評估協(xié)會3.C：司法法部4.D：中國國人民銀行

31、96.資產(chǎn)評估估機(jī)構(gòu)股票公開發(fā)行與與上市交易的的公司()。 (單項選擇擇題)1.A：由交交易所選擇2.B：行政政指定3.C：有權(quán)權(quán)自行選擇4.D：評估估協(xié)會推薦97.信用評級級機(jī)構(gòu)證券信用評級一一般對()不不作評級。 (單項選擇擇題)1.A：金融融債券2.B：公司司債券3.C：優(yōu)先先股股票4.D：普通通股票98.信用評級級機(jī)構(gòu)信用評級機(jī)構(gòu)是是金融市場上上一個重要的的()機(jī)構(gòu)。 (單項選擇擇題)1.A：信用用管理2.B：服務(wù)務(wù)性中介3.C：行政政4.D：等級級管理99.信用評級級機(jī)構(gòu)下列證券中，不不作為評級對對象的證券是是()。 (單項選擇題題)1.A：政府府債券2.B：國際際債券3.C：金融融

32、債券4.D：公司司債券100.證券服服務(wù)機(jī)構(gòu)的概概述證券公司媒介資資金供需的活活動屬()。 (單項選擇擇題)1.A：直接接融資方式2.B：間接接融資方式3.C：債務(wù)務(wù)融資方式4.D：股權(quán)權(quán)融資方式101.證券服服務(wù)機(jī)構(gòu)的概概述根據(jù)我國證券券法的規(guī)定定，我國對證證券公司實行行()管理。 (單項選擇擇題)1.A：綜合合2.B：混合合3.C：分業(yè)業(yè)4.D：分類類102.證券服服務(wù)機(jī)構(gòu)的概概述以下不屬于我國國證券服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)的是()。 (單項項選擇題)1.A：證券券登記結(jié)算公公司2.B：證券券投資咨詢公公司3.C：律師師事務(wù)所4.D：證券券交易所103.證券登登記結(jié)算公司司中國證券登記結(jié)結(jié)算有限責(zé)任任公

33、司成立于于()年。 (單項選擇擇題)1.A：19991 2.B：19995 3.C：19998 4.D：20001 104.證券登登記結(jié)算公司司證券登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)主要的原原始憑證的保保存期不少于于()。 (單項選擇題題)1.A：100年2.B：155年3.C：5年年4.D：200年105.證券登登記結(jié)算公司司證券登記結(jié)算公公司以是()為原則。 (單項選擇擇題)1.A：安全全、快速、低低成本2.B：安全全、高效、低低成本3.C：準(zhǔn)確確、快速、低低成本4.D：準(zhǔn)確確、便利、低低成本106.證券投投資咨詢公司司為證券市場參與與者的投融資資、證券交易易和資本運營營等活動提供供專業(yè)性咨詢詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)構(gòu)是

34、()。 (單項選擇擇題)1.A：證券券登記結(jié)算公公司2.B：證券券投資咨詢公公司3.C：律師師事務(wù)所4.D：證券券交易所107.中國證證券市場發(fā)展展史簡述改革開放后，我我國從19881年起開始始發(fā)行()。 (單項選擇擇題)1.A：定向向募集的公司司股票2.B：公司司債券3.C：國庫庫券4.D：國家家建設(shè)公債108.中國證證券市場發(fā)展展史簡述我國改革開放后后成立的第一一家向社會發(fā)發(fā)行股票的較較規(guī)范的股份份制企業(yè)是()。 (單單項選擇題)1.A：青島島啤酒2.B：上海海飛樂音響3.C：上海海真空電子4.D：深發(fā)發(fā)展109.中國證證券市場發(fā)展展史簡述中國歷史上，第第一家由中國國人自己創(chuàng)辦辦的證券交易

35、易所是()。 (單項選擇擇題)1.A：北平平證券交易所所2.B：上海海華商證券交交易所3.C：青島島物品證券交交易所4.D：天津津市企業(yè)交易易所110.中國證證券市場發(fā)展展史我國歷史上第一一家股份制企企業(yè)是()。 (單項選擇擇題)1.A：上海海眾業(yè)公所2.B：輪船船招商局3.C：上海海飛樂音響4.D：真空空電子111.中國證證券市場發(fā)展展史簡述上海證券交易和和深圳證券交交易所先后于于()正式運運營。 (單單項選擇題)1.A：19991年7月月和19922年10月2.B：19990年122月和19991年7月3.C：19991年7月月和19900年12月4.D：19992年100月和19991年

36、7月112.中國證證券市場發(fā)展展史簡述我國在建國初期期的證券市場場，曾發(fā)行過過的證券品種種是()。 (單項選擇擇題)1.A：國家家建設(shè)公債2.B：公司司債3.C：國際際債券4.D：公司司股票113.中國證證券市場發(fā)展展史簡述()年以后，我我國股票市場場試點由點及及面擴(kuò)大到全全國。 (單單項選擇題)1.A：19991 2.B：19992 3.C：19993 4.D：19994 114.證券投投資咨詢公司司根據(jù)證券法，證證券投資咨詢詢公司的業(yè)務(wù)務(wù)人員必須具具備證券專業(yè)業(yè)知識和從事事證券業(yè)務(wù)()年以上的的經(jīng)驗。 (單項選擇題題)1.A：1 2.B：2 3.C：3 4.D：4 115.證券投投資咨詢公

37、司司我國對從事證券券投資咨詢的的機(jī)構(gòu)實行()。 (單單項選擇題)1.A：行政政管理2.B：資質(zhì)質(zhì)管理3.C：資格格管理4.D：注冊冊管理116.律師事事務(wù)所證券交易所的會會員單位都以以()名義在在證券登記結(jié)結(jié)算公司開立立證券結(jié)算帳帳戶。 (單單項選擇題)1.A：法人人代表2.B：法人人3.C：公司司4.D：單位位117.律師事事務(wù)所按照我國證券券法及中國國證監(jiān)會的有有關(guān)規(guī)定證券券承銷機(jī)構(gòu)和和()從事承承銷業(yè)務(wù)，必必須聘請律師師，參照證監(jiān)監(jiān)會的有關(guān)規(guī)規(guī)定制作驗證證筆錄。 (單項選擇題題)1.A：證券券公司2.B：可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換債券主承承銷商3.C：證券券咨詢機(jī)構(gòu)4.D：證券券投資機(jī)構(gòu)118.律師事事務(wù)

38、所我國證券法規(guī)規(guī)定，為證券券發(fā)行、上市市、交易活動動出具法律意意見書弄虛作作假的，沒收收非法所得，并并處以非法所所得()的罰罰款。 (單單項選擇題)1.A：1倍倍以上2.B：5倍倍以上3.C：1倍倍以上3倍以以下4.D：1倍倍以上5倍以以下119.會計師師事務(wù)所注冊會計師的許許可證實行()。 (單單項選擇題)1.A：年度度注冊制度2.B：兩年年注冊制度3.C：三年年注冊制度4.D：四年年注冊制度120.會計師師事務(wù)所上市公司董事會會準(zhǔn)備提交給給股東大會討討論表決的會會計報表必須須是經(jīng)()。 (單項選擇擇題)1.A：董事事會討論2.B：證監(jiān)監(jiān)會批準(zhǔn)3.C：律師師事務(wù)所認(rèn)定定4.D：會計計師事務(wù)所

39、審審計121.證券投投資基金的管管理費基金管理費通常常是()。 (單項選擇擇題)1.A：逐日日計提，按日日支付2.B：逐周周計提，按月月支付3.C：逐日日計提，按月月支付4.D：逐日日計提，按周周支付122.證券投投資基金的管管理費基金管理費是支支付給()的的費用。 (單項選擇題題)1.A：基金金托管人2.B：基金金持有人3.C：基金金管理人4.D：基金金發(fā)起人123.證券投投資基金的管管理費基金管理費費率率的高低通常常()。 (單項選擇題題)1.A：與基基金規(guī)模成反反比，與風(fēng)險險成正比2.B：與基基金規(guī)模和風(fēng)風(fēng)險均成反比比3.C：與基基金規(guī)模和風(fēng)風(fēng)險均成正比比4.D：與基基金規(guī)模成正正比，與

40、風(fēng)險險成反比124.證券投投資基金的管管理費管理費率最低的的基金是()。 (單項項選擇題)1.A：認(rèn)股股權(quán)證基金2.B：債券券基金3.C：貨幣幣市場基金4.D：股票票基金125.證券投投資基金的托托管費及其他他費用在美國，下列幾幾種基金中，年年管理費率最最低的是()。 (單項項選擇題)1.A：債券券基金2.B：認(rèn)股股權(quán)證基金3.C：股票票基金4.D：貨幣幣市場基金126.證券投投資基金的托托管費及其他他費用證券投資基金的的費用，由()根據(jù)相應(yīng)應(yīng)規(guī)定支付。 (單項選擇擇題)1.A：基金金持有人2.B：基金金托管人3.C：基金金管理人4.D：不同同情況下，支支付人不同127.基金資資產(chǎn)的估值計算封

41、閉式基金金資產(chǎn)總額時時，基金擁有有的上市股票票、債券和認(rèn)認(rèn)股權(quán)證是以以估值日在證證券交易所掛掛牌的該證券券的()為準(zhǔn)準(zhǔn)。 (單項項選擇題)1.A：收盤盤價2.B：最低低價3.C：最高高價4.D：平均均價128.債券投投資的收益率率某貼現(xiàn)債券，面面值10000元，期限1180天，以以10%的貼貼現(xiàn)率公開發(fā)發(fā)行。投資者者A以發(fā)行價價購入后持有有到期滿，其其到期收益率率為()。 (單項選擇擇題)1.A：5.26% 2.B：100.67% 3.C：100% 4.D：111.58% 129.系統(tǒng)風(fēng)風(fēng)險從財務(wù)風(fēng)險的角角度分析，當(dāng)當(dāng)融資產(chǎn)生的的利潤大于債債息率時，給給股東帶來的的效應(yīng)是()。 (單項項選擇題

42、)1.A：收益益增長2.B：收益益減少3.C：資本本收益4.D：資本本損失130.系統(tǒng)風(fēng)風(fēng)險以下證券投資風(fēng)風(fēng)險中屬于系系統(tǒng)性風(fēng)險的的是()。 (單項選擇擇題)1.A：財務(wù)務(wù)風(fēng)險2.B：信用用風(fēng)險3.C：購買買力風(fēng)險4.D：經(jīng)營營風(fēng)險131.系統(tǒng)風(fēng)風(fēng)險下列債券中信用用風(fēng)險最小的的是()。 (單項選擇擇題)1.A：金融融債券2.B：可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券3.C：中央央政府債券4.D：地方方政府債券132.證券發(fā)發(fā)行人由證券公司承辦辦的證券發(fā)行行稱之為()。(單選)1:代銷2:包銷3:推銷4:承銷133.證券發(fā)發(fā)行人可以發(fā)行股票的的公司的組織織形式主要是是()。(單單選)1:合伙制公司司2:有限責(zé)任公公

43、司3:股份有限公公司4:獨資公司134.證券發(fā)發(fā)行人為政府、金融機(jī)機(jī)構(gòu)和企業(yè)提提供籌集資金金的渠道是()的基本功功能。(單選選)1:證券發(fā)行市市場2:證券流通市市場3:回購協(xié)議市市場4:同業(yè)拆借市市場135.基金資資產(chǎn)凈值假設(shè)某基金持有有的某三種股股票的數(shù)量分分別為10萬萬股、50萬萬股和1000萬股，每股股的收盤價分分別為30元元、20元和和10元，銀銀行存款為11000萬元元，對托管人人或管理人應(yīng)應(yīng)付未付的報報酬為5000萬元，應(yīng)付付稅金為5000萬元，已已售出的基金金單位為20000萬。運運用一般的會會計原則，計計算出單位凈凈值為()元元。 (單項項選擇題)1.A：1.10 2.B：1.

44、12 3.C：1.15 4.D：1.17 136.基金資資產(chǎn)凈值衡量一個基金經(jīng)經(jīng)營好壞的主主要指標(biāo)是()。 (單單項選擇題)1.A：基金金資產(chǎn)總值2.B：基金金資產(chǎn)凈值3.C：基金金管理費率高高低4.D：基金金運作費用高高低137.基金資資產(chǎn)凈值假設(shè)某基金持有有的某三種股股票的數(shù)量分分別為10萬萬股、50萬萬股和1000萬股，每股股的收盤價分分別為30元元、20元和和10元，銀銀行存款為一一千萬元，對對托管人或管管理人應(yīng)付未未付的報酬為為500萬元元，應(yīng)付稅金金為500萬萬元，請按一一般公認(rèn)的會會計原則計算算基金資產(chǎn)凈凈值總額為()萬元。 (單項選擇擇題)1.C：23300 2.D：23350

45、 3.A：22200 4.B：22250 138.證券投投資基金的收收入來源基金從所持股票票買賣價差中中所獲收入屬屬()。 (單項選擇題題)1.A：利息息收入2.B：股息息紅利收入3.C：資本本利得4.D：資本本增值收入139.證券投投資基金的收收入來源關(guān)于基金收益分分配原則，下下列論述準(zhǔn)確確的是()。 (單項選擇擇題)1.A：分配配比例不得低低于基金凈收收益的80 2.B：采取取現(xiàn)金分配時時，每年至多多一次3.C：分配配后基金份額額凈值不能低低于面值4.D：可以以采用分配基基金單位形式式140.證券投投資基金的收收入來源基金投資于優(yōu)先先股在公司分分配時獲得的的收入屬()。 (單項項選擇題)1

46、.A：利息息收入2.B：股息息紅利收入3.C：資本本利得4.D：資本本增值收入141.證券投投資基金的收收益分配關(guān)于基金收益分分配，下列論論述準(zhǔn)確的是是()。 (單項選擇題題)1.A：分配配現(xiàn)金是唯一一的分配方式式2.B：只要要當(dāng)年有收益益，就可以進(jìn)進(jìn)行分配3.C：如果果采取現(xiàn)金分分配，每年至至少一次4.D：分配配后的基金份份額凈值必須須高于面值142.證券投投資基金的收收益分配我國規(guī)定基金收收益采取現(xiàn)金金方式分配時時()。 (單項選擇題題)1.A：一年年兩次2.B：每年年一次3.C：每年年至少一次4.D：兩年年一次143.證券投投資基金的收收益分配我國證券投資資基金管理暫暫行辦法規(guī)規(guī)定，基金

47、的的分配比例不不得低于基金金凈收益的()。 (單單項選擇題)1.A：600 2.B：700 3.C：800 4.D：900 144.基金投投資風(fēng)險下列哪種風(fēng)險不不是封閉式基基金面臨的風(fēng)風(fēng)險()。 (單項選擇擇題)1.A：計算算機(jī)故障等技技術(shù)風(fēng)險2.B：市場場風(fēng)險3.C：巨額額贖回風(fēng)險4.D：基金金管理風(fēng)險145.基金投投資風(fēng)險由于基金管理人人投資理財能能力低下而影影響基金收益益水平，這種種風(fēng)險屬于()。 (單單項選擇題)1.A：市場場風(fēng)險2.B：技術(shù)術(shù)風(fēng)險3.C：管理理風(fēng)險4.D：道德德風(fēng)險146.基金投投資風(fēng)險()是開放式基基金所特有的的風(fēng)險。 (單項選擇題題)1.A：市場場風(fēng)險2.B：管理

48、理風(fēng)險3.C：技術(shù)術(shù)風(fēng)險4.D：巨額額贖回風(fēng)險147.基金信信息披露我國基金法規(guī)規(guī)定，基金管管理人，()和其他基金金信息披露義義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依依法披露基金金信息。 (單項選擇題題)1.A：基金金持有人2.B：基金金發(fā)起人3.C：基金金托管人4.D：基金金經(jīng)理148.基金信信息披露公開披露的基金金信息不包括括()。 (單項選擇題題)1.A：基金金合同2.B：基金金托管協(xié)議3.C：基金金募集情況4.D：基金金財產(chǎn)的月度度資產(chǎn)組合報報告149.基金信信息披露我國證券投資基基金投資組合合()公告一一次。 (單單項選擇題)1.A：每月月2.B：每半半年3.C：每季季度4.D：每周周150.基金投投資的范圍與

49、與限制我國基金法規(guī)規(guī)定，基金財財產(chǎn)應(yīng)主要用用于()投資資。 (單項項選擇題)1.A：上市市交易的股票票、債券2.B：期貨貨市場3.C：貨幣幣市場工具4.D：國有有股與法人股股151.基金投投資的范圍與與限制按現(xiàn)行規(guī)定，目目前我國證券券投資基金主主要投資于()。 (單單項選擇題)1.A：實業(yè)業(yè)2.B：未上上市企業(yè)股權(quán)權(quán)3.C：公開開發(fā)行上市的的證券4.D：商品品期貨152.證券投投資基金的定定義證券投資基金集集中投資者的的資金，由()加以管理理和運用。 (單項選擇擇題)1.A：基金金托管人2.B：基金金投資者3.C：基金金主管部門4.D：基金金管理人153.證券投投資基金的定定義證券投資基金管管

50、理人的投資資活動必須以以()的利益益為基礎(chǔ)。 (單項選擇擇題)1.A：基金金托管人2.B：基金金管理人3.C：基金金份額持有人人4.D：基金金主管部門154.證券投投資基金的定定義證券投資基金屬屬于一種()投資方式。 (單項選擇擇題)1.A：直接接2.B：間接接3.C：分業(yè)業(yè)4.D：混業(yè)業(yè)155.證券投投資基金的產(chǎn)產(chǎn)生與發(fā)展證券投資基金在在美國稱()。 (單項項選擇題)1.A：共同同基金2.B：指數(shù)數(shù)基金3.C:證券券投資信托基基金4.D：單位位信托基金156.證券投投資基金的產(chǎn)產(chǎn)生與發(fā)展投資基金()。 (單項選擇擇題)1.A：起源源于英國，盛盛行于日本2.B：起源源于英國，盛盛行于美國3.C

51、：起源源于美國，盛盛行于英國4.D：起源源于美國，盛盛行于日本157.證券投投資基金的產(chǎn)產(chǎn)生與發(fā)展證券投資基金在在我國香港地地區(qū)稱()。 (單項選擇擇題)1.A：共同同基金2.B：證券券投資信托基基金3.C：單位位信托基金4.D：投資資基金158.證券投投資基金的特特點契約型基金籌集集的資金屬于于()。 (單項選擇題題)1.A：公司司資本2.B：借入入資金3.C：信托托財產(chǎn)4.D：自有有資金159.證券投投資基金的特特點契約型基金反映映的是()。 (單項選擇擇題)1.A：所有有權(quán)關(guān)系2.B：債權(quán)權(quán)債務(wù)關(guān)系3.C：信托托關(guān)系4.D：產(chǎn)權(quán)權(quán)關(guān)系160.證券投投資基金的特特點契約型證券投資資基金反映

52、的的是()。 (單項選擇擇題)1.A：所有有權(quán)關(guān)系2.B：債權(quán)權(quán)債務(wù)關(guān)系3.C：委托托代理關(guān)系4.D：信托托關(guān)系161.證券投投資基金與股股票、債券的的區(qū)別按基金的組織形形式不同，基基金可分為()。 (單單項選擇題)1.A：封閉閉式基金和開開放式基金2.B：契約約型基金和公公司型基金3.C:收入入型基金和平平衡型基金4.D：股票票基金和債券券基金162.基金資資產(chǎn)的估值基金資產(chǎn)估值的的對象是()。 (單項項選擇題)1.A：基金金的凈資產(chǎn)2.B：基金金的負(fù)債3.C：基金金的凈資本4.D：基金金依法擁有的的各類資產(chǎn)163.基金資資產(chǎn)的估值基金資產(chǎn)估值的的目的是為了了使基金價格格能夠較準(zhǔn)確確地反映基

53、金金的()。 (單項選擇擇題)1.A：帳面面價值2.B：真實實價值3.C：清算算價值4.D：預(yù)期期價值164.股票的的定義與性質(zhì)質(zhì)股票格式要求有有公司蓋章和和()簽名。 (單項選擇擇題)1.A：發(fā)起起人2.B：董事事長3.C：總經(jīng)經(jīng)理4.D：持有有人165.股票的的特征和分類類普通股票和優(yōu)先先股票是按()分類的。 (單項選擇擇題)1.A：股東東享有的權(quán)利利2.B：股票票的格式3.C：股票票的價值4.D：股東東的風(fēng)險和收收益166.股票的的特征和分類類股票按股東享有有權(quán)利的不同同，可以分為為()。 (單項選擇題題)1.A：記名名股票和不記記名股票2.B：有面面額股票和無無面額股票3.C：特種種股

54、票和一般般股票4.D：普通通股票和優(yōu)先先股票167.股票的的特征和分類類股票代表著股東東的()投資資。 (單項項選擇題)1.A：臨時時性2.B：短期期性3.C：永久久性4.D：連續(xù)續(xù)性168.記名股股票與不記名名股票記名股票遺失，()。 (單單項選擇題)1.A：股東東資格消失2.B：股東東權(quán)利消失3.C：股東東可以向公司司申請補(bǔ)發(fā)股股票4.D：股東東不可以向公公司申請補(bǔ)發(fā)發(fā)股票169.記名股股票與不記名名股票記名股票與不記記名股票的差差別體現(xiàn)在()上。 (單項選擇題題)1.A：股東東權(quán)利2.B：股票票的記載方式式3.C：股票票的格式4.D：股東東義務(wù)170.記名股股票與不記名名股票不記名股票的

55、特特點在于()。 (單項項選擇題)1.A：有利利于弄清股東東權(quán)利歸屬2.B：轉(zhuǎn)讓讓相對簡單3.C：有利利于存放4.D：安全全性好171.記名股股票與不記名名股票記名股票的特點點在于()。 (單項選擇擇題)1.A：不利利于弄清股東東權(quán)利歸屬2.B：轉(zhuǎn)讓讓相對復(fù)雜3.C：不利利于繳款4.D：不便便于掛失172.有面額額股票與無面面額股票以下不屬無面額額股票特點的的是()。 (單項選擇擇題)1.A：便于于股票分割2.B：為股股票發(fā)行價格格的確定提供供依據(jù)3.C：發(fā)行行價格靈活4.D：轉(zhuǎn)讓讓價格靈活173.有面額額股票與無面面額股票無面額股票的特特點之一是()。 (單單項選擇題)1.A：發(fā)行行或轉(zhuǎn)讓價

56、格格較靈活2.B：不便便于股票分割割3.C：可以以明確表明每每一股所代表表的股權(quán)比例例4.D：為股股票發(fā)行價格格的確定提供供依據(jù)174.有面額額股票與無面面額股票無面額股票的價價值與公司凈凈資產(chǎn)價值()。 (單單項選擇題)1.A：同方方向變化2.B：反方方向變化3.C：相等等4.D：無關(guān)關(guān)175.證券公公司內(nèi)部控制制的主要內(nèi)容容？D？D管管理控制證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅持持的原則是()。 (單單項選擇題)1.A：合法法合規(guī)，審慎慎經(jīng)營2.B：大膽膽創(chuàng)新，勇于于實踐3.C：小心心謹(jǐn)慎，控制制風(fēng)險4.D：節(jié)約約研發(fā)成本176.證券公公司內(nèi)部控制制的主要內(nèi)容容？D？D管管理控制承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)監(jiān)督檢查

57、職能能的部門應(yīng)當(dāng)當(dāng)獨立于證券券公司其他部部門，屬于證證券公司內(nèi)部部控制的()原則。 (單項選擇題題)1.A：健全全性2.B：合理理性3.C：制衡衡性4.D：獨立立性177.證券公公司內(nèi)部控制制的主要內(nèi)容容？D？D管管理控制證券公司部門合合崗位的設(shè)置置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分分明、相互牽牽制；前臺業(yè)業(yè)務(wù)運作與后后臺管理支持持適當(dāng)分離。這這是證券公司司內(nèi)部控制的的()原則。 (單項選擇擇題)1.A：健全全性2.B：合理理性3.C：制衡衡性4.D：獨立立性178.綜合類類證券公司證券公司管理理辦法規(guī)定定，綜合類證證券公司持有有子公司股份份不得低于()。 (單單項選擇題)1.A：500 2.B：400 3.C：51

58、1 4.D：600 179.綜合類類證券公司綜合類證券公司司設(shè)立受托投投資管理業(yè)務(wù)務(wù)和投資銀行行類業(yè)務(wù)的子子公司必須具具備注冊資本本不少于人民民幣()。 (單項選擇擇題)1.A：100億2.B：5億億3.C：8億億4.D：50000萬元180.綜合類類證券公司根據(jù)證券法和和證券公司司管理辦法的的規(guī)定，設(shè)立立綜合類證券券公司的注冊冊資本最低限限額為()。 (單項選擇擇題)1.A：人民民幣3億元2.B：人民民幣5億元3.C：人民民幣10億元元4.D：人民民幣15億元元181.債券投投資的收益率率某債券面值10000元，票票面利率8%，期限3年年，到期一次次還本付息。投投資者在債券券發(fā)行1年后后以1

59、0900價格買入并并持有至期滿滿，則到期收收益率為()。 (單項項選擇題)1.A：6.88% 2.B：133.76% 3.C：8% 4.D：111.01% 182.債券投投資的收益率率有一貼現(xiàn)債券，面面值10000元，期限990天，以88%的貼現(xiàn)率率發(fā)行。某投投資者以發(fā)行行價買入后持持有到期滿，該該債券的發(fā)行行價格和該投投資者的到期期收益率分別別是()。 (單項選擇擇題)1.A：9880元和8.28% 2.B：9220元和8.28% 3.C：9880元和8.16% 4.D：9220元和8.16% 183.債券投投資的收益率率貼現(xiàn)債券的實際際收益率()票面貼現(xiàn)率率。 (單項項選擇題)1.A：高于

60、于2.B：等于于3.C：低于于4.D：不確確定184.債券投投資的收益率率某國債為附息債債券，一年付付息一次，期期限10年，票票面金額為1100元，票票面利率6%。某投資者者在該債券發(fā)發(fā)行時以1001.40元元的發(fā)行價購購入，持滿22年后以1000.20元元的價格賣出出，那么，投投資者的持有有期收益率和和直接收益率率分別是()。 (單項項選擇題)1.A：4.73%和55.92% 2.B：5.33%和55.92% 3.C：9.87%和88.57% 4.D：5.92%和55.33% 185.基金持持有人公司型基金的投投資人通過()行使公司司的重大決策策權(quán)利。 (單項選擇題題)1.A：股東東大會2.