證券投資基金模擬題及參考答案三

1、 34/35 FILENAME 備考2010證券投資基金模擬題及參考答案（三）.docTopSTopS FILENAME 備考2010證券投資基金模擬題及參考答案（三）.doc 35/35備考20110證券投資資基金模擬擬題及參考答答案（三）一、單項(xiàng)選擇題題（共60題題，每題0.5分，答對(duì)對(duì)得分，不答答或答錯(cuò)不給給分）1. 在我國(guó)香香港特別行政政區(qū)和英國(guó)，證證券投資基金金一般被稱為為（ ） 。A. 共同基金金B(yǎng). 單位信托托基金C. 證券投資資信托基金D.私募基金2. 基金持有有人獲取收益益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的原則是（ ） 。A. “收益保保底，超額分分成”B. “利益共共享、風(fēng)險(xiǎn)共共擔(dān)”C. 按“

2、先進(jìn)進(jìn)先出法”實(shí)實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)D. 獲取無(wú)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)收益3開(kāi)放式基金金價(jià)格的主要要決定因素是是（ ） 。A. 市場(chǎng)供求求關(guān)系B. 市場(chǎng)存款款利率C. 基金單位位凈值D. 基金單位位面值4下列關(guān)于契契約型證券投投資基金性質(zhì)質(zhì)的說(shuō)法中，正正確的是（ ） 。A. 證券投資資基金屬于債債權(quán)類合同或或契約，基金金管理人對(duì)持持有人負(fù)有完完全的法定償償債責(zé)任；B. 證券投資資基金屬于信信托契約，基基金管理人只只是代替投資資者管理資金金，并不保證證資金的收益益率，投資人人也要承擔(dān)一一定的風(fēng)險(xiǎn)和和費(fèi)用。C. 證券投資資基金實(shí)行專專家理財(cái)，基基金管理人沒(méi)沒(méi)有義務(wù)向基基金持有人披披露有關(guān)基金金運(yùn)作信息。D. 證券投資

3、資基金的收益益主要來(lái)源于于持有證券的的股息、紅利利和利息收入入5目前，我國(guó)國(guó)的證券投資資基金主要是是（ ） 。A. 公司型基基金B(yǎng). 契約型基基金C. 單位信托托基金D. 對(duì)沖基金金6以保障資本本安全、當(dāng)期期收益分配、資資本和收益的的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等等為基本目標(biāo)標(biāo)從而在投資資組合中比較較注重長(zhǎng)短期期收益風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)搭配的證券券投資基金是是（ ） 。A. 指數(shù)基金金B(yǎng). 成長(zhǎng)型基基金C. 收入型基基金D. 平衡型基基金7一國(guó)的證券券基金組織在在他國(guó)發(fā)行證證券基金單位位并將募集的的資金投資于于本國(guó)或第三三國(guó)證券市場(chǎng)場(chǎng)的證券投資資基金是（ ） 。A. 全球基金金B(yǎng). 國(guó)際基金金C. 離岸基金金D. 在岸基金金8

4、母基金之下下設(shè)立若干子子基金，各子子基金獨(dú)立進(jìn)進(jìn)行投資決策策，投資者可可以根據(jù)自己己的需要轉(zhuǎn)換換子基金，不不用支付轉(zhuǎn)換換費(fèi)用的基金金是（ ） 。A. 指數(shù)基金金B(yǎng). 對(duì)沖基金金C. 雨傘基金金D. 開(kāi)放式基基金9全球第一個(gè)個(gè)公司型開(kāi)放放式投資基金金是（ ） 。A. 英國(guó)“海海外及殖民地地政府信托”B. 富來(lái)明創(chuàng)創(chuàng)立的“蘇格格蘭美國(guó)投資資信托”C. 波士頓“馬馬薩諸塞投資資信托基金”D. 麥哲倫基基金10中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)發(fā)布的開(kāi)開(kāi)放式證券投投資基金試點(diǎn)點(diǎn)辦法（以以下簡(jiǎn)稱試試點(diǎn)辦法），對(duì)對(duì)我國(guó)開(kāi)放式式基金的試點(diǎn)點(diǎn)起了極大的的推動(dòng)作用，其其發(fā)布日期是是（ ） 。A. 19977年11月114日B. 19

5、988年3月1日日C. 20000年10月日D. 20011年9月1日日11. 基金管管理公司的發(fā)發(fā)起人可以是是（ ）。A. 保險(xiǎn)公司司B. 證券公司司C. 商業(yè)銀行行D. 金融咨詢?cè)児?2.擬設(shè)立的的基金管理公公司的最低實(shí)實(shí)收資本為（ ）。A. 10000萬(wàn)元B. 15000萬(wàn)元C. 20000萬(wàn)元D. 30000萬(wàn)元13.基金管理理公司發(fā)起人人的實(shí)收資本本不少于（ ）。A. 1億元B. 2億元C. 3億元D. 4億元14.基金會(huì)計(jì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表表和記錄的保保存年限在（ ）。A10年以上上B20年以上上C15年以上上D5年以上15基金管理理公司治理結(jié)結(jié)構(gòu)中不包括括（ ） 。A董事會(huì)B監(jiān)事會(huì)C

6、股東大會(huì)D消費(fèi)者16基金管理理公司的獨(dú)立立董事不少于于（ ） 。A2人B3人C4人D5人17基金管理理公司的獨(dú)立立董事的人數(shù)數(shù)占董事會(huì)的的比例不得低低于（ ） 。A1/4B1/3C1/2D1/518我國(guó)封閉閉式基金不允允許以下列價(jià)價(jià)格發(fā)行（ ） 。A溢價(jià)發(fā)行B折價(jià)發(fā)行C平價(jià)發(fā)行D面值發(fā)行19根據(jù)我國(guó)國(guó)的規(guī)定，封封閉式基金的的存續(xù)時(shí)間不不得少于（ ） 年，最最低募集數(shù)額額不得少于（ ） 億元：A10，5B5， 100C5， 2D10，10020我國(guó)封閉閉式基金的發(fā)發(fā)行期限為（ ） 。A4個(gè)月B2個(gè)月C3個(gè)月D1個(gè)月21我國(guó)封閉閉式基金在發(fā)發(fā)行期限內(nèi)募募集的資金超超過(guò)該基金批批準(zhǔn)規(guī)模的（ ） 方可

7、成成立：A70%B80%C90%D60%22開(kāi)放式基基金的銷售機(jī)機(jī)構(gòu)不包括（ ） 。A商業(yè)銀行B保險(xiǎn)公司C證券公司D擔(dān)保公司23基金變更更不包括（ ）。A封閉式基金金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式式基金B(yǎng)封閉式基金金清算C封閉式基金金擴(kuò)募D封閉式基金金續(xù)期24根據(jù)證證券投資基金金管理暫行辦辦法，一個(gè)個(gè)基金持有一一家上市公司司的股票，不不得超過(guò)該基基金資產(chǎn)凈值值的（ ） 。A10%B20%C30%D15%25基金清算算帳冊(cè)以及有有關(guān)文件由（ ） 來(lái)保存存。A基金托管人人B基金發(fā)起人人C基金管理人人D基金清算小小組26在我國(guó)，基基金發(fā)起人不不包括（ ）。A證券公司B信托投資公公司C基金管理公公司D金融咨詢公公司27在

8、我國(guó)，基基金發(fā)起人的的實(shí)收資本不不少于（ ） 。A2億元人民民幣B3億元人民民幣C4億元人民民幣D1億元人民民幣28證券投資資管理的指導(dǎo)導(dǎo)性原則不包包括（ ） 。A合規(guī)性原則則B誠(chéng)實(shí)信用原原則C合理性原則則D投資分散化化原則29證券投資資管理的的作作業(yè)流程不包包括（ ） 。A確定投資目目標(biāo)B信息管理C資產(chǎn)配置D風(fēng)險(xiǎn)管理30貨幣市場(chǎng)場(chǎng)上交易的金金融產(chǎn)品不包包括（ ） 。A短期國(guó)債B公司債券C大額可轉(zhuǎn)讓讓存單D回購(gòu)協(xié)議31資本市場(chǎng)場(chǎng)上交易的金金融產(chǎn)品不包包括（ ） 。A股票B債券C基金證券D商業(yè)票據(jù)32金融期貨貨市場(chǎng)交易的的產(chǎn)品包括（ ） 。A利率期貨B大豆期貨C綠豆期貨D遠(yuǎn)期合約33證券投資資的

9、交易成本本不包括（ ）。A固定成本B變動(dòng)成本C人力成本D買賣價(jià)差34證券投資資的交易成本本包括（ ）。A執(zhí)行成本B信息成本C科研成本D人力成本35證券投資資的執(zhí)行成本本包括（ ）。A機(jī)會(huì)成本B市場(chǎng)沖擊成成本C持有庫(kù)存的的風(fēng)險(xiǎn)成本D買賣價(jià)差36估計(jì)公平平市場(chǎng)價(jià)格的的方法不包括括（ ） 。A交易前價(jià)格格基準(zhǔn)B交易后價(jià)格基基準(zhǔn)C平均價(jià)格基基準(zhǔn)D執(zhí)行價(jià)格基基準(zhǔn)37資產(chǎn)管理理人的投資方方式不包括（ ） 。A長(zhǎng)期與短期期B動(dòng)態(tài)與靜態(tài)態(tài)C主動(dòng)與被動(dòng)動(dòng)D系統(tǒng)化決策策與非系統(tǒng)化化決策38投資組合合收益率的計(jì)計(jì)算方法不包包括（ ） 。A算術(shù)平均法法B時(shí)間加權(quán)法法C凈現(xiàn)金流加加權(quán)法D移動(dòng)平均法法39風(fēng)險(xiǎn)的衡衡量指標(biāo)

10、不包包括（ ）。A標(biāo)準(zhǔn)差B貝塔值C阿爾法值D決定系數(shù)40投資績(jī)效效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整整方法不包括括（ ） 。A夏普比率B詹森指數(shù)C博迪比率D特雷諾比率率41常見(jiàn)的業(yè)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)準(zhǔn)不包括（ ）。A市場(chǎng)指數(shù)B普通風(fēng)格指指數(shù)C標(biāo)準(zhǔn)化投資資組合D詹森指數(shù)42投資組合合超額收益的的來(lái)源是（ ）。A戰(zhàn)略性資產(chǎn)產(chǎn)配置B股票選擇能能力C資產(chǎn)混合效效率D資產(chǎn)類別收收益43投資組合合的績(jī)效歸屬屬模型不包括括（ ） 。A資產(chǎn)混合效效率B資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管管理C資產(chǎn)類別效效率D資產(chǎn)配置效效率44假設(shè)投資資組合的收益益率為20%，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收收益率是8%，投資組合合的方差為99%，貝塔值值為12%，那那么，該投資資組合的夏普普比率等于（

11、） 。A04B100C06D0245基金托管管人的實(shí)收資資本不少于（ ） 。A60億元B70億元C80億元D90億元46基金帳冊(cè)冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)表表和記錄由（ ） 來(lái)保管管：A基金持有人人B基金發(fā)起人人C基金管理人人D基金托管人人47開(kāi)放式基基金的申購(gòu)費(fèi)費(fèi)率不得超過(guò)過(guò)申購(gòu)金額的的（ ） 。A2%B3%C4%D5%48開(kāi)放式基基金的贖回費(fèi)費(fèi)率不得超過(guò)過(guò)贖回金額的的（ ） 。A2%B3%C4%D5%49巨額贖回回是指基金凈凈贖回申請(qǐng)超超過(guò)基金總份份額的（ ） 。A10%B9%C8%D7%50假定某基基金的總資產(chǎn)產(chǎn)為35億元元，總負(fù)債為為5億元，基基金份額總數(shù)數(shù)為30億份份，那么該基基金單位凈值值為（ ）

12、 。A1元/份B11677元/份C133億億/份D12元/份51開(kāi)放式基基金的買入價(jià)價(jià)不可以是（ ） 。A基金單位凈凈值B基金單位凈凈值減交易費(fèi)費(fèi)C基金單位凈凈值減贖回費(fèi)費(fèi)D基金單位凈凈值加交易費(fèi)費(fèi)52假設(shè)某基基金某日持有有的某三種股股票的數(shù)量分分別為1000萬(wàn)股、5000萬(wàn)股和11000萬(wàn)股股，每股的收收盤價(jià)分別為為30元、220元和100元，銀行存存 款為100000萬(wàn)元元，對(duì)托管人人或管理人應(yīng)應(yīng)付的報(bào)酬為為5000萬(wàn)萬(wàn)元，應(yīng)付稅稅金為50000萬(wàn)元，基基金單位為220000萬(wàn)萬(wàn)，請(qǐng)運(yùn)用一一般的會(huì)計(jì)原原則，計(jì)算基基金單位 凈凈值為（ ） 。A109元元B153元元C115元元D135元元5

13、3非金融機(jī)機(jī)構(gòu)法人買賣賣基金應(yīng)繳納納稅收，其稅稅種包括（ ） 。A營(yíng)業(yè)稅B印花稅C企業(yè)所得稅稅D個(gè)人所得稅稅54下列哪種種風(fēng)險(xiǎn)可以通通過(guò)組合投資資來(lái)分散（ ） 。A利率風(fēng)險(xiǎn)B通貨膨脹風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D違約風(fēng)險(xiǎn)55我國(guó)證券券投資基金是是基于（ ）而而組織起來(lái)的的代理投資行行為。A委托原理B代理原理C契約原理D公約原理56公司型基基金的持有人人是基金公司司的（ ） 。A債權(quán)人B受益人C委托人D股東57證券投資資基金托管人人是（ ）權(quán)權(quán)益的代表。A基金監(jiān)管人人B基金持有人人C基金發(fā)起人人D基金管理人人58契約型基基金是基于（ ）而組織起起來(lái)的代理投投資行為。A委托原則B代理原則C契約原理D公約原理5

14、9契約型基基金持有人實(shí)實(shí)際上是（ ）。A經(jīng)營(yíng)者B監(jiān)管者C受益者D受托者60不在公司司擔(dān)任具體管管理職務(wù)的董董事，因履行行職責(zé)到達(dá)公公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)當(dāng)不少于（ ） 。A7天B10天C7個(gè)工作日日D10個(gè)工作作日二、 多選題 （共60題題,前20題題每題1分，后后40題每題題0.5分，共共40分）。1投資基金證證券包括（ ）。A證券投資基基金證券B貨幣市場(chǎng)投投資基金證券券C產(chǎn)業(yè)投資基基金證券D創(chuàng)業(yè)投資基基金證券2證券投資基基金與股票、債債券的區(qū)別表表現(xiàn)在（ ） 。A來(lái)源不同B權(quán)益不同C特性不同D流動(dòng)性不同同E投資風(fēng)險(xiǎn)不不同3設(shè)立信托后后，委托人變變更受益人或或者處分受益益人的信托受受益權(quán)的

15、情形形包括：（ ）A受益人對(duì)委委托人有重大大侵權(quán)行為B受益人對(duì)其其他共同受益益人有重大侵侵權(quán)行為C經(jīng)受益人同同意D信托文件規(guī)規(guī)定的其他情情形E委托人認(rèn)為為必要的時(shí)候候4證券投資基基金的運(yùn)作特特點(diǎn)包括（ ） 。A規(guī)模較大B專業(yè)運(yùn)作C組合投資D長(zhǎng)期收益較較好5按募集與流流通方式可以以將證券投資資基金劃分為為（ ） 。A公募基金和和私募基金B(yǎng)上市基金與與不上市基金金C封閉式基金金與開(kāi)放式基基金D在岸基金與與離岸基金6根據(jù)投資對(duì)對(duì)象的不同，證證券投資基金金可以分為（ ） 。A股票基金B(yǎng)國(guó)債基金C債券基金D指數(shù)基金7根據(jù)運(yùn)作特特點(diǎn)劃分的證證券投資基金金包括（ ） 。A對(duì)沖基金B(yǎng)套利基金C指數(shù)基金D國(guó)際基

16、金8證券投資基基金具有下列列（ ）功能能。A融資功能B專業(yè)理財(cái)功功能C組合投資功功能D資源配置功功能9證券投資基基金的發(fā)起人人可以是（ ） 。A信托投資公公司B證券公司C保險(xiǎn)公司D基金管理公公司10基金管理理公司的發(fā)起起人可以是（ ） 。A保險(xiǎn)公司B證券公司C商業(yè)銀行D信托投資公公司11基金管理理公司治理結(jié)結(jié)構(gòu)中包括（ ） 。A董事會(huì)B監(jiān)事會(huì)C股東大會(huì)D消費(fèi)者E管理層12“三會(huì)”包包括（ ）。A董事會(huì)B監(jiān)事會(huì)C股東大會(huì)D工會(huì)E黨委會(huì)13我國(guó)封閉閉式基金允許許以下列價(jià)格格發(fā)行（ ） 。A溢價(jià)發(fā)行B折價(jià)發(fā)行C平價(jià)發(fā)行D面值發(fā)行14開(kāi)放式基基金的銷售機(jī)機(jī)構(gòu)包括（ ）。A商業(yè)銀行B保險(xiǎn)公司C證券公司D

17、金融咨詢公公司15開(kāi)放式基基金的發(fā)行方方式包括（ ）。A代理發(fā)行B公募發(fā)行C自行發(fā)行D私募發(fā)行16基金變更更包括（ ）。A封閉式基金金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式式基金B(yǎng)封閉式基金金清算C封閉式基金金擴(kuò)募D封閉式基金金續(xù)期17在我國(guó)，基基金發(fā)起人包包括（ ）。A證券公司B信托投資公公司C基金管理公公司D金融咨詢公公司18證券投資資管理的指導(dǎo)導(dǎo)性原則包括括（ ） 。A合規(guī)性原則則B誠(chéng)實(shí)信用原原則C合理性原則則D投資分散化化原則E風(fēng)險(xiǎn)于收益益相匹配原則則19證券投資資管理的的作作業(yè)流程包括括（ ） 。A確定投資目目標(biāo)B信息管理C資產(chǎn)配置D投資選擇E風(fēng)險(xiǎn)管理20貨幣市場(chǎng)場(chǎng)上交易的金金融產(chǎn)品包括括（ ） 。A短期國(guó)債B

18、公司債券C大額可轉(zhuǎn)讓讓存單D回購(gòu)協(xié)議21資本市場(chǎng)場(chǎng)上交易的金金融產(chǎn)品包括括（ ） 。A股票B公司債券C商業(yè)票據(jù)D資產(chǎn)擔(dān)保證證券22金融期貨貨市場(chǎng)交易的的產(chǎn)品包括（ ） 。A利率期貨B股指期貨C綠豆期貨D遠(yuǎn)期合約23證券投資資的管理成本本包括（ ）。A信息成本B科研成本C人力成本D交易成本E物化成本24證券投資資的交易成本本包括（ ）。A執(zhí)行成本B機(jī)會(huì)成本C科研成本D人力成本E傭金和雜費(fèi)費(fèi)25證券投資資的執(zhí)行成本本包括（ ）。A市場(chǎng)沖擊成成本B機(jī)會(huì)成本C選擇市場(chǎng)時(shí)時(shí)機(jī)成本D持有庫(kù)存的的風(fēng)險(xiǎn)成本26估計(jì)公平平市場(chǎng)價(jià)格的的方法包括（ ） 。A交易前價(jià)格格基準(zhǔn)B交易后價(jià)格格基準(zhǔn)C平均價(jià)格基基準(zhǔn)D執(zhí)行價(jià)

19、格基基準(zhǔn)27資產(chǎn)管理理人的投資方方式包括（ ）。A長(zhǎng)期與短期期B動(dòng)態(tài)與靜態(tài)態(tài)C主動(dòng)與被動(dòng)動(dòng)D系統(tǒng)化決策策與非系統(tǒng)化化決策28企業(yè)法人人終止的原因因包括（ ）。A依法被撤銷銷B解散C依法宣告破破產(chǎn)D企業(yè)現(xiàn)金流流枯竭29投資組合合收益率的計(jì)計(jì)算方法包括括（ ） 。A算術(shù)平均法法B時(shí)間加權(quán)法法C凈現(xiàn)金流加加權(quán)法D移動(dòng)平均法法30投資績(jī)效效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整整方法包括（ ） 。A夏普比率B詹森指數(shù)C博迪比率D特雷諾比率率31常見(jiàn)的業(yè)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)準(zhǔn)包括（ ）。A市場(chǎng)指數(shù)B普通風(fēng)格指指數(shù)C標(biāo)準(zhǔn)化投資資組合D詹森指數(shù)32投資組合合超額收益的的來(lái)源是（ ）。A戰(zhàn)略性資產(chǎn)產(chǎn)配置B股票選擇能能力C資產(chǎn)混合效效率D市場(chǎng)時(shí)機(jī)

20、選選擇能力33投資組合合的績(jī)效歸屬屬模型包括（ ） 。A資產(chǎn)混合效效率B資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管管理C資產(chǎn)類別效效率D資產(chǎn)配置效效率34基金管理理人在管理運(yùn)運(yùn)作基金資產(chǎn)產(chǎn)時(shí)不得從事事以下行為（ ） 。A投資于其他他基金B(yǎng)從事證券信信貸業(yè)務(wù)C從事證券信信用交易D資金拆借業(yè)業(yè)務(wù)35基金持有有人大會(huì)有權(quán)權(quán)就下列哪些些事項(xiàng)作出決決議（ ） 。A修改基金契契約B提前終止基基金C更換基金管管理人D更換基金托托管人36證券投資資基金的服務(wù)務(wù)機(jī)構(gòu)包括（ ） 。A基金代銷機(jī)機(jī)構(gòu)B基金注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)C基金投資咨咨詢機(jī)構(gòu)D基金驗(yàn)資機(jī)機(jī)構(gòu)37證券投資資基金的當(dāng)事事人包括（ ）。A基金持有人人B基金托管人人C基金管理人人D基金發(fā)起人

21、人38禁止社會(huì)會(huì)保障基金投投資管理人從從事的活動(dòng)包包括（ ） 。A不公平地對(duì)對(duì)待社?；鸾鹳~戶的資產(chǎn)產(chǎn)B用社?；鸾鹞匈Y產(chǎn)從從事信用交易易C運(yùn)用社?；鹜顿Y于其其他證券投資資基金D從事可能使使社?；鹞匈Y產(chǎn)承擔(dān)擔(dān)無(wú)限責(zé)任的的投資39開(kāi)放式基基金的買入價(jià)價(jià)可以是（ ）。A基金單位凈凈值B基金單位凈凈值減交易費(fèi)費(fèi)C基金單位凈凈值減贖回費(fèi)費(fèi)D基金單位凈凈值加交易費(fèi)費(fèi)40證券投資資基金的主要要費(fèi)用包括（ ） 。A管理費(fèi)B托管費(fèi)C申購(gòu)費(fèi)D贖回費(fèi)E交易傭金F過(guò)戶費(fèi)41以下屬于于基金托管人人職責(zé)的有（ ） 。A監(jiān)督基金管管理人的投資資運(yùn)作B復(fù)核、審查查基金管理人人計(jì)算的基金金資產(chǎn)凈值及及基金價(jià)格C出

22、具基金業(yè)業(yè)績(jī)報(bào)告，提提供基金托管管情況D負(fù)責(zé)基金的的信息披露事事項(xiàng)42金融機(jī)構(gòu)構(gòu)法人買賣基基金單位應(yīng)繳繳納的稅收，其其稅種包括（ ） 。A營(yíng)業(yè)稅B印花稅C企業(yè)所得稅稅D個(gè)人所得稅稅43監(jiān)察稽核核的內(nèi)容主要要針對(duì)基金與與基金管理公公司所面臨的的風(fēng)險(xiǎn)，主要要包括（ ） 。A監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)B信托風(fēng)險(xiǎn)C投資風(fēng)險(xiǎn)D流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)E業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)F戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)44金融資產(chǎn)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)C信用風(fēng)險(xiǎn)D通貨膨脹風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)E流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)45在運(yùn)用資資本資產(chǎn)定價(jià)價(jià)模型時(shí)，我我們要估計(jì)下下列參數(shù)（ ）A無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益益率B市場(chǎng)收益率率C證券或投資資組合的系系數(shù)D單個(gè)證券或或投資組合的的方差46投資組合合的超額收益

23、益可能來(lái)自于于資產(chǎn)管理人人的（ ） 。A股票選擇能能力B內(nèi)幕消息獲獲得能力C市場(chǎng)時(shí)機(jī)的的判斷能力D操縱市場(chǎng)能能力47資產(chǎn)配置置決策大致可可以分為三類類（ ） 。A戰(zhàn)略性資產(chǎn)產(chǎn)配置B戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)產(chǎn)配置C資產(chǎn)混合管管理D證券資產(chǎn)選選擇48法人應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備如下條條件（ ）。A依法成立B有必要的財(cái)財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)費(fèi)C有自己的名名稱、組織機(jī)機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所D能夠獨(dú)立承承擔(dān)民事責(zé)任任49下列哪些些可以被視為為市場(chǎng)異常的的現(xiàn)象（ ） 。A小公司效應(yīng)應(yīng)B日歷效應(yīng)C低市盈率效效應(yīng)D被忽略的公公司的效應(yīng)50社?；鸾鹄硎聲?huì)的信信息披露和報(bào)報(bào)告應(yīng)符合以以下要求（ ） 。A每年一次向向社會(huì)公布社社?；鸶鞣椒矫尕?cái)務(wù)狀況況B每季度一

24、次向向財(cái)政部、勞勞動(dòng)和社會(huì)保保障部提交社社保基金財(cái)務(wù)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投投資管理報(bào)告告C單個(gè)資產(chǎn)管管理合同到期期后，向財(cái)政政部、勞動(dòng)和和社會(huì)保障部部提交經(jīng)審計(jì)計(jì)的報(bào)告，對(duì)對(duì)社保基金投投資情況做出出說(shuō)明D社?；鸢l(fā)發(fā)生重大事件件，應(yīng)當(dāng)立即即報(bào)告財(cái)政部部、勞動(dòng)和社社會(huì)保障部，并并編制臨時(shí)報(bào)報(bào)告書(shū)51債券按照照發(fā)行主體可可以分為（ ）。A國(guó)債B金融債券C公司債券D市政債券E可轉(zhuǎn)換債券券52依據(jù)中中華人民共和和國(guó)民法通則則，民事活活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循循（ ） 的的原則。A自愿B公平C等價(jià)有償D誠(chéng)實(shí)信用53利率期限限結(jié)構(gòu)理論包包括（ ）。A預(yù)期理論B流動(dòng)性偏好好理論C市場(chǎng)分割理理論D優(yōu)先置產(chǎn)理理論54影響久期期的因素

25、包括括（ ）。A票息的大小小B存續(xù)期限C到期收益率率D票面金額55能夠?qū)Y資本市場(chǎng)產(chǎn)生生系統(tǒng)性影響響的風(fēng)險(xiǎn)包括括（ ） 。A利率風(fēng)險(xiǎn)B通貨膨脹風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)C違約風(fēng)險(xiǎn)D提前贖回風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)56（ ） 屬于證券的的特定風(fēng)險(xiǎn)：A信用風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)C提前贖回風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)D購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)57積極型股股票投資戰(zhàn)略略包括（ ）。A以技術(shù)分析析為基礎(chǔ)的投投資戰(zhàn)略B以基本分析析為基礎(chǔ)的投投資戰(zhàn)略C市場(chǎng)異常戰(zhàn)戰(zhàn)略D投資組合戰(zhàn)戰(zhàn)略58根據(jù)對(duì)市市場(chǎng)效率的認(rèn)認(rèn)識(shí)，債券的的投資策略可可以分為（ ） 。A指數(shù)化投資資策略B規(guī)避和現(xiàn)金金流配比策略略C積極調(diào)整的的投資策略D被動(dòng)投資策策略59證券投資資基金的監(jiān)管管原則包括（ ）。A保護(hù)投資者者利益

26、原則B法制管理原原則C“三公”原原則D監(jiān)管與自律律原則60證券投資資基金的監(jiān)管管內(nèi)容包括（ ） 。A對(duì)基金管理理公司的監(jiān)管管B對(duì)基金行為為的監(jiān)管C對(duì)基金托管管人的監(jiān)管D對(duì)基金持有有人的監(jiān)管三、 判斷題 （共60題題,每題0.5分，共330分）1公司型基金金的基金公司司負(fù)責(zé)基金的的投資操作和和日常管理。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤2證券投資基基金的投資對(duì)對(duì)象為貨幣市市場(chǎng)工具和資資本市場(chǎng)工具具。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤3創(chuàng)業(yè)投資基基金的主要投投資對(duì)象是股股票、債券、證證券投資基金金等。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤4公司型基金金可以是封閉閉式基金，也也可以是開(kāi)放放式基金。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤5公募基金既既可以上

27、市流流通，也可以以不流通。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤6離岸基金是是指在本國(guó)募募集資金投資資于外國(guó)證券券市場(chǎng)的證券券投資基金。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤7在岸基金是是指在外國(guó)募募集資金投資資于本國(guó)證券券市場(chǎng)的證券券投資基金。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤8指數(shù)基金的的投資對(duì)象是是股票市場(chǎng)指指數(shù)。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤9公司型基金金可以借貸而而契約型基金金不可以。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤10封閉式基基金可以掛牌牌上市交易。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤11開(kāi)放式基基金既可以掛掛牌上市交易易，也可以柜柜臺(tái)交易。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤12第一只證證券投資基金金誕生于美國(guó)國(guó)。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤13證券投資資基金的發(fā)展展趨勢(shì)之

28、一是是從封閉式基基金為主向以以開(kāi)放式基金金為主。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤14證券投資資基金的發(fā)展展趨勢(shì)之一是是從公司型基基金為主向契契約型基金為為主。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤15基金管理理公司治理結(jié)結(jié)構(gòu)指的是董董事會(huì)、監(jiān)事事會(huì)與管理層層之間相互制制約的關(guān)系。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤16基金管理理公司的獨(dú)立立董事的人數(shù)數(shù)應(yīng)該少于最最大股東委派派的董事人數(shù)數(shù)。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤17我國(guó)封閉閉式基金不允允許折價(jià)發(fā)行行。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤18信托關(guān)系系的當(dāng)事人中中，委托人可可以是受益人人，也可以是是同一信托的的唯一受益人人受托人可可以是受益人人，但不得是是同一信托的的唯一受益人人。（ ）A正確 B.

29、錯(cuò)誤19基金管理理公司的獨(dú)立立董事的人數(shù)數(shù)占董事會(huì)的的比例不得低低于四分之一一。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤20我國(guó)封閉閉式基金的發(fā)發(fā)行期限為兩兩個(gè)月。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤21我國(guó)封閉閉式基金在發(fā)發(fā)行期限內(nèi)募募集的資金超超過(guò)該基金批批準(zhǔn)規(guī)模的770%方可成成立。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤22開(kāi)放式基基金不可以直直接銷售。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤23開(kāi)放式基基金的發(fā)行方方式包括公募募發(fā)行和私募募發(fā)行。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤24開(kāi)放式基基金只能代理理發(fā)行而不能能自行發(fā)行。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤25經(jīng)基金持持有人大會(huì)通通過(guò)，封閉式式基金就可以以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放放式基金。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤26基金清算算帳冊(cè)以及有

30、有關(guān)文件由基基金托管人保保存15天。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤27我國(guó)對(duì)基基金的設(shè)立采采用注冊(cè)制。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤28在注冊(cè)制制下，證券監(jiān)監(jiān)管當(dāng)局必須須對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)內(nèi)容進(jìn)行審查查。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤29在核準(zhǔn)制制下，證券監(jiān)監(jiān)管當(dāng)局不對(duì)對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容容進(jìn)行審查。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤30在我國(guó)，基基金發(fā)起人包包括證券公司司、信托投資資公司、基金金管理公司和和金融咨詢公公司。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤31在我國(guó)，基基金發(fā)起人的的實(shí)收資本不不少于兩億元元人民幣。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤32我國(guó)股票票市場(chǎng)允許保保證金交易。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤33期權(quán)可以以分為美式期期權(quán)和歐洲期期權(quán)。（ ）A正確 B.錯(cuò)

31、誤34ADR所所代表的是非非美國(guó)公司股股票的所有權(quán)權(quán)。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤35期貨合約約其實(shí)就是遠(yuǎn)遠(yuǎn)期合約。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤36基金發(fā)起起人的實(shí)收資資本不少于四四億元人民幣幣。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤37基金管理理公司的發(fā)起起人的實(shí)收資資本不少于三三億元人民幣幣。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤38擬設(shè)立的的基金管理公公司的最低實(shí)實(shí)收資本為三三千萬(wàn)元人民民幣。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤39代表百分分之五十以上上基金單位的的基金持有人人要求基金管管理人退任的的，基金管理理任必須退任任。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤40證券投資資基金的投資資對(duì)象為股票票、債券和其其他證券投資資基金。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤41基金

32、管理理人未能按規(guī)規(guī)定召集或不不能召集時(shí)，基基金托管人有有權(quán)召集基金金持有人大會(huì)會(huì)。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤42我國(guó)目前前的證券投資資基金既有公公司型基金又又有契約型基基金。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤43基金管理理人與基金托托管人之間是是受托人和委委托人的關(guān)系系。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤44基金托管管人的實(shí)收資資本不少于1100億元人人民幣。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤45封閉式基基金的交易與與股票交易類類似，要繳納納印花稅和過(guò)過(guò)戶費(fèi)。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤46投資者（包包括已開(kāi)設(shè)證證券帳戶的投投資者）購(gòu)買買證券投資基基金時(shí)，必須須開(kāi)設(shè)基金帳帳戶。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤47基金帳戶戶可以用來(lái)買買賣股票，而而股

33、票帳戶不不用買賣基金金。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤48社?；鸾鹄硎聲?huì)直接接運(yùn)作的社保?；鸬耐顿Y資范圍限于銀銀行存款和在在一、二級(jí)市市場(chǎng)上購(gòu)買國(guó)國(guó)債。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤49我國(guó)的證證券投資基金金均實(shí)行掛牌牌上市交易。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤50金融機(jī)構(gòu)構(gòu)買賣基金的的差價(jià)收入不不繳納營(yíng)業(yè)稅稅。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤51非金融機(jī)機(jī)構(gòu)法人買賣賣基金單位的的差價(jià)收入應(yīng)應(yīng)繳納營(yíng)業(yè)稅稅。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤52機(jī)構(gòu)法人人買賣基金單單位獲得的差差價(jià)收入應(yīng)繳繳納所得稅。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤53個(gè)人投資資者買賣基金金單位應(yīng)繳納納的稅收包括括印花稅和所所得稅。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤54資產(chǎn)管理理人為了盡可可能分散風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，可以根據(jù)據(jù)自己的判斷斷來(lái)進(jìn)行資產(chǎn)產(chǎn)配置和選擇擇資產(chǎn)。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤55風(fēng)險(xiǎn)是指指未來(lái)資產(chǎn)價(jià)價(jià)值有多種可可能的結(jié)果，投投資者知道哪哪種結(jié)果會(huì)發(fā)發(fā)生。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤56從理論上上說(shuō)，非系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以完完全消除。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤57系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是不可消除除的風(fēng)險(xiǎn)，但但資產(chǎn)管理人人可以通過(guò)各各種措施來(lái)降降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤58資產(chǎn)配置置主要考慮的的是某種資產(chǎn)產(chǎn)的收益與風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)特征。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤59股票投資資的積極管理理戰(zhàn)略的哲學(xué)學(xué)基礎(chǔ)是人能能夠戰(zhàn)勝市場(chǎng)場(chǎng)。（ ）A正確 B.錯(cuò)誤60小公司效效應(yīng)支持市場(chǎng)場(chǎng)