證券交易模擬題及參考答案三

1、 38/38 FILENAME 備考2010證券交易模擬題及參考答案（三）.docTopSTopS FILENAME 備考2010證券交易模擬題及參考答案（三）.doc 37/38備考20100證券交易易模擬題及及參考答案（三三）一、單項(xiàng)選擇題題1（ ）是指指已發(fā)行的證證券在證券市市場(chǎng)上買賣的的活動(dòng)。A證券交易 B股票上上市C債券發(fā)行 D權(quán)證上上市2（ ）為證證券交易提供供了對(duì)象，決決定了證券交交易的規(guī)模，是是證券交易的的前提。A國債發(fā)行 B債券回回購C證券發(fā)行 D基金投投資3（ ）年112月19日日和（ ）年年7月3日，上上海證券交易易所和深圳證證券交易所先先后正式開業(yè)業(yè)。A1992、119

2、93 B19994、19995C1986、11987 D19990、199914下面哪一項(xiàng)項(xiàng)不是證券券法規(guī)定的的設(shè)立證券公公司應(yīng)當(dāng)具備備的條件。（ ）A有符合法律律、行政法規(guī)規(guī)規(guī)定的公司司章程。B有合格的經(jīng)經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)業(yè)務(wù)設(shè)施。C主要股東具具有持續(xù)盈利利能力，信譽(yù)譽(yù)良好，最近近10年無重重大違法違規(guī)規(guī)記錄，凈資資產(chǎn)不低于人人民幣5億元元。D董事、監(jiān)事事、高級(jí)管理理人員具備任任職資格，從從業(yè)人員具有有證券業(yè)從業(yè)業(yè)資格。5在我國，證證券交易所接接納的會(huì)員分分為（ ）。A地方會(huì)員和和中央會(huì)員 B普通會(huì)會(huì)員和特別會(huì)會(huì)員C國際會(huì)員和和國內(nèi)會(huì)員 D公司會(huì)會(huì)員和個(gè)人會(huì)會(huì)員6關(guān)于證券登登記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)的職能，下

3、下面說法錯(cuò)誤誤的是（ ）。A證券持有人人名冊(cè)登記B提供證券交交易的場(chǎng)所和和設(shè)施C證券的存管管和過戶D證券賬戶、結(jié)結(jié)算賬戶的設(shè)設(shè)立7按我國現(xiàn)行行的做法，投投資者入市應(yīng)應(yīng)事先到（ ）開立證券券賬戶。A中國人民銀銀行B各商業(yè)銀行行網(wǎng)點(diǎn)C中國結(jié)算上上海分公司或或中國結(jié)算深深圳公司及其其代現(xiàn)點(diǎn)D中國證券監(jiān)監(jiān)督管理委員員會(huì)8證券營業(yè)部部為客戶開立立資金賬戶應(yīng)應(yīng)嚴(yán)格遵守（ ）原則。A實(shí)名制 B效率C國際標(biāo)準(zhǔn) D匿名制制9深圳證券交交易所的債券券交易以人民民幣（ ）面面額為1張。A100000元 B10000元C10000000元 D1100元10我國現(xiàn)行行規(guī)定的證券券委托期為（ ）。A工作日有效效 B當(dāng)當(dāng)日

4、有效C次日有效 D約定日日有效11（ ）是是指證券公司司通過基于互互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的的網(wǎng)上證券交交易系統(tǒng)，向向客戶提供用用于下達(dá)證券券交易指令、獲獲取成交結(jié)果果的一種服務(wù)務(wù)方式，包括括需下載軟件件的客戶端委委托和無需下下載軟件、直直接利用乙方方所屬證券公公司網(wǎng)站的頁頁面客戶端委委托。A網(wǎng)上委托 B自助終終端委托C函電委托 D電話委委托12上海證券券交易所規(guī)定定，每個(gè)交易易日（ ）為為開盤集合競競價(jià)階段。A9:1515:000 B113:0015:000C9:159:30 DD9:1559:25513證券交易易中，（ ）的的所有交易以以同一價(jià)格成成交。A遠(yuǎn)期競價(jià) B分散競競價(jià)C連續(xù)競價(jià) D

5、集合競競價(jià)14在證券交交易連續(xù)競價(jià)價(jià)階段，某股股票即時(shí)揭示示的賣出申報(bào)報(bào)價(jià)格和數(shù)量量分別為155.60元和和1000股股、15.550元和8000股、155.35元和和 100股股，即時(shí)揭示示的買入申報(bào)報(bào)價(jià)格和數(shù)量量分別為155.25元和和500股、115.20元元和10000股、15.15元和8800股。若若此時(shí)該股票票有一筆買入入申報(bào) 進(jìn)入入交易系統(tǒng)，價(jià)價(jià)格為15.50元，數(shù)數(shù)量為6000股，則應(yīng)以以（ ）。A15.355元成交1000股、155.50元成成交500股股B15.355元成交5000股、155.50元成成交800股股C15.600元成交10000股、115.50元元成交600

6、0股D15.200元成交10000股、115.50元元成交5000股15我國證券券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)規(guī)定，證券公公司向客戶收收取的傭金（包包括代收的證證券交易監(jiān)管管費(fèi)和證券交交易所手續(xù)費(fèi)費(fèi)等）不得高高于證券交易易金額的（ ）。A3 B55C10 D116某投資者者在上海證券券交易所以每每股12元的的價(jià)格買入xx股票（A股股）100000股，那么么，該投資者者最低需要以以什么價(jià)格全全部賣出該股股票才能保本本（傭金按22。計(jì)收，印印花稅、過戶戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)計(jì)收，不收委委托手續(xù)費(fèi)）。（ ）A12.000元 B112.14元元C12.022元 D112.07元元17投資者買買入的證券需需要記錄在投投資者（ ）當(dāng)

7、當(dāng)中，并體現(xiàn)現(xiàn)在證券發(fā)行行人的股東名名冊(cè)等證券持持有人名冊(cè)上上。A企業(yè)年金賬賬戶 B資金賬戶C個(gè)人儲(chǔ)蓄賬賬戶 D證券賬戶18假設(shè)某人人在證券公司司本周五開立立了深圳證券券賬戶，請(qǐng)問問他哪一天可可以進(jìn)行證券券交易。（ ）A下周一 B下周二C下周五 D當(dāng)日19證券變更更登記指（ ）。A已發(fā)行的證證券在證券交交易所上市前前，由中國結(jié)結(jié)算公司根據(jù)據(jù)證券發(fā)行人人的申請(qǐng)維護(hù)護(hù)證券持有人人名冊(cè)，并將將證券記錄到到投資者證券券賬戶中。B由證券登記記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)執(zhí)行并確認(rèn)記記名證券過戶戶的行為C證券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)為證證券發(fā)行人建建立和維護(hù)證證券持有人名名冊(cè)的行為。D股票終止上上市后，股票票發(fā)行人或其其代辦機(jī)構(gòu)到到

8、中國結(jié)算公公司辦理證券券交易所市場(chǎng)場(chǎng)的退出登記記手續(xù)。2020044年12月77日，中國證證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)關(guān)于首次公開開發(fā)行股票試試行詢價(jià)制度度若干問題的的通知，決決定自（ ）起起施行首次公公開發(fā)行股票票的詢價(jià)制度度。A2005年年3月1日 B20004年12月月20日C2004年年12月100日 D20005年1月月1日21股票上網(wǎng)網(wǎng)發(fā)行申購日日后的第一個(gè)個(gè)交易日（TT1日），下下午4點(diǎn)后，對(duì)對(duì)申購資金的的到位情況進(jìn)進(jìn)行核查，并并由（ ）出出具驗(yàn)資報(bào)告告。A會(huì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所 B證券公司C證券交易所所 D中中國結(jié)算公司司22我國證券券交易市場(chǎng)規(guī)規(guī)定，召開股股東大會(huì)的上上市公司要提提前（ ）刊刊登公告

9、。A60天 B100天C30天 D三個(gè)個(gè)月23某投資者者贖回上市開開放式基金11萬份基金單單位，持有時(shí)時(shí)間為1年半半，對(duì)應(yīng)的贖贖回費(fèi)率為0050，假假設(shè)贖回當(dāng)日日基金單位凈凈值為100250元，則則其可得凈贖贖回金額為（ ）元。A10 199875 B10 255000C10 000000 D10 29987524（ ），中中國證監(jiān)會(huì)批批復(fù)同意中關(guān)關(guān)村科技園區(qū)區(qū)非上市股份份有限公司股股份進(jìn)入代辦辦股份轉(zhuǎn)讓系系統(tǒng)進(jìn)行股份份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試試點(diǎn)。A2008年年4月16日日 B2002年年10月155日C2003年年5月28日日 D2006年年1月16日日25在證券交交易所，大宗宗交易的成交交申報(bào)須經(jīng)（

10、）確認(rèn)。A結(jié)算公司 B證券公公司C證券交易所所 D中中國證監(jiān)會(huì)26根據(jù)深深圳證券交易易所交易規(guī)則則的規(guī)定，協(xié)協(xié)議平臺(tái)接受受大宗交易用用戶申報(bào)的時(shí)時(shí)間為每個(gè)交交易日（ ）。A9：2511：300、13：00015：00B9：1511：300、13：00015：30C9：3011：300、13：00015：30D9：3011：300、13：33015：3027某上市公公司在深圳證證券交易所的的上市股票交交易被實(shí)行退退市風(fēng)險(xiǎn)警示示后，公司年年度報(bào)告審計(jì)計(jì)結(jié)果顯示公公司對(duì)外擔(dān)保保余額（合并并報(bào)表范圍內(nèi)內(nèi)的公司除外外）仍超過11億元且占公公司凈資產(chǎn)值值的（ ）以以上的，深圳圳證券交易所所暫停其股票票上市

11、。A20 B1000C150 D50028上海證券券交易所證券券交易的收盤盤價(jià)為（ ）。A當(dāng)日該證券券最后一筆交交易前1分鐘鐘所有交易的的成交量加權(quán)權(quán)平均價(jià)（含含最后一筆交交易）B通過集合競競價(jià)的方式產(chǎn)產(chǎn)生C當(dāng)日該證券券最后一筆交交易成交價(jià)D通過交易所所直接定價(jià)的的方式產(chǎn)生29某上市公公司每10股股派發(fā)現(xiàn)金紅紅利20元，同同時(shí)按10配配10的比例例向現(xiàn)有股東東配股，配股股價(jià)格為6元元。若該公司司股票在除權(quán)權(quán)除息日的前前收盤價(jià)為 12元，則則除權(quán)（息）報(bào)報(bào)價(jià)應(yīng)為 （ ）元。A7 B8C10 DD630只有經(jīng)（ ）批準(zhǔn)經(jīng)營營證券自營的的證券公司才才能從事證券券自營業(yè)務(wù)。A中國保監(jiān)會(huì)會(huì) B中中國證監(jiān)

12、會(huì)C中國銀監(jiān)會(huì)會(huì) D中中國證券業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)31證券自營營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較較，根本區(qū)別別是（ ）。A自營業(yè)務(wù)是是證券公司代代理客戶買賣賣的證券，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證證券公司為盈盈利而自己買買賣證券B自營業(yè)務(wù)是是證券公司為為公益事業(yè)而而自己買賣證證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)是證券公公司代理客戶戶買賣的證券券C自營業(yè)務(wù)是是證券公司為為盈利而自己己買賣證券，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證證券公司代理理客戶買賣的的證券D自營業(yè)務(wù)是是證券公司為為中國證監(jiān)會(huì)會(huì)委托的資金金而買賣證券券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)是證券公司司代理中小客客戶買賣的證證券32中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)頒布的證證券公司風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制指標(biāo)管管理辦法規(guī)規(guī)定：證券公公司自營固定定收益類證券券的合計(jì)額不不

13、得超過凈資資本的（ ）。A30 B1000C5 D550033證券自營營業(yè)務(wù)原始憑憑證以及有關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)文件、資資料、賬冊(cè)、報(bào)報(bào)表和其他必必要的材料應(yīng)應(yīng)至少妥善保保存（ ）。A10年 B122個(gè)月C20年 D500年34依照證證券法的有有關(guān)規(guī)定，“證證券交易內(nèi)幕幕信息的知情情人或者非法法獲取內(nèi)幕信信息的人，在在涉及證券的的發(fā)行、交易易或者其他對(duì)對(duì)證券的價(jià)格格有重大影響響的信息公開開前，買賣該該證券，或者者泄露該信息息，或者建議議他人買賣該該證券的”，應(yīng)應(yīng)當(dāng)給予的處處罰是（ ）。A責(zé)令依法處處理非法持有有的證券，沒沒收違法所得得，并處以違違法所得1倍倍以上5倍以以下的罰款。B處以3萬元元以上60萬萬

14、元以下的罰罰款。C對(duì)直接負(fù)責(zé)責(zé)的主管人員員和其他直接接責(zé)任人員給給予警告，并并處以10萬萬元以上600萬元以下的的罰款。D取消該證券券公司的交易易資格。35（ ）中中國證監(jiān)會(huì)頒頒布第17號(hào)號(hào)令證券公公司證券資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試試行辦法。A2003年年12月188日 B20005年100月15日C2000年年4月25日日 D2002年年12月188日36證券公司司辦理定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)，接受單個(gè)個(gè)客戶的資產(chǎn)產(chǎn)凈值不得低低于人民幣（ ）元。A1000萬萬 B500萬C5000萬萬 D100萬37一個(gè)集合合資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃投資于一一家公司發(fā)行行的證券不得得超過該計(jì)劃劃資產(chǎn)凈值的的（ ）。A5 B110C

15、15 D50038證券公司司應(yīng)當(dāng)建立健健全檔案管理理制度，妥善善保管走向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的合同、客客戶資料、交交易記錄等文文件、資料和和數(shù)據(jù)，保存存期限不得少少于（ ），任任何人不得隱隱匿、偽造、篡篡改或銷毀。A10年 B1年年C5年 D200年39上海證券券交易所對(duì)于于集合資產(chǎn)管管理計(jì)劃的有有關(guān)規(guī)定，下下面說法錯(cuò)誤誤的是（ ）。A集合資產(chǎn)管管理計(jì)劃的投投資交易活動(dòng)動(dòng)應(yīng)當(dāng)集中在在專用賬戶和和專用交易單單元上進(jìn)行。B單個(gè)會(huì)員管管理的多個(gè)集集合資產(chǎn)管理理計(jì)劃由同一一托管機(jī)構(gòu)托托管的，可以以共用一個(gè)專專用交易單元元。C各會(huì)員應(yīng)設(shè)設(shè)立或指定專專門的部門負(fù)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。D單個(gè)會(huì)員管管理的多個(gè)集

16、集合資產(chǎn)管理理計(jì)劃可由同同一托管機(jī)構(gòu)構(gòu)托管，但不不可以共用一一個(gè)專用交易易單元。40集合資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃開開始投資運(yùn)作作后，證券公公司、托管機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少少每（ ）向向客戶提供一一次集合資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃的的管理報(bào)告和和托管報(bào)告，并并報(bào)中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地地中國證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備備案。A1個(gè)月 BB3個(gè)月C6個(gè)月 DD1年41在集合資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃中，客戶無無須承擔(dān)的義義務(wù)有（ ）。A按合同約定定承擔(dān)不可抗抗力風(fēng)險(xiǎn)B按照合同的的約定支付管管理費(fèi)、托管管費(fèi)及其他費(fèi)費(fèi)用C不得非法匯匯集他人資金金參與集合資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃D不得轉(zhuǎn)讓有有關(guān)集合資產(chǎn)產(chǎn)管理合同或或所持集合資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的份額42證券公司司違反

17、相關(guān)證證券法規(guī)規(guī)定定，擅自開辦辦資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的，（ ）。A責(zé)令改正，并并處以警告、罰罰款B責(zé)令改正，以以后不得再申申請(qǐng)資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)C責(zé)令停業(yè)整整頓，并處以以警告、罰款款D責(zé)令改正，并并處罰相關(guān)責(zé)責(zé)任人，一年年內(nèi)不得再申申請(qǐng)43國務(wù)院證證券公司監(jiān)督督管理?xiàng)l例（以以下簡稱條條例）規(guī)定定，（ ）是是指在證券交交易所或者國國務(wù)院批準(zhǔn)的的其他證券交交易場(chǎng)所進(jìn)行行的證券交易易中，證券公公司向客戶出出借資金供其其買入證券或或者出借證券券供其賣出，并并由客戶交存存相應(yīng)擔(dān)保物物的經(jīng)營活動(dòng)動(dòng)。A商業(yè)貸款業(yè)業(yè)務(wù) B資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)C融資融券業(yè)業(yè)務(wù) D債券回購業(yè)業(yè)務(wù)44證券公司司經(jīng)營融資融融券業(yè)務(wù)，開開立客戶信用用

18、交易擔(dān)保證證券賬戶應(yīng)當(dāng)當(dāng)在（ ）。A中國銀監(jiān)會(huì)會(huì) B證證券交易所C證券結(jié)算公公司 D中國證監(jiān)會(huì)會(huì)45下面哪種種情況不屬于于“證券公司司不得向其融融資、融券的的情形”（ ）。A在證券公司司從事證券交交易不足半年年B有重大違約約記錄的客戶戶C交易結(jié)算資資金已納入第第三方存管D證券公司的的股東、關(guān)聯(lián)聯(lián)人46客戶在證證券公司開妥妥信用證券賬賬戶和信用資資金賬戶后，應(yīng)應(yīng)向證券公司司提交不低于于交易所和證證券公司規(guī)定定比例的（ ）。A融資融券信信用保證 B有價(jià)值值的實(shí)物C融資融券保保證金 D債權(quán)47融資買入入、融券賣出出的申報(bào)數(shù)量量應(yīng)當(dāng)為（ ）或其整數(shù)數(shù)倍。A500股（份份） BB100股股（份）C10股

19、（份份） D10000股（份份）48融資融券券業(yè)務(wù)中，沖沖抵保證金的的有價(jià)證券，在在計(jì)算保證金金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)當(dāng)以證券市值值按一定的折折算率進(jìn)行折折算，交易所所交易型開放放式指數(shù)基金金折算率最高高不超過（ ）。A90 B800C70 D65549證券公司司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)個(gè)交易日（ ）前向交易易所報(bào)送當(dāng)日日各標(biāo)的證券券融資買入額額、融資還款款額、融資余余額，以及融融券賣出量、融融券償還量和和融券余量等等數(shù)據(jù)。A15:000 B16:00C22:000 D221:0050（ ）是是指在債券回回購交易中融融入資金、出出質(zhì)債券的一一方。A買入返售方方 B融融券方C逆回購方 D融資方方51證券交易易所債券質(zhì)押押

20、式回購實(shí)行行（ ）。A證券抵押制制度 B質(zhì)押庫制度度C現(xiàn)時(shí)交易制制度 D現(xiàn)金交易制制度52上海證證券交易所債債券交易實(shí)施施細(xì)則規(guī)定定，債券回購購交易集中競競價(jià)時(shí)，（ ）標(biāo)準(zhǔn)券為為1手。A100000元 B50000元C1000元元 D100元53全國銀銀行間債券市市場(chǎng)債券交易易規(guī)則（ ）發(fā)布。A2002年年 B2003年年C2005年年 D2001年年54全國銀銀行間債券市市場(chǎng)交易管理理辦法第三三十四條規(guī)定定，債券回購購業(yè)務(wù)參與者者有“制造并并提供虛假資資料和交易信信息”行為的的，由監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)給予警告告，并可處（ ）的罰款。A1萬元人民民幣以下 B人民民幣3萬元以以上30萬元元以下C10萬元人

21、人民幣以下 D3萬萬元人民幣以以下55證券交易易的清算是指指（ ）。A證券的權(quán)利利與義務(wù)交接接B證券公司與與每個(gè)結(jié)算參參與人開戶、銷銷戶、管理的的過程C在每一營業(yè)業(yè)日中每個(gè)結(jié)結(jié)算參與人證證券和資金的的應(yīng)收、應(yīng)付付數(shù)量或金額額進(jìn)行計(jì)算的的處理過程D在每一營業(yè)業(yè)日中每個(gè)結(jié)結(jié)算參與人證證券和資金的的應(yīng)收、應(yīng)付付數(shù)量或金額額進(jìn)行的監(jiān)管管56貨銀對(duì)付付是指（ ）。A證券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)與證證券交易所在在交收過程中中，當(dāng)且僅當(dāng)當(dāng)資金交付時(shí)時(shí)給付證券，證證券交付時(shí)給給付資金B(yǎng)證券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)結(jié)算參與人在在交收過程中中，當(dāng)且僅當(dāng)當(dāng)資金交付時(shí)時(shí)給付資金，證證券交付時(shí)給給付證券C證券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)與證證券公司

22、在交交收過程中，當(dāng)當(dāng)且僅當(dāng)資金金交付時(shí)給付付證券，證券券交付時(shí)給付付證券D證券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)結(jié)算參與人在在交收過程中中，當(dāng)且僅當(dāng)當(dāng)資金交付時(shí)時(shí)給付證券，證證券交付時(shí)給給付資金57中國結(jié)算算深圳分公司司在（ ）對(duì)對(duì)資金交收賬賬戶并無記增增或記減操作作，只是在該該時(shí)點(diǎn)確認(rèn)結(jié)結(jié)算參與人是是否發(fā)生交收收違約。AT1日009：00 BT1日15：00CT日22：00 DTT1日166：00根據(jù)案例，回答答58、599題。案例：某證券公公司持有一種種國債，面值值1000萬萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)券折算率率為1355。當(dāng)日該公公司有現(xiàn)金余余額8 0000萬元。買買入股票1000萬股，均均價(jià)為每股220元；申購購

23、新股12000萬股，價(jià)價(jià)格每股6元元。58案例中，該該公司需回購購融入資金（ ）。A9200萬萬元 B12000萬元C8000萬萬元 D13550萬元59該公司標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)券余額是是（ ）。A6000萬萬元 B13550萬元C2200萬萬元 D12000萬元60依照中國國結(jié)算上海分分公司清算系系統(tǒng)根據(jù)買斷斷式回購業(yè)務(wù)務(wù)履約金歸屬屬判定規(guī)則，如如果“融資方方申報(bào)不履約約，融券方履履約”保證金金歸屬（ ）。A歸融券方 B歸風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)基金C退還雙方 DD歸融資方方二、不定項(xiàng)選擇擇題1下面屬于證證券交易種類類的有（ ）。A股票交易 B債券交交易C基金交易 D其他金金融衍生工具具的交易2證券交易的的特征主要表表現(xiàn)

24、在三個(gè)方方面，分別為為證券的（ ）。A流動(dòng)性 B收益性C風(fēng)險(xiǎn)性 D穩(wěn)定性3根據(jù)交易合合約的簽訂與與實(shí)際交割之之間的關(guān)系，證證券交易的方方式有（ ）。A回購交易 B現(xiàn)貨交交易C期貨交易 D遠(yuǎn)期交交易4證券法規(guī)規(guī)定，設(shè)立證證券公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備的條件件包括（ ）。A董事、監(jiān)事事、高級(jí)管理理人員具備任任職資格，從從業(yè)人員具有有證券業(yè)從業(yè)業(yè)資格。B有符合法律律、行政法規(guī)規(guī)規(guī)定的公司司章程。C主要股東具具有持續(xù)盈利利能力，信譽(yù)譽(yù)良好，最近近3年無重大大違法違規(guī)記記錄，凈資產(chǎn)產(chǎn)不低于人民民幣2億元。D法律、行政政法規(guī)規(guī)定的的和經(jīng)國務(wù)院院批準(zhǔn)的國務(wù)務(wù)院證券監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)規(guī)規(guī)定的其他條條件。5上海證券交交易所和深

25、圳圳證券交易所所在會(huì)員的權(quán)權(quán)利規(guī)定基本本一致，主要要包括（ ）。A對(duì)證券交易易所事務(wù)和其其他會(huì)員的活活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督督B對(duì)證券交易易所事務(wù)的提提議權(quán)和表決決權(quán)C參加證券交交易所組織的的證券交易，享享受證券交易易所提供的服服務(wù)D參與證券交交易所的運(yùn)營營和管理6在證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委委托人的資料料關(guān)系到其投投資決策的實(shí)實(shí)施和投資盈盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)關(guān)系到委托人人的切身利益益，證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)商有義務(wù)為為客戶保密，但但法律另有約約定的除外。保保密的資料包包括（ ）。A客戶開戶的的基本情況B股東賬戶和和資金賬戶的的賬號(hào)和密碼碼C客戶委托的的有關(guān)事項(xiàng)，如如買賣哪種證證券、買賣證證券的數(shù)量和和價(jià)格等D客戶股東賬賬戶中的

26、庫存存證券種類和和數(shù)量、資金金賬戶中的資資金余額等7在委托買賣賣證券的過程程中，客戶作作為委托人，享享有一定的權(quán)權(quán)利。主要有有（ ）。A尋求司法保保護(hù)權(quán)，即客客戶的合法權(quán)權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)紀(jì)商或其他證證券中介機(jī)構(gòu)構(gòu)侵害時(shí)，可可以通過司法法途徑尋求保保護(hù)。B對(duì)自己購買買的證券享有有持有權(quán)和處處置權(quán)，即客客戶可以自由由買賣、贈(zèng)與與或質(zhì)押自己己名下的證券券。C要求經(jīng)紀(jì)商商忠實(shí)地為自自己辦理受托托業(yè)務(wù)的權(quán)利利，即經(jīng)紀(jì)商商應(yīng)根據(jù)交易易規(guī)則，按客客戶委托的條條件買賣證券券。如果受托托人沒有根據(jù)據(jù)委托合同限限定的證券種種類、 數(shù)量量、價(jià)格、期期限執(zhí)行，委委托人可拒絕絕接受，并有有權(quán)要求賠償償。在發(fā)出委委托指令后、

27、未未成交之前，委委托人有權(quán)變變更或撤銷原原來的委托指指令。D選擇經(jīng)紀(jì)商商的權(quán)利，即即客戶可以自自由地選擇經(jīng)經(jīng)紀(jì)商作為代代理自己買賣賣證券的受托托人。8委托買賣證證券的價(jià)格，是是委托能否成成交和盈虧的的關(guān)鍵。一般般分為（ ）。A零價(jià)委托 B限價(jià)委委托C市價(jià)委托 D無限委委托9證券委托指指令有效期一一般有（ ）。A工作日有效效 B當(dāng)當(dāng)日有效C次日有效 D約定日日有效10證券營業(yè)業(yè)部將客戶委委托傳送至證證券交易所交交易撮合主機(jī)機(jī)，稱為（ ）。A交割 B成交C申報(bào) D報(bào)盤11關(guān)于證券券委托撤單的的程序，下面面說法正確的的是（ ）。A在證券營業(yè)業(yè)部采用無形形席位申報(bào)的的情況下，證證券營業(yè)部的的業(yè)務(wù)員或委

28、委托人可直接接將撤單信息息通過電腦終終端告知證券券交易所交易易系統(tǒng)電腦主主機(jī)，辦理撤撤單。B在委托未成成交之前，委委托人變更或或撤銷委托，在在證券營業(yè)部部采用有形席席位申報(bào)的情情況下，證券券營業(yè)部柜臺(tái)臺(tái)業(yè)務(wù)員須即即刻通知場(chǎng)內(nèi)內(nèi)交易員，經(jīng)經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員員操作確認(rèn)后后，立即將執(zhí)執(zhí)行結(jié)果告知知委托人。C對(duì)委托人撤撤銷的委托，證證券營業(yè)部須須及時(shí)將凍結(jié)結(jié)的資金或證證券解凍。D對(duì)委托人撤撤銷的委托，證證券營業(yè)部須須在次日將凍凍結(jié)的資金或或證券解凍。12我國證券券交易所規(guī)定定，下列哪些些屬于首個(gè)交交易日不實(shí)行行價(jià)格漲跌幅幅限制的股票票（ ）。A增發(fā)上市的的股票B首次公開發(fā)發(fā)行上市的股股票（上海證證券交易所還

29、還包括封閉式式基金）C暫停上市后后恢復(fù)上市的的股票D證券交易所所或中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其其他情形13在我國證證券市場(chǎng)上，關(guān)關(guān)于過戶費(fèi)的的描述，下面面錯(cuò)誤的是（ ）。A這筆收入屬屬于證券公司司的收入，由由中國結(jié)算公公司在同投資資者清算交收收時(shí)代為扣收收。B在上海證券券交易所，AA股的過戶費(fèi)費(fèi)為成交面額額的1，起起點(diǎn)為1元。C基金交易目目前不收過戶戶費(fèi)。D在深圳證券券交易所，AA股的過戶費(fèi)費(fèi)為成交面額額的0.5，起點(diǎn)為11元。14證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包包括的情形有有（ ）。A不按規(guī)定存存放、管理客客戶的交易結(jié)結(jié)算資金，違違反規(guī)定動(dòng)用用客戶的交易易結(jié)算資金和和證券。B為客戶開立立賬戶時(shí)不按按

30、規(guī)定與客戶戶簽訂業(yè)務(wù)合合同，或者未未在業(yè)務(wù)合同同中載入規(guī)定定的必備條款款。C向客戶推薦薦的產(chǎn)品或者者服務(wù)與所了了解的客戶情情況不相適應(yīng)應(yīng)。D違規(guī)為客戶戶證券交易提提供融資、融融券等信用交交易。15證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的防范措措施有（ ）A應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)務(wù)需求建立完完善的信息技技術(shù)系統(tǒng)及相相應(yīng)的容錯(cuò)備備份系統(tǒng)和災(zāi)災(zāi)難備份系統(tǒng)統(tǒng)。B制定并嚴(yán)格格執(zhí)行信息系系統(tǒng)運(yùn)行管理理制度和備份份方案、系統(tǒng)統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)預(yù)案。C做好信息系系統(tǒng)的日常管管理和維護(hù)保保養(yǎng)，定期按按應(yīng)急處理預(yù)預(yù)案進(jìn)行演練練。D建立經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)檢查稽核核制度。公司司應(yīng)對(duì)營業(yè)部部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開開展情況及操操作過程進(jìn)行行定期或不定定期檢查或

31、稽稽核，發(fā)現(xiàn)問問題及時(shí)督促促整改。對(duì)違違法違規(guī)行為為應(yīng)按公司有有關(guān)制度規(guī)定定追究有關(guān)責(zé)責(zé)任人的責(zé)任任。16在我國，開開立證券賬戶戶應(yīng)堅(jiān)持的原原則包括（ ）。A合法性 B獨(dú)獨(dú)立性C有效性 D真實(shí)性17目前，可可以買賣我國國B股的投資資者包括（ ）。A外國法人 B外國自自然人C境內(nèi)居民個(gè)個(gè)人 D中國香港、澳澳門和臺(tái)灣地地區(qū)的法人18股份初始始登記包括（ ）等。A配股登記 B首次公公開發(fā)行登記記C送股（或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)增股本）登登記 D增發(fā)新新股登記19下面關(guān)于于新股網(wǎng)上定定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行行的不同之處處，描述正確確的是（ ）。A認(rèn)購的數(shù)量量不同：定價(jià)價(jià)發(fā)行方式按按抽簽決定；競價(jià)發(fā)行方方式按機(jī)構(gòu)優(yōu)優(yōu)先原

32、則決定定。B發(fā)行價(jià)格的的確定方式不不同：定價(jià)發(fā)發(fā)行方式事先先確定價(jià)格；而競價(jià)發(fā)行行方式是事先先確定發(fā)行底底價(jià)，由發(fā)行行時(shí)競價(jià)決定定發(fā)行價(jià)。C認(rèn)購成功者者的確認(rèn)方式式不同：定價(jià)價(jià)發(fā)行方式按按抽簽決定；競價(jià)發(fā)行方方式按價(jià)格優(yōu)優(yōu)先、同等價(jià)價(jià)位時(shí)間優(yōu)先先原則決定。D發(fā)行價(jià)格的的確定方式不不同：定價(jià)發(fā)發(fā)行方式是由由機(jī)構(gòu)客戶競競定價(jià)格；而而競價(jià)發(fā)行方方式是由所有有客戶一起競競價(jià)決定發(fā)行行價(jià)。20A股現(xiàn)金金紅利派發(fā)日日程安排中，關(guān)關(guān)于發(fā)放日的的一些安排，其其中正確的是是（ ）。A證券發(fā)行人人要確保在現(xiàn)現(xiàn)金紅利發(fā)放放日后的第二二個(gè)交易日116：00前前，將發(fā)放款款項(xiàng)匯至中國國結(jié)算上海分分公司指定的的銀行賬戶。

33、B未辦理指定定交易的A股股投資者，其其持有的現(xiàn)金金紅利暫由中中國結(jié)算上海海分公司保管管，不計(jì)息。C投資者不可可以在發(fā)放日日領(lǐng)取現(xiàn)金紅紅利。D中國結(jié)算上上海分公司收收到相應(yīng)款項(xiàng)項(xiàng)后，在現(xiàn)金金紅利發(fā)放日日前的第一個(gè)個(gè)交易日閉市市后，通過資資金結(jié)算系統(tǒng)統(tǒng)將現(xiàn)金紅利利款項(xiàng)劃付給給指定的證券券公司。21在上海證證券交易市場(chǎng)場(chǎng)內(nèi)，對(duì)于開開放式基金份份額的認(rèn)購，下下面說法正確確的是（ ）。A最低認(rèn)購金金額由基金管管理公司確定定并公告。B在最低認(rèn)購購金額基礎(chǔ)上上，累加認(rèn)購購申報(bào)金額為為100元或或其整數(shù)倍。C單筆申報(bào)最最高不得超過過9 9000元。D投資者認(rèn)購購申報(bào)時(shí)采用用份額認(rèn)購方方式，以認(rèn)購購份額填報(bào)數(shù)數(shù)

34、量申請(qǐng)，買買賣方向可以以為買或者賣賣。22我國現(xiàn)階階段進(jìn)入代辦辦股份轉(zhuǎn)讓系系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓讓的股票，主主要有（ ）。A原STAQQ、NET系系統(tǒng)掛牌的公公司和退市公公司B中關(guān)村科技技園區(qū)非上市市股份有限公公司股份報(bào)價(jià)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的的掛牌公司C中央企業(yè)、地地方政府控股股企業(yè)、集體體企業(yè)等性質(zhì)質(zhì)的上市公司司D原因企業(yè)重重組或者被并并購的退市公公司23根據(jù)證證券公司代辦辦股份轉(zhuǎn)讓系系統(tǒng)中關(guān)村科科技園區(qū)非上上市股份有限限公司股份報(bào)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)點(diǎn)辦法的規(guī)規(guī)定，股份報(bào)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)務(wù)主要體現(xiàn)在在（ ）。A終止掛牌 B業(yè)務(wù)資資格及推薦掛掛牌C信息披露 D股份報(bào)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓24依據(jù)證券券公司提供中中間介紹業(yè)務(wù)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

35、則，證券公司司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)經(jīng)營場(chǎng)所顯著著位置或者其其網(wǎng)站，公開開下列信息（ ）。A受托從事的的介紹業(yè)務(wù)范范圍B從事介紹業(yè)業(yè)務(wù)的管理人人員和業(yè)務(wù)人人員的名單和和照片C期貨公司期期貨保證金賬賬戶信息、期期貨保證金安安全存管方式式D客戶開戶和和交易流程、出出入金流程25根據(jù)上上海證券交易易所交易規(guī)則則的規(guī)定，在在上海證券交交易所進(jìn)行的的證券買賣符符合下面哪些些條件的，可可以采用大宗宗交易方式。（ ）AB股單筆買買賣申報(bào)數(shù)量量應(yīng)當(dāng)不低于于500萬股股，或者交易易金額不低于于300萬美美元。BA股單筆買買賣申報(bào)數(shù)量量應(yīng)當(dāng)不低于于50萬股，或或者交易金額額不低于3000萬元人民民幣。C其他債券單單筆買賣申報(bào)

36、報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不不低于10000手，或者者交易金額不不低于1000萬元人民幣幣。D國債及債券券回購大宗交交易的單筆買買賣申報(bào)數(shù)量量應(yīng)當(dāng)不低于于1000手手，或者交易易金額不低于于100萬元元人民幣。26在我國證證券交易市場(chǎng)場(chǎng)，退市風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)警示的處理理措施包括（ ）。A股票報(bào)價(jià)的的日漲跌幅限限制為10B股票報(bào)價(jià)的的日漲跌幅限限制為5C在公司股票票簡稱前冠以以“*ST”字字樣，以區(qū)別別于其他股票票D在公司股票票簡稱前冠以以“*TS”字字樣，以區(qū)別別于其他股票票27我國證券券交易市場(chǎng)，關(guān)關(guān)于收盤價(jià)的的說法下面正正確的是（ ）。A上海證券交交易所證券交交易的收盤價(jià)價(jià)為當(dāng)日該證證券最后一筆筆交易前1分分鐘所有

37、交易易的成交量加加權(quán)平均價(jià)（含含最后一筆交交易）。B深圳證券交交易所證券的的收盤價(jià)通過過集合競價(jià)的的方式產(chǎn)生。C在深圳證券券交易所，收收盤集合競價(jià)價(jià)不能產(chǎn)生收收盤價(jià)的，以以當(dāng)日該證券券最后一筆交交易成交價(jià)為為收盤價(jià)。當(dāng)當(dāng)日無成交的的，也以前收收盤價(jià)為當(dāng)日日收盤價(jià)。D在上海證券券交易所，當(dāng)當(dāng)日無成交的的，以前收盤盤價(jià)為當(dāng)日收收盤價(jià)。28上海證券券交易所固定定收益平臺(tái)交交易采用（ ）兩種方式式。A詢價(jià)交易 B報(bào)價(jià)交交易C低價(jià)交易 D定價(jià)交交易29在我國，合合格境外機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者在經(jīng)經(jīng)批準(zhǔn)的投資資額度內(nèi)，可可以投資于中中國證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)的（ ）。A人民幣金融融工具B在證券交易易所掛牌交易易的股票C在證券

38、交易易所掛牌交易易的債券D在證券交易易所掛牌交易易的權(quán)證30關(guān)于證券券自營業(yè)務(wù)的的含義，下面面描述正確的的是（ ）。A自營業(yè)務(wù)是是證券公司以以盈利為目的的、為自己買買賣證券、通通過買賣價(jià)差差獲利的一種種經(jīng)營行為。B在從事自營營業(yè)務(wù)時(shí)，證證券公司必須須使用自有或或依法籌集可可用于自營的的資金。C自營買賣必必須在以自己己名義開設(shè)的的證券賬戶中中進(jìn)行；并且且只能買賣依依法公開發(fā)行行的或中國證證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的的其他有價(jià)證證券。D只有經(jīng)中國國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)經(jīng)營證券自自營的證券公公司才能從事事證券自營業(yè)業(yè)務(wù)。31證券公司司自營業(yè)務(wù)的的風(fēng)險(xiǎn)主要有有（ ）。A經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) B市場(chǎng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn) D合規(guī)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)32證券公

39、司司自營業(yè)務(wù)的的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控控制措施包括括（ ）。A建立防火墻墻制度。確保保自營業(yè)務(wù)與與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)產(chǎn)管理、投資資銀行等業(yè)務(wù)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人人員、信息、賬賬戶、資金、會(huì)會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)嚴(yán)格分離。B應(yīng)加強(qiáng)自營營賬戶的集中中管理和訪問問權(quán)限控制。自自營賬戶應(yīng)由由獨(dú)立于自營營業(yè)務(wù)的部門門統(tǒng)一管理。建建立自營賬戶戶審批和稽核核制度，采取取措施防范變變相自營、賬賬外自營、借借用賬戶等風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。防止自自營業(yè)務(wù)與資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)混合操作。C應(yīng)建立完善善的投資決策策和投資操作作檔案管理制制度，確保投投資過程事后后可查證。D證券公司應(yīng)應(yīng)建立獨(dú)立的的實(shí)時(shí)監(jiān)控系系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)控部門應(yīng)能能夠正常履行行職責(zé)，并能能從前、中、后后臺(tái)獲

40、取自營營業(yè)務(wù)運(yùn)作信信息與數(shù)據(jù)，對(duì)對(duì)證券持倉、盈盈虧狀況、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)狀況和交交易活動(dòng)進(jìn)行行有效監(jiān)控。33根據(jù)現(xiàn)行行規(guī)定，證券券公司應(yīng)向中中國證監(jiān)會(huì)和和交易所報(bào)送送自營業(yè)務(wù)情情況的周期包包括（ ）。A每周 B每半年年C每月 D每年34證券公公司監(jiān)督管理理?xiàng)l例對(duì)“證證券公司未按按照規(guī)定將證證券自營賬戶戶報(bào)證券交易易所備案”的的行為的處罰罰，下面描述述正確的是（ ）。A責(zé)令改正，給給予警告，沒沒收違法所得得，并處以違違法所得5倍倍以上10倍倍以下的罰款款。B沒有違法所所得或者違法法所得不足33萬元的，處處以3萬元以以上30萬元元以下的罰款款。C對(duì)直接負(fù)責(zé)責(zé)的主管人員員和其他直接接責(zé)任人員撤撤銷證券從業(yè)業(yè)資

41、格、并處處3萬元以上上10萬元以以下的罰款。D情節(jié)嚴(yán)重的的，撤銷直接接負(fù)責(zé)的主管管人員和其他他直接責(zé)任人人員任職資格格或者證券從從業(yè)資格。35資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)主要有有（ ）。A為客戶特定定目的辦理專專項(xiàng)資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)B為單個(gè)客戶戶辦理集合資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)C為單一客戶戶辦理定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)D為多個(gè)客戶戶辦理集合資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)36專項(xiàng)資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的特點(diǎn)包括（ ）。A要設(shè)定特定定的投資目標(biāo)標(biāo)B通過專門賬賬戶經(jīng)營運(yùn)作作C證券公司與與客戶是一對(duì)對(duì)多D采取集合資資產(chǎn)管理的方方式辦理該項(xiàng)項(xiàng)業(yè)務(wù)37根據(jù)中國國證監(jiān)會(huì)相關(guān)關(guān)法規(guī)的規(guī)定定，證券公司司從事資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵守以下原原則（ ）。A公平公正。

42、遵遵循公平、公公正的原則，維維護(hù)客戶的合合法權(quán)益，誠誠實(shí)守信，勤勤勉盡責(zé)，避避免利益沖突突。B資格管理。應(yīng)應(yīng)當(dāng)按試行行辦法的規(guī)規(guī)定向中國證證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)資格。未取取得資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)資格的的證券公司，不不得從事資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。C集中管理。應(yīng)應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)內(nèi)部實(shí)行集中中運(yùn)營管理，對(duì)對(duì)外統(tǒng)一簽訂訂資產(chǎn)管理合合同，并設(shè)立立專門的部門門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)。D風(fēng)險(xiǎn)控制。應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立健全全風(fēng)險(xiǎn)控制制制度，將資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與與公司的其他他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分分開。38依照定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)作的基基本規(guī)范，證證券公司不得得接受（ ）成成為定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客客戶。A本公司董事事、監(jiān)事人員員B某國有企業(yè)業(yè)的董事

43、長C本公司從業(yè)業(yè)人員的朋友友D本公司從業(yè)業(yè)人員39證券公司司開展集合資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)，關(guān)于內(nèi)控控制度應(yīng)該遵遵循的業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)范，下面描描述正確的是是（ ）。A建立集合資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃投資主辦人人員制度，即即應(yīng)當(dāng)指定專專門人員具體體負(fù)責(zé)每一個(gè)個(gè)集合資產(chǎn)管管理計(jì)劃的投投資管理事宜宜。B對(duì)集合資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)實(shí)行集中統(tǒng)一一管理，建立立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)務(wù)隔離制度。C投資主辦人人員須具有110年以上證證券自營、資資產(chǎn)管理或證證券投資基金金從業(yè)經(jīng)歷，且且應(yīng)當(dāng)具備良良好的職業(yè)道道德，無不良良行為記錄。D嚴(yán)格執(zhí)行相相關(guān)會(huì)計(jì)制度度的要求，為為集合資產(chǎn)管管理計(jì)劃建立立獨(dú)立完整的的賬戶、核算算、報(bào)告、審審計(jì)和檔案管管理制度。

44、40證券公司司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集集合資產(chǎn)管理理計(jì)劃，申報(bào)報(bào)材料的主要要內(nèi)容應(yīng)該包包括（ ）。A資產(chǎn)托管協(xié)協(xié)議及與資產(chǎn)產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)測(cè)試報(bào)告B證券公司負(fù)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的高級(jí)管理人人員、資產(chǎn)管管理部門負(fù)責(zé)責(zé)人及投資主主辦人簽署的的承諾書C證券公司、代代理推廣機(jī)構(gòu)構(gòu)與證券登記記結(jié)算機(jī)構(gòu)的的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)測(cè)試報(bào)告及服服務(wù)協(xié)議D法律意見書書41證券公司司在開展資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中中禁止的行為為包括（ ）。A未經(jīng)客戶允允許，將定向向資產(chǎn)管理客客戶委托資產(chǎn)產(chǎn)用于融資或或者擔(dān)保，將將集合資產(chǎn)管管理計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)用于資金拆拆借、貸款、抵抵押融資或者者對(duì)外擔(dān)保等等用途。B將集合資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃資資產(chǎn)用于可能能承擔(dān)無

45、限責(zé)責(zé)任的投資。C通過報(bào)刊、電電視、廣播、互互聯(lián)網(wǎng)和其他他公共媒體公公開推介具體體的定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方方案和集合資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃。D以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)產(chǎn)管理賬戶收收益或者虧損損為目的，在在自營賬戶與與資產(chǎn)管理賬賬戶之間，或或者不同資產(chǎn)產(chǎn)管理賬戶之之間進(jìn)行買賣賣，損害客戶戶利益。42證券公司司從事資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)，違違反試行辦辦法和實(shí)實(shí)施細(xì)則的的有關(guān)規(guī)定，有有下列情形之之一的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)主動(dòng)改正；未能改正的的，責(zé)令改正正；拒不改正正的，暫停其其資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)，單處或或者并處警告告、罰款；情情節(jié)嚴(yán)重的，依依法取消其資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)資格（ ）。A未按照試試行辦法和和實(shí)施細(xì)則則的規(guī)定，將將有關(guān)材料置置備于營業(yè)場(chǎng)場(chǎng)

46、所或者向中中國證監(jiān)會(huì)及及注冊(cè)地中國國證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)備案。B不通過固定定交易單元進(jìn)進(jìn)行交易或者者將集合資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃資資產(chǎn)的證券用用于回購。C超出投資范范圍和比例進(jìn)進(jìn)行投資。D未按照規(guī)定定履行通知、報(bào)報(bào)告義務(wù)。43關(guān)于融資資融券業(yè)務(wù)的的含義的描述述，下面錯(cuò)誤誤的是（ ）。A是指在證券券交易所或者者國務(wù)院批準(zhǔn)準(zhǔn)的其他證券券交易場(chǎng)所進(jìn)進(jìn)行的證券交交易B證券公司向向客戶出借資資金供其買入入證券或者出出借證券供其其賣出C客戶不交存存擔(dān)保物，需需要信用擔(dān)保保即可D它是一種商商業(yè)貸款行為為44開展融資資融券業(yè)務(wù)試試點(diǎn)的證券公公司從事融資資融券業(yè)務(wù)應(yīng)應(yīng)遵守的原則則有（ ）。A交叉運(yùn)行原原則 B合法合規(guī)原原則

47、C崗位整合原原則 D集中管理原原則45對(duì)于哪些些情況證券公公司不得向該該客戶融資、融融券。（ ）A缺乏風(fēng)險(xiǎn)承承擔(dān)能力或者者有重大違約約記錄的客戶戶B未按照要求求提供有關(guān)情情況C在證券公司司從事證券交交易不足5年年D其他證券公公司的股東、關(guān)關(guān)聯(lián)人46融資融融券交易風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示書至至少應(yīng)包括下下列內(nèi)容（ ）。A提示客戶注注意融資融券券交易具有普普通證券交易易所具有的政政策風(fēng)險(xiǎn)、市市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違違約風(fēng)險(xiǎn)、系系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各各種風(fēng)險(xiǎn)，以以及其特有的的投資風(fēng)險(xiǎn)放放大等風(fēng)險(xiǎn)。B提示客戶在在開戶從事融融資融券交易易前，必須了了解所在的證證券公司是否否具有開展融融資融券業(yè)務(wù)務(wù)的資格。C提示客戶在在從事融資融融券交易期

48、間間，如果不能能按照約定的的期限清償債債務(wù)，或上市市證券價(jià)格波波動(dòng)導(dǎo)致?lián)１Ｎ飪r(jià)值與其其融資融券債債務(wù)之間的比比例低于維持持擔(dān)保比例，且且不能按照約約定的時(shí)間、數(shù)數(shù)量追加擔(dān)保保物時(shí)，將面面臨擔(dān)保物被被證券公司強(qiáng)強(qiáng)制平倉的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。D提示客戶在在從事融資融融券交易期間間，如果其信信用資質(zhì)狀況況降低，證券券公司會(huì)相應(yīng)應(yīng)降低對(duì)其的的授信額度，或或者證券公司司提高相關(guān)警警戒指標(biāo)、平平倉指標(biāo)所產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可可能會(huì)給客戶戶造成的經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失。47融資融券券業(yè)務(wù)中，證證券公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)客戶提交交的擔(dān)保物進(jìn)進(jìn)行整體監(jiān)控控，并計(jì)算其其維持擔(dān)保比比例，下面關(guān)關(guān)于擔(dān)保比例例的規(guī)定描述述正確的是（ ）。A客戶維持擔(dān)擔(dān)保比

49、例不得得低于1300。B當(dāng)該比例低低于130時(shí)，證券公公司應(yīng)當(dāng)通知知客戶在約定定的期限內(nèi)追追加擔(dān)保物，該該期限不得超超過2個(gè)交易易日。C當(dāng)該比例低低于130時(shí)，客戶追追加擔(dān)保物后后的維持擔(dān)保保比例不得低低于150。D維持擔(dān)保比比例超過3000時(shí)，客客戶可以提取取保證金可用用余額中的現(xiàn)現(xiàn)金或沖抵保保證金的有價(jià)價(jià)證券，但提提取后維持擔(dān)擔(dān)保比例不得得低于3000。交易所所另有規(guī)定的的除外。48在客戶融融資融券期間間，客戶融入入證券后、歸歸還證券前，在在下列情形下下應(yīng)當(dāng)按照融融券數(shù)量對(duì)證證券公司進(jìn)行行補(bǔ)償（ ）。A證券發(fā)行人人派發(fā)股票紅紅利或權(quán)證等等證券的，融融券客戶應(yīng)當(dāng)當(dāng)向證券公司司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金金額的

50、現(xiàn)金紅紅利。B證券發(fā)行人人派發(fā)股票紅紅利或權(quán)證等等證券的，融融券客戶應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)雙方約約定向證券公公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)應(yīng)數(shù)量的股票票紅利或權(quán)證證等證券，或或以現(xiàn)金結(jié)算算方式予以補(bǔ)補(bǔ)償。C證券發(fā)行人人派發(fā)現(xiàn)金紅紅利的，融券券客戶應(yīng)當(dāng)向向證券公司補(bǔ)補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額額的現(xiàn)金紅利利。D證券發(fā)行人人向原股東配配售股份的，或或者證券發(fā)行行人增發(fā)新股股以及發(fā)行權(quán)權(quán)證、可轉(zhuǎn)債債等證券時(shí)原原股東有優(yōu)先先認(rèn)購權(quán)的，由由證券公司和和融券客戶根根據(jù)雙方約定定處理。49證券公司司融資融券業(yè)業(yè)務(wù)中，對(duì)市市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能能導(dǎo)致的市場(chǎng)場(chǎng)波動(dòng)、交易易異常及危及及市場(chǎng)安全等等問題，證券券交易所一般般采取的措施施有（ ）。A單只標(biāo)的證證券的融資余余

51、額達(dá)到該證證券上市可流流通市值的225時(shí)，交交易所可以在在次一交易日日暫停其融資資買入，并向向市場(chǎng)公布。B單只標(biāo)的證證券的融券余余量達(dá)到該證證券上市可流流通量的255時(shí)，交易易所可以在次次一交易日暫暫停其融券賣賣出，并向市市場(chǎng)公布。C融資融券交交易存在異常常交易行為的的，交易所可可以視情況采采取限制相關(guān)關(guān)賬戶交易等等措施。D單只標(biāo)的證證券的融券余余量達(dá)到該證證券上市可流流通量的800時(shí)，交易易所可以在當(dāng)當(dāng)日暫停其融融券賣出，并并向市場(chǎng)公布布。50在我國，開開展債券回購購交易業(yè)務(wù)的的主要場(chǎng)所有有（ ）。A深圳證券交交易所B上海證券交交易所C全國證券公公司交易大廳廳D全國銀行間間同業(yè)拆借中中心51

52、上海證證券交易所債債券交易實(shí)施施細(xì)則規(guī)定定，債券回購購交易集中競競價(jià)時(shí)，其申申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合合下列要求，其其中描述錯(cuò)誤誤的是（ ）。A申報(bào)單位為為份，10000元標(biāo)準(zhǔn)券券為1份。B計(jì)價(jià)單位為為每千元資金金到期年收益益。C申報(bào)價(jià)格最最小變動(dòng)單位位為00001元或其整整數(shù)倍。D申報(bào)數(shù)量為為1000手手或其整數(shù)倍倍，單筆申報(bào)報(bào)最大數(shù)量應(yīng)應(yīng)當(dāng)不超過110萬手。52銀行間市市場(chǎng)質(zhì)押式回回購債券交易易參與者的自自主報(bào)價(jià)分為為（ ）。A格式化報(bào)價(jià)價(jià) B公公開報(bào)價(jià)C成交報(bào)價(jià) D對(duì)話報(bào)報(bào)價(jià)53全國銀行行間市場(chǎng)對(duì)買買斷式回購采采取了如下風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施施（ ）。A保證金或保保證券制度B倉位限制C中國人民銀銀行派人就交交

53、易過程進(jìn)行行監(jiān)督D房產(chǎn)抵押制制度54上海證券券交易所國債債買斷式回購購交易按照證證券賬戶進(jìn)行行申報(bào)，申報(bào)報(bào)應(yīng)當(dāng)符合以以下要求（ ）。A融資方申報(bào)報(bào)“賣出”，融融券方申報(bào)“買買入”B申報(bào)單位：100手或或其整數(shù)倍C每筆申報(bào)限限量：競價(jià)撮撮合系統(tǒng)最小小 10 0000手，最最大500 000手D價(jià)格：按每每百元面值債債券到期購回回價(jià)（凈價(jià)）進(jìn)進(jìn)行申報(bào)55我國內(nèi)地地證券市場(chǎng)目目前存在兩種種滾動(dòng)交收周周期，包括（ ）。AT2 BT1CT3 DT056T十1日日16：000點(diǎn)交收后，結(jié)結(jié)算參與人資資金交收賬戶戶余額出現(xiàn)透透支的，中國國結(jié)算上海分分公司可以采采?。?）等等必要措施。A按中國人民民銀行規(guī)定的

54、的金融同業(yè)存存款利率收取取利息B按每日透支支金額的1%向結(jié)算參與與人收取罰息息C可以采取凍凍結(jié)結(jié)算參與與人所管轄相相關(guān)證券賬戶戶上的證券、要要求結(jié)算參與與人立即補(bǔ)足足透支金額D強(qiáng)制賣出暫暫扣證券57B股結(jié)算算參與人分為為（ ）。A一般結(jié)算會(huì)會(huì)員 B基本結(jié)算會(huì)會(huì)員C高層結(jié)算會(huì)會(huì)員 D特殊結(jié)算會(huì)會(huì)員58證券交易易所質(zhì)押式回回購的違約處處理，下面說說法錯(cuò)誤的是是（ ）。A質(zhì)押券欠庫庫的，中國結(jié)結(jié)算公司在該該日日終暫不不交付或從其其資金交收賬賬戶中扣劃與與質(zhì)押券欠庫庫量等額的資資金。B在融資回購購業(yè)務(wù)應(yīng)付資資金交收違約約后的5個(gè)交交易日內(nèi)，融融資方結(jié)算參參與人支付融融資回購業(yè)務(wù)務(wù)應(yīng)付資金及及違約金的，

55、中中國結(jié)算公司司應(yīng)不接受該該結(jié)算參與人人提出的轉(zhuǎn)回回多余質(zhì)押券券的申報(bào)。C違約金=質(zhì)質(zhì)押券欠庫量量等額金額違約天數(shù)違約金比例例D中國結(jié)算公公司暫不交付付回購融資款款項(xiàng)或扣劃資資金后，融資資方結(jié)算參與與人補(bǔ)充申報(bào)報(bào)足額質(zhì)押券券并向中國結(jié)結(jié)算公司支付付違約金的，中中國結(jié)算公司司在補(bǔ)充申報(bào)報(bào)日的下一個(gè)個(gè)交易日將暫暫不交付的回回購融資款項(xiàng)項(xiàng)或扣劃的資資金支付給該該融資方結(jié)算算參與人。59買斷式回回購初始結(jié)算算出現(xiàn)違約情情況時(shí)的描述述，下面錯(cuò)誤誤的是（ ）。AT1日結(jié)結(jié)算參與人資資金交收違約約的，中國結(jié)結(jié)算上海分公公司將按相關(guān)關(guān)待交收處理理規(guī)則確定待待處分證券。B中國結(jié)算上上海分公司對(duì)對(duì)待處分證券券及其

56、權(quán)益依依法擁有處置置權(quán)。C中國結(jié)算上上海分公司對(duì)對(duì)待處分證券券及其權(quán)益沒沒有處置權(quán)。D中國結(jié)算上上海分公司將將計(jì)收利息及及交收違約金金，并直接取取消該結(jié)算參參與人買斷式式回購交易資資格。60權(quán)證交易易交收中，在在最終交收時(shí)時(shí)點(diǎn)結(jié)算參與與人未完成權(quán)權(quán)證交易資金金交收，出現(xiàn)現(xiàn)透支的，中中國結(jié)算深圳圳分公司將采采取以下措施施（ ）。A當(dāng)結(jié)算參與與人權(quán)證交易易資金交收違違約時(shí)，中國國結(jié)算深圳分分公司將按規(guī)規(guī)則確定待處處分權(quán)證，并并將其從證券券集中交收賬賬戶劃入中國國結(jié)算深圳分分公司專用清清償賬戶。B提請(qǐng)深圳證證券交易所從從下周起限制制相應(yīng)的權(quán)證證買入交易，并并暫停該結(jié)算算參與人權(quán)證證買人的結(jié)算算服務(wù)。

57、C對(duì)透支金額額按1日利利率收取違約約金。D對(duì)透支金額額按1%日利利率收取違約約金。三、判斷題1證券交易與與證券發(fā)行有有著密切的聯(lián)聯(lián)系，兩者相相互促進(jìn)、相相互制約。（ ）A正確 B錯(cuò)誤2公平原則是是指參與交易易的自然人應(yīng)應(yīng)當(dāng)獲得平等等的機(jī)會(huì)，它它要求證券交交易活動(dòng)中的的自然人都有有平等的法律律地位，機(jī)構(gòu)構(gòu)獲取合法權(quán)權(quán)益的權(quán)利適適當(dāng)高于自然然人。（ ）A正確 B錯(cuò)誤3證券投資者者是買賣證券券的主體，他他們可以是自自然人，也可可以是法人。（ ）A正確 B錯(cuò)誤4在我國，投投資者買賣證證券的第一步步是要向證券券交易所申請(qǐng)請(qǐng)開立證券賬賬戶，用來記記載投資者所所持有的證券券種類、數(shù)量量和相應(yīng)的變變動(dòng)情況。（

58、 ）A正確 B錯(cuò)誤5根據(jù)證券交交易所交易席席位使用的業(yè)業(yè)務(wù)種類不同同，可分為代代理席位和自自營席位。（ ）A正確 B錯(cuò)誤6證券經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)是指證券券公司通過其其設(shè)立的證券券營業(yè)部，接接受客戶委托托，按照客戶戶的要求，代代理客戶買賣賣證券的業(yè)務(wù)務(wù)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤7在證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客客戶是受托人人，證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)商是委托人人。證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)商要嚴(yán)格按按照受托人的的要求辦理托托辦事務(wù)，這這是證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)商對(duì)受托人人的首要義務(wù)務(wù)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤8證券公司客客戶的交易結(jié)結(jié)算資金只能能存放在指定定的存管銀行行，不能存入入其他任何機(jī)機(jī)構(gòu)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤9代理證券賬賬戶開戶是證證券經(jīng)紀(jì)商的的主要業(yè)務(wù)

59、。（ ）A正確 B錯(cuò)誤10證券交易易所交易規(guī)則則中，對(duì)手方方最優(yōu)價(jià)格申申報(bào)是指以申申報(bào)進(jìn)入交易易主機(jī)時(shí)集中中申報(bào)簿中本本方隊(duì)列的最最優(yōu)價(jià)格為其其申報(bào)價(jià)格。（ ）A正確 B錯(cuò)誤11采用柜臺(tái)臺(tái)委托方式，客客戶和證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面面辦理委托手手續(xù)，加強(qiáng)了了委托買賣雙雙方的了解和和信任，比較較穩(wěn)妥可靠。（ ）A正確 B錯(cuò)誤12根據(jù)市場(chǎng)場(chǎng)發(fā)展需要，經(jīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)會(huì)批準(zhǔn)，證券券交易所可以以調(diào)整交易時(shí)時(shí)間。交易時(shí)時(shí)間內(nèi)因故停停市，交易時(shí)時(shí)間不作順延延。（ ）A正確 B錯(cuò)誤13上海證券券交易所規(guī)定定，采用競價(jià)價(jià)交易方式的的，每個(gè)交易易日的14:57155:00為收收盤集合競價(jià)價(jià)時(shí)間。（ ）A正確 B錯(cuò)誤14印

60、花稅是是根據(jù)國家稅稅法規(guī)定，在在A股和B股股成交后對(duì)買買賣雙方投資資者按照規(guī)定定的稅率分別別征收的稅金金。（ ）A正確 B錯(cuò)誤15投資者可可以通過任意意一個(gè)證券公公司獲取證券券賬戶余額信信息，行使收收取紅利、投投票權(quán)等股東東權(quán)利。（ ）A正確 B錯(cuò)誤16對(duì)于國家家法律法規(guī)和和行政規(guī)章規(guī)規(guī)定需要資產(chǎn)產(chǎn)分戶管理的的特殊法人機(jī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人，包包括自然人、保保險(xiǎn)公司、證證券公司、信信托公司、基基金公司、社社會(huì)保障類公公司和合格境境外機(jī)構(gòu)投資資者等機(jī)構(gòu)，可可按規(guī)定向中中國結(jié)算公司司申請(qǐng)開立多多個(gè)證券賬戶戶。（ ）A正確 B錯(cuò)誤17目前，深深圳證券賬戶戶當(dāng)日開立，次次一交易日生生效。上海證證券賬戶當(dāng)日日開立