2022年期貨從業(yè)考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》題庫(kù)綜合試題 附答案

1、2022考試須知：1、考試時(shí)間：120 分鐘，本卷滿分為 100 分。2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分名： 號(hào)： 一、單選題（本大題共 80 小題，每題 0.5 分，共 40 分）1、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于（A、可控風(fēng)險(xiǎn)BC、代理風(fēng)險(xiǎn)D、交易風(fēng)險(xiǎn)2期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任（承擔(dān)。A、從業(yè)人員所在的期貨公司B、從業(yè)人員自身C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同D、從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司3、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交

2、割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）第 1 頁(yè) 共 42 頁(yè)第 第3頁(yè) 共 42 頁(yè)A、10A、10B、15B、15C、20C、20D、25D、254、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員（4、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員（3A、資信和業(yè)務(wù)開展情況A、資信和業(yè)務(wù)開展情況B、收入規(guī)模B、收入規(guī)模C、人員情況C、人員情況D、盈利情況D、盈利情況5、宋體某期貨公司股東大會(huì)通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁 7的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（5、宋體某期貨公司股東大會(huì)通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁 7的股權(quán)。關(guān)于王某的股

3、權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）A、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職A、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職B、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?。不滿足期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定的期貨公司股東條件C、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗恕２粷M足期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定的期貨公司股東條件D、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5D、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

4、批準(zhǔn)6、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交6、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A、接到注銷申請(qǐng)的三天內(nèi)A、接到注銷申請(qǐng)的三天內(nèi)B、接到申請(qǐng)的次日B、接到申請(qǐng)的次日C、接到注銷申請(qǐng)的一周內(nèi)C、接到注銷申請(qǐng)的一周內(nèi)D、當(dāng)日D、當(dāng)日7、宋體期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（7、宋體期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）A、向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)A、向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)B、認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料B、認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料C、與投資者共同

5、完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求C、與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求DD8、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（8、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）A、暫停交易A、暫停交易B、終止交易B、終止交易C、提高保證金C、提高保證金D、及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)D、及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)9、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是（9、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是（）A、管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)A、管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)B、保證金的管理和使用制度B、保證金的管理和使用制度C、章程修改程序C、章程修改程序D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制

6、度D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度10、期貨交易所會(huì)員的保證金不足而會(huì)員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金的，應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（10、期貨交易所會(huì)員的保證金不足而會(huì)員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金的，應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A、該會(huì)員A、該會(huì)員B、期貨公司B、期貨公司第 PAGE 第4頁(yè) 共 42 頁(yè)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所結(jié)算中心D、期貨交易所結(jié)算中心11、如果中國(guó)工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（11、如果中國(guó)工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）批準(zhǔn)。A

7、、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)A、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)12、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（12、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）A、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶A、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令B、客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令CCD、客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面D、客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面13、我國(guó)期貨交易的交割，由（13、我國(guó)期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A、期貨交易

8、所A、期貨交易所B、中央登記結(jié)算中心B、中央登記結(jié)算中心C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心D、交割倉(cāng)庫(kù)D、交割倉(cāng)庫(kù)14、凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（）-客戶未足額追加的保證金14、凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。A、負(fù)債A、負(fù)債B、流動(dòng)負(fù)債 PAGE 21 42 頁(yè)C、負(fù)債調(diào)整值.C、負(fù)債調(diào)整值.D、流動(dòng)資產(chǎn)D、流動(dòng)資產(chǎn)15、我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后 15 日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）內(nèi)，向中國(guó)15、我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后 15 日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）內(nèi)，向中國(guó)A、10A、10B、

9、20B、20C、30C、30D、14D、1416、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（16、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況下每年召開一次。A、董事會(huì)A、董事會(huì)B、理事會(huì)B、理事會(huì)C、總經(jīng)理C、總經(jīng)理D、理事長(zhǎng)D、理事長(zhǎng)17、宋體根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在（17、宋體根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在（，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。A、離職前A、離職前B、辭職前B、辭職前C、任職前C、任職前D、解聘前D、解聘前18、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（18、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A、每周交易閉市A、每周交易閉市B、每年財(cái)務(wù)結(jié)算B、每年財(cái)務(wù)結(jié)算C、每次交易完成C、

10、每次交易完成D、每日交易閉市D、每日交易閉市19、期貨交易所實(shí)行（19、期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。A、當(dāng)日無負(fù)債A、當(dāng)日無負(fù)債B、當(dāng)月無負(fù)債B、當(dāng)月無負(fù)債C、當(dāng)日有負(fù)債C、當(dāng)日有負(fù)債D、次日無負(fù)債D、次日無負(fù)債2032031313法為（）A、平均買低A、平均買低B、平均賣高B、平均賣高C、金字塔式買入C、金字塔式買入D、金字塔式賣出D、金字塔式賣出2121（風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A、流動(dòng)性A、流動(dòng)性B、流動(dòng)資產(chǎn)B、流動(dòng)資產(chǎn)C、凈資本C、凈資本D、流動(dòng)負(fù)債D、流動(dòng)負(fù)債22、甲公司持有期貨公司 3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司 3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨22、甲公司持有期貨公司 3%的股權(quán)，乙公司持有該期

11、貨公司 3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是（公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是（）A、該轉(zhuǎn)讓行為不需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)A、該轉(zhuǎn)讓行為不需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D、甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司D、甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司23、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)23、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)

12、，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)A、5 個(gè)A、5 個(gè)B、7B、7C、10 個(gè)C、10 個(gè)D、15D、1524、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)24、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、3A、3B、5B、5C、10C、10D、15D、1525、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（25、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（）AAB、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金B(yǎng)、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶C、以低于本公司其他客戶

13、手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D、采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大D、采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大26、期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（26、期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）AAB、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金C、挪用客戶保證金DD27、關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說法錯(cuò)誤的是（27、關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說法錯(cuò)誤的是（）A、期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告A、期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B、期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法B、期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員

14、管理辦法CC或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)DD28、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的（28、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的（）和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。A、信息共享A、信息共享B、定期互訪B、定期互訪C、聯(lián)席會(huì)議C、聯(lián)席會(huì)議D、溝通交流D、溝通交流2929（）必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。A、期貨交易A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易B、現(xiàn)貨交易C、商品交易C、商品交易D、遠(yuǎn)期交易D、遠(yuǎn)期交易30、申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得（30、申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期

15、貨交易所C、期貨交易所D、期貨公司D、期貨公司31、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有（31、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有（）的權(quán)利。A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格DD32、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（32、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（）A、美國(guó)紐約A、美國(guó)紐約B、美國(guó)芝加哥B、美國(guó)芝加哥C、英國(guó)倫敦C、英國(guó)倫敦D、日本東京D、日本東京33、宋體某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，凈資本為6000 萬(wàn)元，中國(guó)證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，

16、公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提 300 萬(wàn)元;第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提 150 萬(wàn)元。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（33、宋體某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，凈資本為6000 萬(wàn)元，中國(guó)證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提 300 萬(wàn)元;第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提 150 萬(wàn)元。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（）A、6000A、6000B、6450B、6450C、5550C、5550D、5700D、570034234265

17、0001但此后價(jià)格上漲到 65300 元/噸，該投資者繼續(xù)以此價(jià)格賣出 1 手銅合約，則當(dāng)價(jià)格變?yōu)椋ǎr(shí)，將 2 手銅合約平倉(cāng)可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用不計(jì)）A、65100A、65100/噸B、65150B、65150/噸C、65200C、65200/噸D、65350D、65350/噸35、有關(guān)趨勢(shì)線的說法不正確的是（35、有關(guān)趨勢(shì)線的說法不正確的是（）AAB、趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性B、趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性C、有第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證后才能驗(yàn)證該趨勢(shì)線有效C、有第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證后才能驗(yàn)證該趨勢(shì)線有效D、趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)就越無效D、趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)就越

18、無效36、依據(jù)期貨公司監(jiān)督管理辦法的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（36、依據(jù)期貨公司監(jiān)督管理辦法的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）A、期貨交易所A、期貨交易所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)37、期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性37、期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格被視為一種（在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格被視為一種（）A、權(quán)威價(jià)格A、權(quán)威價(jià)格B、指導(dǎo)價(jià)格B、指導(dǎo)價(jià)格

19、C、現(xiàn)貨價(jià)格C、現(xiàn)貨價(jià)格D、參考價(jià)格D、參考價(jià)格38、期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布（38、期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布（）A、日?qǐng)?bào)表A、日?qǐng)?bào)表B、周報(bào)表B、周報(bào)表C、月報(bào)表C、月報(bào)表D、年報(bào)表D、年報(bào)表39、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（39、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況B、對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督B、對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督CCDD解。40、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括（

20、40、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括（）A、變更住所申請(qǐng)書A、變更住所申請(qǐng)書B、妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告B、妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告C、變更住所的詳細(xì)計(jì)劃C、變更住所的詳細(xì)計(jì)劃D、申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)D、申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)41412008 年A2000金是（）A、500A、500B、400B、400C、300C、300D、200D、2004274271911595分/56881911568分/蒲式耳和 595 美/蒲式耳，請(qǐng)問兩個(gè)合約之間的價(jià)差是如何變化的?（）A、擴(kuò)大A、擴(kuò)大B、縮小B、縮小C

21、、不變C、不變D、無法判斷D、無法判斷43、由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于（43、由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D、法律風(fēng)險(xiǎn)D、法律風(fēng)險(xiǎn)44、期貨公司變更（44、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、3A、3B、5B、5C、1C、1D、4D、445、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)45、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、5A、5B、7B、7C、10C、10D、15D、1

22、546、空頭套期保值者是指（46、空頭套期保值者是指（）A、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭A、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭B、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭B、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭C、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭C、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭D、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭D、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭47、一國(guó)或地區(qū)的實(shí)際GD、P 的增長(zhǎng)是指（47、一國(guó)或地區(qū)的實(shí)際GD、P 的增長(zhǎng)是指（）A、該國(guó)的境內(nèi)外上市公司價(jià)值A(chǔ)、該國(guó)的境內(nèi)外上市公司價(jià)值B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值C、境內(nèi)居

23、民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值4848（名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A、2A、2B、3B、3C、4C、4D、5D、549、宋體2009 年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000 萬(wàn)元人民幣，根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（49、宋體2009 年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000 萬(wàn)元人民幣，根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）A、500 萬(wàn)元A、500 萬(wàn)元B、1000B、1000C、2000C、2000D、2500D、250050、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或

24、者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（50、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）A、20A、20B、45B、45C、70C、70D、85D、8551、美國(guó)失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會(huì)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時(shí)，市場(chǎng)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策的預(yù)期為（51、美國(guó)失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會(huì)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時(shí)，市場(chǎng)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策的預(yù)期為（）A、加息可能性增加A、加息可能性增加B、加息可能性減弱B、加息可能性減弱C、維持利率不變C、維持利率不變D、降息可能性增

25、加D、降息可能性增加52、宋體客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)（52、宋體客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)（）A、請(qǐng)求權(quán)A、請(qǐng)求權(quán)B、追償權(quán)B、追償權(quán)C、代位權(quán)C、代位權(quán)D、質(zhì)押權(quán)D、質(zhì)押權(quán)53、宋體集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（）53、宋體集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天A、20A、20B、30B、30C、60C、60D、90D、9054、下列關(guān)于期貨交

26、易所的表述，錯(cuò)誤的是（54、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是（）A、以營(yíng)利為目的A、以營(yíng)利為目的B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任DD55、下列不能成為我國(guó)期貨交易所會(huì)員的是（55、下列不能成為我國(guó)期貨交易所會(huì)員的是（）A、非法人企業(yè)A、非法人企業(yè)B、上市公司B、上市公司C、外國(guó)公司C、外國(guó)公司D、國(guó)有企業(yè)D、國(guó)有企業(yè)56、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（56、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、本交易所會(huì)員大會(huì)B、本交易所會(huì)員大會(huì)C、本交易所理事會(huì)C、本交易

27、所理事會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)57、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（57、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）制定。A、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門A、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門B、國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門B、國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門C、國(guó)務(wù)院商務(wù)部門C、國(guó)務(wù)院商務(wù)部門D、國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門D、國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門58、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符58、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1A、1B、2B、2C、6C、6D、1D、159、關(guān)于期貨交易所，

28、下列說法正確的是（59、關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是（）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)可以召開期貨交易所會(huì)員大會(huì)A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)可以召開期貨交易所會(huì)員大會(huì)B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)由大會(huì)主席主持B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)由大會(huì)主席主持C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免DD3360、以下關(guān)于我國(guó)期貨交易所的表述不正確的是（60、以下關(guān)于我國(guó)期貨交易所的表述不正確的是（）A、交易所自身并不參與期貨交易A、交易所自身并不參與期貨交易B、會(huì)員制交易所是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)B、會(huì)員制交易所是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)C、交易所參與期貨價(jià)格的形成C、交易所參與期貨價(jià)格的形成D、交

29、易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市61、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（61、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算BBCCDD人員62、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（62、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)銀

30、監(jiān)會(huì)C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D、中國(guó)人民銀行D、中國(guó)人民銀行63、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（63、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。AA15BB30C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天DD66、當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時(shí)（）A、應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系A(chǔ)、應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系B、應(yīng)當(dāng)向投資者披露B、應(yīng)當(dāng)向投資者披露C、應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)披露C、應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)披露D、應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露D、應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露65、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括（65、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括（）AAB、合格境外機(jī)構(gòu)投資

31、者B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者C、證券公司C、證券公司D、外資企業(yè)D、外資企業(yè)66、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的66、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、2A、2B、3B、3C、5C、5D、7D、76760006760005500期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（）A、責(zé)令公司限期整改A、責(zé)令公司限期整改B、對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話B、對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C、限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)C、限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)D、

32、無需采取監(jiān)管措施D、無需采取監(jiān)管措施68、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可68、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。A、期貨交易所A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、國(guó)家工商局C、國(guó)家工商局D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)69、申請(qǐng)從事境外業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有（）名從事境外業(yè)務(wù)（）年以上并取得中69、申請(qǐng)從事境外業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有（）名從事境外業(yè)務(wù)（）年以上并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)或境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。A、3，2A、3，2B、3，1B、

33、3，1C、5，2C、5，2D、5，1D、5，170、對(duì)于（70、對(duì)于（，商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者與商品的投機(jī)者的態(tài)度是截然不同的。A、信用風(fēng)險(xiǎn)A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D、匯率風(fēng)險(xiǎn)D、匯率風(fēng)險(xiǎn)71、股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)，保證金71、股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶（賬戶（）50A、可用資金余額A、可用資金余額B、持倉(cāng)盈利B、持倉(cāng)盈利C、股東權(quán)益C、股東權(quán)益D、風(fēng)險(xiǎn)度D、風(fēng)險(xiǎn)度72、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（72、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)

34、資金。A、每周A、每周B、每月B、每月C、每季度C、每季度D、每年D、每年73、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（73、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）A、百分之六十A、百分之六十B、百分之八十B、百分之八十C、百分之二十C、百分之二十D、百分之四十D、百分之四十74743098-3096-10但賣

35、價(jià)不能低于 96-08，則客戶應(yīng)以（）來下單。A、止損買單A、止損買單B、止損賣單B、止損賣單C、止損限價(jià)買單C、止損限價(jià)買單D、止損限價(jià)賣單D、止損限價(jià)賣單75、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（75、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）AABBCCDD76、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（76、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A、10%A、10%B、15%B、15%C、20%C、20%D、25%D、25%77、宋體關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述，錯(cuò)誤的是（77、宋體關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述，錯(cuò)誤的是（）A、期貨公司與股東之間不得交叉

36、持股A、期貨公司與股東之間不得交叉持股B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持CCDD78、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（78、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）A、3A、36B、6B、612C、1C、1D、2D、279、股指期貨的交割方式是（A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現(xiàn)金交割D、以股票指數(shù)交割80小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述正確的是（）A、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)

37、險(xiǎn)告知的義務(wù)B、公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用C、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書D、公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)以知悉二、多選題（40140）1、宋體下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是（A、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元B、申請(qǐng)日前 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少 1 年盈利C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3 億元D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣102、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）第 22 頁(yè) 共 42 頁(yè)23 42 頁(yè)A、誠(chéng)實(shí)守信A、誠(chéng)實(shí)守信B、勤勉盡責(zé)B、勤勉盡責(zé)C、堅(jiān)持公開、公平、公

38、正原則C、堅(jiān)持公開、公平、公正原則D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益3、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（3、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（）A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況B、期貨公司內(nèi)部控制狀況B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見4、宋體期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)4、宋體期

39、貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)（）A、組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策A、組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作C、對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰C、對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)5、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（5、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（）A、健全性原則A、健全性原則B、有效性原則B、有效性原則C、合理性原則C、合理性原則D、相互制約原則D、相互制約原則66（） PAGE 32 42 頁(yè)A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總

40、表A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表B、凈資本計(jì)算表B、凈資本計(jì)算表C、客戶權(quán)益變動(dòng)表C、客戶權(quán)益變動(dòng)表D、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表D、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表7、宋體經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（7、宋體經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（）原則。A、規(guī)范化A、規(guī)范化B、程序化B、程序化C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約D、帳務(wù)核對(duì)相符D、帳務(wù)核對(duì)相符8、宋體經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有：（8、宋體經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有：（）A、期貨交易所的高級(jí)管理人員A、期貨交易所的高級(jí)管

41、理人員B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員CC、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5 年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作 10 年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作 10 年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員9、宋體李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（9、宋體李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（。A、保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密A、保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密B、依法辦事B、依法辦事C、公正廉潔C、公正廉潔D、不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦鍰、不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?0、宋體期貨公司的高級(jí)

42、管理人員出現(xiàn)（10、宋體期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。務(wù)資格。AA1BB2CCDD211、宋體下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（11、宋體下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（）A、召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作A、召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方

43、案，提交股東大會(huì)通過D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過12、宋體申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（12、宋體申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5 年以上經(jīng)驗(yàn)A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5 年以上經(jīng)驗(yàn)B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位DD13、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足

44、保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下説法中正確的是（13、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下説法中正確的是（）AAB、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān)B、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉(cāng)

45、造成的損失由客戶承擔(dān)CCD、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)D、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)14、宋體期貨從業(yè)人員有下列（）14、宋體期貨從業(yè)人員有下列（）612節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。AA組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金B(yǎng)、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金CCD、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為15、宋體下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（15、宋體下列選項(xiàng)中，屬

46、于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市D、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市16、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（16、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（）A、原因A、原因B、對(duì)公司的影響B(tài)、對(duì)公司的影響C、解決問題的具體措施和期限C、解決問題的具體措施和期限D(zhuǎn)、

47、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告17、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10 萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（17、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10 萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）A、9A、9B、10B、10C、8C、8D、6D、61、宋體1、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東、集團(tuán)（非控

48、股股東，與某商業(yè)銀行簽A 集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（）A、AA、AB、質(zhì)押有效，A 集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告B、質(zhì)押有效，A 集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D、質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D、質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告11、宋體期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證

49、的企業(yè)C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機(jī)構(gòu)D、期貨咨詢機(jī)構(gòu)20、宋體期貨公司會(huì)員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括（20、宋體期貨公司會(huì)員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括（。A、責(zé)令整改A、責(zé)令整改B、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼B、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼C、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)C、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)D、調(diào)整或者取消會(huì)員資格D、調(diào)整或者取消會(huì)員資格21、宋體關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（21、宋體關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交

50、易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼22、宋體下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（22、宋體下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定BBCCD、不以真實(shí)身份從事期貨交易的D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的23、宋體某期貨公司是金

51、融期貨公司全面結(jié)算會(huì)員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為 10 億元。其中包括其代理的非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益為3 億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計(jì)為12 億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000 萬(wàn)元，請(qǐng)回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（23、宋體某期貨公司是金融期貨公司全面結(jié)算會(huì)員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為 10 億元。其中包括其代理的非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益為3 億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計(jì)為12 億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000 萬(wàn)元，請(qǐng)回答以下問題，該期貨公司的

52、凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）A、1.4A、1.4B、1.5B、1.5C、1.6C、1.6D、1.7D、1.724、宋體某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300 萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利 30 萬(wàn)元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（24、宋體某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300 萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利 30 萬(wàn)元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（。AAB、該事業(yè)單位不得進(jìn)

53、行期貨交易B、該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易CCD、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行處罰D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行處罰25、宋體（25、宋體（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。A、中國(guó)金融期貨交易所A、中國(guó)金融期貨交易所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)26、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理26、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、期貨交易所C、期貨

54、交易所D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)27、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（27、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）AA18B、具有完全民事行為能力B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度C、具有大專以上文化程度D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件28、宋體期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（28、宋體期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（）A、變更注冊(cè)資本A、變更注冊(cè)資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者

55、破產(chǎn)C、變更 5以上的股權(quán)D、設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)2、宋體全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容（）A、保證金標(biāo)準(zhǔn)B、結(jié)算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭(zhēng)議處理方式30、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（）A、真實(shí)B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C、變更 5以上的股權(quán)D、設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)2、宋體全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容（）A、保證金標(biāo)準(zhǔn)B、結(jié)算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭(zhēng)議處理方式30、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（）A、真實(shí)B、準(zhǔn)確C、完整D、公開31、宋體下列（）機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人

56、員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法（修訂13A、交易所A、交易所B、經(jīng)紀(jì)公司B、經(jīng)紀(jì)公司C、交易廳C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員3232（）A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管D、配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管3、宋體3、宋體2009年1月12日，某期貨公

57、司的股東A集團(tuán)（非控股股東，與某商業(yè)銀行簽訂A 集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（）A、該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告A、該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告BBC、A 集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司C、A 集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司D、A 集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押D、A 集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押34、宋體期貨交易所因（34、宋體期貨交易所因（）而解散。A、法定代表人變更A、法定代表人變更B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉33、

58、宋體從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)（）AA9000B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%CC3000D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%33、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（）的，予以公開譴責(zé)。A、情節(jié)嚴(yán)重A、情節(jié)嚴(yán)重B、情節(jié)較輕B、情節(jié)較輕C、并造成嚴(yán)重后果C、并造成嚴(yán)重后果D、未造成嚴(yán)重后果D、未造成嚴(yán)重后果37、宋體在我國(guó)，期貨交易所工作人員不得（37、宋

59、體在我國(guó)，期貨交易所工作人員不得（）A、從事期貨交易A、從事期貨交易B、泄露內(nèi)幕消息B、泄露內(nèi)幕消息C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益D、從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益D、從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益38、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國(guó)S&P500 指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損 30 萬(wàn)元。該案正確的處理方式是（38、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國(guó)S&P500 指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損 30 萬(wàn)元。該案正確的處理方式是（）A、認(rèn)定合同無效A、認(rèn)定合同無效BB15CC15D、甲某承擔(dān)

60、30 萬(wàn)元虧損D、甲某承擔(dān) 30 萬(wàn)元虧損39、宋體期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（39、宋體期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（）A、銀行存款A(yù)、銀行存款B、國(guó)債B、國(guó)債C、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券C、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據(jù)40、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng) :（）A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況;BCD、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。三、判斷題（本大題共 20 小題，每題 1 分，共 20 分）1（）期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對(duì)外擔(dān)保A、錯(cuò)B、對(duì)2（期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)產(chǎn)或者清算