合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

1、第3頁(yè) 共3頁(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告為標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保平安、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)展了嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)的自查行動(dòng)。 第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度方法，認(rèn)真梳理農(nóng)村信譽(yù)社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做、應(yīng)遵”制度、知識(shí)、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。 第二，做好自查和整改工作自查柜面業(yè)務(wù)操作。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)展了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢等進(jìn)展自查；對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開戶業(yè)務(wù)、大

2、額資金業(yè)務(wù)、掛失及提早支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)展自查，找出了存在問題的原因，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，進(jìn)步工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此根底上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)展自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，準(zhǔn)確、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。自查效勞形象。按照縣農(nóng)信聯(lián)社“優(yōu)質(zhì)文明效勞”的要求，對(duì)各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑效勞”執(zhí)崗情況進(jìn)展自查，同時(shí)在營(yíng)業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào) ，促使員工改變效勞態(tài)度，提升效勞形象，實(shí)在進(jìn)步業(yè)務(wù)素質(zhì)和效勞程度，真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)共

3、防，和諧共贏”。通過全面清查，找準(zhǔn)問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成互相制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)視約束機(jī)制，保障皮革城分社標(biāo)準(zhǔn)安康可持續(xù)開展。 第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，進(jìn)步風(fēng)險(xiǎn)防控才能為使活動(dòng)不走過場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來，對(duì)各種文件制度進(jìn)展集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，進(jìn)步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把進(jìn)步員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)根本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大進(jìn)步了我們作為一線柜員的實(shí)際操作才能。全員行動(dòng)，按照“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障開展”的整體目的，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng)、優(yōu)質(zhì)效勞、工作效率等方面樹立信譽(yù)社新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長(zhǎng)效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系”做足準(zhǔn)備。四整改措施及今后工作思路今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深化持續(xù)開展合規(guī)文化建立年活動(dòng)，將合規(guī)文化建立工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過程中，加