證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識》試題庫含答案解析2100題

1、.證券從業(yè)人員資格考試證券基礎(chǔ)知識題庫及答案2100道客觀題1.證券市場的結(jié)構(gòu)發(fā)行人以籌資為目的,按照一定的法律規(guī)定,向投資者出售新證券形成的市場稱為。 1.A：一級市場對2.B：二級市場錯(cuò)3.C：二板市場錯(cuò)4.D：三板市場錯(cuò)2.證券市場的結(jié)構(gòu)證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序,可以分為。 1.A：發(fā)行市場與流通市場對2.B：場外市場與交易所市場錯(cuò)3.C：主板市場與二板市場錯(cuò)4.D：二板市場與三板市場錯(cuò)3.有價(jià)證券的分類廣義的有價(jià)證券包括、貨幣證券和資本證券。 1.A：商品證券對2.B：憑證證券錯(cuò)3.C：權(quán)益證券錯(cuò)4.D：債務(wù)證券錯(cuò)4.有價(jià)證券的分類商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于。 1.A：貨幣證券對2.

2、B：權(quán)益證券錯(cuò)3.C：資本證券錯(cuò)4.D：憑證證券錯(cuò)5.有價(jià)證券的分類按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類,有價(jià)證券可分為。 1.A：政府證券、金融證券、公司證券錯(cuò)2.B：上市證券、非上市證券錯(cuò)3.C：公募證券和私募證券錯(cuò)4.D：股票、債券和其他證券對6.有價(jià)證券的分類證券按照它的,可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類。 1.A：募集方式錯(cuò)2.B：收益是否固定錯(cuò)3.C：經(jīng)濟(jì)性質(zhì)對4.D：發(fā)行主體錯(cuò)7.有價(jià)證券的分類向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是。 1.A：國際證券錯(cuò)2.B：特定證券錯(cuò)3.C：私募證券對4.D：固定收益證券錯(cuò)8.誠信建設(shè)的有效措施對于主承銷商首次公開發(fā)行股票及進(jìn)行重大

3、重組的上市公司增發(fā)或配股的,證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行其對發(fā)行人的發(fā)行。 1.A：盡職調(diào)查錯(cuò)2.B：上市輔導(dǎo)對3.C：發(fā)行審核錯(cuò)4.D：盈利預(yù)測錯(cuò)9.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容是交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須妥善保管的資料。 1.A：交易記錄錯(cuò)2.B：原始憑證對3.C：結(jié)算憑證錯(cuò)4.D：證券登記帳戶錯(cuò)10.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容交易所應(yīng)加強(qiáng)對行為的監(jiān)控,要能及時(shí)發(fā)現(xiàn)股價(jià)異常波動(dòng)情況,并及時(shí)全面的監(jiān)管部門報(bào)告。 1.A：信息披露錯(cuò)2.B：市場操縱對3.C：內(nèi)幕交易錯(cuò)4.D：市場欺詐錯(cuò)11.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容交易組應(yīng)按照的要求,認(rèn)真負(fù)責(zé)的組織好日常交易1.A：交易

4、所章程 錯(cuò)2.B：證券法 對3.C：股票發(fā)行與交易管理暫行條件 錯(cuò)4.D：三公原則 錯(cuò)12.政府債券的性質(zhì)和特征公司債券比相同期限政府債券的利率高,這是對的補(bǔ)償。 1.A：信用風(fēng)險(xiǎn)對2.B：利率風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：政策風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)13.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容上市公告書中載有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的,其資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)表日和利潤表及其他規(guī)定的報(bào)表的報(bào)告終止日距交易首日不得超過,其盈利預(yù)測期間自掛牌交易首日起盈利預(yù)測期間終止日,不得少于。 1.A：180日,180日錯(cuò)2.B：180日,90日對3.C：90日,90日錯(cuò)4.D：90日,180日錯(cuò)14.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容交易所工作人員在履行職責(zé)時(shí)要按照原則對待

5、各類交易主體,盡可能的維護(hù)他們的合法權(quán)益,不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。 1.A：合法錯(cuò)2.B：三公對3.C：誠信錯(cuò)4.D：公開、公正錯(cuò)15.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容根據(jù)證券法和的規(guī)定,從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動(dòng)。 1.A：股票發(fā)行與交易管理暫行條例 錯(cuò)2.B：公司法 錯(cuò)3.C：禁止證券欺詐行為暫行辦法 對4.D：證券從業(yè)人員行為守則 錯(cuò)16.誠信建設(shè)的有效措施公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假,嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)責(zé)任。 1.A：法律錯(cuò)2.B：經(jīng)濟(jì)錯(cuò)3.C：刑事錯(cuò)4.D：連帶對17

6、.誠信建設(shè)的有效措施專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)及人員必須保證其審查驗(yàn)證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并且對此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 1.A：經(jīng)濟(jì)錯(cuò)2.B：法律對3.C：連帶錯(cuò)4.D：刑事錯(cuò)18.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在設(shè)立基金時(shí),基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是。 1.A：契約型基金錯(cuò)2.B：公司型基金錯(cuò)3.C：開放式基金對4.D：封閉式基金錯(cuò)19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別可以上市交易的基金通常是。 1.A：封閉式基金和開放式基金錯(cuò)2.B：封閉式基金對3.C：開放式基金錯(cuò)4.D：兩者都不錯(cuò)20.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的基金是。 1.A：

7、封閉式基金錯(cuò)2.B：契約型基金錯(cuò)3.C：開放式基金對4.D：公司型基金錯(cuò)21.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象的基金是。 1.A：開放式基金錯(cuò)2.B：封閉式基金對3.C：公司型基金會(huì)錯(cuò)4.D：契約型基金錯(cuò)22.股票基金股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求。 1.A：公司控制權(quán)錯(cuò)2.B：股息收入錯(cuò)3.C：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)錯(cuò)4.D：資本利得對23.股票基金各國對股票基金投資比例限制的主要目的是。 1.A：保持基金的流動(dòng)性錯(cuò)2.B：提高基金的變現(xiàn)性錯(cuò)3.C：防止操縱股市對4.D：防止內(nèi)部人控制錯(cuò)24.股票基金相對風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是。 1.A：指數(shù)基金錯(cuò)2.B：國債基金錯(cuò)3.C：貨幣市場基金錯(cuò)4.D

8、：股票基金對25.中國證券市場對外開放根據(jù)我國政府對WTO的承諾,我國加入WTO后3年內(nèi),允許外國證券公司設(shè)立合營公司,外資比例不超過。 1.A：50% 錯(cuò)2.B：25% 錯(cuò)3.C：33% 對4.D：66% 錯(cuò)26.證券市場的產(chǎn)生世界上第一個(gè)股票交易所是。 1.A：紐約證券交易所錯(cuò)2.B：阿姆斯特丹證券交易所對3.C：倫敦證券交易所錯(cuò)4.D：美國證券交易所錯(cuò)27.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 1.A：利率風(fēng)險(xiǎn)對2.B：信用風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)28.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)長期政府債券的利率比短期政府債券利率高,這是對的補(bǔ)償。 1.A：信用風(fēng)

9、險(xiǎn)錯(cuò)2.B：通脹風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：利率風(fēng)險(xiǎn)對4.D：政策風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)29.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 1.A：政策風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：利率風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.D：信用風(fēng)險(xiǎn)對30.購買力風(fēng)險(xiǎn)辦有當(dāng)證券投資的名義收益率時(shí),投資者才有實(shí)際收益。 1.A：小于通貨膨脹率錯(cuò)2.B：大于通貨膨脹率對3.C：等于通貨膨脹率錯(cuò)4.D：不等于通貨膨脹率錯(cuò)31.購買力風(fēng)險(xiǎn)在通貨膨脹情況下,發(fā)行保值貼補(bǔ)債券是對的補(bǔ)償。 1.A：信用風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：購買力風(fēng)險(xiǎn)對3.C：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)32.購買力風(fēng)險(xiǎn)在存在購買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下,以下最容易受到損害的是。 1.A：浮動(dòng)利率債券錯(cuò)2.B：優(yōu)

10、先股對3.C：普通股票錯(cuò)4.D：保值貼補(bǔ)債券錯(cuò)33.證券市場的產(chǎn)生美國工業(yè)革命后證券市場上取代政府債券主導(dǎo)地位的是。 1.A：商業(yè)票據(jù)錯(cuò)2.B：公司債券錯(cuò)3.C：金融債券錯(cuò)4.D：公司股票對34.證券市場的產(chǎn)生美國最早的證券交易所是。 1.A：紐約證券交易所錯(cuò)2.B：芝加哥證券交易所錯(cuò)3.C：費(fèi)城證券交易所對4.D：波士頓證券交易所錯(cuò)35.股票投資的資本利得股分有限公司向股東派送股票股利會(huì)導(dǎo)致公司。 1.A：資產(chǎn)總額增加錯(cuò)2.B：資產(chǎn)總額不變對3.C：資產(chǎn)總額減少錯(cuò)4.D：凈資產(chǎn)減少錯(cuò)36.債券收益屬于分期付息債券的是。 1.D：一次還本付息債券錯(cuò)2.A：息票債券對3.G：貼現(xiàn)債券錯(cuò)4.C：無

11、息債券錯(cuò)37.債券收益?zhèn)睦⑹找嫒Q于債券的票面利率和。 1.A：還本方式錯(cuò)2.B：付息方式對3.C：付息時(shí)間錯(cuò)4.D：付息頻率錯(cuò)38.債券收益當(dāng)債券賣出價(jià)或償還額小于買入價(jià)時(shí)出現(xiàn)。 1.A：資本利得錯(cuò)2.B：資本收益錯(cuò)3.C：資本損失對4.D：資本消耗錯(cuò)39.利率風(fēng)險(xiǎn)一般情況下,變動(dòng)收益證券比固定收益證券。 1.A：風(fēng)險(xiǎn)高,收益高對2.B：風(fēng)險(xiǎn)低,收益高錯(cuò)3.C：風(fēng)險(xiǎn)低,收益低錯(cuò)4.D：風(fēng)險(xiǎn)高,收益低錯(cuò)40.利率風(fēng)險(xiǎn)同一類型的債券,長期債券利率比短期債券高,這是對的補(bǔ)償。 1.A：信用風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：利率風(fēng)險(xiǎn)對3.C：政策風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.D：購買力風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)41.利率風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)對長期債券的影響比對

12、短期證券的影響。 1.A：要大對2.B：要小錯(cuò)3.C：要稍小錯(cuò)4.D：相同錯(cuò)42.利率風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的。 1.A：次要風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：主要風(fēng)險(xiǎn)對3.C：無影響因素錯(cuò)4.D：以上答案均不對錯(cuò)43.信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是。 1.A：中央政府債券對2.B：地方政府債券錯(cuò)3.C：金融債券錯(cuò)4.D：公司債券錯(cuò)44.信用風(fēng)險(xiǎn)在通貨膨脹情況下,發(fā)行保值貼補(bǔ)債券,這是對的補(bǔ)償。 1.A：信用風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：購買力風(fēng)險(xiǎn)對3.C：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)45.信用風(fēng)險(xiǎn)期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率高,這是對的補(bǔ)償。 1.A：信用風(fēng)險(xiǎn)對2.B：通脹風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：利率風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.D：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)

13、46.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由于貨幣貶值經(jīng)投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于。 1.A：利率風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：購買力風(fēng)險(xiǎn)對4.D：違約風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)47.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于。 1.A：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)對2.B：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：違約風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.D：利率風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)48.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)市場利率提高時(shí),已發(fā)債券價(jià)格將。 1.A：提高錯(cuò)2.B：降低對3.C：不變錯(cuò)4.D：不確定錯(cuò)49.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系通常情況下,證券的收益率。 1.A：與償還期成正比,與風(fēng)險(xiǎn)性成反比錯(cuò)2.B：與償還期成反比,與風(fēng)險(xiǎn)性成反比錯(cuò)3.C：與償還期成正比,與風(fēng)險(xiǎn)性成正比對4.D：與償還期成反比,與風(fēng)險(xiǎn)性

14、成正比錯(cuò)50.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系以下幾種金額資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)椤?1.A：銀行存款、國債、公司債券、股票錯(cuò)2.B：國債、銀行存款、公司債券、股票對3.C：股票、公司債券、國債、銀行存款錯(cuò)4.D：國債、銀行存款、股票、公司債券錯(cuò)51.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系在國外,被視作為無風(fēng)險(xiǎn)利率的證券品種是。 1.A：短期公司債券錯(cuò)2.B：短期金融債券錯(cuò)3.C：國庫券對4.D：以上均不是錯(cuò)52.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系一般而言,證券投資風(fēng)險(xiǎn)是指對投資者的背離。 1.A：投資收益錯(cuò)2.B：預(yù)期收益對3.C：投資金額錯(cuò)4.D：投資數(shù)量錯(cuò)53.證券發(fā)行市場的含義和作用通過證券發(fā)行來籌集資金屬于。 1.A：直接融資對2.B

15、：間接融資錯(cuò)3.C：一級融資錯(cuò)4.D：二級融資錯(cuò)54.證券發(fā)行市場的含義和作用證券市場分為發(fā)行市場和流通市場的依據(jù)是不同。 1.A：市場組織形式錯(cuò)2.B：市場的功能對3.C：市場參與主體錯(cuò)4.D：市場范圍錯(cuò)55.證券發(fā)行市場的含義和作用我國目前股票發(fā)行實(shí)行的是下面哪種發(fā)行制度。 1.A：注冊制錯(cuò)2.B：核準(zhǔn)制錯(cuò)3.C：注冊制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度錯(cuò)4.D：核準(zhǔn)制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度對56.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所具有監(jiān)督職能同,它屬于。 1.B：立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門錯(cuò)2.C：政府監(jiān)管部門錯(cuò)3.D：地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)錯(cuò)4.A：自律性監(jiān)督機(jī)構(gòu)對57.證券交易所的定義與

16、特征、功能證券交易所采用的交易方式為。 1.A：做市商制錯(cuò)2.B：自助方式錯(cuò)3.C：代理制錯(cuò)4.D：經(jīng)紀(jì)制對58.證券交易所的定義與特征、功能我國現(xiàn)行的證券交易所管理辦法頒布實(shí)施的時(shí)間是。 1.A：20XX10月12日錯(cuò)2.B：20XX12月12日對3.C：20XX2月12日錯(cuò)4.D：20XX4月12日錯(cuò)59.證券交易所的定義與特征、功能場內(nèi)市場是指。 1.A：沒有固定場所的無形市場錯(cuò)2.B：有固定場所的有形市場對3.C：沒有固定場所的有形市場錯(cuò)4.D：有固定場所的無形市場錯(cuò)60.證券交易所的定義與特征、功能世界上第一個(gè)證券交易所是。 1.A：紐約證券交易所錯(cuò)2.B：阿姆斯特丹證券交易所對3.

17、C：倫敦證券交易所錯(cuò)4.D：美國證券交易所錯(cuò)61.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所是高度組織化的。 1.A：分散市場錯(cuò)2.B：網(wǎng)絡(luò)市場錯(cuò)3.C：集中市場對4.D：無形市場錯(cuò)62.國債基金按投資標(biāo)的劃分,基金可分為。 1.A：國債基金、股票基金、貨幣市場基金對2.B：封閉式基金與開放式基金錯(cuò)3.C：成長型基金與收入型基金錯(cuò)4.D：契約型基金與公司型基金錯(cuò)63.國債基金國債基金收益與市場利率的關(guān)系是。 1.A：同方向錯(cuò)2.B：反方向?qū)?.C：無關(guān)錯(cuò)4.D：無確定關(guān)系錯(cuò)64.國債基金當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí),國債基金的收益會(huì)。 1.A：下降錯(cuò)2.B：上升對3.C：不變錯(cuò)4.D：不確定錯(cuò)65.指數(shù)基金下

18、列基金中,可作為機(jī)構(gòu)投資者避險(xiǎn)套利工具的是。 1.A：股票基金錯(cuò)2.B：貨幣市場基金錯(cuò)3.C：衍生證券投資基金錯(cuò)4.D：投資基金對66.指數(shù)基金指數(shù)基金的收益與當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)。 1.A：同方向?qū)?.B：反方向錯(cuò)3.C：無關(guān)錯(cuò)4.D：無確定關(guān)系錯(cuò)67.指數(shù)基金指數(shù)基金比較適合于投資。 1.A:對沖基金錯(cuò)2.B：衍生工具基金錯(cuò)3.C：貨幣市場基金錯(cuò)4.D：社?；饘?8.其他基金下列基金中,風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是。 1.A：股票基金錯(cuò)2.B：債券基金錯(cuò)3.C：指數(shù)基金錯(cuò)4.D：衍生證券投資基金對69.其他基金下列投資工具中,不適宜于貨幣市場基金投資的是。 1.A：銀行短期存款錯(cuò)2.B：中長期國債

19、對3.C;銀行承兌票據(jù)錯(cuò)4.D：商業(yè)票據(jù)錯(cuò)70.其他基金在西方國家,貨幣市場基金不得投資于。 1.A：銀行短期存款錯(cuò)2.B：國庫券錯(cuò)3.C：商業(yè)票據(jù)錯(cuò)4.D：普通股對71.其他基金投資工具期限在一年內(nèi)的基金是。 1.A：股票基金錯(cuò)2.B：債券基金錯(cuò)3.C：黃金基金錯(cuò)4.D：貨幣市場基金對72.成長型基金、收入型基金、平衡型基金一般將25 - 50的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股,其余的投資于普通股。 1.A：成長型基金錯(cuò)2.B：收入型基金錯(cuò)3.C：指數(shù)基金錯(cuò)4.D：平衡型基金對73.成長型基金、收入型基金、平衡型基金成長潛力最大但風(fēng)險(xiǎn)也最大的基金是。 1.A：平衡型基金錯(cuò)2.B：收入型基金錯(cuò)3.C：穩(wěn)

20、健成長型基金錯(cuò)4.D：積極成長型基金對74.成長型基金、收入型基金、平衡型基金以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的基金是。 1.A：固定收入型基金錯(cuò)2.B：股票收入型基金錯(cuò)3.C：成長型基金對4.D：平衡型基金錯(cuò)75.成長型基金、收入型基金、平衡型基金收入型基金是以獲取為目的。 1.A：當(dāng)期最大收入對2.B：當(dāng)期固定收入錯(cuò)3.C：長期資產(chǎn)增值錯(cuò)4.D：長期穩(wěn)定收入錯(cuò)76.證券市場的特征金融市場以直接融資為主要模式的國家,企業(yè)籌資大部分依賴證券市場,主要以為代表。 1.A：中國錯(cuò)2.B：美國和英國對3.C：德國錯(cuò)4.D：日本錯(cuò)77.證券市場的特征屬于固定收益證券的是。 1.A：普通股錯(cuò)2.B：可轉(zhuǎn)債對3

21、.C：基金受益憑證錯(cuò)4.D：浮動(dòng)利率債券錯(cuò)78.證券市場的特征證券市場屬于。 1.A：貨幣市場,與資本市場有關(guān)錯(cuò)2.B：貨幣市場,與資本市場無關(guān)錯(cuò)3.C：資本市場,與貨幣市場無關(guān)錯(cuò)4.D：資本市場,與貨幣市場有關(guān)對79.證券和有價(jià)證券的定義狹義的有價(jià)證券是指。 1.A：商品證券錯(cuò)2.B：資本證券對3.C：貨幣證券錯(cuò)4.D：憑證證券錯(cuò)80.證券和有價(jià)證券的定義證券是指各類記載并代表的法律憑證的統(tǒng)稱。 1.A：一定責(zé)任錯(cuò)2.B：一定權(quán)利對3.C：一定義務(wù)錯(cuò)4.D：一定收益錯(cuò)81.證券和有價(jià)證券的定義證券按其性質(zhì)不同,可分為和有價(jià)證券。 1.A：商品證券錯(cuò)2.B：憑證證券對3.C：貨幣證券錯(cuò)4.D：

22、資本證券錯(cuò)82.證券和有價(jià)證券的定義證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的。 1.A：書面憑證錯(cuò)2.B：法律憑證對3.C：貨幣憑證錯(cuò)4.D：商品憑證錯(cuò)83.證券和有價(jià)證券的定義有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額,證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或。 1.A：使用權(quán)憑證錯(cuò)2.B：收益權(quán)憑證錯(cuò)3.C：債權(quán)憑證對4.D：資本憑證錯(cuò)84.證券和有價(jià)證券的定義有價(jià)證券是的一種形式。 1.D;債務(wù)資本錯(cuò)2.A：商品證券錯(cuò)3.B：權(quán)益資本錯(cuò)4.C：虛擬資本對85.證券和有價(jià)證券的定義有價(jià)證券本身。 1.A：沒有價(jià)值,但有交易價(jià)格對2.B：有價(jià)值,而且有價(jià)格錯(cuò)3.C：沒有價(jià)值,也沒有價(jià)格錯(cuò)4.D：有價(jià)

23、值,但沒有價(jià)格錯(cuò)86.有價(jià)證券的分類由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是。 1.A：貨幣證券錯(cuò)2.B：資本證券對3.C：商品證券錯(cuò)4.D：憑證證券錯(cuò)87.有價(jià)證券的分類有價(jià)證券按發(fā)行主體不同,可以分為、金融證券和政府證券。 1.A：股票證券錯(cuò)2.B：憑證證券錯(cuò)3.C：商業(yè)證券錯(cuò)4.D：公司證券對88.有價(jià)證券的分類按證券的募集方式分類,有價(jià)證券可分為。 1.A：上市證券與非上市證券錯(cuò)2.B：國內(nèi)證券和國際證券錯(cuò)3.C:公募證券和私募證券對4.D：固定收益證券和變動(dòng)收益證券錯(cuò)89.有價(jià)證券的分類提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利,說明提貨單是一種。 1.A：有價(jià)證

24、券錯(cuò)2.B：商品證券對3.C：貨幣證券錯(cuò)4.D：資本證券錯(cuò)90.有價(jià)證券的特征下列證券中,那種證券是沒有期限的。 1.A：股票對2.B：債券錯(cuò)3.C：基金證券錯(cuò)4.D：可轉(zhuǎn)換債券錯(cuò)91.有價(jià)證券的特征正常情況下預(yù)期收益越高的證券。 1.A：風(fēng)險(xiǎn)越小錯(cuò)2.B：風(fēng)險(xiǎn)越大對3.C：流動(dòng)性越高錯(cuò)4.D：無規(guī)律錯(cuò)92.有價(jià)證券的特征證券的流通是通過承兌、貼現(xiàn)、實(shí)現(xiàn)的。 1.A：發(fā)行錯(cuò)2.B：交易對3.C：使用錯(cuò)4.D：登記錯(cuò)93.會(huì)計(jì)師事務(wù)所對會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)管的部門為。 1.A：國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會(huì)錯(cuò)2.B：中國人們銀行和中國證監(jiān)會(huì)錯(cuò)3.C：財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)對4.D：司法

25、部和中國證監(jiān)會(huì)錯(cuò)94.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)在取得證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專業(yè)人員,每年必須接受不少于的專業(yè)培訓(xùn)。 1.A：一月錯(cuò)2.B：一周對3.C：兩周錯(cuò)4.D：15天錯(cuò)95.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)直接對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)有。 1.A：中國證監(jiān)會(huì)對2.B：資產(chǎn)評估協(xié)會(huì)錯(cuò)3.C：司法部錯(cuò)4.D：中國人民銀行錯(cuò)96.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)股票公開發(fā)行與上市交易的公司。 1.A：由交易所選擇錯(cuò)2.B：行政指定錯(cuò)3.C：有權(quán)自行選擇對4.D：評估協(xié)會(huì)推薦錯(cuò)97.信用評級機(jī)構(gòu)證券信用評級一般對不作評級。 1.A：金融債券錯(cuò)2.B：公司債券錯(cuò)3.C：優(yōu)先股股票錯(cuò)4.D：普通股票對98.信用評級機(jī)構(gòu)信

26、用評級機(jī)構(gòu)是金融市場上一個(gè)重要的機(jī)構(gòu)。 1.A：信用管理錯(cuò)2.B：服務(wù)性中介對3.C：行政錯(cuò)4.D：等級管理錯(cuò)99.信用評級機(jī)構(gòu)下列證券中,不作為評級對象的證券是。 1.A：政府債券對2.B：國際債券錯(cuò)3.C：金融債券錯(cuò)4.D：公司債券錯(cuò)100.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述證券公司媒介資金供需的活動(dòng)屬。 1.A：直接融資方式對2.B：間接融資方式錯(cuò)3.C：債務(wù)融資方式錯(cuò)4.D：股權(quán)融資方式錯(cuò)101.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述根據(jù)我國證券法的規(guī)定,我國對證券公司實(shí)行管理。 1.A：綜合錯(cuò)2.B：混合錯(cuò)3.C：分業(yè)錯(cuò)4.D：分類對102.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述以下不屬于我國證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是。 1.A：證券登記結(jié)算公司錯(cuò)

27、2.B：證券投資咨詢公司錯(cuò)3.C：律師事務(wù)所錯(cuò)4.D：證券交易所對103.證券登記結(jié)算公司中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立于年。 1.A：1991 錯(cuò)2.B：1995 錯(cuò)3.C：1998 錯(cuò)4.D：2001 對104.證券登記結(jié)算公司證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要的原始憑證的保存期不少于。 1.A：10年錯(cuò)2.B：15年錯(cuò)3.C：5年錯(cuò)4.D：20年對105.證券登記結(jié)算公司證券登記結(jié)算公司以是為原則。 1.A：安全、快速、低成本錯(cuò)2.B：安全、高效、低成本對3.C：準(zhǔn)確、快速、低成本錯(cuò)4.D：準(zhǔn)確、便利、低成本錯(cuò)106.證券投資咨詢公司為證券市場參與者的投融資、證券交易和資本運(yùn)營等活動(dòng)提供專業(yè)性咨詢服

28、務(wù)的機(jī)構(gòu)是。 1.A：證券登記結(jié)算公司錯(cuò)2.B：證券投資咨詢公司對3.C：律師事務(wù)所錯(cuò)4.D：證券交易所錯(cuò)107.中國證券市場發(fā)展史簡述改革開放后,我國從1981年起開始發(fā)行。 1.A：定向募集的公司股票錯(cuò)2.B：公司債券錯(cuò)3.C：國庫券對4.D：國家建設(shè)公債錯(cuò)108.中國證券市場發(fā)展史簡述我國改革開放后成立的第一家向社會(huì)發(fā)行股票的較規(guī)范的股份制企業(yè)是。 1.A：XX啤酒錯(cuò)2.B：上海飛樂音響對3.C：上海真空電子錯(cuò)4.D：深發(fā)展錯(cuò)109.中國證券市場發(fā)展史簡述中國歷史上,第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是。 1.A：北平證券交易所對2.B：上海華商證券交易所錯(cuò)3.C：XX物品證券交易所錯(cuò)4

29、.D：天津市企業(yè)交易所錯(cuò)110.中國證券市場發(fā)展史我國歷史上第一家股份制企業(yè)是。 1.A：上海眾業(yè)公所錯(cuò)2.B：輪船招商局對3.C：上海飛樂音響錯(cuò)4.D：真空電子錯(cuò)111.中國證券市場發(fā)展史簡述上海證券交易和XX證券交易所先后于正式運(yùn)營。 1.A：1991年7月和1992年10月錯(cuò)2.B：1990年12月和1991年7月對3.C：1991年7月和1990年12月錯(cuò)4.D：1992年10月和1991年7月錯(cuò)112.中國證券市場發(fā)展史簡述我國在建國初期的證券市場,曾發(fā)行過的證券品種是。 1.A：國家建設(shè)公債對2.B：公司債錯(cuò)3.C：國際債券錯(cuò)4.D：公司股票錯(cuò)113.中國證券市場發(fā)展史簡述年以后,

30、我國股票市場試點(diǎn)由點(diǎn)及面擴(kuò)大到全國。 1.A：1991 錯(cuò)2.B：1992 錯(cuò)3.C：1993 對4.D：1994 錯(cuò)114.證券投資咨詢公司根據(jù)證券法,證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)年以上的經(jīng)驗(yàn)。 1.A：1 錯(cuò)2.B：2 對3.C：3 錯(cuò)4.D：4 錯(cuò)115.證券投資咨詢公司我國對從事證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)實(shí)行。 1.A：行政管理錯(cuò)2.B：資質(zhì)管理錯(cuò)3.C：資格管理對4.D：注冊管理錯(cuò)116.律師事務(wù)所證券交易所的會(huì)員單位都以名義在證券登記結(jié)算公司開立證券結(jié)算帳戶。 1.A：法人代表錯(cuò)2.B：法人對3.C：公司錯(cuò)4.D：單位錯(cuò)117.律師事務(wù)所按照我國證券法及中國

31、證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定證券承銷機(jī)構(gòu)和從事承銷業(yè)務(wù),必須聘請律師,參照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作驗(yàn)證筆錄。 1.A：證券公司錯(cuò)2.B：可轉(zhuǎn)換債券主承銷商對3.C：證券咨詢機(jī)構(gòu)錯(cuò)4.D：證券投資機(jī)構(gòu)錯(cuò)118.律師事務(wù)所我國證券法規(guī)定,為證券發(fā)行、上市、交易活動(dòng)出具法律意見書弄虛作假的,沒收非法所得,并處以非法所得的罰款。 1.A：1倍以上錯(cuò)2.B：5倍以上錯(cuò)3.C：1倍以上3倍以下錯(cuò)4.D：1倍以上5倍以下對119.會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊會(huì)計(jì)師的許可證實(shí)行。 1.A：年度注冊制度對2.B：兩年注冊制度錯(cuò)3.C：三年注冊制度錯(cuò)4.D：四年注冊制度錯(cuò)120.會(huì)計(jì)師事務(wù)所上市公司董事會(huì)準(zhǔn)備提交給股東大會(huì)討論表決的會(huì)計(jì)報(bào)表

32、必須是經(jīng)。 1.A：董事會(huì)討論錯(cuò)2.B：證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)錯(cuò)3.C：律師事務(wù)所認(rèn)定錯(cuò)4.D：會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)對121.證券投資基金的管理費(fèi)基金管理費(fèi)通常是。 1.A：逐日計(jì)提,按日支付錯(cuò)2.B：逐周計(jì)提,按月支付錯(cuò)3.C：逐日計(jì)提,按月支付對4.D：逐日計(jì)提,按周支付錯(cuò)122.證券投資基金的管理費(fèi)基金管理費(fèi)是支付給的費(fèi)用。 1.A：基金托管人錯(cuò)2.B：基金持有人錯(cuò)3.C：基金管理人對4.D：基金發(fā)起人錯(cuò)123.證券投資基金的管理費(fèi)基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常。 1.A：與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險(xiǎn)成正比對2.B：與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成反比錯(cuò)3.C：與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成正比錯(cuò)4.D：與基金規(guī)模成正比,與風(fēng)險(xiǎn)成反比

33、錯(cuò)124.證券投資基金的管理費(fèi)管理費(fèi)率最低的基金是。 1.A：認(rèn)股權(quán)證基金錯(cuò)2.B：債券基金錯(cuò)3.C：貨幣市場基金對4.D：股票基金錯(cuò)125.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用在美國,下列幾種基金中,年管理費(fèi)率最低的是。 1.A：債券基金錯(cuò)2.B：認(rèn)股權(quán)證基金錯(cuò)3.C：股票基金錯(cuò)4.D：貨幣市場基金對126.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用證券投資基金的費(fèi)用,由根據(jù)相應(yīng)規(guī)定支付。 1.A：基金持有人錯(cuò)2.B：基金托管人對3.C：基金管理人錯(cuò)4.D：不同情況下,支付人不同錯(cuò)127.基金資產(chǎn)的估值計(jì)算封閉式基金資產(chǎn)總額時(shí),基金擁有的上市股票、債券和認(rèn)股權(quán)證是以估值日在證券交易所掛牌的該證券的為準(zhǔn)。 1.

34、A：收盤價(jià)錯(cuò)2.B：最低價(jià)錯(cuò)3.C：最高價(jià)錯(cuò)4.D：平均價(jià)對128.債券投資的收益率某貼現(xiàn)債券,面值1000元,期限180天,以10%的貼現(xiàn)率公開發(fā)行。投資者A以發(fā)行價(jià)購入后持有到期滿,其到期收益率為。 1.A：5.26% 錯(cuò)2.B：10.67% 對3.C：10% 錯(cuò)4.D：11.58% 錯(cuò)129.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析,當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時(shí),給股東帶來的效應(yīng)是。 1.A：收益增長對2.B：收益減少錯(cuò)3.C：資本收益錯(cuò)4.D：資本損失錯(cuò)130.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是。 1.A：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：信用風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：購買力風(fēng)險(xiǎn)對4.D：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)131.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

35、下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是。 1.A：金融債券錯(cuò)2.B：可轉(zhuǎn)換公司債券錯(cuò)3.C：中央政府債券對4.D：地方政府債券錯(cuò)132.證券發(fā)行人由證券公司承辦的證券發(fā)行稱之為。1:代銷錯(cuò)2:包銷錯(cuò)3:推銷錯(cuò)4:承銷對133.證券發(fā)行人可以發(fā)行股票的公司的組織形式主要是。1:合伙制公司錯(cuò)2:有限責(zé)任公司錯(cuò)3:股份有限公司對4:獨(dú)資公司錯(cuò)134.證券發(fā)行人為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是的基本功能。1:證券發(fā)行市場對2:證券流通市場錯(cuò)3:回購協(xié)議市場錯(cuò)4:同業(yè)拆借市場錯(cuò)135.基金資產(chǎn)凈值假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股,每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元

36、,銀行存款為1000萬元,對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元,應(yīng)付稅金為500萬元,已售出的基金單位為2000萬。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則,計(jì)算出單位凈值為元。 1.A：1.10 錯(cuò)2.B：1.12 錯(cuò)3.C：1.15 對4.D：1.17 錯(cuò)136.基金資產(chǎn)凈值衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)是。 1.A：基金資產(chǎn)總值錯(cuò)2.B：基金資產(chǎn)凈值對3.C：基金管理費(fèi)率高低錯(cuò)4.D：基金運(yùn)作費(fèi)用高低錯(cuò)137.基金資產(chǎn)凈值假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股,每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元,銀行存款為一千萬元,對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元,應(yīng)付稅金

37、為500萬元,請按一般公認(rèn)的會(huì)計(jì)原則計(jì)算基金資產(chǎn)凈值總額為萬元。 1.C：2300 對2.D：2350 錯(cuò)3.A：2200 錯(cuò)4.B：2250 錯(cuò)138.證券投資基金的收入來源基金從所持股票買賣價(jià)差中所獲收入屬。 1.A：利息收入錯(cuò)2.B：股息紅利收入錯(cuò)3.C：資本利得對4.D：資本增值收入錯(cuò)139.證券投資基金的收入來源關(guān)于基金收益分配原則,下列論述準(zhǔn)確的是。 1.A：分配比例不得低于基金凈收益的80 錯(cuò)2.B：采取現(xiàn)金分配時(shí),每年至多一次錯(cuò)3.C：分配后基金份額凈值不能低于面值對4.D：可以采用分配基金單位形式錯(cuò)140.證券投資基金的收入來源基金投資于優(yōu)先股在公司分配時(shí)獲得的收入屬。 1.

38、A：利息收入錯(cuò)2.B：股息紅利收入對3.C：資本利得錯(cuò)4.D：資本增值收入錯(cuò)141.證券投資基金的收益分配關(guān)于基金收益分配,下列論述準(zhǔn)確的是。 1.A：分配現(xiàn)金是唯一的分配方式錯(cuò)2.B：只要當(dāng)年有收益,就可以進(jìn)行分配錯(cuò)3.C：如果采取現(xiàn)金分配,每年至少一次對4.D：分配后的基金份額凈值必須高于面值錯(cuò)142.證券投資基金的收益分配我國規(guī)定基金收益采取現(xiàn)金方式分配時(shí)。 1.A：一年兩次錯(cuò)2.B：每年一次錯(cuò)3.C：每年至少一次對4.D：兩年一次錯(cuò)143.證券投資基金的收益分配我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定,基金的分配比例不得低于基金凈收益的。 1.A：60 錯(cuò)2.B：70 錯(cuò)3.C：80 錯(cuò)4.D

39、：90 對144.基金投資風(fēng)險(xiǎn)下列哪種風(fēng)險(xiǎn)不是封閉式基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)。 1.A：計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：市場風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)對4.D：基金管理風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)145.基金投資風(fēng)險(xiǎn)由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平,這種風(fēng)險(xiǎn)屬于。 1.A：市場風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：管理風(fēng)險(xiǎn)對4.D：道德風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)146.基金投資風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。 1.A：市場風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：管理風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.D：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)對147.基金信息披露我國基金法規(guī)定,基金管理人,和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。 1.A：基金持有人錯(cuò)2.B：基金發(fā)起人錯(cuò)3.C：基金托管人對

40、4.D：基金經(jīng)理錯(cuò)148.基金信息披露公開披露的基金信息不包括。 1.A：基金合同錯(cuò)2.B：基金托管協(xié)議錯(cuò)3.C：基金募集情況錯(cuò)4.D：基金財(cái)產(chǎn)的月度資產(chǎn)組合報(bào)告對149.基金信息披露我國證券投資基金投資組合公告一次。 1.A：每月錯(cuò)2.B：每半年錯(cuò)3.C：每季度對4.D：每周錯(cuò)150.基金投資的范圍與限制我國基金法規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)主要用于投資。 1.A：上市交易的股票、債券對2.B：期貨市場錯(cuò)3.C：貨幣市場工具錯(cuò)4.D：國有股與法人股錯(cuò)151.基金投資的范圍與限制按現(xiàn)行規(guī)定,目前我國證券投資基金主要投資于。 1.A：實(shí)業(yè)錯(cuò)2.B：未上市企業(yè)股權(quán)錯(cuò)3.C：公開發(fā)行上市的證券對4.D：商品期貨

41、錯(cuò)152.證券投資基金的定義證券投資基金集中投資者的資金,由加以管理和運(yùn)用。 1.A：基金托管人錯(cuò)2.B：基金投資者錯(cuò)3.C：基金主管部門錯(cuò)4.D：基金管理人對153.證券投資基金的定義證券投資基金管理人的投資活動(dòng)必須以的利益為基礎(chǔ)。 1.A：基金托管人錯(cuò)2.B：基金管理人錯(cuò)3.C：基金份額持有人對4.D：基金主管部門錯(cuò)154.證券投資基金的定義證券投資基金屬于一種投資方式。 1.A：直接錯(cuò)2.B：間接對3.C：分業(yè)錯(cuò)4.D：混業(yè)錯(cuò)155.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展證券投資基金在美國稱。 1.A：共同基金對2.B：指數(shù)基金錯(cuò)3.C:證券投資信托基金錯(cuò)4.D：單位信托基金錯(cuò)156.證券投資基金的產(chǎn)

42、生與發(fā)展投資基金。 1.A：起源于英國,盛行于日本錯(cuò)2.B：起源于英國,盛行于美國對3.C：起源于美國,盛行于英國錯(cuò)4.D：起源于美國,盛行于日本錯(cuò)157.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展證券投資基金在我國香港地區(qū)稱。 1.A：共同基金錯(cuò)2.B：證券投資信托基金錯(cuò)3.C：單位信托基金對4.D：投資基金錯(cuò)158.證券投資基金的特點(diǎn)契約型基金籌集的資金屬于。 1.A：公司資本錯(cuò)2.B：借入資金錯(cuò)3.C：信托財(cái)產(chǎn)對4.D：自有資金錯(cuò)159.證券投資基金的特點(diǎn)契約型基金反映的是。 1.A：所有權(quán)關(guān)系錯(cuò)2.B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系錯(cuò)3.C：信托關(guān)系對4.D：產(chǎn)權(quán)關(guān)系錯(cuò)160.證券投資基金的特點(diǎn)契約型證券投資基金反映的是

43、。 1.A：所有權(quán)關(guān)系錯(cuò)2.B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系錯(cuò)3.C：委托代理關(guān)系錯(cuò)4.D：信托關(guān)系對161.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別按基金的組織形式不同,基金可分為。 1.A：封閉式基金和開放式基金錯(cuò)2.B：契約型基金和公司型基金對3.C:收入型基金和平衡型基金錯(cuò)4.D：股票基金和債券基金錯(cuò)162.基金資產(chǎn)的估值基金資產(chǎn)估值的對象是。 1.A：基金的凈資產(chǎn)錯(cuò)2.B：基金的負(fù)債錯(cuò)3.C：基金的凈資本錯(cuò)4.D：基金依法擁有的各類資產(chǎn)對163.基金資產(chǎn)的估值基金資產(chǎn)估值的目的是為了使基金價(jià)格能夠較準(zhǔn)確地反映基金的。 1.A：帳面價(jià)值錯(cuò)2.B：真實(shí)價(jià)值對3.C：清算價(jià)值錯(cuò)4.D：預(yù)期價(jià)值錯(cuò)164.股票的定義與

44、性質(zhì)股票格式要求有公司蓋章和簽名。 1.A：發(fā)起人錯(cuò)2.B：董事長對3.C：總經(jīng)理錯(cuò)4.D：持有人錯(cuò)165.股票的特征和分類普通股票和優(yōu)先股票是按分類的。 1.A：股東享有的權(quán)利對2.B：股票的格式錯(cuò)3.C：股票的價(jià)值錯(cuò)4.D：股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益錯(cuò)166.股票的特征和分類股票按股東享有權(quán)利的不同,可以分為。 1.A：記名股票和不記名股票錯(cuò)2.B：有面額股票和無面額股票錯(cuò)3.C：特種股票和一般股票錯(cuò)4.D：普通股票和優(yōu)先股票對167.股票的特征和分類股票代表著股東的投資。 1.A：臨時(shí)性錯(cuò)2.B：短期性錯(cuò)3.C：永久性對4.D：連續(xù)性錯(cuò)168.記名股票與不記名股票記名股票遺失,。 1.A：股東資格

45、消失錯(cuò)2.B：股東權(quán)利消失錯(cuò)3.C：股東可以向公司申請補(bǔ)發(fā)股票對4.D：股東不可以向公司申請補(bǔ)發(fā)股票錯(cuò)169.記名股票與不記名股票記名股票與不記名股票的差別體現(xiàn)在上。 1.A：股東權(quán)利錯(cuò)2.B：股票的記載方式對3.C：股票的格式錯(cuò)4.D：股東義務(wù)錯(cuò)170.記名股票與不記名股票不記名股票的特點(diǎn)在于。 1.A：有利于弄清股東權(quán)利歸屬錯(cuò)2.B：轉(zhuǎn)讓相對簡單對3.C：有利于存放錯(cuò)4.D：安全性好錯(cuò)171.記名股票與不記名股票記名股票的特點(diǎn)在于。 1.A：不利于弄清股東權(quán)利歸屬錯(cuò)2.B：轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜對3.C：不利于繳款錯(cuò)4.D：不便于掛失錯(cuò)172.有面額股票與無面額股票以下不屬無面額股票特點(diǎn)的是。 1.

46、A：便于股票分割錯(cuò)2.B：為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)對3.C：發(fā)行價(jià)格靈活錯(cuò)4.D：轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活錯(cuò)173.有面額股票與無面額股票無面額股票的特點(diǎn)之一是。 1.A：發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活對2.B：不便于股票分割錯(cuò)3.C：可以明確表明每一股所代表的股權(quán)比例錯(cuò)4.D：為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)錯(cuò)174.有面額股票與無面額股票無面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值。 1.A：同方向變化對2.B：反方向變化錯(cuò)3.C：相等錯(cuò)4.D：無關(guān)錯(cuò)175.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則是。 1.A：合法合規(guī),審慎經(jīng)營對2.B：大膽創(chuàng)新,勇于實(shí)踐錯(cuò)3.C：小心謹(jǐn)慎,控制風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.

47、D：節(jié)約研發(fā)成本錯(cuò)176.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門,屬于證券公司內(nèi)部控制的原則。 1.A：健全性錯(cuò)2.B：合理性錯(cuò)3.C：制衡性錯(cuò)4.D：獨(dú)立性對177.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制證券公司部門合崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離。這是證券公司內(nèi)部控制的原則。 1.A：健全性錯(cuò)2.B：合理性錯(cuò)3.C：制衡性對4.D：獨(dú)立性錯(cuò)178.綜合類證券公司證券公司管理辦法規(guī)定,綜合類證券公司持有子公司股份不得低于。 1.A：50 錯(cuò)2.B：40 錯(cuò)3.C：51 對4.D：60 錯(cuò)17

48、9.綜合類證券公司綜合類證券公司設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)和投資銀行類業(yè)務(wù)的子公司必須具備注冊資本不少于人民幣。 1.A：10億錯(cuò)2.B：5億對3.C：8億錯(cuò)4.D：5000萬元錯(cuò)180.綜合類證券公司根據(jù)證券法和證券公司管理辦法的規(guī)定,設(shè)立綜合類證券公司的注冊資本最低限額為。 1.A：人民幣3億元錯(cuò)2.B：人民幣5億元對3.C：人民幣10億元錯(cuò)4.D：人民幣15億元錯(cuò)181.債券投資的收益率某債券面值1000元,票面利率8%,期限3年,到期一次還本付息。投資者在債券發(fā)行1年后以1090價(jià)格買入并持有至期滿,則到期收益率為。 1.A：6.88% 對2.B：13.76% 錯(cuò)3.C：8% 錯(cuò)4.D：11

49、.01% 錯(cuò)182.債券投資的收益率有一貼現(xiàn)債券,面值1000元,期限90天,以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價(jià)買入后持有到期滿,該債券的發(fā)行價(jià)格和該投資者的到期收益率分別是。 1.A：980元和8.28% 對2.B：920元和8.28% 錯(cuò)3.C：980元和8.16% 錯(cuò)4.D：920元和8.16% 錯(cuò)183.債券投資的收益率貼現(xiàn)債券的實(shí)際收益率票面貼現(xiàn)率。 1.A：高于對2.B：等于錯(cuò)3.C：低于錯(cuò)4.D：不確定錯(cuò)184.債券投資的收益率某國債為附息債券,一年付息一次,期限10年,票面金額為100元,票面利率6%。某投資者在該債券發(fā)行時(shí)以101.40元的發(fā)行價(jià)購入,持滿2年后以100.2

50、0元的價(jià)格賣出,那么,投資者的持有期收益率和直接收益率分別是。 1.A：4.73%和5.92% 錯(cuò)2.B：5.33%和5.92% 對3.C：9.87%和8.57% 錯(cuò)4.D：5.92%和5.33% 錯(cuò)185.基金持有人公司型基金的投資人通過行使公司的重大決策權(quán)利。 1.A：股東大會(huì)錯(cuò)2.B：董事會(huì)對3.C：監(jiān)事會(huì)錯(cuò)4.D：收益人大會(huì)錯(cuò)186.基金持有人我國基金法規(guī)定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)時(shí),代表基金份額以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。 1.A：20 錯(cuò)2.B：5 錯(cuò)3.C：10 對4.D：50 錯(cuò)187.期貨合約和對沖機(jī)制在金融期貨交易過程中,需要向交易所交納保

51、證金. 1.A:期貨合約的賣方錯(cuò)2.B:期貨合約的買方錯(cuò)3.C:買賣雙方對4.D:交易中介錯(cuò)188.期貨合約和對沖機(jī)制在金融期貨交易中,。 1.A:僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割,絕大多數(shù)是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的對2.B:僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的,絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割錯(cuò)3.C:全部合約將在到期前平倉錯(cuò)4.D:全部合約就在到期日進(jìn)行實(shí)物交割錯(cuò)189.基金持有人在契約型基金中,基金持有人參與基金經(jīng)營決策的方式是。 1.B：經(jīng)理層錯(cuò)2.C：基金份額持有人大會(huì)對3.D：基金托管人錯(cuò)4.A：董事會(huì)錯(cuò)190.期貨合約和對沖機(jī)制某些期貨合約品種賦予期貨合約的一定的交割選擇權(quán)

52、. 1.A:買方錯(cuò)2.B:賣方對3.C:買方和賣方錯(cuò)4.D:買方或賣方錯(cuò)191.基金管理人基金管理費(fèi)是支付給的費(fèi)用。 1.A：基金持有人錯(cuò)2.B：證券交易所錯(cuò)3.C：基金托管人錯(cuò)4.D：基金管理人對192.基金管理人基金管理公司的注冊資本不得低于人民幣。 1.A：5000萬元錯(cuò)2.B：1億元對3.C：2億元錯(cuò)4.D：3億元錯(cuò)193.基金管理人依據(jù)我國基金法,基金管理人的職責(zé)是。 1.A：及時(shí)向基金持有人分配收益對2.B：安全保管基金的全部資產(chǎn)錯(cuò)3.C：負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來錯(cuò)4.D：出具基金業(yè)績報(bào)告,并提供詳細(xì)的基金托管情況錯(cuò)194.基金管理人依據(jù)我國基金法規(guī)定,基金管理公司主要股東的注冊

53、資本不得低于人民幣。 1.A：2億元錯(cuò)2.B：3億元對3.C：4億元錯(cuò)4.D：5億元錯(cuò)195.基金托管人代表基金持有人以基金的名義設(shè)立基金資產(chǎn)帳戶。 1.A：證券公司錯(cuò)2.B：基金管理人錯(cuò)3.C：證券登記公司錯(cuò)4.D：基金托管人對196.基金托管人基金托管人與鑒定托管協(xié)議。 1.A：基金發(fā)起人錯(cuò)2.B：基金持有人錯(cuò)3.C：基金管理人對4.D：基金監(jiān)管人錯(cuò)197.基金托管人基金托管人是權(quán)益的代表。 1.A：基金發(fā)起人錯(cuò)2.B：基金持有人對3.C：基金管理人錯(cuò)4.D：基金監(jiān)管人錯(cuò)198.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金收益分配方案是由決定的。 1.B：基金管理人對2.C：基金托管人錯(cuò)3.D：基金發(fā)起人錯(cuò)4

54、.A：基金持有人錯(cuò)199.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金持有人與托管人之間的關(guān)系,下列說法正確的是。 1.A：委托與受托的關(guān)系對2.B：所有與經(jīng)營的關(guān)系錯(cuò)3.C：相互制衡的關(guān)系錯(cuò)4.D：監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系錯(cuò)200.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金管理人與托管人之間的關(guān)系是的關(guān)系。 1.A：相互聯(lián)系錯(cuò)2.B：相互促進(jìn)錯(cuò)3.C：相互競爭錯(cuò)4.D：相互制衡對201.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是。 1.A：基金托管人錯(cuò)2.B：基金管理人對3.C：基金發(fā)起人錯(cuò)4.D：基金投資人錯(cuò)202.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金持有人與托管人的關(guān)系是的關(guān)系。 1.A：委托人與受托人對2.B：監(jiān)督者與經(jīng)營

55、者錯(cuò)3.C：所有者與經(jīng)營者錯(cuò)4.D：所有者與監(jiān)督者錯(cuò)203.證券投資基金的作用證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展,能有效地改善證券市場的結(jié)構(gòu)。 1.A：籌資者錯(cuò)2.B：投資者對3.C：管理者錯(cuò)4.D：中介者錯(cuò)204.證券投資基金的作用證券投資基金之所以能成為穩(wěn)定市場的中堅(jiān)力量,主要是因?yàn)椤?1.A：監(jiān)管嚴(yán)格錯(cuò)2.B：基金章程約束錯(cuò)3.C：資金量大且投資理念相對成熟對4.D：基金持有人的壓力錯(cuò)205.證券投資基金的作用下列權(quán)利中,是基金持有人不能行使的。 1.A：基金信息知情權(quán)錯(cuò)2.B：表決權(quán)錯(cuò)3.C：收益權(quán)錯(cuò)4.D：經(jīng)營決策權(quán)對206.證券法總則中華人民XX國證券法于開始實(shí)施。 1.B：1999年5月1

56、日錯(cuò)2.C：1999年7月1日對3.D：1999年10月1日錯(cuò)4.A：1999年1月1日錯(cuò)207.證券法總則中華人民XX國證券法的核心旨在。 1.A：保護(hù)投資者的合法利益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益對2.B：擴(kuò)大市場規(guī)模,為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)錯(cuò)3.C：打擊各種金融犯罪,保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害錯(cuò)4.D：為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障,提高上市公司質(zhì)量錯(cuò)208.證券法的有關(guān)證券發(fā)行、交易、收購的規(guī)定根據(jù)證券法規(guī)定,發(fā)出收購要約,收購人必須事先向證監(jiān)會(huì)報(bào)送上市公司收購報(bào)告書,并載明下列事項(xiàng)。 1.A：收購目的錯(cuò)2.B：收購期限及收購價(jià)格錯(cuò)3.C：收購所需資金額

57、及資金保證錯(cuò)4.D：收購人關(guān)于收購的決定對209.證券法有關(guān)證券發(fā)行、交易、收購的規(guī)定我國證券法規(guī)定,在上市公司收購中,收購人所持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 1.A：12個(gè)月對2.B：5個(gè)月錯(cuò)3.C：6個(gè)月錯(cuò)4.D：3個(gè)月錯(cuò)210.證券法有關(guān)發(fā)行、交易、收購的規(guī)定根據(jù)證券法規(guī)定,收購要約的期限不得。 1.A：少于三十日,并不得超過四十五日錯(cuò)2.B：少于三十日,不得超過六十日對3.C：少于三十日,并不得超過七十五日錯(cuò)4.D：少于六十日,并不得超過九十日錯(cuò)211.證券法有關(guān)證券發(fā)行、交易、收購的規(guī)定我國證券法規(guī)定,股票依法發(fā)行后,由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資

58、風(fēng)險(xiǎn),由自行負(fù)責(zé)。 1.A：發(fā)行人錯(cuò)2.B：承銷人錯(cuò)3.C：證券監(jiān)管部門錯(cuò)4.D：投資者對212.證券交易原則與交易規(guī)則證券交易通常都必須遵循。 1.A：時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則錯(cuò)2.B：價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則對3.C：價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則錯(cuò)4.D：客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則錯(cuò)213.證券交易原則與交易規(guī)則交易所規(guī)定的每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位是。 1.A：一股錯(cuò)2.B：一手對3.C：10股錯(cuò)4.D：50股錯(cuò)214.證券交易原則與交易規(guī)則大宗交易的交易時(shí)間是下面哪一個(gè)。 1.A：正常交易日收盤后的限定時(shí)間對2.B：正常交易日收盤前的限定時(shí)間錯(cuò)3.C：正常交易日收盤后的任意時(shí)間錯(cuò)4

59、.D：正常交易日收盤前的任意時(shí)間錯(cuò)215.證券交易所的職法功能以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是。 1.A：制定和修改證券交易所章程錯(cuò)2.B：選舉和罷免會(huì)員理事錯(cuò)3.C：審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告錯(cuò)4.D：審定對會(huì)員的接納對216.證券交易所的職法功能以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是。 1.A：執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議錯(cuò)2.B：選舉和罷免會(huì)員理事對3.C：制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則錯(cuò)4.D：審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃錯(cuò)217.證券交易所的職法功能以下不屬于證券交易所職責(zé)的是。 1.A：提供交易場所和設(shè)施錯(cuò)2.B：制定交易規(guī)則錯(cuò)3.C：制定交易價(jià)格對4.D：公布行情錯(cuò)218.公司法有關(guān)有

60、限責(zé)任公司的規(guī)定、總則 - 1根據(jù)公司法的規(guī)定,有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的,設(shè)立監(jiān)事會(huì),其成員不得少于人。 1.A：2 錯(cuò)2.B：3 對3.C：5 錯(cuò)4.D：7 錯(cuò)219.公司法有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則 - 屬于全部資本分為等額股份,股東以其所持股份對公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。 1.A：無限責(zé)任公司錯(cuò)2.B：有限責(zé)任公司錯(cuò)3.C：股份有限公司對4.D：兩合公司錯(cuò)220.公司法有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則 - 1公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的,除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外,所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的。 1.A：50 錯(cuò)2.B：70 對