保險公司反洗錢自查報告(多篇)

1、 3/3保險公司反洗錢自查報告(多篇) 保險公司反洗錢自查報告(精選多篇) 第一篇：保險公司反洗錢自查報告xx中支反洗錢自查自糾報告 xx中支在收到人民銀行下發(fā)的關于開展反洗錢工作自查的通知后，總經理室高度重視，成立了反洗錢自查自糾工作小組，組長由中支總經xx洋擔任，小組成員分別是公共資源部經理xx、反洗錢合規(guī)專員xx、財務部經理xx、運營部經理xx、培訓部經理xx、保費部經理xx、營銷部人管崗xx。要求各部門認真做好我中支的反洗錢自查自糾工作，由公共資源部負責此項工作的追蹤落實、匯總上報。 本次反洗錢自查自糾工作覆蓋到中支各部門、各服務部，自查時間為20 xx年3月25至4月30日，自查時間

2、跨度：20 xx年10月1日至20 xx年3月30日。我中支反洗錢自查工作已完成，現將自查情況匯報如下： 一、反洗錢組織機構建設情況： 我中心支公司反洗錢工作實行一把手負責制，成立了“反洗錢管理工作小組”，公共資源部經理任合規(guī)官，財務部經理及運營部經理任合規(guī)專員，其它部門經理及前臺崗為合規(guī)情報員。 人員發(fā)生變更，我中心支公司能及時按要求報備市人行。 二、反洗錢的規(guī)章制度和業(yè)務流程的建立和執(zhí)行情況 根據反洗錢法的規(guī)定要求，我中心支公司在在2014年12月制定了xx 保險股份有限公司茂名中心支公司協(xié)助反洗錢調查實施細則及操作規(guī)程xx茂發(fā)20 xx第010號、xx保險股份有限公司茂名中心支 公司反洗

3、錢內部檢查制度xx茂發(fā)20 xx第011號、xx保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作考核評價辦法xx茂發(fā)20 xx第012號、xx保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢 1 工作保密制度xx茂發(fā)2014第013號、xxxx保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作宣傳培訓制度xx茂發(fā)2014第014號、xxxx茂名中心支公司反洗錢審計制度的通知xx茂發(fā)2014第015號、關于進一步明確xxxx茂名中心支公司反洗錢合規(guī)管理部門組織架構和合規(guī)管理部門人員崗位職責的通知xx茂發(fā)2014第016號，在20 xx年3月制定了關于20 xx年度反洗錢工作計劃的報告xx茂發(fā)20 xx第001號、關于20 x

4、x年度反洗錢檢查計劃的通知xx茂發(fā)20 xx第002號、關于20 xx年度反洗錢培訓計劃的通知xx茂發(fā)20 xx第003號、關于20 xx年度反洗錢宣傳計劃的通知xx茂發(fā)20 xx第004號。 通過制訂反洗錢相關制度，進一步完善了我中心支公司反洗錢的內控制度，規(guī)范業(yè)務操作流程，為執(zhí)行具體業(yè)務提供了合規(guī)性依據。 三、大額和可疑交易報告情況 茂名中心支公司基本能按照xxxx保險股份有限公司茂名中心支公司大額交易、可疑交易和涉嫌恐怖融資可疑交易報告實施細則20 xx修訂版 xx茂發(fā)20 xx第007號的文件的要求，加強對轉帳支付交易的監(jiān)測，落實大額和可疑交易報告制度，及時并準確的填制各類報表向上級管

5、理機構報告。目前我中心支公司采取系統(tǒng)篩選與人工分析相結合，進一步提高了大額和可疑報告的準確性。 四、客戶身份識別情況 在承保、退保、給付、理賠等環(huán)節(jié)均嚴格按照xxxx茂名中心支公司客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存實施細則 【2014修訂版】xx茂發(fā)20 xx第007號來執(zhí)行。 五、客戶身份資料和交易記錄保存情況 茂名中心支公司在初審錄入時，已同時將客戶原始資料進行掃描，保留電子文檔，公司有專門的業(yè)務檔案管理人員，所有的業(yè)務資料按照發(fā)生日期分類存檔，按照xxxx保險股份有限公司業(yè)務實物檔案管理辦法有序管理，客戶投保、退保、給付等均保存資料記錄。六、反洗錢培訓情況 通過舉辦專項培訓、早會宣

6、導、知識測試、新人培訓教材等形式對我中心支公司內外勤員工進行培訓。20 xx年共舉行了x次的反洗錢專場培訓，培訓內容包括反洗錢基礎知識、業(yè)務操作知識、反洗錢工作流程等內容，培訓人員包括全體內勤、外勤；每次培訓都進行了相應的知識測試，測試成績歸檔，并作為個人年終績效考核的一項重要依據。 將反洗錢內容納入代理制保險營銷員合規(guī)培訓教材，在全中支范圍內的代理制保險營銷員的新人培訓班中使用，充分利用新人培訓班對相關新進外勤員工進行反洗錢相關知識培訓，做到反洗錢培訓制度化、普及化。 七、反洗錢宣傳情況 為響應人民銀行茂名市中心支公司和省公司的號召，茂名中心支公司 結合自身的情況進行了多種形式的反洗錢宣傳。

7、 我中心支公司于20 xx年xx月在全市所轄服務部開展了“反洗 錢宣傳月”活動，宣傳活動由公共資源部牽頭，成立了相應的反洗錢宣傳活動小組，對活動的時間、形式和要求進行了安排。通過全年不間斷在職場內更新“反洗錢宣傳專欄”內容、反洗錢宣傳折頁、x展架、橫幅等，在職場顯要位置擺放。通過在鬧市區(qū)設置宣傳點等活動，面向內外勤員工和廣泛的客戶，進一步提高了員工的遵紀守法意識和反洗錢工作的自覺性，同時也讓我們的客戶更加了解與配合我們的反洗錢工作。 八、對發(fā)現問題的整改計劃 （一）存在的問題: 1、內控制度有漏報現象。 2、公司員工的反洗錢綜合水平有待提高。 （二）整改措施: 1、完善反洗錢內控制度，杜絕再次

8、出現內控制度漏報市人行的現象。 2、我中心支公司加強對員工進行反洗錢培訓，將反洗錢知識測試以及實際工作中反洗錢操作結合在一起，納入年終的考核中。 今后我們將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格執(zhí)行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢宣傳培訓的力度，確保全體員工樹立應有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性；在工作中，嚴格履行反洗錢義務，切實打擊洗錢活動 特此報告 xxxx保險股份有限公司 茂名中心支公司20 xx年xx月x日 第二篇：保險公司2014年反洗錢自查自糾報告自查自糾公司名稱：自查自糾公司反洗錢領導小組組長：自查自糾業(yè)務范圍：2014年1月1日-

9、2014年5月31日自查自糾涉及分支機構數：個 自查自糾復查機構數：個 自查自糾截止時間：年月日 一、2014年自查自糾準備工作情況 2014年我公司堅決貫徹落實州公司關于反洗錢工作的要求，在反洗錢工作堅持以風險為本的原則，以反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度為依據，加強組織領導，強化制度執(zhí)行，加大反洗錢工作自查自糾的力度，加強了對反洗錢薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查和缺陷整改。在接到上級公司下發(fā)的xxxxxxxx分公司2014年發(fā)洗錢自查自糾工作方案后，按照文件精神對公司業(yè)務進行了自查自糾工作：首先，經理掛帥，將反洗錢工作作為一項重要工作來抓。通過對文件的學習，使公司員工認識到為什么要開展反洗錢工作

10、，以及它的重要性和意義。其次，深入開展反洗錢的培訓宣導。利用晨會、各項培訓、工作會議等機會，采取各種形式深入開展反洗錢知識、反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的宣傳，認真組織開展反洗錢宣傳活動，普及反洗錢知識，提升公司廣大員工、 保險代理人和社會公眾的反洗錢意識。第三，對各崗位進行反洗錢工 作檢查。主要就：客戶身份識別、風險等級劃分和盡職調查工作、大額現金交易風險監(jiān)測、大額現金交易管理臺賬等方面的工作進行了深入檢查。最后，積極總結反洗錢工作的經驗，為做好反洗錢工作，防范風險打基礎。 二、2014年自查自糾基本情況及自查內容 （一）自查自糾工作開展基本情況 此次自查自糾，我公司主要采用：1、訪談的方法。組織座談或個別詢問，主要了解員工對反洗錢法律法規(guī)、公司相關制度及數據報送流程的熟悉程度。2、測試的方法。抽取樣本對反洗錢流程中的控制點進行測試，了解控制點是否真實有效，與相關文件規(guī)定是否相符等。（二）自查內容自查情況 1、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存工作。嚴格按照客戶身份識別制度識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證