研發(fā)項(xiàng)目管理制度

1、第16頁 共16頁研發(fā)工程管理制度研發(fā)工程管理制度 目 錄 1 概述 4 1.1 目的 4 1.2 適用范圍 4 1.3 縮寫和術(shù)語 4 2 過程活動詳細(xì)描繪 5 2.1 角色和職責(zé) 5 2.2 進(jìn)入準(zhǔn)那么 6 2.3 輸入 6 2.4 活動 7 2.4.1 工程啟動 7 2.4.2 工程立項(xiàng) 7 2.4.3 工程施行 8 2.4.4 工程結(jié)項(xiàng) 10 2.5 輸出 11 3 研發(fā)工程成果處置 11 3.1 著作權(quán)及知識產(chǎn)權(quán) 11 3.2 研發(fā)成果及涉及的已采購設(shè)備處置方式 11 4 本錢收益分配方式 12 5 工程組考核與獎勵(lì)方式 12 6 技術(shù)文檔目錄 12 7 記錄模板 13 1 概述 1

2、.1 目的 明確研發(fā)工程的工作流程和管理流程，標(biāo)準(zhǔn)各部門職責(zé)及各接口配合，保證工程結(jié)果滿足研發(fā)需求，特制定本文件。 1.2 適用范圍 本方法適用于公司的研發(fā)工程管理工程立項(xiàng)、工程執(zhí)行監(jiān)控、工程驗(yàn)收、工程結(jié)項(xiàng)四階段的管理控制。 1.3 縮寫和術(shù)語 1. 研發(fā)工程：主要指按照客戶或公司使用部門的特定需求而組織施行的工程。 分為以下三類： n 研究工程：是指公司為獲取新的技術(shù)和知識等目的而進(jìn)展的有方案的調(diào)查、研究活動在內(nèi)部所確立的工程。具有方案性、探究性的特點(diǎn)。在工程編碼中用Y后綴標(biāo)識，內(nèi)容包括： A.為獲取知識而進(jìn)展的活動；對研究成果或其他知識而進(jìn)展的應(yīng)用性研究；B.對材料、設(shè)備、產(chǎn)品、工序、系統(tǒng)

3、或效勞替代品的研究；C.以及對新的或經(jīng)改良的材料、設(shè)備、產(chǎn)品、工序、系統(tǒng)或效勞替代品的配制、設(shè)計(jì)、評價(jià)和最終的選擇。 n 開發(fā)工程：是指公司在進(jìn)展商業(yè)性消費(fèi)或使用前，將研究成果或其他知識應(yīng)用于某項(xiàng)方案或設(shè)計(jì)，以消費(fèi)出新的或具有本質(zhì)性改良的材料、裝置、產(chǎn)品等而在內(nèi)部所確立的工程。具有針對性、形成成果可能性較大的特點(diǎn)。在工程編碼中用K后綴標(biāo)識，內(nèi)容包括： A.消費(fèi)前或使用前的原型和模型的設(shè)計(jì)、建造和測試；B.含新技術(shù)的工具、夾具、模具和沖模的設(shè)計(jì)；C.不具有商業(yè)性消費(fèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的試消費(fèi)設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造和運(yùn)營；D.新的或經(jīng)改造的材料、設(shè)備、產(chǎn)品、工序、系統(tǒng)或效勞所選定的替代品的設(shè)計(jì)、建造和測試等。 n

4、 技改工程：是指公司為滿足消費(fèi)經(jīng)營需要而對原有的設(shè)備、系統(tǒng)等進(jìn)展的晉級改造所確立的工程。在工程編碼中用J后綴標(biāo)識。 2. 技術(shù)部門：從事工程設(shè)計(jì)、開發(fā)與施行的專業(yè)部門。 3. 工程經(jīng)理：為滿足研發(fā)工程需求而履行相關(guān)工作的工程負(fù)責(zé)人。 4. EPM：公司“企業(yè)工程管理Enterprise Project Management ”中用于工程施行階段管理的軟件模塊。 2 過程活動詳細(xì)描繪 2.1 角色和職責(zé) 1. 工程經(jīng)理 1) 負(fù)責(zé)編制工程方案，按照本制度在工程范圍內(nèi)組織協(xié)調(diào)相關(guān)工作完成工程目的，并提交工程相關(guān)文檔資料；2定期召開工程例會并形成會議紀(jì)要，通報(bào)本部相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和工程管理部；3催促工程組成

5、員及時(shí)填寫周報(bào)、準(zhǔn)確填報(bào)工作量并按時(shí)批閱；4) 負(fù)責(zé)工程外包的監(jiān)控管理，詳見外包控制過程；5) 根據(jù)工作實(shí)際需要，對采購合同中的設(shè)備配置或效勞需求等內(nèi)容進(jìn)展審核確認(rèn)；2. 企劃部 負(fù)責(zé)斷定工程是否在年初公司方案中，假如不在方案內(nèi)，工程是否利于公司開展并符合公司戰(zhàn)略目的。負(fù)責(zé)研發(fā)工程成果的著作權(quán)申報(bào)、知識產(chǎn)權(quán)管理、研發(fā)工程涉及的采購設(shè)備轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)的管理等工作。 3. 財(cái)務(wù)部 負(fù)責(zé)對工程的經(jīng)濟(jì)可行性進(jìn)展審核；審核工程的費(fèi)用規(guī)模是否符合當(dāng)年總體財(cái)務(wù)預(yù)算；確定工程的立項(xiàng)主體和工程類型。 4. 軟件質(zhì)量管理部 負(fù)責(zé)對工程的軟件局部進(jìn)展質(zhì)量監(jiān)控和軟件消費(fèi)過程的管理，詳見軟件工程施行標(biāo)準(zhǔn)管理方法。 5. 系

6、統(tǒng)集成部和IT效勞部的質(zhì)量管理部門 1負(fù)責(zé)對工程的集成局部進(jìn)展質(zhì)量監(jiān)控、過程管理和信息溝通；2負(fù)責(zé)對本部門相關(guān)的管理文檔和技術(shù)文檔進(jìn)展審核；6. 技術(shù)部門負(fù)責(zé)人 1確認(rèn)工程方案、方案的可行性并進(jìn)展審批，對工程施行過程中的關(guān)鍵技術(shù)文檔、產(chǎn)品進(jìn)展審核。 2工程監(jiān)控過程中的資協(xié)調(diào)和重大事件處理。 7. 技術(shù)專家委員會 負(fù)責(zé)評審工程的可行性并對工程施行過程中的關(guān)鍵技術(shù)文檔、產(chǎn)品進(jìn)展終審。 8. 商務(wù)部 1負(fù)責(zé)根據(jù)研發(fā)需求對工程采購方案設(shè)備配置、數(shù)量的符合性、價(jià)格和交貨期進(jìn)展審核；2負(fù)責(zé)工程外包的監(jiān)控管理，詳見外包控制過程；3負(fù)責(zé)研發(fā)工程涉及的采購設(shè)備的轉(zhuǎn)商品庫存管理工作。 9. 工程管理部 1負(fù)責(zé)審核

7、工程對于制度、流程的符合性，負(fù)責(zé)工程全程的組織協(xié)調(diào)，例如牽頭組織立項(xiàng)評審會和驗(yàn)收評審會等；3負(fù)責(zé)根據(jù)工程方案對工程進(jìn)展動態(tài)跟蹤管理，特別是關(guān)鍵里程碑階段對實(shí)際完成情況進(jìn)展監(jiān)控及相關(guān)協(xié)調(diào)工作；10. 總裁或總督 對工程是否立項(xiàng)以及工程本錢收益分配方式、工程組考核與獎勵(lì)方式給予最終評審，負(fù)責(zé)出具總裁室辦公會決議；批準(zhǔn)工程可動用的資。 2.2 進(jìn)入準(zhǔn)那么 工程啟動： 研發(fā)工程原那么上應(yīng)在年初公司總預(yù)算中做出方案，年度內(nèi)按方案施行；未列入年度方案的研發(fā)工程，需要先與總裁室領(lǐng)導(dǎo)和企劃部溝通后再啟動詳細(xì)詳細(xì)的可行性分析p 。 2.3 輸入 工程的可行性分析p 報(bào)告參見公司發(fā)布的可行性分析p 報(bào)告模板。 2

8、.4 活動 2.4.1 工程啟動 1. 召開立項(xiàng)評審會 工程管理部在收到研發(fā)工程的可行性分析p 報(bào)告后，組織相關(guān)部門召開立項(xiàng)評審會，確認(rèn)工程是否具有可行性，同時(shí)決策工程成果是否需要做知識產(chǎn)權(quán)或著作權(quán)登記。 審批后的可行性報(bào)告評審表與可行性分析p 報(bào)告一并提交到工程管理部，工程管理員將文件提交至總裁室，在總裁室會議進(jìn)展審核、決議，審核通過后的會議決議聯(lián)同可行性報(bào)告評審表與可行性分析p 報(bào)告一并作為研發(fā)工程立項(xiàng)的輸入，各部門的評審職責(zé)詳見2.1條款的角色和職責(zé)局部。 2. 工程經(jīng)理任命 工程管理部收到批準(zhǔn)的可行性分析p 報(bào)告和總裁室會議決議后，在EPM中啟動工程經(jīng)理任命流程，由技術(shù)部門在2個(gè)工作日

9、內(nèi)提名工程經(jīng)理，待工程經(jīng)理任命審批通過后，工程進(jìn)入立項(xiàng)階段。 2.4.2 工程立項(xiàng) 1. 工程編號設(shè)定 工程經(jīng)理任命審批通過后，工程管理員在EPM中給該工程設(shè)立編號及工程簡稱參照工程工程管理制度。工程經(jīng)理在EPM系統(tǒng)中準(zhǔn)備以下立項(xiàng)資料： n 立項(xiàng)申請表 n 工程采購方案 n 工程費(fèi)用預(yù)算 n 工程進(jìn)度方案 2. 工程施行方案編制和審批 n 工程經(jīng)理負(fù)責(zé)“工程施行方案”的編制工作，“工程施行方案”包括工程背景、范圍、質(zhì)量目的、進(jìn)度方案工作產(chǎn)品清單及對應(yīng)的里程碑、組織方案軟件工程、風(fēng)險(xiǎn)管理方案、工程跟蹤方案軟件工程等。 n “工程施行方案”經(jīng)相關(guān)部門評審?fù)ㄟ^后生效，工程進(jìn)入施行階段。評審的職責(zé)權(quán)限

10、參照當(dāng)年發(fā)布的網(wǎng)上審批權(quán)限。 3. 管理文檔歸檔：立項(xiàng)階段的管理文檔包括工程可行性報(bào)告、工程方案建議書、工程施行方案等，統(tǒng)一上傳EPM。 2.4.3 工程施行 1. 工程執(zhí)行 工程經(jīng)理對工程的質(zhì)量、進(jìn)度、施行費(fèi)用預(yù)算及工程風(fēng)險(xiǎn)全面負(fù)責(zé)。根據(jù)工程需求、技術(shù)方案和工程方案組織人、財(cái)、物各種資完成工程。 2. 工程監(jiān)控 工程管理部、質(zhì)量管理部門、技術(shù)部門分別按照職責(zé)權(quán)限，對工程進(jìn)展監(jiān)控，及時(shí)溝通信息以便統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理。 n 工程管理部：主要通過工程周報(bào)、工程例會紀(jì)要、階段成果驗(yàn)證、工程溝通會、工程經(jīng)理述職形式等方式進(jìn)展。 n 質(zhì)量管理部門或技術(shù)部門：對工程監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題，根據(jù)公司重大/突發(fā)事

11、件上報(bào)管理標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 n 問題處理：總裁室成員根據(jù)所上報(bào)的信息提出處理意見并反應(yīng)相關(guān)部門。工程管理部牽頭跟進(jìn)解決。 3. 工程周報(bào) n 編制責(zé)任人是工程經(jīng)理。各技術(shù)部的質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)催促，工程管理部負(fù)責(zé)定期檢查并及時(shí)反應(yīng)信息。 n 編制方式：與工程工程周報(bào)一樣。 4. 工程月預(yù)算管理 按公司預(yù)算管理制度有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，每月25-27日完成下月的工程費(fèi)用預(yù)算，批準(zhǔn)后執(zhí)行。新立工程因當(dāng)月無月預(yù)算，在次月預(yù)算生效后報(bào)銷。 5. 工程變更 A. 變更總要求 當(dāng)工程實(shí)際進(jìn)展?fàn)顩r與工程方案出現(xiàn)偏向時(shí)，應(yīng)做變更并提交變更申請。變更評審?fù)ㄟ^后生效。 B. 工程變更詳細(xì)要求 n 工程采購方案變更：當(dāng)設(shè)備或材料的

12、采購與立項(xiàng)時(shí)設(shè)備清單不一致時(shí)，工程經(jīng)理應(yīng)通過EPM進(jìn)展變更。在“工程變更”界面填寫工程變更信息及變更明細(xì)，形成變更申請和工程采購方案變更細(xì)目表，在EPM提交給相關(guān)主管人員審批。 n 工程費(fèi)用預(yù)算變更：當(dāng)實(shí)際或預(yù)計(jì)發(fā)生的費(fèi)用超出立項(xiàng)時(shí)的預(yù)算時(shí)，工程經(jīng)理應(yīng)通過EPM進(jìn)展變更否那么財(cái)務(wù)不予報(bào)銷。在“工程變更”界面填寫工程變更信息及變更明細(xì)，形成變更申請和工程費(fèi)用預(yù)算變更細(xì)目表，在EPM提交給相關(guān)主管人員審批。 n 工程進(jìn)度方案變更表：在工程施行過程中，當(dāng)工程里程碑出現(xiàn)偏向時(shí)，工程經(jīng)理應(yīng)通過EPM進(jìn)展變更。在“工程變更”界面填寫工程變更信息及變更明細(xì)，形成變更申請和工程進(jìn)度方案變更表，在EPM提交給相

13、關(guān)主管人員審批。 6. 工程經(jīng)理變更 原工程經(jīng)理需提交“工作交接單”、“資產(chǎn)移交清單”給新工程經(jīng)理。因研發(fā)工程涉及的資產(chǎn)由工程經(jīng)理負(fù)責(zé)，故工程經(jīng)理變更時(shí)要做資產(chǎn)交接?！百Y產(chǎn)移交清單”以商務(wù)確認(rèn)的清單為準(zhǔn)，經(jīng)商務(wù)部簽字確認(rèn)、新工程經(jīng)理簽字確認(rèn)后，新工程經(jīng)理對接收的資產(chǎn)負(fù)全責(zé)。該清單由原工程經(jīng)理提交工程管理部作為變更的根據(jù)，同時(shí)將復(fù)印件提交企劃部資產(chǎn)管理員處備案。 工程管理員憑簽字后的“資產(chǎn)移交清單”在EPM生成工程經(jīng)理變更審批單，審批通過后，工程管理員在EPM中完成變更。 7. 工程暫停 n 暫停申請：當(dāng)工程需要暫停時(shí)，工程經(jīng)理須提交工程暫停申請表到工程管理部備案。工程事實(shí)上已暫停以停頓提交周報(bào)

14、為準(zhǔn)，但是未提交工程暫停申請表的，經(jīng)與工程經(jīng)理所在部門的負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，工程管理部可將工程狀態(tài)直接調(diào)整為暫停。 n 暫停控制：暫停工程自暫停批準(zhǔn)之日暫停每周的工程周報(bào)，同時(shí)暫停該工程費(fèi)用報(bào)銷。 n 暫?；謴?fù)：如暫停工程恢復(fù)施行，需提交工程暫停恢復(fù)施行申請表給工程管理部，工程狀態(tài)即轉(zhuǎn)為施行，費(fèi)用報(bào)銷一并恢復(fù)。 n 暫停期限：原那么上工程暫停期限為3個(gè)月，逾期工程因故未能恢復(fù)施行的，工程管理部視實(shí)際情況，與相關(guān)部門溝通后負(fù)責(zé)提出對該工程的處理意見，報(bào)總裁室審批后執(zhí)行。 8. 撤項(xiàng) n 因市場需求或經(jīng)營需要發(fā)生變化需撤項(xiàng)時(shí)，由工程經(jīng)理提交簽字后的合同/工程撤銷審批表到工程管理部，同時(shí)提交形成的設(shè)備簽收

15、單、產(chǎn)品附錄列出的成果文檔。 撤項(xiàng)時(shí)必須由財(cái)務(wù)部對資產(chǎn)進(jìn)展審核簽字。 n 工程管理部根據(jù)審批意見做出撤項(xiàng)處理；對需要結(jié)項(xiàng)的，工程管理員發(fā)出結(jié)項(xiàng)啟動郵件通知技術(shù)部門啟動結(jié)項(xiàng)。撤銷后不能繼續(xù)發(fā)生費(fèi)用。 2.4.4 工程結(jié)項(xiàng) 1. 驗(yàn)收評審會 研發(fā)工程的可交付成果完成并測試通過后，通知工程管理員啟動驗(yàn)收、結(jié)項(xiàng)。由工程管理員組織驗(yàn)收評審會。 工程經(jīng)理在評審會前完成工程結(jié)項(xiàng)總結(jié)，結(jié)項(xiàng)總結(jié)的編寫要求參見公司發(fā)布的工程工程結(jié)項(xiàng)總結(jié)分析p 工作管理標(biāo)準(zhǔn)中5.3.2 工程匯報(bào)條款。 評審會上確認(rèn)如下事項(xiàng)： n 工程經(jīng)理提交工程涉及的已采購.資產(chǎn)的清單，明確資產(chǎn)所在位置與移交方式；n 工作成果的一致性 提交的可交

16、付成果是否與研發(fā)需求一致： 假設(shè)可交付成果符合研發(fā)需求，那么移交可交付成果給使用方并簽署驗(yàn)收報(bào)告；假設(shè)不符合研發(fā)需求，那么記錄不符合項(xiàng)并完成修改直至通過驗(yàn)收。 n 工程實(shí)際發(fā)生的本錢、進(jìn)度是否與立項(xiàng)時(shí)的方案一致。 2. 結(jié)項(xiàng)過程 n 結(jié)項(xiàng)申請：工程經(jīng)理憑驗(yàn)收報(bào)告，到工程管理部辦理啟動結(jié)項(xiàng)，并在EPM中填寫工程結(jié)項(xiàng)申請表申請結(jié)項(xiàng)，提交EPM由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。工程經(jīng)理必須在啟動之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成結(jié)項(xiàng)，同時(shí)完成工程費(fèi)用的報(bào)銷。 n 技術(shù)文檔資料要求： 工程結(jié)項(xiàng)時(shí)，工程相關(guān)文檔資料統(tǒng)一上傳EPM。文檔資料清單詳見技術(shù)文檔資料目錄。因軟件工程需要時(shí)，公司配置管理員應(yīng)保證及時(shí)向工程管理部提供最新版本的

17、技術(shù)文檔資料。 n 結(jié)項(xiàng)通知：工程結(jié)項(xiàng)審批通過后，工程狀態(tài)在EPM中轉(zhuǎn)為結(jié)項(xiàng)。結(jié)項(xiàng)后工程經(jīng)理將不能報(bào)銷費(fèi)用。 2.5 輸出 工程管理文檔：驗(yàn)收報(bào)告、工程總結(jié)報(bào)告。 工程技術(shù)文檔：詳見技術(shù)文檔目錄。 退出準(zhǔn)那么：批準(zhǔn)結(jié)項(xiàng)。 3 研發(fā)工程成果處置 3.1 著作權(quán)及知識產(chǎn)權(quán) 為保護(hù)研發(fā)工程成果，可行性審核時(shí)提出需對研發(fā)成果進(jìn)展著作權(quán)登記的，工程經(jīng)理應(yīng)在開發(fā)完成后提交相關(guān)文檔到企劃部資質(zhì)管理員處，由其辦理著作權(quán)登記，詳細(xì)參見軟件著作版權(quán)登記及管理方法V1.0。 非軟件開發(fā)類的研發(fā)工程，可行性評審會上應(yīng)斷定是否符合申請專利的條件。假設(shè)符合申請專利的條件，工程經(jīng)理在開發(fā)過程中，要及時(shí)向企劃部資質(zhì)管理員咨詢

18、辦理專利申請事宜以保護(hù)公司利益。因工程經(jīng)理沒有按立項(xiàng)評審會要求及時(shí)申請專利導(dǎo)致的工程成果泄漏、專利被搶注，公司有權(quán)根據(jù)事件的影響要求工程經(jīng)理補(bǔ)償損失并給予懲罰。 3.2 研發(fā)成果及涉及的已采購設(shè)備處置方式 研發(fā)工程涉及的資產(chǎn)在研發(fā)階段由工程經(jīng)理負(fù)責(zé)，研發(fā)完畢后可以由以下方式處理： A、轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)或?qū)嵨镔Y產(chǎn) B、轉(zhuǎn)商品庫存作為本錢進(jìn)入施行工程或銷售工程 4 本錢收益分配方式 原那么上采取“需求方承當(dāng)本錢”與“本錢分擔(dān)與收益分享對等”的原那么。詳細(xì)方式如下： 1、假設(shè)需求部門獨(dú)立承當(dāng)全部本錢，那么需求部門獨(dú)享由工程可交付成果帶來的收益；2、需求部門假設(shè)不能獨(dú)立承當(dāng)工程的全部本錢，可采取以下方式：需求部門與公司雙方承當(dāng)本錢，在立項(xiàng)前協(xié)商確定分?jǐn)偙壤?，假設(shè)將來工程可交付成果能產(chǎn)生收益，那么亦據(jù)此比例進(jìn)展分享。 3、假設(shè)研發(fā)工程的成果主要應(yīng)用于需求部門內(nèi)部，那么需求部門應(yīng)為本錢的主要承當(dāng)方，承當(dāng)本錢的比例不低于50%。 4、詳細(xì)的工程本錢收益分配方式必須在立項(xiàng)前的可行性分析p 報(bào)告中說明，批準(zhǔn)后生效。 5 工程組考核與獎勵(lì)方式 1、非收益性工程原那么上根據(jù)軟件工程通用的軟件工程全程管理方法或者集成類工程通用的考核方法。 2、收益性工程的考核與獎勵(lì)方式可以綜合參考市場部門和技術(shù)部門的考核方法