產(chǎn)品過程稽核作業(yè)辦法

1、本文件之著作權(quán)及業(yè)務(wù)秘密內(nèi)容屬於本公司，非經(jīng)準(zhǔn)許不得翻印 Quality Management System 文件制訂/變更申請單 FORMCHECKBOX 首次發(fā)行 FORMCHECKBOX 修訂 FORMCHECKBOX 廢止 FORMCHECKBOX 品質(zhì)手冊 FORMCHECKBOX 作業(yè)程序 FORMCHECKBOX 作業(yè)辦法檔案名稱：文件編號:：DQQS-ZZZ177-033總版次: A1過程稽核管管制作業(yè)業(yè)辦法Proceess Auddit Proocedduree申請單號： DDDCN- 0660888總 頁 數(shù)數(shù) : 5 頁頁次版次變更/修訂訂前要點(diǎn)點(diǎn)：一、5.11項(xiàng)內(nèi)容容無

2、。二、5.22.1由由事業(yè)處處（部）品品保/品品管單位位負(fù)責(zé)制制定過程程稽核實(shí)實(shí)施計(jì)劃劃(具體體由指定定之審核核組長負(fù)負(fù)責(zé)執(zhí)行行)，幷幷呈報(bào)事事業(yè)處/部主管管批準(zhǔn)。過過程稽核核每年至至少實(shí)施施一次。三、稽核員員根據(jù)過過程稽核核實(shí)施計(jì)計(jì)劃和過程稽稽核查檢檢表內(nèi)容容進(jìn)行提提問、現(xiàn)現(xiàn)場稽核核，可按按稽核流流程執(zhí)行行，也可可依作業(yè)業(yè)展開狀狀況隨機(jī)機(jī)稽核?，F(xiàn)現(xiàn)場增加加的提問問應(yīng)列入入查檢表表中，幷幷及時(shí)將將符合或或不符合合的客觀觀證據(jù)記記錄在查查檢表中中。變更/修訂訂後要點(diǎn)點(diǎn)：一、新增55.1項(xiàng)項(xiàng)：年度度過程稽稽核規(guī)劃劃。二、5.22.1稽稽核組長長應(yīng)依年年度稽核核規(guī)劃表表確定之之時(shí)期或或頻次，負(fù)負(fù)責(zé)制

3、定定過程稽稽核實(shí)施施計(jì)劃，並並呈報(bào)事事業(yè)處/部主管管批準(zhǔn)。三、5.55.2BB稽核時(shí)時(shí)，稽核核員依據(jù)據(jù)過程稽稽核提問問表之內(nèi)內(nèi)容，應(yīng)應(yīng)對稽核核之每個(gè)個(gè)工序流流程進(jìn)行行查核作作業(yè)，並並依實(shí)際際狀況隨隨機(jī)抽查查稽核。現(xiàn)現(xiàn)場增加加的稽核核項(xiàng)目應(yīng)應(yīng)列入稽稽核提問問表中，並並及時(shí)將將符合或或不符合合的客觀觀證據(jù)記記錄在稽稽核提問問表中。四、新增表表單和。1A12A13A14A15A1相 關(guān)關(guān) 單 位 會 簽線裝產(chǎn)品製製造處線裝品管部部線裝開發(fā)工工程處連接器事業(yè)業(yè)一處連接器事業(yè)業(yè)一處品品保部連接器事業(yè)業(yè)二處連接器事業(yè)業(yè)二處品品保部電源產(chǎn)品製製造處電源品保部部OEM產(chǎn)品品事業(yè)處處OEM品保保部塑件產(chǎn)品事事業(yè)

4、處電線產(chǎn)品部部膠粒產(chǎn)品部部核 準(zhǔn)審 查編 撰【文件發(fā)行行日即生生效日】品質(zhì)管理處處品質(zhì)系統(tǒng)部部品質(zhì)系統(tǒng)部部發(fā)行章：O-0533AXX電子（東莞）有限公司XXX ELECTRONIC (DONG GUAN) CO., LTD.主題：編號： DQS-ZZ17-03過程稽核管制作業(yè)辦法版次： A1頁數(shù)： /5目的通過對産品品製造過過程的能能力進(jìn)行行評定，確確保過程程品質(zhì)能能力在受受控狀態(tài)態(tài)下持續(xù)續(xù)穩(wěn)定運(yùn)運(yùn)行，以以對過程程進(jìn)行持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)，提升升顧客滿滿意度。範(fàn)圍適用於産品品在誕生生、批量量生産過過程中，有有關(guān)生産産製造過過程及客客戶滿意意過程的的稽核。本本程序也也適用於於對供方方産品製製造過程程的稽

5、核核。職 責(zé)品質(zhì)系統(tǒng)部部制訂/修訂訂本程序序。過程查檢表表的制定定與維護(hù)護(hù)。協(xié)同事業(yè)單單位執(zhí)行行過程稽稽核作業(yè)業(yè)。事業(yè)處（部部）品保保/品管管規(guī)劃年度過過程稽核核作業(yè)，並並予以主主導(dǎo)實(shí)施施。過程稽核相相關(guān)記錄錄的統(tǒng)一一管理保保存?；私M長制訂過程稽稽核實(shí)施施計(jì)劃，並並組織實(shí)實(shí)施過程程審核。召開首末次次會議並並撰寫稽稽核報(bào)告告?；巳藛T依據(jù)本程序序及各項(xiàng)項(xiàng)作業(yè)程程序所述述之規(guī)定定，準(zhǔn)備備並實(shí)施施稽核（研研究資料料、制訂訂稽核查查檢表、邀邀請專家家參加或或利用專專業(yè)知識識等）作作業(yè)。針對過程稽稽核作業(yè)業(yè)之結(jié)果果，填寫寫於稽核核記錄中中。針對稽核作作業(yè)之矯矯正措施施，負(fù)責(zé)責(zé)追蹤驗(yàn)驗(yàn)證其改改善成效效。

6、被稽核單位位全力配合稽稽核工作作的展開開（提供供所有必必要的資資訊），確確保過程程負(fù)責(zé)人人參與作作業(yè)，並並指定陪陪同人員員全程配配合稽核核工作。針對稽核出出現(xiàn)之問問題點(diǎn)及及時(shí)提出出矯正改改善措施施，並落落實(shí)執(zhí)行行及驗(yàn)證證措施的的有效性性。開始外部稽核計(jì)劃稽核計(jì)劃外/針對事件的稽核開始外部稽核計(jì)劃稽核計(jì)劃外/針對事件的稽核接收信息確定稽核目的擬定會議通知稽核展示議會通知會議簽到會議開展會議記錄記錄歸檔準(zhǔn)備工作待稽核按計(jì)劃外要求按計(jì)劃頻次制定過程稽核計(jì)劃審批是否需改進(jìn)？分發(fā)資料準(zhǔn)備實(shí)施稽核簽到首次會議過程稽核簽到末次會議提出稽核報(bào)告是否需改進(jìn)？採取糾正措施資料歸檔驗(yàn)證有效性是否需進(jìn)一步稽核？修訂/

7、更改稽核計(jì)劃YNNNYY作業(yè)內(nèi)容年度過程稽稽核規(guī)劃劃各事業(yè)處(部)品品保/品品管單位位應(yīng)於每每年度初初，根據(jù)據(jù)客戶要要求或前前次過程程稽核狀狀況、制制造過程程的穩(wěn)定定程度、產(chǎn)產(chǎn)品的成成熟度等等，規(guī)劃劃各自事事業(yè)處（部部）本年年度制造造過程稽稽核作業(yè)業(yè)，並將將其結(jié)果果填寫在在年度稽稽核規(guī)劃劃表(產(chǎn)產(chǎn)品/過過程)內(nèi)內(nèi)。如在在作業(yè)過過程中，有有新產(chǎn)品品的增加加或?qū)?yīng)應(yīng)作業(yè)要要求的變變更，可可提出年年度稽核核規(guī)劃表表(產(chǎn)品品/過程程)之修修訂作業(yè)業(yè)。過程稽核作作業(yè)應(yīng)每每年至少少進(jìn)行一一次。事事業(yè)處/部主管管可依客客戶的要要求和產(chǎn)產(chǎn)品的品品質(zhì)狀況況（包括括：産品品品質(zhì)下下降、顧顧客索賠賠及抱怨怨、生産産

8、流程更更改、過過程不穩(wěn)穩(wěn)定、強(qiáng)強(qiáng)制降低低成本、內(nèi)內(nèi)部部門門的意願願等），適適當(dāng)增加加稽核的的頻次。過程稽核計(jì)計(jì)劃：各事業(yè)處/部主管管應(yīng)指定定稽核組組長(建建議由各各事業(yè)處處/部之之品保/品管主主管擔(dān)任任)，依依年度稽稽核規(guī)劃劃表(產(chǎn)產(chǎn)品/過過程）確確定之時(shí)時(shí)期或頻頻次，負(fù)負(fù)責(zé)制定定過程稽稽核實(shí)施施計(jì)劃，幷幷呈報(bào)事事業(yè)處/部主管管批準(zhǔn)。過程稽核人人員資格格過程稽核員員必須由由熟悉過過程稽核核知識的的人員來來擔(dān)任，熟熟悉所要要稽核產(chǎn)產(chǎn)品的生生產(chǎn)過程程和最新新的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及文獻(xiàn)獻(xiàn)，並經(jīng)經(jīng)考核合合格?；私M長長應(yīng)有IISO/TS1169449 內(nèi)內(nèi)審員或或相當(dāng)?shù)牡馁Y格證證書。公司內(nèi)部過過程稽核核員的資資

9、格及稽稽核組組組長由事事業(yè)處/部主管管負(fù)責(zé)任任命。必必要時(shí)，稽稽核小組組可邀請請技術(shù)專專家參加加。爲(wèi)確保過程程稽核的的客觀性性與公正正性，稽稽核員應(yīng)應(yīng)與被稽稽核部門門無任何何直接關(guān)關(guān)係。過程稽核準(zhǔn)準(zhǔn)備事業(yè)處/部部主管委委派審核核組長，在在具備稽稽核資格格的人員員中，指指定執(zhí)行行本次稽稽核作業(yè)業(yè)的稽核核人員，並並組成若若干稽核核小組。並並指定稽稽核小組組組長負(fù)負(fù)責(zé)各事事業(yè)單位位的製造造過程稽稽核作業(yè)業(yè)。在稽核前一一周左右右，由稽稽核組長長負(fù)責(zé)召召開一次次稽核小小組會議議，明確確本次稽稽核項(xiàng)目目與要求求，幷進(jìn)進(jìn)行任務(wù)務(wù)分工?；私M要提提前3天，將將過程稽稽核實(shí)施施計(jì)劃以以書面形形式通知知到被稽稽核

10、部門門。過程程稽核實(shí)實(shí)施計(jì)劃劃必須包包含下列列資訊：稽核目的；參考文件（程程序文件件、作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書書、産品品和過程程的技術(shù)術(shù)條件等等）；被稽核的過過程；稽核流程；日程安排；稽核組成員員；被稽核部門門接到計(jì)計(jì)劃後要要安排配配合人員員幷做好好準(zhǔn)備工工作。如如有異議議，需在在稽稽核前一一天內(nèi)通通知稽核核組，經(jīng)經(jīng)協(xié)商並並另行安安排?；艘罁?jù)：程序文文件、過過程稽核核提問表表及相關(guān)關(guān)技術(shù)文文件。被稽核單位位依照過過程稽核核實(shí)施計(jì)計(jì)劃，準(zhǔn)準(zhǔn)備相關(guān)關(guān)的工作作，如安安排指定定的稽核核配合窗窗口人員員，以全全力配合合過程稽稽核的展展開。過程稽核實(shí)實(shí)施（視視要求及及具體狀狀況召開開）首次會議稽核開展前前，稽核核小

11、組與與被稽核核單位召召開稽核核首次會會議，說說明有關(guān)關(guān)稽核事事項(xiàng)，內(nèi)內(nèi)容包括括：稽核組長主主持召開開首次會會議，首首次會議議的參加加對象爲(wèi)爲(wèi)事業(yè)處處（部）主主管、被被稽核部部門負(fù)責(zé)責(zé)人和稽稽核員；會議由稽核核組長介介紹稽核核成員、稽稽核單位位、目的的、原因因、稽核核流程、稽稽核員分分工、現(xiàn)現(xiàn)場稽核核實(shí)施做做法、對對應(yīng)要求求等?，F(xiàn)場稽核：稽核人員的的稽核工工作需在在被稽核核單位的的指定陪陪同人員員的陪同同下進(jìn)行行?；藭r(shí)，稽稽核員依依據(jù)過程程稽核提提問表之之內(nèi)容，應(yīng)應(yīng)對稽核核之每個(gè)個(gè)工序流流程進(jìn)行行查核作作業(yè)，並並依實(shí)際際狀況隨隨機(jī)抽查查稽核。現(xiàn)現(xiàn)場增加加的稽核核項(xiàng)目應(yīng)應(yīng)列入稽稽核提問問表中，幷

12、幷及時(shí)將將符合或或不符合合的客觀觀證據(jù)記記錄在稽稽核提問問表中。在現(xiàn)場稽核核中，被被稽核部部門應(yīng)予予以合作作，對稽稽核員在在現(xiàn)場稽稽核中的的不明之之處應(yīng)予予以澄清清，稽核核員應(yīng)將將發(fā)現(xiàn)的的不符合合與被稽稽核部門門作口頭頭反饋。稽核員在稽稽核時(shí)若若發(fā)現(xiàn)過過程存在在嚴(yán)重的的缺陷時(shí)時(shí)，應(yīng)立立即與被被稽核部部門負(fù)責(zé)責(zé)人共同同制定幷幷採取緊緊急措施施?；斯ぷ髟谠诋?dāng)天完完成後，稽稽核組長長應(yīng)就被被稽核過過程進(jìn)行行綜合分分析，評評審檢查查結(jié)果，對對被稽核核部門負(fù)負(fù)責(zé)人作作一次口口頭報(bào)告告，並負(fù)負(fù)責(zé)召開開稽核末末次會議議。末次會議（視視要求及及具體狀狀況召開開）末次會議參參加對象象為首次次會議與與會人員員，

13、由稽稽核組長長主持召召開，在在末次會會議上，稽稽核組應(yīng)應(yīng)總結(jié)本本次稽核核活動發(fā)發(fā)現(xiàn)的不不符合項(xiàng)項(xiàng)/弱點(diǎn)，澄澄清或回回答受稽稽核部門門提出的的問題，並並說明稽稽核報(bào)告告的發(fā)放放時(shí)間及及所有不不符合項(xiàng)項(xiàng)改善完完成的期期限。過程稽核報(bào)報(bào)告過程稽核報(bào)報(bào)告是說說明稽核核及其結(jié)結(jié)果的正正式文件件，應(yīng)由由稽核組組長親自自編寫或或在稽核核組長指指導(dǎo)下由由稽核員員編寫，應(yīng)應(yīng)在稽核核工作結(jié)結(jié)束一周周內(nèi)，完完成過程程稽核報(bào)報(bào)告，並並分發(fā)至至被稽核核單位。稽核報(bào)告應(yīng)應(yīng)包括如如下內(nèi)容容：過程稽核說說明（稽稽核目的的、稽核核依據(jù)、被被稽核的的過程、稽稽核日期期、稽核核組成員員、稽核核流程、稽稽核結(jié)論論）；過程稽核結(jié)結(jié)果（

14、與與目標(biāo)對對照的符符合率）；過程稽核稽核提提問的評評分/符合率率；稽核發(fā)現(xiàn)，包包括不符符合項(xiàng)/弱點(diǎn)或或提示/建議。並並撰寫完完成內(nèi)部部稽核缺缺失及矯矯正記錄錄表?；藞?bào)告應(yīng)應(yīng)分發(fā)給給管理代代表、事事業(yè)處（部部）主管管、品保保/品管經(jīng)經(jīng)理與被被稽核過過程有關(guān)關(guān)的所有有受稽部部門主管管。缺失改善提提出與執(zhí)執(zhí)行針對稽核報(bào)報(bào)告中指指出的不不符合項(xiàng)項(xiàng)/弱點(diǎn)或或提示/建議，相相關(guān)部門門收到內(nèi)內(nèi)部稽核核缺失及及矯正記記錄表後後，須經(jīng)經(jīng)由被稽稽核部門門主管簽簽認(rèn)，並並在100個(gè)工作作日內(nèi)，依依內(nèi)部稽稽核缺失失及矯正正記錄表表要求回復(fù)復(fù)不符合合項(xiàng)的產(chǎn)產(chǎn)生原因因，及後後續(xù)解決決對應(yīng)提提出的矯矯正改善善措施。並收集

15、不符合項(xiàng)執(zhí)行改善的證據(jù)，一並提請稽核小組追蹤認(rèn)可。在相關(guān)部門門提出矯矯正措施施建議時(shí)時(shí)，稽核核員可與與其交流流以確定定矯正的的方向，但但不能代代替其具具體制定定矯正措措施，更更不承擔(dān)擔(dān)矯正措措施實(shí)施施後果不不良的責(zé)責(zé)任。相關(guān)部門按按內(nèi)部稽稽核缺失失及矯正正記錄表表落實(shí)執(zhí)執(zhí)行矯正正措施。如如不能按按期完成成，相關(guān)關(guān)部門主主管應(yīng)向向稽核組組說明原原因，請請求延期期，幷補(bǔ)補(bǔ)充一份份修正的的改善報(bào)報(bào)告提請請稽核組組批準(zhǔn)。有關(guān)矯正預(yù)預(yù)防措施施的進(jìn)一一步規(guī)定定，詳見見矯正及及預(yù)防措措施處理理程序。缺失改善之之追蹤驗(yàn)驗(yàn)證當(dāng)矯正改善善措施預(yù)預(yù)定完成成的期限限已到或或接到已已完成的的通知時(shí)時(shí)，稽核核組長應(yīng)應(yīng)委派稽稽核員去去驗(yàn)證其其完成實(shí)實(shí)施狀況況，並確確認(rèn)對策策實(shí)施的的有效性性。在堅(jiān)堅(jiān)持矯正正措施已已落實(shí)執(zhí)執(zhí)行幷確確認(rèn)有效效的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，稽稽核員在在內(nèi)部稽稽核缺失失及矯正正記錄表表的改善善措施驗(yàn)驗(yàn)證欄中中，記下下落實(shí)情情況幷加加以評價(jià)價(jià)。當(dāng)矯矯正措施施效果的的體現(xiàn)需需要更長長時(shí)間時(shí)時(shí)，稽核核員可留留作跟進(jìn)進(jìn)問題點(diǎn)點(diǎn)，在下下一次跟跟進(jìn)稽核核時(shí)再予予以追蹤蹤驗(yàn)證。如在期限內(nèi)內(nèi)未能完完成一項(xiàng)項(xiàng)已批準(zhǔn)準(zhǔn)的矯正正改善措措施，稽稽核員應(yīng)應(yīng)向稽核核組長報(bào)報(bào)告。如如無正當(dāng)當(dāng)理由或或未能規(guī)規(guī)定指出出可接受受的修正正完成期期限，則則該問題題應(yīng)向管管理代表表及事業(yè)業(yè)處/部部主管報(bào)報(bào)告。過程稽核的的結(jié)