01基礎(chǔ)班施衡已共40講講義

1、部門規(guī)章和規(guī)范性文件（年 月 日實施年 1（6業(yè)于年 月 日實施1.年 1部門規(guī)章和規(guī)范性文件（年 月 日實施年 1（6業(yè)于年 月 日實施1.年 1、的200461日起實施投現(xiàn)行的刑法經(jīng)2009228日通過罪4.罪的不得超現(xiàn)行的刑法經(jīng)2009228日通過罪4.罪的不得超過48小工商戶之間單筆轉(zhuǎn)賬 100 萬以上現(xiàn)金收支204.不得少于兩人識別制度5。公司監(jiān)督管理條例公公司風(fēng)險處置條例的三、2.公司風(fēng)險處置條例的三、2.投資者配售數(shù)量）50%。（二）IPO 并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法。3.4.告3）3）賬戶、自律、規(guī)范2.程禁入時3-55-10的嚴(yán)重擾組織策（二。監(jiān)督與自律相結(jié)合（二3.：體系和

2、自律管理體系和（一（二（）。（二。監(jiān)督與自律相結(jié)合（二3.：體系和自律管理體系和（一（二（）。償）對的（6（7）（4）。3-償）對的（6（7）（4）。3-行為主客沒收違法所得，3060罰款 330罰沒收業(yè)務(wù)收入，處以1-5罰款 3060330罰1-5310款的狀態(tài)定期臨告件20101116在。的狀態(tài)定期臨告件20101116在。的2011429務(wù)對（一1.、交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的 20%納入基金境公司，按其營業(yè)收入的 0.5%5%繳納基金，經(jīng)營管理的利息收入公公對（一1.、交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的 20%納入基金境公司，按其營業(yè)收入的 0.5%5%繳納基金，經(jīng)營管理的利息收入公公（二、成2.4.。5.。2.（報（五。4.。5.。2.（報（五。出暫業(yè)業(yè)業(yè)業(yè)業(yè)備業(yè)業(yè)業(yè)；（三、。的：。的，連續(xù)3不；業(yè)的，。業(yè)。業(yè)業(yè)元以下罰款單處或者并處警告、3 的（三、。的：。的，連續(xù)3不；業(yè)的，。業(yè)。業(yè)業(yè)元以下罰款單處或者并處警告、3 的業(yè)單處或者并處警告、3 萬元以下罰款業(yè)業(yè)執(zhí)業(yè)312 個月，或者吊銷業(yè)的業(yè)可在3不受理業(yè)業(yè)（四誠信信息管業(yè)業(yè)、業(yè)券的2億元和從5.業(yè)的業(yè)可在3不受理業(yè)業(yè)（四誠信信息管業(yè)業(yè)、業(yè)券的2億元和從5.和的（三登記結(jié)算制和；5.與的和四業(yè)從執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)業(yè)從業(yè)國。業(yè)業(yè)（三1.、的。、中行為。業(yè)特行為5