某公司固定資產(chǎn)管理制度匯編(doc 49)43

1、基金資產(chǎn)信托契約根據(jù)我我國(guó)現(xiàn)行行法律和和市投投資信托托基金管管理暫行行規(guī)定的的有關(guān)精精神和要要點(diǎn)，將將募集的的資金投投資于能能產(chǎn)生良良好效益益的經(jīng)濟(jì)濟(jì)領(lǐng)域，以以使投資資人獲得得盡可能能高的投投資回報(bào)報(bào)和較豐豐厚的資資本增值值的宗旨旨，經(jīng)平平等協(xié)商商并形成成共識(shí)后后，達(dá)成成以下協(xié)協(xié)議：第一條條釋義除本契契約其他他條款另另有規(guī)定定外，下下列詞語(yǔ)語(yǔ)具有如如下意義義：1.本本基金指根據(jù)據(jù)本契約約規(guī)定所所設(shè)立的的藍(lán)天基基金。2.基基金單位位指代表表本基金金一定資資產(chǎn)份額額的最小小等份。3.人人指我國(guó)國(guó)民法通通則所指指的民事事活動(dòng)的的參與者者，包括括自然人人和法人人。4.受受益人指持有有本基金金所發(fā)行行的

2、單位位份額并并依據(jù)本本契約規(guī)規(guī)定享有有相應(yīng)的的資產(chǎn)實(shí)實(shí)際所有有權(quán)、收收益分配配權(quán)、剩剩余資產(chǎn)產(chǎn)分配權(quán)權(quán)、受益益人大會(huì)會(huì)表決權(quán)權(quán)等權(quán)益益及承擔(dān)擔(dān)本契約約和本基基金章程程和現(xiàn)行行法規(guī)規(guī)規(guī)定的義義務(wù)的人人。5.主主管機(jī)關(guān)關(guān)指對(duì)基基金實(shí)施施行政管管理職能能的政府府機(jī)構(gòu)，本本契約中中通指中中國(guó)人民民銀行深深圳經(jīng)濟(jì)濟(jì)特區(qū)分分行。6.經(jīng)經(jīng)理人根據(jù)基基金管理理規(guī)定，作作為本基基金的主主要發(fā)起起人和本本契約的的締結(jié)人人之一，受受信托人人委托將將本基金金資產(chǎn)做做投資管管理活動(dòng)動(dòng)的人。在在本契約約中專指指深圳藍(lán)藍(lán)天基金金管理公公司或其其繼任人人。7.投投資指經(jīng)理理人將本本基金資資金以購(gòu)購(gòu)買任何何股票、債債券、銀銀行

3、票據(jù)據(jù)、商業(yè)業(yè)票據(jù)及及其它有有價(jià)證券券及其所所應(yīng)占的的資金份份額，或或以對(duì)企企業(yè)進(jìn)行行參股等等項(xiàng)目為為資金運(yùn)運(yùn)用的對(duì)對(duì)象進(jìn)而而獲取相相應(yīng)之利利益的行行為。8.信信托人指根據(jù)據(jù)基金管管理規(guī)定定，作為為本契約約的締約約人之一一，按本本契約規(guī)規(guī)定對(duì)本本基本資資產(chǎn)進(jìn)行行保管的的人，在在本契約約中專指指中國(guó)人人民建設(shè)設(shè)銀行深深圳市分分行或其其繼任人人。9.會(huì)會(huì)計(jì)年度度指公歷歷每年的的1月1日起至至當(dāng)年的的12月31日止止的期間間。10.年初資資產(chǎn)凈值值指本基基金在每每會(huì)計(jì)年年度開(kāi)始始后第一一個(gè)估值值日的資資產(chǎn)凈值值。11.受益憑憑證指根據(jù)據(jù)基金管管理規(guī)定定由信托托人和經(jīng)經(jīng)理人為為募集本本基金資資金而向向

4、受益人人簽發(fā)的的有價(jià)證證券，在在本契約約中通指指經(jīng)主管管機(jī)關(guān)批批準(zhǔn)的證證券存折折。12.單位持持有人指登錄錄在受益益人名冊(cè)冊(cè)上的每每一基金金單位的的實(shí)際持持有人，同同時(shí)通指指本基金金的所有有受益人人。13.受益人人名冊(cè)指本契契約第四四條所述述的記載載有關(guān)本本基金受受益人名名稱、地地址、持持有單位位份額等等資料的的登記名名冊(cè)。14.登記人人指受信信托人委委托負(fù)責(zé)責(zé)受益人人名冊(cè)登登錄和保保管工作作的人或或機(jī)構(gòu)，本本契約中中專指深深圳證券券登記公公司。15.交易日日指國(guó)內(nèi)內(nèi)有合法法證券交交易活動(dòng)動(dòng)的證券券交易所所或證券券商或銀銀行的任任一營(yíng)業(yè)業(yè)日。16.關(guān)連人人泛指下下列三種種人：（1）直直接或間間

5、接擁有有經(jīng)理人人或信托托人總股股份額330或或以上普普通股或或表決權(quán)權(quán)的人；（2）受受上述（1）項(xiàng)所指的人控股的人；（3）由由經(jīng)理人人或信托托人直接接或間接接擁有總總股份額額30或或以上普普通股或或表決權(quán)權(quán)的人。17.估值指根據(jù)據(jù)本契約約第六條條規(guī)定所所對(duì)本基基金有關(guān)關(guān)資產(chǎn)或或債權(quán)的的價(jià)值進(jìn)進(jìn)行評(píng)估估的活動(dòng)動(dòng)。18.估值日日指經(jīng)理理人按本本契約規(guī)規(guī)定進(jìn)行行資產(chǎn)凈凈值計(jì)算算并公布布的任一一交易日日。19.首次發(fā)發(fā)行費(fèi)指本契契約第七七條所指指的首次次發(fā)行費(fèi)費(fèi)。20.經(jīng)理年年費(fèi)指經(jīng)理理人根據(jù)據(jù)本契約約第十三三條三款款規(guī)定所所應(yīng)享有有的款額額。21.資產(chǎn)凈凈值指根據(jù)據(jù)本契約約第六條條規(guī)定的的本基金金或

6、本基基金發(fā)行行的一個(gè)個(gè)基金單單位（根根據(jù)上下下文要求求而定）所所擁有或或代表的的資產(chǎn)價(jià)價(jià)值。22.信托年年費(fèi)指信托托人根據(jù)據(jù)本契約約第十二二條（33）款規(guī)規(guī)定所應(yīng)應(yīng)享有的的款額。23.核數(shù)師師指根據(jù)據(jù)本契約約規(guī)定由由經(jīng)理人人經(jīng)信托托人同意意后所指指定的對(duì)對(duì)本基金金會(huì)計(jì)帳帳目進(jìn)行行核數(shù)的的公認(rèn)專專業(yè)機(jī)構(gòu)構(gòu)及其專專業(yè)人員員。24.一般決決議指在根根據(jù)本契契約第十十條規(guī)定定召開(kāi)的的受益人人大會(huì)上上由占表表決權(quán)總總票數(shù)550或或以上票票數(shù)通過(guò)過(guò)的決議議。25.特別決決議指根據(jù)據(jù)本契約約第十條條規(guī)定召召開(kāi)的受受益人大大會(huì)上占占表決權(quán)權(quán)總票數(shù)數(shù)75或或以上票票數(shù)通過(guò)過(guò)的決議議。26.會(huì)計(jì)結(jié)結(jié)算日指本契契約

7、規(guī)定定的本基基金存續(xù)續(xù)期間的的每年112月31日。27.待分配配收益帳帳戶指本契契約規(guī)定定的專供供存放待待分配收收益資金金的帳戶戶。28.收益分分配日指在本本基金存存續(xù)期內(nèi)內(nèi)每會(huì)計(jì)計(jì)年度終終了后經(jīng)經(jīng)信托人人提出并并由受益益人大會(huì)會(huì)確定的的該會(huì)議議年度的的收益分分配過(guò)戶戶截止日日，該日日不得超超過(guò)該會(huì)會(huì)計(jì)年度度的會(huì)計(jì)計(jì)結(jié)算日日后三個(gè)個(gè)月期間間。29.基金管管理規(guī)定定指藍(lán)藍(lán)天基金金章程及及其今后后的修改改或增補(bǔ)補(bǔ)部分。30.基金管管理規(guī)定定指深深圳市投投資信托托基金管管理暫行行規(guī)定。31.計(jì)價(jià)日日指本基基金每一一估值日日以前最最近之證證券交易易日或股股權(quán)估價(jià)價(jià)日或房房地產(chǎn)評(píng)評(píng)估日。第二條條本基金金

8、1.本本基金名名稱：藍(lán)藍(lán)天基金金。2.本本基金發(fā)發(fā)行規(guī)模模：本基基金最高高發(fā)行限限額為3300000萬(wàn)單單位，最最低發(fā)行行額為1180000萬(wàn)單單位，每每一基金金單位面面額為人人民幣壹壹元。本本基金在在初始封封閉期內(nèi)內(nèi)不上市市交易，亦亦不對(duì)外外追加發(fā)發(fā)行基金金單位，但但在存續(xù)續(xù)期內(nèi)可可以增加加基金單單位總額額并相應(yīng)應(yīng)增加受受益人持持有的單單位數(shù)額額的形式式來(lái)派發(fā)發(fā)每年的的收益。3.本本基金存存續(xù)期：本基金金自成立立起初始始三年為為封閉式式單位信信托投資資基金，期期滿前根根據(jù)受益益人大會(huì)會(huì)決議并并經(jīng)主管管機(jī)關(guān)批批準(zhǔn)可以以延長(zhǎng)封封閉期（最最長(zhǎng)不超超過(guò)十年年），或或轉(zhuǎn)為開(kāi)開(kāi)放式投投資基金金，及或或轉(zhuǎn)

9、為經(jīng)經(jīng)理人發(fā)發(fā)起的另另一名下下的投資資基金。4.本本基金資資產(chǎn)由下下列部分分構(gòu)成：（1）發(fā)發(fā)售基金金單位的的資金收收入；（2）利利用上述述資金所所進(jìn)行的的投資或或該等投投資所形形成的財(cái)財(cái)產(chǎn)；（3）出出售或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓上述述投資或或財(cái)產(chǎn)的的資金收收入；（4）上上述投資資或財(cái)產(chǎn)產(chǎn)在存續(xù)續(xù)過(guò)程中中所形成成的增值值、溢價(jià)價(jià)及其它它非營(yíng)業(yè)業(yè)性收入入；（5）將將有關(guān)收收益進(jìn)行行再投資資所獲得得的收入入；（6）除除上述項(xiàng)項(xiàng)目外的的其它雜雜項(xiàng)收入入。5.本本基金的的上述資資產(chǎn)（以以下統(tǒng)稱稱本基金金資產(chǎn)）由由信托人人按信托托原則在在名義上上持有，本本基金的的所有投投資人（或或受益人人）為實(shí)實(shí)際持有有人。6.信信托人應(yīng)

10、應(yīng)為上述述資產(chǎn)開(kāi)開(kāi)立獨(dú)立立于自有有資產(chǎn)或或他人資資產(chǎn)之外外的單獨(dú)獨(dú)帳戶進(jìn)進(jìn)行保管管和持有有；本基基金的一一切對(duì)外外業(yè)務(wù)活活動(dòng)均以以本基金金名義出出現(xiàn)。7.信信托人、經(jīng)經(jīng)理人或或受益人人均不能能依據(jù)本本契約對(duì)對(duì)本基金金資產(chǎn)享享有留置置權(quán)、抵抵押權(quán)或或其它優(yōu)優(yōu)先權(quán)。8.本本基金出出于投資資經(jīng)營(yíng)上上的需要要可以隨隨時(shí)向外外借入以以現(xiàn)金或或其它資資產(chǎn)形式式體現(xiàn)的的資金；本基金金借款余余額不能能超過(guò)本本資金在在該會(huì)計(jì)計(jì)年度的的年初資資產(chǎn)凈值值。本基金金的上述述借款可可來(lái)源于于信托人人、經(jīng)理理人或關(guān)關(guān)連人，但但該等借借款利率率一般不不應(yīng)高于于當(dāng)期同同業(yè)的通通常利率率水平。第三條條本基金金單位的的發(fā)行、受受

11、益憑證證和持有有人1.本本基金單單位的發(fā)發(fā)售對(duì)象象、發(fā)行行辦法和和發(fā)行期期限按主主管機(jī)關(guān)關(guān)核準(zhǔn)的的招募說(shuō)說(shuō)明書所所列實(shí)施施。2.每每一基金金單位的的面值為為人民幣幣壹元，發(fā)發(fā)售價(jià)格格為人民民幣壹元元，另加加收發(fā)售售價(jià)格33的首首次發(fā)行行費(fèi)。3.本本基金單單位和受受益憑證證均以記記名的書書面憑證證形式發(fā)發(fā)行，每每一受益益憑證（交交易手）為為10000基金金單位。4.本本基金所所發(fā)行的的受益憑憑證是表表示單位位持有人人享有對(duì)對(duì)本基金金一定份份額資產(chǎn)產(chǎn)的所有有權(quán)、受受益權(quán)或或其它權(quán)權(quán)益并承承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)義務(wù)的的證明，不不是保障障收益的的憑據(jù)。5.經(jīng)經(jīng)理人須須認(rèn)購(gòu)并并持有本本基金單單位發(fā)行行總額55的份份

12、額，且且在本基基金清盤盤前未經(jīng)經(jīng)主管機(jī)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)準(zhǔn)不得低低于上述述原始數(shù)數(shù)額。6.本本基金單單位的實(shí)實(shí)際持有有人同時(shí)時(shí)為本基基金的受受益人，每每一受益益人按本本契約規(guī)規(guī)定所享享有的對(duì)對(duì)本基金金的權(quán)益益大小，與與該受益益人所持持有的本本基金單單位份額額大小成成正比，但但任何受受益人增增不享有有對(duì)本基基金某一一特定資資產(chǎn)的特特別權(quán)利利。7.本本基金單單位的受受益人在在本基金金封閉式式存續(xù)期期間不得得向本基基金贖回回其所持持的基金金單位。8.如如果本基基金在規(guī)規(guī)定的發(fā)發(fā)行期限限內(nèi)所售售出的基基金單位位數(shù)額達(dá)達(dá)不到最最低限額額的要求求，則本本基金不不能成立立，屆時(shí)時(shí)將由發(fā)發(fā)起人將將已募集集的金額額加上按

13、按人民銀銀行規(guī)定定的活期期存款利利率計(jì)算算的利息息，在扣扣除相應(yīng)應(yīng)發(fā)行費(fèi)費(fèi)用后一一并退還還給認(rèn)購(gòu)購(gòu)人。第四條條受益人人名冊(cè)和和基金單單位的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓1.本本基金在在未上市市前或開(kāi)開(kāi)放式運(yùn)運(yùn)作期間間，受益益人名冊(cè)冊(cè)由經(jīng)理理人以書書面或電電子信息息形式制制作、登登錄、變變更和保保存，上上市后可可交由登登記人辦辦理。受受益人名名冊(cè)記錄錄的內(nèi)容容為：（1）受受益人的的姓名和和供分配配現(xiàn)金收收益用的的銀行帳帳號(hào)或存存折號(hào)。（2）受受益人所所持有的的基金單單位份額額；（3）該該受益人人認(rèn)購(gòu)或或受讓基基金單位位的日期期及轉(zhuǎn)讓讓人的有有關(guān)資料料；（4）基基金單位位轉(zhuǎn)讓的的過(guò)戶日日期。2.受受益人如如認(rèn)為需需要更改

14、改上述記記錄內(nèi)容容時(shí)，應(yīng)應(yīng)向經(jīng)理理人或登登記人提提出更改改申請(qǐng)，由由經(jīng)理人人或登記記人按有有關(guān)規(guī)定定程序進(jìn)進(jìn)行審核核，并視視情況決決定是否否在受益益人名冊(cè)冊(cè)上作出出相應(yīng)變變更。3.受受益人身身份的確確認(rèn)和其其所持單單位份額額的大小小一般應(yīng)應(yīng)以受益益人名冊(cè)冊(cè)的記錄錄為準(zhǔn)。4.本本基金成成立滿三三年后，如如屬延長(zhǎng)長(zhǎng)封閉期期，則本本基金單單位可申申請(qǐng)?jiān)谧C證券交易易所上市市交易。本基金金單位上上市后的的交易規(guī)規(guī)則按照照上市的的證券交交易規(guī)則則執(zhí)行。5.任任何受益益人均有有權(quán)將其其名下的的基金單單位通過(guò)過(guò)經(jīng)理人人或其委委托的證證券交易易所或證證券商有有償轉(zhuǎn)讓讓給他人人。6.上上述基金金單位的的交易或或轉(zhuǎn)

15、讓價(jià)價(jià)格按該該交易日日的市場(chǎng)場(chǎng)價(jià)格確確定，并并由轉(zhuǎn)讓讓方和或受讓讓方另行行支付主主管機(jī)關(guān)關(guān)規(guī)定的的印花稅稅和手續(xù)續(xù)費(fèi)。7.上上述轉(zhuǎn)讓讓中的受受讓人須須持轉(zhuǎn)讓讓憑證向向經(jīng)理人人或登記記人辦理理已轉(zhuǎn)讓讓的基金金單位過(guò)過(guò)戶手續(xù)續(xù)后，方方能享有有該份額額基金單單位的收收益分配配等權(quán)益益。第五條條基金的的投資目目標(biāo)、投投資范圍圍及投資資限制1.本本基金作作為面向向社會(huì)的的新型金金融投資資工具，目目標(biāo)是根根據(jù)證券券等市場(chǎng)場(chǎng)的變化化情況，將將投資人人所匯集集的資金金以多元元化組合合投資的的方式投投放于不不同類別別的已上上市或非非上市的的股票和和債券等等有價(jià)證證券上，或或企業(yè)的的股權(quán)、房房地產(chǎn)或或期貨等等投資

16、項(xiàng)項(xiàng)目上，以以求分散散和降低低投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)并達(dá)達(dá)到本基基金資本本的較大大增值。2.本本基金在在初始階階段，證證券投資資將以上上市交易易的股票票和債券券為主，并并以深圳圳、上海海兩地市市場(chǎng)為主主。為了了更好地地利用投投資機(jī)遇遇，本基基金也可可以參與與非上市市公司的的股權(quán)收收購(gòu)及合合作開(kāi)發(fā)發(fā)經(jīng)營(yíng)房房地產(chǎn)等等業(yè)務(wù)。3.本本基金的的投資規(guī)規(guī)?；蚍斗秶邢孪铝邢拗浦疲海?）投投資于股股票的資資金不超超過(guò)本基基金該會(huì)會(huì)計(jì)年度度初資產(chǎn)產(chǎn)凈值的的80，投投資于債債券的比比例不超超過(guò)400，投投資于非非上市公公司的股股權(quán)不超超過(guò)300，房房地產(chǎn)和和期貨等等其它類類投資不不超過(guò)440；（2）投投資于任任一上市市公司

17、的的股票或或其它任任何一種種證券的的總金額額不超過(guò)過(guò)本基金金年初資資產(chǎn)將值值的100；投投資于任任一上市市公司股股票或其其它證券券的數(shù)額額不超過(guò)過(guò)該公司司該種股股票或證證券發(fā)行行總數(shù)的的10；（3）本本基金不不能投資資于其它它各類基基金所發(fā)發(fā)行的單單位或受受益憑證證，不能能以本基基金資產(chǎn)產(chǎn)為他人人提供擔(dān)擔(dān)保，不不能投資資于承擔(dān)擔(dān)無(wú)限責(zé)責(zé)任的項(xiàng)項(xiàng)目；（4）本本基金不不能對(duì)外外放款，但但等待投投資時(shí)機(jī)機(jī)的款項(xiàng)項(xiàng)可對(duì)外外短期拆拆借，拆拆借余額額不能超超過(guò)本基基金年初初資產(chǎn)凈凈值的225；（5）經(jīng)經(jīng)理人在在未獲得得信托人人書面同同意前，不不得將本本基金資資產(chǎn)投資資于經(jīng)理理人自己己的股東東擁有330以以

18、上股權(quán)權(quán)的企業(yè)業(yè)或項(xiàng)目目上。4.在在下列情情況下，如如果本基基金的任任何投資資已超出出上述投投資限額額，經(jīng)理理人無(wú)須須對(duì)該投投資額進(jìn)進(jìn)行調(diào)整整（包括括無(wú)須減減少或追追加投資資或作其其它資產(chǎn)產(chǎn)配置）；由于于本基金金全部或或部分資資產(chǎn)升值值或貶值值，或由由于某種種市價(jià)變變動(dòng)的原原因而造造成該項(xiàng)項(xiàng)投資額額超過(guò)上上述限額額時(shí)；由于于受投資資的企業(yè)業(yè)出現(xiàn)兼兼并、重重組、分分立、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓等情情況而造造成該項(xiàng)項(xiàng)投資額額超限時(shí)時(shí)；由于于本基金金在經(jīng)營(yíng)營(yíng)活動(dòng)中中支出或或收入一一定款額額而造成成該項(xiàng)投投資額起起限時(shí)。5.經(jīng)經(jīng)理人或或其關(guān)連連人在未未獲得信信托人書書面同意意前，不不得以其其本人名名義與本本基金發(fā)發(fā)行投

19、資資往來(lái)關(guān)關(guān)系。6.本本基金存存放在信信托人或或經(jīng)理人人或關(guān)連連人處的的現(xiàn)金存存款的利利率不得得低于當(dāng)當(dāng)期同業(yè)業(yè)的存款款利率水水平。7.經(jīng)經(jīng)理可以以隨時(shí)根根據(jù)經(jīng)營(yíng)營(yíng)需要決決定某一一投資項(xiàng)項(xiàng)目或隨隨時(shí)將部部分或全全部投資資項(xiàng)目變變現(xiàn)后將將資金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)作其它它用途。8.上上述一切切投資活活動(dòng)均應(yīng)應(yīng)遵循市市場(chǎng)通常常交易方方式進(jìn)行行，除非非經(jīng)理人人認(rèn)為有有必要采采用對(duì)本本基金并并無(wú)不利利的其它它交易方方式，但但須得到到信托人人同意。9.信信托人有有權(quán)拒絕絕接受其其認(rèn)為不不符合本本契約規(guī)規(guī)定的投投資或其其它財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，并可可要求經(jīng)經(jīng)理人及及時(shí)采取取措施，將將不符合合本契約約規(guī)定的的投資或或財(cái)產(chǎn)加加以替換換。10

20、.經(jīng)理人人只有在在本基金金成立并并經(jīng)信托托人書面面同意后后才可開(kāi)開(kāi)展投資資經(jīng)營(yíng)活活動(dòng)。第六條條資產(chǎn)估估值規(guī)則則1.本本基金單單位上市市后每月月的第一一個(gè)證券券交易日日為本基基金資產(chǎn)產(chǎn)和基金金單位的的估值日日。2.本本基金資資產(chǎn)和基基金單位位的估值值遵循深深圳市的的會(huì)計(jì)準(zhǔn)準(zhǔn)則、參參照國(guó)際際慣例并并遵照本本契約的的有關(guān)規(guī)規(guī)定進(jìn)行行。3.本本基金資資產(chǎn)價(jià)值值的數(shù)額額應(yīng)按下下列基準(zhǔn)準(zhǔn)確定：（1）任任何上市市的或掛掛牌的證證券投資資項(xiàng)目的的價(jià)值應(yīng)應(yīng)按該投投資市場(chǎng)場(chǎng)計(jì)價(jià)日日相等投投資份額額的收市市價(jià)計(jì)算算，但下下列情況況除外：如果果上述投投資市場(chǎng)場(chǎng)不止一一處，則則按主要要投資市市場(chǎng)的收收市價(jià)計(jì)計(jì)算；如果果

21、出于某某種原因因在一定定時(shí)間內(nèi)內(nèi)無(wú)法從從上述投投資市場(chǎng)場(chǎng)中獲得得價(jià)格數(shù)數(shù)據(jù)，則則按前一一計(jì)價(jià)日日價(jià)格計(jì)計(jì)算或視視需要暫暫停估值值；如果果投資項(xiàng)項(xiàng)目須負(fù)負(fù)擔(dān)利息息而上述述價(jià)格資資料并未未包括該該應(yīng)計(jì)利利息部分分，則在在對(duì)該投投資項(xiàng)目目計(jì)算時(shí)時(shí)應(yīng)將至至計(jì)價(jià)日日止的應(yīng)應(yīng)付利息息部分預(yù)預(yù)先扣除除。注：如如果經(jīng)理理人循上上述途徑徑所獲得得的并據(jù)據(jù)稱是最最新資料料的價(jià)格格與實(shí)際際價(jià)格有有誤差，經(jīng)經(jīng)理人不不對(duì)差錯(cuò)錯(cuò)承擔(dān)任任何責(zé)任任。（2）任任何未上上市債券券或短期期商業(yè)票票據(jù)以買買進(jìn)成本本加上自自買進(jìn)次次日起至至計(jì)價(jià)日日止應(yīng)收收利息為為準(zhǔn)計(jì)算算。（3）銀銀行存款款及類似似貨幣性性資產(chǎn)的的價(jià)值應(yīng)應(yīng)按其票票面值

22、加加上至計(jì)計(jì)價(jià)日止止應(yīng)收的的利息為為準(zhǔn)計(jì)算算。（4）任任何已達(dá)達(dá)成價(jià)格格協(xié)議但但尚未實(shí)實(shí)施的需需要依約約交割的的投資或或其它財(cái)財(cái)產(chǎn)的價(jià)價(jià)值應(yīng)按按該投資資或財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)責(zé)發(fā)發(fā)生后應(yīng)應(yīng)具有的的價(jià)值來(lái)來(lái)計(jì)算。（5）股股權(quán)或其其它未清清算的投投資項(xiàng)目目按該項(xiàng)項(xiàng)投資原原始成本本加上依依預(yù)期利利潤(rùn)值計(jì)計(jì)至計(jì)價(jià)價(jià)日止應(yīng)應(yīng)能獲取取的利潤(rùn)潤(rùn)數(shù)來(lái)計(jì)計(jì)算。（6）除除上述投投資或財(cái)財(cái)產(chǎn)項(xiàng)目目之外應(yīng)應(yīng)收的債債權(quán)債務(wù)務(wù)按至計(jì)計(jì)價(jià)日止止應(yīng)收回回或應(yīng)付付的數(shù)額額進(jìn)行計(jì)計(jì)算。（7）按按規(guī)定在在本基金金資產(chǎn)中中待攤或或預(yù)提的的所有規(guī)規(guī)費(fèi)或其其它支出出金額，應(yīng)應(yīng)按上月月月末余余額減去去上月月月末計(jì)價(jià)價(jià)日止應(yīng)應(yīng)攤銷部部分或加加上至計(jì)計(jì)價(jià)

23、日止止應(yīng)預(yù)提提部分后后，余額額計(jì)入本本基金資資產(chǎn)總額額來(lái)計(jì)算算。4.本本基金資資產(chǎn)按上上述方法法估值后后，如果果資產(chǎn)價(jià)價(jià)值大于于帳面值值，增值值部分作作為重估估盈余入入帳；如如小于帳帳面值，則則從重估估盈余中中扣除。5.將將按上述述方式所所計(jì)算出出的本基基金資產(chǎn)產(chǎn)總額減減去本基基金負(fù)債債總額后后的余額額，即為為本基金金在該估估值日的的資產(chǎn)凈凈值。將上述述資產(chǎn)凈凈值除以以本基金金已發(fā)行行的單位位總額后后的得數(shù)數(shù)，即為為每一基基金單位位資產(chǎn)凈凈值。6.經(jīng)經(jīng)理人可可以在經(jīng)經(jīng)信托人人同意后后，將上上述投資資項(xiàng)目或或其它財(cái)財(cái)產(chǎn)的計(jì)計(jì)值方式式作適當(dāng)當(dāng)調(diào)整，或或采用其其它計(jì)值值方式，以以能真實(shí)實(shí)反映資資產(chǎn)的

24、實(shí)實(shí)際價(jià)值值。7.本本基金的的單位資資產(chǎn)凈值值每月在在深圳圳特區(qū)報(bào)報(bào)或深深圳商報(bào)報(bào)上公公布一次次。第七條條本基金金的費(fèi)用用1.首首次發(fā)行行費(fèi)，包包括發(fā)起起費(fèi)用、傭傭金、承承銷費(fèi)、宣宣傳廣告告費(fèi)和文文件資料料印制和和派發(fā)費(fèi)費(fèi)等，其其費(fèi)率按按基金單單位發(fā)售售價(jià)格的的3計(jì)算算，由認(rèn)認(rèn)購(gòu)人在在認(rèn)購(gòu)基基金單位位時(shí)一并并支付。2.基基金經(jīng)理理年費(fèi)，其其費(fèi)率為為本基金金年資產(chǎn)產(chǎn)帳面凈凈值的11.2，逐日日累計(jì)，并并在每月月10日前前由信托托人從本本基金資資產(chǎn)中直直接支付付給經(jīng)理理人。3.基基金信托托年費(fèi)，其其費(fèi)率為為年資產(chǎn)產(chǎn)帳面凈凈值的00.3，逐日日累計(jì)，每每月1 0日前前由基金金信托人人從本基基金資產(chǎn)產(chǎn)

25、中直接接提取。4.基基金受益益人名冊(cè)冊(cè)登記費(fèi)費(fèi)、受益益憑證托托管費(fèi)、上上市交易易費(fèi)和分分配基金金收益所所發(fā)生的的費(fèi)用，由由信托人人根據(jù)本本契約或或有關(guān)規(guī)規(guī)定的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)從信信托資產(chǎn)產(chǎn)中按時(shí)時(shí)支付給給經(jīng)理人人登記人人或證券券商或證證券交易易所。5.公公告或通通知本基基金有關(guān)關(guān)事項(xiàng)及及編制年年報(bào)、季季報(bào)等文文件的費(fèi)費(fèi)用及律律師費(fèi)、核核數(shù)師費(fèi)費(fèi)、公證證費(fèi)等應(yīng)應(yīng)付費(fèi)用用，由信信托人依依據(jù)經(jīng)理理人的指指定或有有關(guān)合同同并核實(shí)實(shí)后從本本基金資資產(chǎn)中支支付。6.基基金在進(jìn)進(jìn)行投資資和管理理運(yùn)作中中，向外外借款或或辦理財(cái)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)險(xiǎn)中所發(fā)發(fā)生的一一切費(fèi)用用或利息息支出，由由信托人人依據(jù)有有關(guān)合同同從本基基金資產(chǎn)產(chǎn)中

26、支付付。7.本本基金投投資經(jīng)營(yíng)營(yíng)中或獲獲得的收收益中應(yīng)應(yīng)繳納的的各種稅稅費(fèi)及地地方性規(guī)規(guī)費(fèi)等，由由信托人人從本基基金資產(chǎn)產(chǎn)中支付付。8.除除上述項(xiàng)項(xiàng)目之外外的臨時(shí)時(shí)性必需需開(kāi)支或或法規(guī)或或當(dāng)?shù)卣?guī)定定的繳費(fèi)費(fèi)，由信信托人認(rèn)認(rèn)可后按按實(shí)際發(fā)發(fā)生額從從本基金金資產(chǎn)中中支付；9.經(jīng)經(jīng)理人或或信托人人在將本本基金資資金進(jìn)行行投資和和管理活活動(dòng)中所所發(fā)生的的必須開(kāi)開(kāi)支由信信托人從從本基金金資產(chǎn)中中支出，但但經(jīng)理人人和信托托人本身身的日常常行政管管理開(kāi)支支不得由由本基金金承擔(dān)。第八條條會(huì)計(jì)和和審計(jì)報(bào)報(bào)告1.本本基金單單獨(dú)立帳帳，獨(dú)立立核算，自自負(fù)盈虧虧。2.本本基金會(huì)會(huì)計(jì)制度度按深圳圳經(jīng)濟(jì)特特區(qū)會(huì)計(jì)計(jì)

27、準(zhǔn)則執(zhí)執(zhí)行；特特區(qū)會(huì)計(jì)計(jì)準(zhǔn)則未未作規(guī)定定的，參參照國(guó)際際慣例執(zhí)執(zhí)行。3.經(jīng)經(jīng)理人在在每季終終了后的的一個(gè)月月內(nèi)，須須向信托托人提交交本季度度信托報(bào)報(bào)告，信信托人在在每半年年終了后后的一個(gè)個(gè)半月內(nèi)內(nèi)，應(yīng)公公開(kāi)本基基金的中中期財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)告，在在每會(huì)計(jì)計(jì)年度終終了后的的三個(gè)月月內(nèi)，向向受益人人大會(huì)提提交經(jīng)核核數(shù)師公公允審計(jì)計(jì)過(guò)的年年度財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)告。4.本本基金的的投資和和管理活活動(dòng)中的的會(huì)計(jì)帳帳簿以及及資產(chǎn)保保管會(huì)計(jì)計(jì)帳簿均均由信托托人建立立和保管管；經(jīng)理理人負(fù)責(zé)責(zé)建立和和保管本本基金的的一切投投資或管管理活動(dòng)動(dòng)事項(xiàng)記記錄。經(jīng)理人人與信托托人均應(yīng)應(yīng)為對(duì)方方查看和和復(fù)制所所建帳簿簿或記錄錄資料提提供方便便

28、條件。5.上上述一切切會(huì)計(jì)憑憑證或帳帳簿或投投資管理理記錄資資料的保保存年限限為本基基金清盤盤終結(jié)后后滿五年年。6.本本基金的的核數(shù)師師應(yīng)為在在中國(guó)大大陸或香香港注冊(cè)冊(cè)的專業(yè)業(yè)會(huì)計(jì)機(jī)機(jī)構(gòu)及其其專業(yè)人人士，且且必須獨(dú)獨(dú)立于信信托人、經(jīng)經(jīng)理人或或關(guān)連人人。第九條條收益分分配1.本本基金在在每一個(gè)個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)結(jié)算日止止所實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的該會(huì)會(huì)計(jì)年度度收益總總額是指指該會(huì)計(jì)計(jì)年度內(nèi)內(nèi)本基金金投資經(jīng)經(jīng)營(yíng)中所所獲得的的任何股股息、紅紅利、利利息、利利潤(rùn)和或其它它種類的的收入（包包括已應(yīng)收回回的債權(quán)權(quán)）的總總收入部部分，扣扣除當(dāng)年年應(yīng)支出出的所有有投資經(jīng)經(jīng)營(yíng)成本本和應(yīng)納納稅額、地地方性規(guī)規(guī)費(fèi)等款款項(xiàng)后的的余額部部分。2

29、.本本基金的的上述每每年收益益總額扣扣除按規(guī)規(guī)定或可可由經(jīng)理理人提取取的業(yè)績(jī)績(jī)獎(jiǎng)金部部分后的的余額，為為該會(huì)計(jì)計(jì)年度的的可分配配收益總總額。3.上上述當(dāng)年年的可分分配收益益總額和和分配方方式由信信托人確確定并經(jīng)經(jīng)受益人人大會(huì)通通過(guò)后，按按本基金金單位的的總數(shù)額額計(jì)算出出每一基基金單位位可分配配收益數(shù)數(shù)，并依依照收益益分配日日在冊(cè)的的受益人人名單由由經(jīng)理人人或登記記人以現(xiàn)現(xiàn)金形式式直接劃劃撥入每每一受益益人在受受益人名名冊(cè)上登登錄的銀銀行戶頭頭內(nèi)，或或以送紅紅利單位位的形式式打印出出受益憑憑證發(fā)給給受益人人。通常常情況下下，本基基金每年年的收益益分配均均采用派派送紅利利單位的的形式。4.本本基金

30、每每年分配配收益一一次，通通常于每每個(gè)會(huì)計(jì)計(jì)年度終終了后的的3個(gè)月內(nèi)內(nèi)進(jìn)行，一一般不進(jìn)進(jìn)行中期期分配；如果該該會(huì)計(jì)年年度的收收益總額額低于本本基金年年初資產(chǎn)產(chǎn)凈值55的比比例或無(wú)無(wú)收益，則則該年不不進(jìn)行收收益分配配。5.上上述每年年收益存存放在待待分配收收益帳戶戶中可計(jì)計(jì)取的利利息收入入，應(yīng)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入下一一會(huì)計(jì)年年度的可可分配收收益數(shù)額額內(nèi)，但但在該年年收益分分配日后后的分配配過(guò)程中中均不再再計(jì)提利利息。6.如如果因受受益人自自身原因因造成信信托人或或經(jīng)理人人或登記記人無(wú)法法在一定定期限內(nèi)內(nèi)（一般般為本基基金清盤盤前達(dá)到到5年或到到本基金金清盤開(kāi)開(kāi)始日止止）將應(yīng)應(yīng)分配給給該受益益的收益益及時(shí)派派發(fā)

31、出去去，則該該受益人人被視為為已自行行放棄上上述收益益的受益益權(quán)，且且在上述述期限后后無(wú)權(quán)再再向信托托人或經(jīng)經(jīng)理人索索償在上上述情況況下，上上述無(wú)法法分配出出的收益益應(yīng)構(gòu)成成基金資資產(chǎn)的一一部分。第十條條受益人人大會(huì)及及決議1.受受益人大大會(huì)每年年至少召召開(kāi)一次次，通常常在該會(huì)會(huì)計(jì)年度度終了后后的2個(gè)月內(nèi)內(nèi)召開(kāi)，或或者是根根據(jù)代表表本基金金單位份份額總數(shù)數(shù)10或或以上的的受益人人書面建建議后臨臨時(shí)召開(kāi)開(kāi)。2.持持有或代代表本基基金單位位一定份份額（視視發(fā)行情情況而定定）的受受益人有有權(quán)出席席大會(huì)，不不足上述述份額的的受益人人可以書書面委托托其它有有權(quán)出席席人發(fā)表表有關(guān)意意見(jiàn)或代代行表決決權(quán)，經(jīng)

32、經(jīng)理人和和信托人人的董事事和獲授授權(quán)的高高級(jí)職員員均可出出席大會(huì)會(huì)。3.大大會(huì)召開(kāi)開(kāi)的時(shí)間間、地點(diǎn)點(diǎn)、出席席人資格格和會(huì)議議議題經(jīng)經(jīng)信托人人確定后后，應(yīng)至至少提前前20天以以在深深圳特區(qū)區(qū)報(bào)或或深圳圳商報(bào)上上刊登公公告和寄寄發(fā)信函函的方式式通知受受益人。任任何受益益人無(wú)論論出于何何原因未未見(jiàn)到或或收到上上述方式式通知，均均不影響響該次大大會(huì)決議議對(duì)其產(chǎn)產(chǎn)生的約約束力。4.大大會(huì)須有有持有或或代表本本基金單單位發(fā)行行總份額額30或或以上的的受益人人或其委委托人出出席方可可正式召召開(kāi)并可可討論和和表決一一般決議議；如需需討論和和表決特特別決議議；則出出席人所所代表的的本基金金單位份份額應(yīng)達(dá)達(dá)到發(fā)行

33、行總額的的50或或以上。5.如如果通過(guò)過(guò)的開(kāi)會(huì)會(huì)時(shí)間已已過(guò)十分分鐘而簽簽到的出出席人所所代表的的基金單單位份額額達(dá)不到到上款的的要求，則則大會(huì)必必須順延延15日后后召開(kāi)，時(shí)時(shí)間和地地點(diǎn)由大大會(huì)主席席或信托托人決定定后仍按按上述通通知受益益人。凡凡屬延期期召開(kāi)的的大會(huì)對(duì)對(duì)出席人人所持有有或代表表的基金金單位份份額不作作任何要要求，且且可討論論和表決決所有原原定的議議案。6.大大會(huì)主席席由信托托人事先先書面指指定；如如果信托托人未指指定或已已指定的的大會(huì)主主席遲到到15分鐘鐘以上，則則由出席席人當(dāng)場(chǎng)場(chǎng)推舉出出一位出出席人擔(dān)擔(dān)任大會(huì)會(huì)主席。7.除除非大會(huì)會(huì)主席根根據(jù)表決決需要或或根據(jù)代代表本基基金發(fā)

34、行行單位總總份額110或或以上的的出席人人的提議議而決定定采用每每一基金金單位一一票的表表決方式式，大會(huì)會(huì)表決決決議一般般以每一一出席人人一票的的表決方方式進(jìn)行行。8.一一般決議議的通過(guò)過(guò)或否決決須有上上述出席席人表決決權(quán)總額額50或或以上贊贊同或反反對(duì)方為為有效。特特別決議議的通過(guò)過(guò)或否決決須有上上述出席席人表決決權(quán)總份份額755或以以上贊同同或反對(duì)對(duì)方為有有效。大會(huì)通通過(guò)的任任何決議議對(duì)全體體受益人人（包括括未出席席大會(huì)的的受益人人）、經(jīng)經(jīng)理人和和信托人人均有約約束力。9.大大會(huì)的會(huì)會(huì)議紀(jì)要要應(yīng)詳細(xì)細(xì)紀(jì)錄大大會(huì)召開(kāi)開(kāi)的時(shí)間間、地點(diǎn)點(diǎn)、出席席人名單單、議題題和大會(huì)會(huì)討論和和通過(guò)或或否決的的決

35、議，并并由大會(huì)會(huì)主席簽簽名。上上述會(huì)議議紀(jì)要正正本交信信托人保保存，副副本交經(jīng)經(jīng)理人留留存。10.下列事事項(xiàng)須經(jīng)經(jīng)大會(huì)作作為特別別決議進(jìn)進(jìn)行討論論和表決決：（1）對(duì)對(duì)本基金金章程進(jìn)進(jìn)行修改改或增補(bǔ)補(bǔ)；（2）對(duì)對(duì)本契約約進(jìn)行修修改或增增補(bǔ)；（3）已已終結(jié)會(huì)會(huì)計(jì)年度度的收益益分配議議案；（4）本本基金存存續(xù)期的的延長(zhǎng)或或轉(zhuǎn)變?yōu)闉殚_(kāi)放式式基金的的提案；（5）本本基金期期滿清盤盤或提前前清盤事事項(xiàng)；（6）經(jīng)經(jīng)理人或或信托人人的辭職職或撤換換；（7）其其它有關(guān)關(guān)本基金金的重大大事項(xiàng)。上述所所通過(guò)的的特別決決議必要要時(shí)須經(jīng)經(jīng)主管機(jī)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)準(zhǔn)。第十一一條本基基金的結(jié)結(jié)業(yè)的清清盤1.本本基金在在封閉期期屆滿未

36、未獲延長(zhǎng)長(zhǎng)時(shí)或延延長(zhǎng)封閉閉期屆滿滿時(shí)，或或受益人人大會(huì)決決定不轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)榱砹硪幻孪碌耐顿Y資基金時(shí)時(shí)，或在在開(kāi)放式式運(yùn)作期期間受益益人大會(huì)會(huì)決定終終止本基基金時(shí)，經(jīng)經(jīng)主管機(jī)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)準(zhǔn)，本基基金應(yīng)結(jié)結(jié)業(yè)。2.在在出現(xiàn)下下列情況況之一時(shí)時(shí)，本基基金經(jīng)受受益人大大會(huì)通過(guò)過(guò)決議并并經(jīng)主管管機(jī)關(guān)批批準(zhǔn)，可可以提前前結(jié)業(yè)：（1）由由于現(xiàn)行行法規(guī)的的變更或或新法規(guī)規(guī)的實(shí)施施使本基基金不能能繼續(xù)合合法存在在或運(yùn)作作時(shí)；（2）經(jīng)經(jīng)理人因因故退任任或被撤撤換而在在2個(gè)月內(nèi)內(nèi)無(wú)新的的經(jīng)理人人繼任時(shí)時(shí)；（3）信信托人因因故退任任或被撤撤換而在在2個(gè)月內(nèi)內(nèi)無(wú)新的的信托人人繼任時(shí)時(shí)；（4）因因不可抗抗力致使使本基金金不能正

37、正常運(yùn)作作達(dá)二個(gè)個(gè)月以上上時(shí)；（5）本本基金的的資產(chǎn)凈凈值連續(xù)續(xù)六個(gè)月月以上降降至已發(fā)發(fā)行基金金單位面面額總值值70以以下時(shí)。3.信信托人、經(jīng)經(jīng)理人或或代表本本基金已已發(fā)行單單位總份份額500或以以上的受受益人均均有權(quán)書書面提出出本基金金提前結(jié)結(jié)業(yè)的建建議。4.本本基金的的結(jié)業(yè)經(jīng)經(jīng)主管機(jī)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)準(zhǔn)后，信信托人應(yīng)應(yīng)盡快以以公告或或信函的的方式將將本基金金的結(jié)業(yè)業(yè)日和基基金單位位的過(guò)戶戶截止日日通過(guò)受受益人，同同時(shí)由信信托人負(fù)負(fù)責(zé)組織織本基金金清算小小組，經(jīng)經(jīng)理人在在本基金金決定結(jié)結(jié)業(yè)后不不得再進(jìn)進(jìn)行任何何新的投投資，且且本基金金單位停停止轉(zhuǎn)讓讓。5.本本基金清清算小組組的組成成人員應(yīng)應(yīng)包括信信托

38、人、經(jīng)經(jīng)理人、注注冊(cè)會(huì)計(jì)計(jì)師或核核數(shù)師、法法律顧問(wèn)問(wèn)等。6.本本基金清清算小組組的職責(zé)責(zé)為：（1）清清理、核核對(duì)和保保管好本本基金所所有資產(chǎn)產(chǎn)；（2）清清理本基基金未結(jié)結(jié)的債權(quán)權(quán)債務(wù)；（3）以以其認(rèn)為為適當(dāng)?shù)牡姆绞奖M盡快變現(xiàn)現(xiàn)一切未未以現(xiàn)金金形式存存在的資資產(chǎn)。（4）向向主管機(jī)機(jī)關(guān)提出出本基金金結(jié)余資資產(chǎn)的分分配方案案并在獲獲批準(zhǔn)后后負(fù)責(zé)該該方案的的實(shí)施；（5）負(fù)負(fù)責(zé)本基基金結(jié)業(yè)業(yè)過(guò)程中中的其它它事宜。7.本本基金清清算小組組及其受受托人在在履行上上述職責(zé)責(zé)時(shí)有權(quán)權(quán)獲取合合理的報(bào)報(bào)酬，且且該項(xiàng)報(bào)報(bào)酬經(jīng)主主管機(jī)關(guān)關(guān)核準(zhǔn)后后可優(yōu)先先從本基基金結(jié)余余資產(chǎn)中中受償。8.受受益人在在上述本本基金結(jié)結(jié)余資

39、產(chǎn)產(chǎn)分配開(kāi)開(kāi)始達(dá)一一定期限限（通常常為122個(gè)月）后后未領(lǐng)取取的部分分，應(yīng)上上交主管管機(jī)關(guān)處處理。第十二二條信托托人1.信信托人必必須履行行下列職職責(zé)：（1）協(xié)協(xié)助經(jīng)理理人發(fā)起起本基金金；（2）配配備專職職人員負(fù)負(fù)責(zé)妥善善保管好好本基金金資產(chǎn)；（3）設(shè)設(shè)立本基基金資產(chǎn)產(chǎn)的單獨(dú)獨(dú)帳戶并并將之區(qū)區(qū)別于自自有資產(chǎn)產(chǎn)或他人人資產(chǎn)之之外進(jìn)行行登錄和和核算；（4）建建立并保保存單位位受益人人名冊(cè)，召召集受益益人大會(huì)會(huì)以及負(fù)負(fù)責(zé)收益益分配；（5）負(fù)負(fù)責(zé)本基基金證券券交易中中的交割割、清算算和過(guò)戶戶并負(fù)責(zé)責(zé)股權(quán)及及其它項(xiàng)項(xiàng)目的投投資清算算；（6）監(jiān)監(jiān)督監(jiān)理理人履行行其職責(zé)責(zé)并監(jiān)督督其投資資管理活活動(dòng)符合合本契

40、約約和本基基金章程程的規(guī)定定；（7）確確認(rèn)經(jīng)理理人在履履行職責(zé)責(zé)中不違違反本契契約規(guī)定定的投資資行為后后依其指指示辦理理有關(guān)收收支的財(cái)財(cái)務(wù)手續(xù)續(xù)；（8）審審查和公公開(kāi)本基基金的財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告告及其它它公開(kāi)性性文件；（9）本本契約或或本基金金章程中中規(guī)定的的信托人人應(yīng)履行行的其它它職責(zé)。2.信信托人的的有關(guān)義義務(wù)如下下：（1）以以維護(hù)所所有投資資人或受受益人的的利益為為行為準(zhǔn)準(zhǔn)則，盡盡心盡職職，遵約約守法；（2）對(duì)對(duì)其受托托的本基基金資產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)保保管和監(jiān)監(jiān)督責(zé)任任；（3）注注意保守守本基金金商業(yè)保保密，任任何時(shí)候候不得向向外（包包括向?qū)賹傧聼o(wú)關(guān)關(guān)職員）泄漏本本基金現(xiàn)現(xiàn)時(shí)的和和未來(lái)的的投資計(jì)計(jì)劃、意意

41、圖和狀狀況；（4）無(wú)無(wú)權(quán)干涉涉或不執(zhí)執(zhí)行經(jīng)理理人的未未違反本本契約規(guī)規(guī)定的投投資決策策，否則則應(yīng)承擔(dān)擔(dān)對(duì)本基基金或經(jīng)經(jīng)理人所所受損失失的賠償償責(zé)任；（5）有有責(zé)任及及時(shí)將對(duì)對(duì)本基金金或經(jīng)理理人有重重大影響響的事由由通報(bào)經(jīng)經(jīng)理人，并并積極協(xié)協(xié)助經(jīng)理理人采取取相應(yīng)措措施，有有責(zé)任為為經(jīng)理人人查閱本本基金資資產(chǎn)和受受益人等等有關(guān)資資料提供供便利條條件。3.信信托人具具有的權(quán)權(quán)益：（1）有有權(quán)取得得本基金金信托年年費(fèi)和其其它為本本基金或或經(jīng)理人人墊支金金額或遭遭受非自自身責(zé)任任引致的的經(jīng)濟(jì)損損失的合合理補(bǔ)償償；（2）有有權(quán)審查查經(jīng)理人人的投資資計(jì)劃或或方案，逐逐筆核查查每筆占占本基金金年初資資產(chǎn)凈值值

42、5以上上金額的的投資項(xiàng)項(xiàng)目；（3）有有權(quán)拒絕絕接受經(jīng)經(jīng)理人不不符本契契約規(guī)定定的投資資或經(jīng)營(yíng)營(yíng)行為；（4）有有權(quán)自費(fèi)費(fèi)委托他他人辦理理信托人人負(fù)責(zé)的的有關(guān)事事務(wù)；（5）信信托人作作為本基基金所有有投資人人或受益益人資產(chǎn)產(chǎn)的名義義所有人人和權(quán)益益代表人人，其與與經(jīng)理人人締結(jié)的的本契約約對(duì)上述述投資人人或受益益人均有有約束力力。（6）本本契約中中規(guī)定的的其它權(quán)權(quán)益。第十三三條經(jīng)理理人1.經(jīng)經(jīng)理人必必須履行行下列職職責(zé)：（1）參參與并主主要負(fù)責(zé)責(zé)本基金金的發(fā)起起工作；（2）分分析研究究各有關(guān)關(guān)投資市市場(chǎng)動(dòng)向向或趨勢(shì)勢(shì)，制訂訂出可行行性強(qiáng)的的投資計(jì)計(jì)劃或方方案；（3）組組織專業(yè)業(yè)人士獨(dú)獨(dú)立地對(duì)對(duì)本基金

43、金資產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行投資資和管理理；（4）經(jīng)經(jīng)信托人人授權(quán)，代代表本基基金對(duì)外外簽訂和和履行一一切投資資合同或或協(xié)議；（5）定定期對(duì)本本基金資資產(chǎn)和單單位進(jìn)行行估值并并予以公公布；（6）負(fù)負(fù)責(zé)本基基金已發(fā)發(fā)行的基基金單位位的上市市交易工工作；（7）定定期編制制和遞交交經(jīng)理報(bào)報(bào)告，并并向受益益人大會(huì)會(huì)報(bào)告工工作；（8）提提出每一一會(huì)計(jì)年年度的收收益分配配建議和和初步方方案；（9）準(zhǔn)準(zhǔn)備、印印制和公公布本基基金有關(guān)關(guān)情況的的公開(kāi)性性文件資資料；（100）本契契約規(guī)定定的其它它職責(zé)。2.經(jīng)經(jīng)理人的的有關(guān)義義務(wù)如下下：（1）以以努力實(shí)實(shí)現(xiàn)本基基金的宗宗旨為行行為的最最高目標(biāo)標(biāo)，盡心心盡職，遵遵約守法法；（2）

44、謹(jǐn)謹(jǐn)慎選擇擇和決定定每一個(gè)個(gè)投資項(xiàng)項(xiàng)目，注注意發(fā)揮揮多元化化組合投投資的優(yōu)優(yōu)越性，對(duì)對(duì)本基金金承擔(dān)投投資管理理責(zé)任；（3）注注意保守守本基金金商業(yè)秘秘密，任任何時(shí)候候不得向向外（包包括向?qū)賹儆跓o(wú)關(guān)關(guān)職員）泄本基基金現(xiàn)時(shí)時(shí)的和未未來(lái)的投投資計(jì)劃劃、意圖圖和狀況況；（4）有有責(zé)任及及時(shí)將對(duì)對(duì)本基金金可信托托人有重重大影響響的事由由通報(bào)信信托人，并并主動(dòng)積積極采取取相應(yīng)措措施；有有責(zé)任為為信托人人查閱本本基金投投資和管管理等有有關(guān)資料料提供便便利條件件；（5）對(duì)對(duì)其受托托人或?qū)賹傧侣殕T員的相應(yīng)應(yīng)代理行行為承擔(dān)擔(dān)責(zé)任。3.經(jīng)經(jīng)理人的的有關(guān)權(quán)權(quán)益如下下：（1）有有權(quán)取得得本基金金的經(jīng)理理年費(fèi)和和其它為為

45、本基金金可信托托人墊支支金額的的合理補(bǔ)補(bǔ)償，有有權(quán)對(duì)為為本基金金進(jìn)行投投資和管管理活動(dòng)動(dòng)中非經(jīng)經(jīng)理人責(zé)責(zé)任所遭遭受的損損失獲得得合理的的補(bǔ)償；（2）有有權(quán)取得得經(jīng)理人人業(yè)績(jī)獎(jiǎng)獎(jiǎng)金。本本契約規(guī)規(guī)定經(jīng)理理人業(yè)績(jī)績(jī)獎(jiǎng)金數(shù)數(shù)額為該該年度末末本基金金資產(chǎn)凈凈值超過(guò)過(guò)年初資資產(chǎn)凈值值25以以上部分分中按225的的比例提提取，并并按照上上述原則則分解為為每月計(jì)計(jì)提一次次。具體體為從本本基金在在該會(huì)議議年度內(nèi)內(nèi)每一估估值日之之前一月月實(shí)現(xiàn)的的收益達(dá)達(dá)到該月月額度后后的超額額部分中中按255比例例預(yù)提，逐逐月調(diào)整整，年終終平衡后后視情況況決定是是否實(shí)提提。計(jì)提提公式如如下：計(jì)提額額（VVnVon48Vo）25式

46、中：Vo表示示基金的的年初資資產(chǎn)凈值值；Vn表表示本估估值日前前一月的的資產(chǎn)凈凈值；n表示示計(jì)值月月數(shù)。（3）在在不違反反本契約約規(guī)定條條件下，有有權(quán)選擇擇決定每每一筆投投資或采采取每一一項(xiàng)管理理行為；（4）在在本基金金存續(xù)期期內(nèi)，享享有時(shí)本本基金資資產(chǎn)的投投資充分分經(jīng)營(yíng)權(quán)權(quán)和處分分權(quán)；（5）本本契約規(guī)規(guī)定的其其它權(quán)益益。第十四四條信托托人和經(jīng)經(jīng)理人的的免責(zé)1.信信托和經(jīng)經(jīng)理人在在履行各各自職責(zé)責(zé)中均不不對(duì)下列列非自身身違法或或違規(guī)或或違約所所引致的的情況或或產(chǎn)生的的后果承承擔(dān)任何何責(zé)任：（1）在在正常業(yè)業(yè)務(wù)交往往中接受受對(duì)方當(dāng)當(dāng)事人簽簽署、蓋蓋章和或交付付給信托托人或經(jīng)經(jīng)理人的的任何通通知、

47、決決議、指指令、信信函、憑憑證、聲聲明、說(shuō)說(shuō)明、票票證、重重組計(jì)劃劃或其它它代表所所有權(quán)的的憑證或或其它據(jù)據(jù)信為真真件的投投資文件件資料等等而使本本基金、信信托人或或經(jīng)理人人遭受的的損失；（2）經(jīng)經(jīng)理人或或信托人人根據(jù)現(xiàn)現(xiàn)行法律律或政策策或當(dāng)?shù)氐卣蚧蛑鞴軝C(jī)機(jī)關(guān)的規(guī)規(guī)定或要要求（無(wú)無(wú)論是否否具有法法律效力力）所采采取的或或不能采采取的行行動(dòng)及其其后果；（3）由由于客觀觀條件的的原因而而無(wú)法或或不可能能執(zhí)行本本契約的的有關(guān)規(guī)規(guī)定；（4）非非信托人人或經(jīng)理理人指定定或委托托的任何何代理人人、托管管人或經(jīng)經(jīng)紀(jì)人擅擅自而為為的行為為（但對(duì)對(duì)因信托托人或經(jīng)經(jīng)理人對(duì)對(duì)上述人人的選擇擇、指定定或委托托錯(cuò)誤

48、所所造成的的損失仍仍應(yīng)負(fù)責(zé)責(zé)）；（5）在在所收到到的任何何權(quán)益證證書、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓證書書、申請(qǐng)請(qǐng)表格或或其它有有關(guān)書面面憑證或或文件上上的簽名名或蓋章章，或其其他人在在上述證證書上偽偽造的或或無(wú)權(quán)所所為的簽簽名或蓋蓋章（信信托人或或經(jīng)理人人有權(quán)利利但無(wú)義義務(wù)將上上述簽名名或印章章送有關(guān)關(guān)方面辨辨別真?zhèn)蝹危?，或或依?jù)上上述簽名名或蓋章章所采取取的行動(dòng)動(dòng)或?qū)嵤┦┑淖鳛闉椋唬?）對(duì)對(duì)履行受受益人大大會(huì)上表表決通過(guò)過(guò)的任何何已記入入由大會(huì)會(huì)主席簽簽名的會(huì)會(huì)議紀(jì)要要中的決決議（盡盡管該決決議在事事后發(fā)現(xiàn)現(xiàn)不符合合大會(huì)召召開(kāi)或形形成決議議的有關(guān)關(guān)要求，或或該決議議并非對(duì)對(duì)所有受受益人均均有約束束力）；（7）由由

49、于下款款所列的的任何銀銀行業(yè)者者、注冊(cè)冊(cè)會(huì)計(jì)師師、律師師、經(jīng)紀(jì)紀(jì)人、代代理人或或其它有有關(guān)人或或經(jīng)理人人或信托托人（非非本契約約有規(guī)定定）的任任何失誤誤行為、忽忽略行為為、判斷斷錯(cuò)誤、遺遺忘、失失慎等所所造成的的，可因因信托人人、經(jīng)理理人善意意相信和和信賴上上述人的的建議或或信息而而使本基基金、信信托人或或經(jīng)理人人所遭致致的任何何損失。2.信信托人和和經(jīng)理人人在履行行本契約約所規(guī)定定職責(zé)過(guò)過(guò)程中，可可根據(jù)來(lái)來(lái)自任何何作為信信托人或或經(jīng)理人人的代理理人或顧顧問(wèn)的銀銀行業(yè)者者、注冊(cè)冊(cè)會(huì)計(jì)師師、律師師、經(jīng)紀(jì)紀(jì)人、代代理人或或其它人人士以書書信、電電話、電電傳、傳傳真形式式傳達(dá)的的任何建建議或信信息而

50、采采取投資資或管理理行為，且且不為上上述建議議或信息息中的失失誤之外外承擔(dān)責(zé)責(zé)任。3.除除非本契契約前面面部分有有相反明明確規(guī)定定，信托托人和經(jīng)經(jīng)理人應(yīng)應(yīng)視為已已獲得履履行各自自職責(zé)的的充分授授權(quán)，可可自行決決定或采采取履行行職責(zé)的的方式方方法，并并對(duì)非自自身故意意或疏忽忽的作為為或不作作為而給給本基金金造成的的任何資資產(chǎn)損失失、損壞壞或經(jīng)營(yíng)營(yíng)支出增增加或經(jīng)經(jīng)營(yíng)困難難不承擔(dān)擔(dān)任何責(zé)責(zé)任。4.信信托人和和經(jīng)理人人可：（1）接接受其認(rèn)認(rèn)為合格格的任何何人、機(jī)機(jī)構(gòu)或聯(lián)聯(lián)合組織織所出具具的據(jù)信信足以證證明本基基金有關(guān)關(guān)資產(chǎn)價(jià)價(jià)值的或或資產(chǎn)購(gòu)購(gòu)入或售售出價(jià)格格的或資資產(chǎn)上市市價(jià)格的的證明文文件；（2）依

51、依據(jù)任何何行業(yè)專業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)或官官方機(jī)構(gòu)構(gòu)內(nèi)已形形成的慣慣例和規(guī)規(guī)律來(lái)進(jìn)進(jìn)行投資資或其它它財(cái)產(chǎn)的的買賣。5.本本契約不不阻止經(jīng)經(jīng)理人或或信托人人的下列列行為：（1）除除了本契契約第三三條第（5）款規(guī)定之外，以自己的名義和資金購(gòu)入、持有或處分本基金單位；（2）以以自己的的董事或或?qū)傧侣毬殕T個(gè)人人名義和和資金購(gòu)購(gòu)入、持持有、售售出或處處分不構(gòu)構(gòu)成本基基金資產(chǎn)產(chǎn)的任何何投資項(xiàng)項(xiàng)目或其其它財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；（3）各各自與其其他人或或與本基基金資產(chǎn)產(chǎn)的持有有人或受受益人（包包括自然然人、法法人、其其他機(jī)構(gòu)構(gòu)或組織織）締結(jié)結(jié)經(jīng)濟(jì)合合同或進(jìn)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)濟(jì)往來(lái)活活動(dòng)；（4）以以經(jīng)理人人或信托托人的名名義再參參與或合合作創(chuàng)立立一

52、個(gè)與與基金完完全獨(dú)立立的新的的基金，且且無(wú)需將將從新基基金獲得得的任何何收益交交付給本本基金。6.信信托人可可：（1）對(duì)對(duì)因其善善意按照照經(jīng)理人人的任何何投資或或經(jīng)營(yíng)要要求所采采取或不不采取的的行為或或經(jīng)理人人所為或或所不為為的行為為或因上上述行為為造成的的損失不不承擔(dān)任任何責(zé)任任；（2）除除了根據(jù)據(jù)本契約約規(guī)定而而由其從從本基金金資產(chǎn)中中支付的的項(xiàng)目外外，信托托人再無(wú)無(wú)任何義義務(wù)支付付任何開(kāi)開(kāi)支項(xiàng)目目；（3）信信托人無(wú)無(wú)義務(wù)以以本基金金名義提提起或參參與其認(rèn)認(rèn)為可能能會(huì)造成成由其承承擔(dān)經(jīng)濟(jì)濟(jì)支出或或經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)任的任任何與本本契約規(guī)規(guī)定或本本基金有有關(guān)的法法院起訴訴、庭審審、或答答辯活動(dòng)動(dòng)（除非

53、非經(jīng)理人人提出書書面要求求且根據(jù)據(jù)本契約約規(guī)定應(yīng)應(yīng)由本基基金負(fù)責(zé)責(zé)足額補(bǔ)補(bǔ)償其可可能遭受受的經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失）。7.經(jīng)經(jīng)理人可可：（1）如如非出于于在履行行本契約約規(guī)定的的職責(zé)中中本身故故意或疏疏忽方面面的原因因，經(jīng)理理人對(duì)其其按照本本契約規(guī)規(guī)定所為為或所不不為的行行為及其其結(jié)果不不承擔(dān)任任何法律律責(zé)任；（2）除除非本契契約有明明確規(guī)定定，經(jīng)理理人對(duì)信信托人所所為或所所不為的的任何行行動(dòng)及其其后果不不承擔(dān)任任何法律律責(zé)任；（3）有有權(quán)按照照本契約約的有關(guān)關(guān)規(guī)定，將將自己應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的的全部或或部分工工作任務(wù)務(wù)、享有有的權(quán)利利或可自自行決定定的事務(wù)務(wù)交給信信托人同同意的第第三人履履行或?qū)崒?shí)施。在在此情況況

54、下，經(jīng)經(jīng)理人仍仍有權(quán)全全額享有有本契約約規(guī)定應(yīng)應(yīng)支付給給經(jīng)理人人的經(jīng)理理年費(fèi)、業(yè)業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金金以及其其它一切切有關(guān)補(bǔ)補(bǔ)償。8.經(jīng)經(jīng)理人或或信托人人有權(quán)銷銷毀歸自自己保存存的并已已超過(guò)一一定期限限的本基基金的有有關(guān)會(huì)計(jì)計(jì)帳簿、憑憑證及其其它文件件資料（保保存期限限為本基基金清盤盤終結(jié)后后滿五年年）。9.本本契約所所明確規(guī)規(guī)定的對(duì)對(duì)信托人人或經(jīng)理理人在履履行職責(zé)責(zé)中所遭遭受的經(jīng)經(jīng)濟(jì)賠償償均為補(bǔ)補(bǔ)足性的的，并不不影響到到法律規(guī)規(guī)定或法法院判決決書、調(diào)調(diào)解書或或仲裁機(jī)機(jī)構(gòu)裁決決書規(guī)定定的其他他人對(duì)信信托人或或經(jīng)理人人所作的的賠償（但但信托人人或經(jīng)理理人必須須充分證證明其在在履行職職責(zé)時(shí)并并不存在在故意、疏疏忽、失失職、違違約的情情況和責(zé)責(zé)任）。第十五五條信托托人或經(jīng)經(jīng)理人的的辭職或或撤換1.信信托人或或經(jīng)理人人可以根根據(jù)自身身的意愿愿在本基基金存續(xù)續(xù)滿100年并繼繼續(xù)存續(xù)續(xù)時(shí)辭去去信托人人或經(jīng)理理人的職職務(wù)，但但須按下下列程序序進(jìn)行：（1）