DB34-T 4256-2022科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險評價指南

1、ICS03.080CCSA 16ICS03.080CCSA 16安徽省地方標(biāo)準(zhǔn)DB34/T42562022科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險評價指南Guide of risk evaluation for transformation of science and technology achievements20222022083120220930安徽省市場監(jiān)督管理局發(fā) 布前言本文件按照GB/T 1.12020標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定起草。 （ 科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險評價指南范圍 （ GB/T 23694-2013 風(fēng)險管理 術(shù)語 GB/T 39057-2020 科技成果經(jīng)濟價值評

2、估指南 科技成果 science and technology achievementsGB/T 39057-2020，2.1 科技成果轉(zhuǎn)化 transformation of scientific and technological achievements科技成果 science and technology achievementsGB/T 39057-2020，2.1 科技成果轉(zhuǎn)化 transformation of scientific and technological achievements注：參考中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法（2015年修訂）。 風(fēng)險評價 risk eva

3、luation/GB/T 23694-2013，4.7.1 4 評價原則應(yīng)遵循目的性、公正性、科學(xué)性及可操作性原則，采用定量與定性相結(jié)合的方法進行評價。 評估方根據(jù)證明材料評估分析與風(fēng)險有關(guān)的數(shù)據(jù)、功能、效果或其他存在的問題。 5 評價內(nèi)容評價范圍評價范圍包括但不限于。 科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險評價指標(biāo)體系見表1。 表1 科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險評價指標(biāo)體系一級指標(biāo) 分值 二級指標(biāo) 指標(biāo)說明 技術(shù)風(fēng)險 35 技術(shù)創(chuàng)新性風(fēng)險 技術(shù)創(chuàng)新的不確定給成果轉(zhuǎn)化帶來的風(fēng)險。 技術(shù)可行性風(fēng)險 科技成果在產(chǎn)品化、商品化過程中是否具有可實現(xiàn)和轉(zhuǎn)化的可行性導(dǎo)致的風(fēng)險。 技術(shù)替代性風(fēng)險 技術(shù)壽命、產(chǎn)品的升級換代周期的不確定性等因素

4、產(chǎn)生的替代性風(fēng)險。 技術(shù)成熟度風(fēng)險 技術(shù)的不成熟性導(dǎo)致的轉(zhuǎn)化風(fēng)險。 技術(shù)瑕疵風(fēng)險 技術(shù)本身受科技發(fā)展水平的影響，對“技術(shù)瑕疵”標(biāo)準(zhǔn)缺乏合理和可操作性的界定以及技術(shù)轉(zhuǎn)化中存在的技術(shù)難題等產(chǎn)生的技術(shù)瑕疵風(fēng)險。 知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險 因成果轉(zhuǎn)讓帶來的技術(shù)泄密風(fēng)險，以及成果應(yīng)用后的侵權(quán)風(fēng)險。 市場風(fēng)險 20 預(yù)測風(fēng)險 對市場風(fēng)險的預(yù)測與事實的差距的風(fēng)險。 接受風(fēng)險 難以確定的市場接受能力和接受時間帶來的接受風(fēng)險。 難以確定市場的接受能力。用戶因不了解新產(chǎn)品或新技術(shù)的性能往往持懷疑、觀望或作出錯誤的判斷，就難以對市場是否接受該成果以及有多大市場容量作出準(zhǔn)確的估計的風(fēng)險。 難以確定市場接受的時間。新產(chǎn)品、新技術(shù)的

5、推出時間與誘導(dǎo)出需求的時間有一時滯。這一時滯過長將導(dǎo)致開發(fā)資金難以回收，加大資金投入的風(fēng)險。 經(jīng)營風(fēng)險 受生產(chǎn)成本、銷售系統(tǒng)、市場前景、供需關(guān)系、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化、競爭環(huán)境等因素的影響產(chǎn)生的風(fēng)險。 管理風(fēng)險 10 管理者素質(zhì)風(fēng)險 組織機構(gòu)風(fēng)險 吸納方在其運行過程中因為組織的決策、組織、協(xié)調(diào)和實施等行為失當(dāng)及偏誤所造成的風(fēng)險。包括決策風(fēng)險、組織管理風(fēng)險和協(xié)調(diào)風(fēng)險等。 管理過程風(fēng)險 信息不對稱、管理不善、判斷失誤等引起的管理運作過程風(fēng)險。 團隊風(fēng)險 20 人員素質(zhì)風(fēng)險 成果提供方團隊成員的教育背景、學(xué)習(xí)能力、溝通能力、協(xié)調(diào)能力、管理能力等帶來的風(fēng)險。 團隊結(jié)構(gòu)風(fēng)險 團隊人員的專業(yè)分配不均、結(jié)構(gòu)不合理、

6、權(quán)利分配不合理等帶來的風(fēng)險。 表 1（續(xù)）一級指標(biāo) 分值 二級指標(biāo) 指標(biāo)說明 生產(chǎn)風(fēng)險 10 設(shè)備協(xié)同性風(fēng)險 現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備不能滿足成果轉(zhuǎn)化的生產(chǎn)要求，以及無法獲得生產(chǎn)所必須的專用設(shè)備產(chǎn)生的設(shè)備協(xié)同性風(fēng)險。 資源供應(yīng)風(fēng)險 對供應(yīng)商的管理不善引起的資源供應(yīng)風(fēng)險。 協(xié)作企業(yè)配套性風(fēng)險 在產(chǎn)品上下游配套，產(chǎn)品與技術(shù)配套、銷售渠道配套時發(fā)生的協(xié)作企業(yè)配套性風(fēng)險。 環(huán)境風(fēng)險 5 宏觀經(jīng)濟風(fēng)險 經(jīng)濟活動和物價水平波動以及其具有的潛在性、隱藏性和累積性從而引起的成果轉(zhuǎn)化過程中的風(fēng)險。 政策風(fēng)險 國家調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策和財政政策時對科技成果可能產(chǎn)生的限制或資金籌措困難的風(fēng)險。 法律風(fēng)險 法律的不健全，以及

7、成果轉(zhuǎn)化過程中存在的與現(xiàn)行法律相抵觸的風(fēng)險。 環(huán)保風(fēng)險 成果轉(zhuǎn)化中造成的不符合環(huán)境保護相關(guān)要求的風(fēng)險。 倫理風(fēng)險 一票否決 有/無 破壞人類福祉；未遵守道德無害、道德為善和道德完善三個基本責(zé)任承諾 在實際的評價活動中，若表1規(guī)定的二級指標(biāo)不能涵蓋評估對象和內(nèi)容，可根據(jù)評價目的和要求， 在不超出一級指標(biāo)語義范疇的前提下，進行增加或者刪減。 6 評價方法6 評價方法數(shù)據(jù)采集數(shù)據(jù)采集來源渠道包括但不限于。 指標(biāo)賦權(quán)在評估開始前，評估機構(gòu)需明確各二級指標(biāo)的權(quán)重。指標(biāo)權(quán)重的確立包括但不限于：專家咨詢法。德爾菲法（Delphi）。層次分析法（AHP）。指標(biāo)得分表1規(guī)定了一級評估指標(biāo)的最高得分，具體得分可根

8、據(jù)二級指標(biāo)的取值來加權(quán)求和確定。 綜合評價綜合評價方法包括但不限于以下內(nèi)容： 所有一級評估指標(biāo)的得分求和，即得到綜合評價得分。其中，20 分(不含)以下為低風(fēng)險，20 分（含）50 分（不含）為中風(fēng)險，50 分及以上為高風(fēng)險。若有倫理風(fēng)險，則采用一票否決原則，直接將綜合評價結(jié)果定為高風(fēng)險。7 結(jié)果報告評價結(jié)果根據(jù)本文件要求完成的科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險評價，應(yīng)形成風(fēng)險等級綜合評價結(jié)論。等級分為高、中、低三個級別。 評價報告 關(guān)鍵風(fēng)險點提示。根據(jù)各個風(fēng)險評價指標(biāo)的單項得分，給出風(fēng)險較高的評價指標(biāo)提示。綜合評價結(jié)論。根據(jù)評價目的，結(jié)合評價方法，給出科技成果風(fēng)險高低的綜合評價結(jié)論。風(fēng)險防范建議。根據(jù)評價中的

9、關(guān)鍵風(fēng)險點和綜合評價結(jié)論，給出適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險防范建議。評價報告樣本見附錄A。 附 錄 A（資料性）科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險評價報告樣本委托方本案例的委托方為成果購買方。 本案例的評價目的為購買成果。 XXXX年XX月，受XXX委托，XXX評價機構(gòu)組織召開科技成果評價會，從高等院校、研究院所選定了5 位從XXX專業(yè)領(lǐng)域的專家組成評價專家組，評價咨詢專家聽取了項目組的匯報，審閱了有關(guān)技術(shù)資料， 進行了質(zhì)詢、交流和獨立對評價成果評價打分，最后得到綜合評分，形成綜合評價結(jié)論。 保等因素的不確定性，存在一定的環(huán)境風(fēng)險、管理風(fēng)險。 保等因素的不確定性，存在一定的環(huán)境風(fēng)險、管理風(fēng)險。 A.1 表A.1 科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險評價評分細則科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險評價評分細則表 權(quán)重 評分a 技術(shù)風(fēng)險 35 5 市場風(fēng)險 20 1 管理風(fēng)險 10 1 團隊風(fēng)險 20 0 生產(chǎn)風(fēng)險 10 0 環(huán)境風(fēng)險 5 1