物資采購風(fēng)險(xiǎn)

1、物資采購領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)初始清單法律風(fēng)險(xiǎn)源法律風(fēng)險(xiǎn)行為代碼名稱行為代碼表現(xiàn)形式LR-WZ01-01 與不具備簽約主體資格的供應(yīng)商訂立合同供 應(yīng) 商LR-WZ01 主 體 不適格LR-WZ01-02 與不具備相應(yīng)資信和履約能力的供應(yīng)商訂立合同供 應(yīng) 商 LR-WZ02-01未認(rèn)真審核供應(yīng)商法定代表人或負(fù)責(zé)人的身份簽 約 人LR-WZ02資 格 存LR-WZ02-02未認(rèn)真審核供應(yīng)商簽約人是否存在無代理權(quán)、越權(quán)在瑕疵代理或代理權(quán)終止后簽約等情形我 方 代我方代理人未經(jīng)授權(quán)、超越代理權(quán)、授權(quán)不明確或LR-WZ03 理 人 資LR-WZ03-01授權(quán)終止后仍進(jìn)行簽約格瑕疵招 標(biāo) 文LR-WZ04-01招標(biāo)

2、文件中設(shè)定的招投標(biāo)雙方的權(quán)利義務(wù)、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、原則等內(nèi)容違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定LR-WZ04 件 內(nèi) 容違 法 或LR-WZ04-02未在招標(biāo)文件設(shè)定明確的投標(biāo)報(bào)價(jià)要求、對投標(biāo)人不完備的資格審查標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵性內(nèi)容可能出現(xiàn)的法律后果可能產(chǎn)生合同無效或被撤銷、履約不能、物資質(zhì)量不能保證等法律風(fēng)險(xiǎn)；還有可能因違反國家強(qiáng)制性規(guī)定導(dǎo)致合同無效或行政處罰的法律風(fēng)險(xiǎn)?；蛞蚬?yīng)商資信、履約能力等方面的瑕疵導(dǎo)致合同履行不能、出現(xiàn)糾紛時難以主張權(quán)利等法律風(fēng)險(xiǎn)，供應(yīng)商不能全面履行義務(wù)，發(fā)生糾紛造成我方損失。缺乏有效證據(jù)證明對方簽約行為人的表見代理行為成立，可能出現(xiàn)合同被撤消、效力待定、無效；或發(fā)生糾紛增加訴累，并可能

3、因?qū)嶋H責(zé)任人的履約能力差，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失難以追償?？赡鼙徽J(rèn)定為表見代理行為成立而由我方承擔(dān)合同義務(wù)，造成損失?？赡軐?dǎo)致中標(biāo)無效，承擔(dān)民事賠償責(zé)任；甚至可能被行政主管部門處罰；或者在發(fā)生爭議時無明確依據(jù)，可能無法追究投標(biāo)人的責(zé)任，使企業(yè)招標(biāo)時間延長，達(dá)不到招標(biāo)目的，無法簽訂合同而導(dǎo)致企業(yè)可期待利益的損失；或者法律法律風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)法律法規(guī)類別等級民法通則第 36、 37、 41、42 條；合同法第 9、 47 條；民事關(guān)于適用中華人民共和國合同法若干問題的解釋行政（一）第 10 條；關(guān)于適用中華人民共和國民事訴訟法若干問題的意見第 41 條。民事民法通則 第 38、43、63、65、66、67、 8

4、1 條；合同法第 9、48、 49、 50 條。合同法 第 48、49、50 條。民事招標(biāo)投標(biāo)法第 6、16、民事18、 19、 20、 26、 51、 62 條。工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投行政標(biāo)辦法第 13、 14、 17、 18、19、21、22、 23、24、 25、26、法律風(fēng)險(xiǎn)源法律風(fēng)險(xiǎn)行為代碼名稱行為代碼表現(xiàn)形式LR-WZ04-03招標(biāo)文件中明確表示報(bào)價(jià)最優(yōu)的投標(biāo)人為中標(biāo)者，或明確表示將與報(bào)價(jià)最優(yōu)的投標(biāo)人訂立合同以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人以及對LR-WZ04-04潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇等LR-WZ05-01對招標(biāo)文件的澄清、修改，未按規(guī)定時間以書面形式通知所有招標(biāo)文件收受人L

5、R-WZ05-02采取邀請招標(biāo)方式采購，參加競標(biāo)的投標(biāo)人少于三人LR-WZ05-03我方未按法定或約定的程序進(jìn)行開標(biāo)、評標(biāo)及定標(biāo)LR-WZ05-04擅自終止招標(biāo)或廢標(biāo)招 標(biāo) 程我方泄露標(biāo)底或透漏可能影響公平競爭的其他信LR-WZ05 序 存 在 LR-WZ05-05息漏洞未認(rèn)真審核投標(biāo)文件是否對招標(biāo)文件進(jìn)行了實(shí)質(zhì)LR-WZ05-06性響應(yīng)及是否存在重大偏差LR-WZ05-07擅自改變中標(biāo)結(jié)果LR-WZ05-08未在 30 日內(nèi)與中標(biāo)人訂立書面合同LR-WZ05-09與中標(biāo)人未按照招投標(biāo)文件訂立合同或訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議法律法律可能出現(xiàn)的法律后果風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)法律法規(guī)類別等級可能因招標(biāo)文件

6、的內(nèi)容依法構(gòu)成要約而招致被27、 28 條。投標(biāo)人追究違約賠償責(zé)任等。招標(biāo)投標(biāo)法第 9、16、可能導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)違約責(zé)任或締約過失責(zé)17、18、22、23、25、34、35、36、37、38、 40、41、 43、45、任；或?qū)е轮袠?biāo)無效，承擔(dān)民事賠償責(zé)任，被民事46、48、50、 52、53、 55、56、責(zé)令改正；或可能受到行政處罰，責(zé)任人員可行政59、 60 條。能被依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，可能被追究刑事工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投刑事責(zé)任等；因中標(biāo)人轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項(xiàng)目，可能導(dǎo)標(biāo)辦法第 14、 12、 14、 20、致物資質(zhì)量不符合29、30、43、 49、50、 51、57、58、 59 條。法律

7、風(fēng)險(xiǎn)源法律風(fēng)險(xiǎn)行為代碼名稱行為代碼表現(xiàn)形式供 應(yīng) 商LR-WZ06-01對投標(biāo)人串通投標(biāo)防范不力未有效防范投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或其他方式騙LR-WZ06投 標(biāo) 行 LR-WZ06-02為違法取中標(biāo)LR-WZ06-03我方有關(guān)人員與投標(biāo)人串通投標(biāo)LR-WZ07未 依 法 LR-WZ07-01口頭合同簽 訂 合LR-WZ07-02同事后合同合 同 內(nèi) LR-WZ08-01合同條款的約定不合法容 違 法LR-WZ08或 不 完 LR-WZ08-02合同條款約定不明確或表述不嚴(yán)謹(jǐn)備 、 不LR-WZ08-03未注明簽約日期明確LR-WZ09-01框架協(xié)議與框架協(xié)議項(xiàng)下訂單之間的構(gòu)稽關(guān)系約框 架 協(xié)定不

8、明LR-WZ09議 合 同框架協(xié)議中采購數(shù)量、采購價(jià)格等要素約定過于明條 款 瑕 LR-WZ09-02確、具體疵LR-WZ09-03框架協(xié)議中對我方的退出機(jī)制約定不夠明確、具體簽 字 蓋 LR-WZ10-01未及時發(fā)現(xiàn)和制止對方簽約人使用合同專用章、行LR-WZ10章 、 文政公章以外的印章簽訂合同本 確 認(rèn)未及時發(fā)現(xiàn)和制止對方簽約人使用偽造的印章簽及 合 同 LR-WZ10-02訂合同可能出現(xiàn)的法律后果可能導(dǎo)致中標(biāo)無效、合同不成立，給我方造成經(jīng)濟(jì)損失；或者導(dǎo)致我方的有關(guān)責(zé)任人被追究行政法律責(zé)任或刑事法律責(zé)任。權(quán)利義務(wù)不明確，發(fā)生損害企業(yè)利益的行為時，因缺乏證據(jù)，可能給企業(yè)造成損失?？赡鼙徽J(rèn)定

9、為無效，受到行政處罰，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失；或因合同條款約定不明確或表述不嚴(yán)謹(jǐn)，影響合同履行，引發(fā)糾紛；在發(fā)生爭議時因無明確依據(jù)，有關(guān)權(quán)利義務(wù)起算時間點(diǎn)不明，可能無法充分保障我方合同權(quán)利。相關(guān)業(yè)務(wù)部門簽訂框架協(xié)議合同時未采用中石化、勝利油田標(biāo)準(zhǔn)合同文本，對合同條款審查不嚴(yán)格，存在漏洞，對合同要素約定不利于我方?？赡艽嬖诤贤怀闪?，效力待定、合同無效、或被詐騙，以及對方替換合同條款內(nèi)容、合同文本，對文本修改的內(nèi)容不予承認(rèn)，合同文本被篡改、對方提供的文本與談判達(dá)成的文法律法律風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)法律法規(guī)類別等級民事合同法第 12、61、62、行政158 條。刑事民事訴訟法第25 條。合同法第10 、 60、

10、61、民事條62民事合同法第12、41、 61、 62行政條合同法第12、41、 61、 62民事條民事民法通則第66 條；合同行政法第 32、 35、 37、 42 條法律風(fēng)險(xiǎn)源法律風(fēng)險(xiǎn)行為法律法律可能出現(xiàn)的法律后果風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)法律法規(guī)代碼名稱備 案 瑕疵行為代碼表現(xiàn)形式LR-WZ10-03 未發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商合同專用章、行政公章的名稱與合同主體營業(yè)執(zhí)照名稱不一致LR-WZ10-04 合同文本修訂部分未經(jīng)雙方蓋章確認(rèn)合同約定簽字并蓋章為合同生效條件的，只有簽字LR-WZ10-05或只有蓋章LR-WZ10-06 合同超過一頁未加蓋騎縫章LR-WZ10-07 合同文本修訂部分未經(jīng)雙方蓋章確認(rèn)合同約定簽

11、字并蓋章為合同生效條件的，只有簽字LR-WZ10-08或只有蓋章對于某些須進(jìn)行行政備案的物資采購，未進(jìn)行備案LR-WZ10-09等LR-WZ11-01 未能全面掌握重要設(shè)備和關(guān)鍵物料制造進(jìn)度和質(zhì)量情況類別等級本不一致等風(fēng)險(xiǎn)，可能使我方受到較大經(jīng)濟(jì)損失，甚至還有可能因未規(guī)定備案受到行政處罰。不能第一時間發(fā)現(xiàn)重要設(shè)備和關(guān)鍵材料制造過程中的問題，直接影響按期交付或者貨物在交付、檢驗(yàn)時不符合合同技術(shù)附件要求等嚴(yán)貨 物 交LR-WZ11 付 不 符合約定LR-WZ11-02 對中標(biāo)人轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項(xiàng)目防范不力貨 物 驗(yàn)對供應(yīng)商提供的物料沒有在約定的檢驗(yàn)期間內(nèi)檢LR-WZ12-01收 、 入驗(yàn)或及時檢驗(yàn)LR-W

12、Z12 庫 把 關(guān)沒有在檢驗(yàn)期間內(nèi)或合理期間內(nèi)將采購物料的數(shù)不嚴(yán)LR-WZ12-02量或者質(zhì)量不符合約定的情形通知供應(yīng)商，造成質(zhì)重質(zhì)量問題，對我方的工期、生產(chǎn)運(yùn)營造成重合同法第 141、142、143、民事145、146、 311、 312 條。大影響，甚至導(dǎo)致我方不得不從第三方處高價(jià)招標(biāo)投標(biāo)法第 48、 58 條購進(jìn)，造成不必要的費(fèi)用支出。對中標(biāo)人轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項(xiàng)目防范不力，可能造成貨物不能按照約定的質(zhì)量和時間交付，影響到我方生產(chǎn)。質(zhì)量不合格的采購物料被認(rèn)定為合格，不僅影響到我方的正常使用，而且還有可能因?yàn)楹贤ǖ?41、 142、 143我方對供應(yīng)商的供貨符合約定進(jìn)行確認(rèn)，在發(fā)民事條 .生糾紛時

13、成為供應(yīng)商已依照合同履行其義務(wù)的證據(jù)，造成我方的經(jīng)濟(jì)損失難以得到追償。法律風(fēng)險(xiǎn)源代碼名稱行為代碼LR-WZ13-01LR-WZ13-02LR-WZ13-03貨 款 支LR-WZ13付瑕疵LR-WZ13-04LR-WZ13-05LR-WZ13-06LR-WZ13-07LR-WZ14-01運(yùn) 用 抗LR-WZ14 辯 權(quán) 不當(dāng)LR-WZ14-02法律風(fēng)險(xiǎn)行為表現(xiàn)形式量不合格的貨物被認(rèn)定為合格先款后貨情況下，可能出現(xiàn)我方權(quán)利義務(wù)不對等情形在供應(yīng)商未按照合同約定完全履行的情況下，我方已按照合同約定付款選擇預(yù)付款方式的合同，在預(yù)付款比例上控制不當(dāng)選擇分期付款方式的合同，如果只以時間作為每次付款的節(jié)點(diǎn)，可

14、能出現(xiàn)付款金額超過對方實(shí)際履行進(jìn)度實(shí)際支付的賬戶與采購合同約定的銀行賬戶不符，并且未辦理合同變更程序票據(jù)結(jié)算不符合票據(jù)流轉(zhuǎn)的相關(guān)規(guī)定我方未按合同約定付款合同履行過程中發(fā)現(xiàn)對方資信狀況出現(xiàn)嚴(yán)重危機(jī)可能影響我方債權(quán)實(shí)現(xiàn)，仍向其履行合同未約定履行順序，對方未履行或履行不符合約法律法律可能出現(xiàn)的法律后果風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)法律法規(guī)類別等級先款后貨可能會出現(xiàn)供應(yīng)商不履行、不完全履行，給我方造成損失或嚴(yán)重影響我方日常生產(chǎn)經(jīng)營。對方違約而我方依約付款可能使后續(xù)處理產(chǎn)生被動，給我方帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。對預(yù)付款比例控制不當(dāng)，會增加我方的資金占用。分期付款時，如果未能對供應(yīng)商的實(shí)際履約過程進(jìn)行監(jiān)督與控制，可能造成合同款項(xiàng)的大部

15、合同法 第 62、159、161、分已經(jīng)付出，而設(shè)備或材料的完成進(jìn)度與所支民事條。162付的貨款比例不相符合的法律風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際支付賬戶與合同約定賬戶不符，可能導(dǎo)致我方實(shí)際支付了貨款，但供應(yīng)商否認(rèn)收到該筆款項(xiàng)，造成我方損失。票據(jù)結(jié)算違規(guī)，可能導(dǎo)致我方被追索或產(chǎn)生不必要的損失。未依約付款可能被追究違約責(zé)任?？赡芤?qū)Ψ窖舆t履行、不履行或無法履行合同義務(wù)，致使合同目的難以實(shí)現(xiàn)或無法實(shí)現(xiàn)，民事合同法第66、 67、 68 條。損害我方利益。定而要求我方履行，我方按其要求已履行法律風(fēng)險(xiǎn)源法律風(fēng)險(xiǎn)行為代碼名稱行為代碼表現(xiàn)形式合同約定履行順序，對方應(yīng)先履行而未履行或履行不符合約定而要求我方履行，我方按其要求已履

16、行LR-WZ14-03LR-WZ15-01 變更或解除合同未采用書面形式LR-WZ15-02 合同變更的具體內(nèi)容不明確LR-WZ15-03 在解除條件成就解除合同時，未盡通知義務(wù)合 同 變LR-WZ15 更 解 除 LR-WZ15-04 對合同解除后的后續(xù)事項(xiàng)沒有約定或約定不明確不當(dāng)未在法定或約定的期限或者經(jīng)對方催告未在合理 LR-WZ15-05 期限行使解除權(quán)LR-WZ15-06 無法定、約定理由單方解除合同LR-WZ16-01 未簽訂保密協(xié)議或在合同中約定保密條款未 盡 到 LR-WZ16-02 對侵犯商業(yè)秘密行為不能提供有力證據(jù) LR-WZ16 保 密 義務(wù)LR-WZ16-03 我方未盡

17、到保密義務(wù)LR-WZ17 已 方 怠 LR-WZ17-01 沒有有效收集、保存對方違約或侵權(quán)的證據(jù)材料可能出現(xiàn)的法律后果未采用書面形式變更合同，可能被視為合同未作變更，仍需按原合同約定履行。發(fā)生糾紛時，主動變更方可能因無法舉證而承擔(dān)違約責(zé)任；還可能因變更內(nèi)容不明確，被認(rèn)定為未變更等；無法定、約定理由單方解除合同，可能出現(xiàn)解除無效或違約的法律風(fēng)險(xiǎn)；解除合同未盡通知義務(wù)，存在解除合同無效的法律風(fēng)險(xiǎn)；未在規(guī)定期限行使解除權(quán)，會出現(xiàn)解除權(quán)消滅，合同關(guān)系仍然存在，企業(yè)仍須按合同約定履行義務(wù)；對合同解除后的權(quán)利義務(wù)沒有約定或約定不明，可能引發(fā)爭議，使企業(yè)陷入不必要的糾紛甚至遭受損失。在發(fā)生供應(yīng)商侵犯我方商

18、業(yè)秘密時，可能因?yàn)闊o約定或舉證不能而無法尋求法律救濟(jì)。在合同訂立過程中，我方人員如果未盡到保密義務(wù)，需承擔(dān)締約過失責(zé)任，賠償對方的信賴?yán)鎿p失；在合同履行中承擔(dān)違約責(zé)任；在合同權(quán)利義務(wù)終止后，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。可能導(dǎo)致舉證不能，使我方的訴訟請求得法律法律風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)法律法規(guī)類別等級合同法第77、78、 92、 93民事條。合同法第60、 92、 324、民事347、348、 350、351、 352 條。反不正當(dāng)競爭法第10、25行政條。民事民法通則第135 條、第法律風(fēng)險(xiǎn)源法律風(fēng)險(xiǎn)行為代碼名稱行為代碼表現(xiàn)形式于 主 張?jiān)趯Ψ竭`約或侵權(quán)的情況下，我方?jīng)]有及時采取措權(quán) 利 或 LR-WZ17-

19、02施，防止損失擴(kuò)大采 取 適對方不履行合同，且不行使其到期債權(quán)給我方造成當(dāng) 措 施 LR-WZ17-03損失，我方?jīng)]有代位行使該債權(quán)防 止 損失擴(kuò)大對方不履行債務(wù)而放棄其到期債權(quán)、無償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)LR-WZ17-04或以明顯不合理低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)于知情受讓人給我方造成損失，我方未請求或未在法定期限內(nèi)請求人民法院撤消其上述行為LR-WZ17-05未及時履行不可抗力的通知義務(wù)或通知方式不當(dāng)供 應(yīng) 商 LR-WZ18-01使用供應(yīng)商提供的可能涉及侵犯他人專利權(quán)的產(chǎn)加 害 給品LR-WZ18 付 或 權(quán)利 瑕 疵LR-WZ18-02因使用供應(yīng)商提供的質(zhì)量問題產(chǎn)品，造成我方或第給付三方的人員、財(cái)產(chǎn)損害已 方

20、違LR-WZ19-01不當(dāng)成就解除條件LR-WZ19 約 后 采取 的 措施不當(dāng)LR-WZ19-02為對方提供違約證據(jù)法律法律可能出現(xiàn)的法律后果風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)法律法規(guī)類別等級不到法律上的保護(hù)；就擴(kuò)大的損失無法追償；136 條?？梢酝旎氐膿p失可能因沒有代位行使債權(quán)而未合同法第55 條、第 73挽回，或者因沒有行使撤消權(quán)或撤消權(quán)滅失而條、第 107 條、第 118 條、 119未挽回，造成我方實(shí)際損失。還可能因未及時條。履行不可抗力的通知義務(wù)或通知方式不當(dāng)，導(dǎo)致不可抗力不被人可，我方承擔(dān)違約責(zé)任。如果購買了侵權(quán)產(chǎn)品，在權(quán)利人提出停止合同法 第 97、107、111、侵權(quán)行為的要求后，我方將不得再使用該產(chǎn)品，112、113、 122 條。造成我方損失；如果繼續(xù)使用，可能存在被權(quán)民事專利法 第 60、65、66 條。利人要求承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)；使用質(zhì)量侵權(quán)責(zé)任法第 41、 42、問題產(chǎn)品造成第三方的人身財(cái)產(chǎn)損害，可能被43、 45、 46 條。要求承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任等?？赡艹袚?dān)違約責(zé)任。若采用書面形式要求與對方解除合同，一旦協(xié)商不成，對方可能將此作民事合同法第45 條為證明我方違約的書面證據(jù)。法律風(fēng)險(xiǎn)源法律風(fēng)險(xiǎn)行為代碼名稱行為代碼表現(xiàn)形式LR-WZ20-01 業(yè)務(wù)部門的合同章丟失、被盜用，業(yè)務(wù)人員擅自出借合同專用章合 同