質(zhì)量審核和管理評(píng)審程序(doc45)

1、PAGE 14PAGE 1 程序文件質(zhì)量審核和管理理評(píng)審程序版本2003CDJL/CXX05042003修改狀態(tài)0HEBCTC河北省建筑工程質(zhì)量檢測(cè)中心 發(fā)布2003-06-01實(shí)施2003-05-10發(fā)布質(zhì)量審核和管理評(píng)審程序HEBCTC/CX 05042003河北省建筑工程質(zhì)量檢測(cè)中心程序文件HEBCTC河北省建筑工程質(zhì)量檢測(cè)中心 發(fā)布2003-06-01實(shí)施2003-05-10發(fā)布質(zhì)量審核和管理評(píng)審程序HEBCTC/CX 05042003河北省建筑工程質(zhì)量檢測(cè)中心程序文件PAGE 2目的范圍本程序規(guī)定了內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評(píng)審的職責(zé)、計(jì)劃、組織、方法和程序，以保證檢驗(yàn)工作符合質(zhì)量體系文

2、件的要求，并通過對(duì)質(zhì)量體系現(xiàn)狀的系統(tǒng)性、全面性、有效性和適應(yīng)性做出評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量體系的改進(jìn)與完善。本程序適用于對(duì)對(duì)本公司的檢檢驗(yàn)工作質(zhì)量量體系進(jìn)行內(nèi)內(nèi)部質(zhì)量審核核與管理評(píng)審審。職責(zé)內(nèi)部質(zhì)量審核質(zhì)量負(fù)責(zé)人的職職責(zé)是：a）審批審核計(jì)計(jì)劃及審核報(bào)報(bào)告；b）批準(zhǔn)審核員員和審核組長長人選；c）負(fù)責(zé)組織對(duì)對(duì)檢驗(yàn)報(bào)告的的抽查；d）對(duì)有爭議的的質(zhì)量管理問問題有裁決權(quán)權(quán)。業(yè)務(wù)室的職責(zé)：a）作為內(nèi)部質(zhì)質(zhì)量審核的常常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)負(fù)責(zé)審核組織織工作；b）提出審核員員和組長人選選；c）收集、保存存質(zhì)量審核記記錄、報(bào)告。審核組組長的職職責(zé)：a）制定審核計(jì)計(jì)劃；b）批準(zhǔn)質(zhì)量審審核檢查表；c）主持首、末末次會(huì)議；d）組織、協(xié)調(diào)

3、調(diào)現(xiàn)場(chǎng)審核工工作；e）匯總分析，編編寫審核報(bào)告告；f）負(fù)責(zé)整理審審核活動(dòng)記錄錄和歸檔。審核員的職責(zé)：a）編制質(zhì)量審審核檢查表；b）現(xiàn)場(chǎng)審核，做做好記錄工作作，收存不合合格證據(jù)，保保證復(fù)現(xiàn)，出出具不合格報(bào)報(bào)告。管理評(píng)審試驗(yàn)室主任主持持管理評(píng)審。質(zhì)量負(fù)責(zé)人提出出管理評(píng)審計(jì)計(jì)劃，協(xié)助試試驗(yàn)室主任進(jìn)進(jìn)行管理評(píng)審審，審核評(píng)審審報(bào)告。業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)管理理評(píng)審的日常常管理工作，編編寫評(píng)審報(bào)告告。各檢測(cè)室負(fù)責(zé)人人負(fù)責(zé)組織實(shí)實(shí)施評(píng)審結(jié)論論中提出的整整改要求和糾糾正措施。內(nèi)部質(zhì)量審核工工作程序制定審核計(jì)劃審核頻次內(nèi)部質(zhì)量體系審審核，每年至至少進(jìn)行一次次。出現(xiàn)下列情況時(shí)時(shí)，要適時(shí)地地進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)質(zhì)量審核：a）質(zhì)量體系功功

4、能發(fā)生變化化時(shí)，如機(jī)構(gòu)構(gòu)變動(dòng)、程序序文件有較大大修改等；b）某一環(huán)節(jié)屢屢次發(fā)生質(zhì)量量問題；c）上級(jí)檢查工工作對(duì)質(zhì)量體體系運(yùn)行提出出的異議；d）出現(xiàn)重大質(zhì)質(zhì)量問題。審核的主要內(nèi)容容是質(zhì)量方針針的適宜性，質(zhì)質(zhì)量體系各要要素和程序文文件與質(zhì)量手手冊(cè)的協(xié)調(diào)性性、系統(tǒng)性和和操作性。每次審核前，業(yè)業(yè)務(wù)室根據(jù)審審核范圍，提提出審核組組組成人員，并并建議組長人人選。審核組組成員應(yīng)獨(dú)立立于被審核工工作，也可以以聘請(qǐng)外單位位審核員，報(bào)報(bào)質(zhì)量負(fù)責(zé)人人批準(zhǔn)。審核組長編制審審核計(jì)劃。審核計(jì)劃內(nèi)內(nèi)容和格式見見200 年第 次審核計(jì)計(jì)劃審核方式以抽樣樣檢查、人員員考核或問答答等形式進(jìn)行行。質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)準(zhǔn)審核計(jì)劃，并并由業(yè)

5、務(wù)室發(fā)發(fā)至相關(guān)部門門。實(shí)施審核審核員根據(jù)審核核計(jì)劃，編制制質(zhì)量審核核檢查表，由由組長審核批批準(zhǔn)。召開首次會(huì)議。會(huì)會(huì)議由業(yè)務(wù)室室組織，審核核組長主持，會(huì)會(huì)議應(yīng)澄清審審核計(jì)劃中不不明確的內(nèi)容容，并簡要介介紹審核采用用的方法和程程序，確認(rèn)召召開末次會(huì)議議的日期。參參加首次會(huì)議議的人員有：a）審核組全體體成員；b）高層管理者者（必要時(shí)）；c）受審核部門門全體人員；d）技術(shù)負(fù)責(zé)人人和質(zhì)量負(fù)責(zé)責(zé)人；參加者應(yīng)簽到。會(huì)會(huì)議組織者應(yīng)應(yīng)做好記錄。質(zhì)質(zhì)量審核會(huì)議議簽到表見見表A.3。審核方法有下述述幾種：a）順向?qū)徍耍簭倪^程的始始端查到過程程的終端；b）逆向?qū)徍耍簭倪^程的終終端追溯到過過程的始端；c）按部門審核核：

6、針對(duì)部門門的職能所涉涉及到的活動(dòng)動(dòng)進(jìn)行審核；d）按體系要素素審核：針對(duì)對(duì)要素要求展展開審核?，F(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)注意意以下幾點(diǎn)：a）審核組長要要控制審核全全過程；b）樣品由審核核員隨即抽取?。籧）收集客觀證證據(jù)，做好記記錄，尤其對(duì)對(duì)不合格項(xiàng)應(yīng)應(yīng)增加調(diào)查研研究的深度；d）與被審核部部門負(fù)責(zé)人共共同確認(rèn)事實(shí)實(shí)；e）始終保持客客觀、公正和和禮貌。審核員應(yīng)嚴(yán)格按按質(zhì)量審核核檢查表進(jìn)進(jìn)行，并做好好記錄。若需需偏離檢查表表，應(yīng)報(bào)組長長同意。編寫不合格報(bào)告告不合格類型有：a）體系性不符符合；b）實(shí)施性不符符合；c）效果性不符符合。審核員在確定不不符合項(xiàng)后，編編寫不合格格報(bào)告。被被審核部門認(rèn)認(rèn)可不合格后后，提出糾正正措

7、施計(jì)劃，經(jīng)經(jīng)審核員認(rèn)可可，交質(zhì)量負(fù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。審核組會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后后，審核組長長召集審核組組全體成員，總總結(jié)整個(gè)審核核過程，確定定不合格報(bào)告告，匯總分析析，對(duì)受審核核部門實(shí)施是是否符合計(jì)劃劃安排，是否否達(dá)到預(yù)定目目標(biāo)作出評(píng)價(jià)價(jià)，并及時(shí)與與受審核部門門領(lǐng)導(dǎo)溝通。末次會(huì)議審核組長主持末末次會(huì)議。參參加末次會(huì)議議的人員與參參加首次會(huì)議議人員相同。到到會(huì)人員應(yīng)簽簽到，組織者者應(yīng)做好會(huì)議議記錄。會(huì)議內(nèi)容為：a）組長重申審審核的目的、范范圍、方法；b）審核員宣讀讀不合格報(bào)告告；c）審核組長作作總結(jié)分析，并并宣讀審核結(jié)結(jié)論，說明審審核報(bào)告的發(fā)發(fā)布時(shí)間、方方式及其它后后續(xù)工作要求求；d）受審核領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)表示對(duì)

8、改進(jìn)進(jìn)的承諾。編寫審核報(bào)告每次審核結(jié)束后后，由審核組組組長親自編編寫或指導(dǎo)編編寫質(zhì)量審審核報(bào)告。質(zhì)量審核報(bào)告告應(yīng)經(jīng)審核核組長批準(zhǔn)后后由業(yè)務(wù)室分分發(fā)；分發(fā)范范圍為所有與與審核有關(guān)的的部門、各層層負(fù)責(zé)人；報(bào)報(bào)告發(fā)放應(yīng)簽簽收。擬存檔的質(zhì)量量審核報(bào)告暫暫由業(yè)務(wù)室管管理，待審核核員驗(yàn)證糾正正措施已實(shí)施施后，由業(yè)務(wù)務(wù)室移交資料料員歸檔保存存。實(shí)施糾正措施和和跟蹤受審核部門應(yīng)根根據(jù)開具的不不合格報(bào)告中中規(guī)定的糾正正措施計(jì)劃，盡盡快實(shí)施。受審核部門領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)將糾正措施施完成情況用用文字記錄在在不合格報(bào)告告上。質(zhì)量負(fù)責(zé)人會(huì)同同審核組對(duì)糾糾正措施計(jì)劃劃的實(shí)施進(jìn)行行跟蹤驗(yàn)證。審審核員填寫不不合格報(bào)告中中“糾正措施的的驗(yàn)

9、證”欄，交審核核組長簽字認(rèn)認(rèn)可。糾正措施應(yīng)在規(guī)規(guī)定時(shí)間內(nèi)完完成，否則應(yīng)應(yīng)在糾正措施施計(jì)劃中提出出充分理由，報(bào)報(bào)質(zhì)量負(fù)責(zé)人人批準(zhǔn)、協(xié)調(diào)調(diào)。糾正措施完成情情況應(yīng)及時(shí)報(bào)報(bào)業(yè)務(wù)室，業(yè)業(yè)務(wù)室可派原原審核人員跟跟蹤檢查不合合格項(xiàng)糾正情情況，并向質(zhì)質(zhì)量負(fù)責(zé)人提提出跟蹤檢查查報(bào)告。檢驗(yàn)報(bào)告的質(zhì)量量審核工作程程序檢驗(yàn)報(bào)告質(zhì)量除除隨體系全面面審核外，每每季進(jìn)行一次次審核（體系系全面審核當(dāng)當(dāng)月除外）。檢驗(yàn)報(bào)告質(zhì)量審審核，由質(zhì)量量負(fù)責(zé)人任審審核組組長，并并確定審核員員。檢驗(yàn)報(bào)告審核，采采取隨機(jī)抽樣樣方法，抽取取當(dāng)月檢驗(yàn)報(bào)報(bào)告的10，按檢驗(yàn)驗(yàn)報(bào)告質(zhì)量分分等規(guī)定判判斷。審核員填寫檢檢驗(yàn)報(bào)告質(zhì)量量檢查表和和檢驗(yàn)報(bào)告告審核匯

10、總表表，由質(zhì)量量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)準(zhǔn)，分發(fā)至相相關(guān)部門，并并由業(yè)務(wù)室移移交辦公室歸歸檔保存。管理評(píng)審工作程程序質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織織調(diào)查研究，并并提出管理理評(píng)審計(jì)劃。經(jīng)經(jīng)試驗(yàn)室主任任審閱批準(zhǔn)后后于評(píng)審會(huì)議議之前印發(fā)給給有關(guān)人員。有有關(guān)人員根據(jù)據(jù)管理評(píng)審審計(jì)劃提出出的問題，做做好資料準(zhǔn)備備工作。管理評(píng)審的內(nèi)容容對(duì)質(zhì)量體系各要要素的適宜性性和有效性做做出判斷，包包括組織機(jī)構(gòu)構(gòu)、管理和工工作程序、人人員、儀器設(shè)設(shè)備、記錄、報(bào)報(bào)告等。目前質(zhì)量體系對(duì)對(duì)完成質(zhì)量方方針和質(zhì)量目目標(biāo)適應(yīng)性和和有效性的評(píng)評(píng)價(jià)。上次評(píng)審結(jié)果的的執(zhí)行情況。上級(jí)主管部門的的意見。用戶對(duì)檢驗(yàn)工作作的抱怨。檢驗(yàn)報(bào)告質(zhì)量狀狀況。質(zhì)量結(jié)構(gòu)體系與與現(xiàn)代管理

11、技技術(shù)的適應(yīng)性性。召開評(píng)審會(huì)議，對(duì)對(duì)管理評(píng)審審計(jì)劃進(jìn)行行討論。會(huì)議議應(yīng)由試驗(yàn)室室主任主持，特特別是涉及變變更方針和修修改手冊(cè)時(shí)。如如涉及其他次次要的變動(dòng)，試試驗(yàn)室主任可可委托質(zhì)量負(fù)負(fù)責(zé)人主持。參加會(huì)議人員應(yīng)應(yīng)包括：各層層負(fù)責(zé)人、業(yè)業(yè)務(wù)室人員、有有關(guān)內(nèi)審員和和有關(guān)科室人人員。評(píng)審會(huì)議應(yīng)由業(yè)業(yè)務(wù)室組織，并并負(fù)責(zé)記錄，編編寫管理評(píng)評(píng)審報(bào)告。管管理評(píng)審報(bào)告告經(jīng)質(zhì)量負(fù)負(fù)責(zé)人審核、試試驗(yàn)室主任批批準(zhǔn)后作為正正式文件下達(dá)達(dá)，并由資料料員歸檔保存存。為實(shí)施管理評(píng)評(píng)審報(bào)告中中的決定，各各相關(guān)部門應(yīng)應(yīng)制定措施計(jì)計(jì)劃，并組織織實(shí)施。管理評(píng)審每年應(yīng)應(yīng)至少進(jìn)行一一次，間隔少少于12個(gè)月月。報(bào)告和記錄表式式200 年第第

12、 次審核計(jì)計(jì)劃 CDDJL/CXX0504AA-20033質(zhì)量審核檢查表表 CCDJL/CCX05044B-20003質(zhì)量審核會(huì)議簽簽到表 CDJJL/CX00504C-2003不合格報(bào)告 CDJLL/CX05504D-22003質(zhì)量審核報(bào)告 CDJL/CX05004E-20003檢驗(yàn)報(bào)告質(zhì)量檢檢查表 CDJJL/CX00504F-2003 年 月檢驗(yàn)報(bào)報(bào)告審核匯總總表 CDDJL/CXX0504GG-20033管理評(píng)審計(jì)劃 CDJL/CX05004H-20003管理評(píng)審報(bào)告 CDJL/CX05004I-20003200200 年第 次審核計(jì)劃CDJL/CX0504A-2003目的：性質(zhì)：范圍

13、：依據(jù)：審核組：組長 組員審核時(shí)間： 年 月 日日 程 安 排日 期時(shí) 間第一組（ ）第二組（ ）計(jì)劃編制人（審核組長）： 批準(zhǔn)人：日期： 日 期：表A.1 2200 第 次審核計(jì)計(jì)劃格式質(zhì)量審核檢查表質(zhì)量審核檢查表 共 頁第 頁受審核部門部門負(fù)責(zé)人主要職責(zé)序號(hào)檢查內(nèi)容涉及要素檢查方法檢查結(jié)果記錄審核員： 日期： 年 月 日審核員：審核組長： 日期： 年 月 日日期： 年 月 日表A.2 質(zhì)質(zhì)量檢查審核核表格式200200 年第 次質(zhì)量審核會(huì)議簽到表會(huì)議類別日期參加人員審核組成員姓名職務(wù)首次會(huì)議末次會(huì)議表A.3 2200 年第 次質(zhì)量審審核會(huì)議簽到到表格式不 合 格 報(bào) 告不 合 格 報(bào) 告

14、共 頁第 頁受審部門部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期 年 月 日不合格事實(shí)描述：不符合標(biāo)準(zhǔn)：不合格程序：不合格類型：A（體系型）、 B（實(shí)施性）、 C（效果性）審核員： 日期： 部門負(fù)責(zé)人： 日期：糾正措施計(jì)劃：部門負(fù)責(zé)人： 日期：審核員認(rèn)可： 日期：質(zhì)量負(fù)責(zé)人審批：簽名：日期：糾正措施完成情況： 部門負(fù)責(zé)人： 日期：糾正措施的驗(yàn)證： 審核員： 日期：審核組長： 日期：表A.4 不不合格報(bào)告格格式質(zhì) 量 審 核 報(bào) 告質(zhì) 量 審 核 報(bào) 告擬制： 日期：批準(zhǔn)： 日期：表A.5 質(zhì)質(zhì)量審核報(bào)告告封面格式質(zhì) 量 審 核 報(bào) 告質(zhì) 量 審 核 報(bào) 告審核開始日期： 年 月 日審核結(jié)束日期： 年 月 日受審核

15、部門：審核組： 組長： 審核員： 審核員： 審核員：表A.6 質(zhì)質(zhì)量審核報(bào)告告第1頁格式式1 審核目的1 審核目的2 審核范圍3 審核依據(jù)4 質(zhì)量審核主要參加人 公司經(jīng)理： 技術(shù)負(fù)責(zé)人： 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 相關(guān)部門負(fù)責(zé)人： 參加人員：表A.7 質(zhì)質(zhì)量審核報(bào)告告第2頁格式式質(zhì) 量 審 核 綜 述質(zhì) 量 審 核 綜 述表A.8 質(zhì)質(zhì)量審核報(bào)告告第3頁格式式不合格項(xiàng)分布情況不合格項(xiàng)分布情況 要素號(hào)部門45678910111213141516表A.9 質(zhì)質(zhì)量審核報(bào)告告第4頁格式式審核報(bào)告發(fā)放范圍審核報(bào)告發(fā)放范圍部門姓名不符合報(bào)告份數(shù)（編號(hào)）附件：1.會(huì)議簽到表 2.首末次會(huì)議記錄 3.不合格報(bào)告（ 份）檢

16、驗(yàn)報(bào)告質(zhì)量檢查表檢驗(yàn)報(bào)告質(zhì)量檢查表檢驗(yàn)室名稱審核員檢驗(yàn)報(bào)告編號(hào)主 檢審 核批 準(zhǔn)存在問題委托單檢 驗(yàn)報(bào) 告原 始記 錄抽樣單項(xiàng) 目通知單判 定 年 月檢驗(yàn)報(bào)告審核匯總表檢驗(yàn)室抽 查數(shù) 量合格數(shù)不 合格 數(shù)嚴(yán) 重不 合 格 數(shù)合格率備注綜合分析：審核員： 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期：管 理 評(píng) 審 計(jì) 劃管 理 評(píng) 審 計(jì) 劃評(píng)審目的評(píng)審組織評(píng)審內(nèi)容評(píng)審準(zhǔn)備工作要求：評(píng)審時(shí)間安排：編制審核批準(zhǔn)日期日期日期管 理 評(píng) 審 報(bào) 告管 理 評(píng) 審 報(bào) 告評(píng)審會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)評(píng) 審 目 的參加評(píng)審人員：評(píng)審內(nèi)容摘要：評(píng)審結(jié)論：糾正措施摘要：編制審核批準(zhǔn)日期日期日期檢驗(yàn)報(bào)告質(zhì)量檢檢查表CDJL/CXX0504FF-20033檢驗(yàn)室名稱審核員檢驗(yàn)報(bào)告編號(hào)主 檢審 核批 準(zhǔn)存在問題委托單檢 驗(yàn)報(bào) 告原 始記 錄抽樣單項(xiàng) 目通知單判 定1 審核目的的2 審核范圍圍3 審核依據(jù)據(jù)4 質(zhì)量審核核主要參加人人 試驗(yàn)室主主任： 技術(shù)負(fù)責(zé)責(zé)人： 質(zhì)量負(fù)責(zé)責(zé)人： 相關(guān)部門門負(fù)責(zé)人： 參加人員員：200 年第第 次審核計(jì)計(jì)劃CDJL/CXX0504A