公平和效率：歷史的歸納

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)專心-專注-專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)公平和效率：歷史的歸納茅于軾如果說，社會科學(xué)的目的是學(xué)以致用的話，它的實際用途就是追求一個理想的社會。什么是一個理想的社會？各個學(xué)者有不同的看法。但是按照對現(xiàn)實社會的追求來分類，有的注重公平，有的注重效率?；蛘哒f，有的學(xué)者希望社會是平等的，沒有人壓迫人，人剝削人的現(xiàn)象。一個社會不平等，將永遠(yuǎn)不得安寧。所以平等是最終的追求目標(biāo)。但是另外一部分學(xué)者認(rèn)為公平很難實現(xiàn)，而提高效率，擴大財富的創(chuàng)造是可能的。只要社會越來越富足，公平的問題就不那么緊迫。 當(dāng)然，這種區(qū)分是很概括的，是

2、過分粗糙的。事實上大部分學(xué)者都兼顧公平和效率，誰也不會說只顧一頭，完全不要另一頭。但是確實兼顧的側(cè)重點是不同的。拿具體的人來劃分，馬克思就是以追求公平為主的，而斯密、馬歇爾則以效率為目標(biāo)。這兩派領(lǐng)軍人物的后面各有一大批追隨者，各自強調(diào)自己的目標(biāo)，形成兩軍對壘的陣局。經(jīng)濟學(xué)如此，社會學(xué)，政治學(xué)等也莫不如此。在哲學(xué)上，注重理想和注重現(xiàn)實的兩派，也形成對壘陣局。實際上也是在公平和效率上分野。 社會科學(xué)的分道揚鑣，只是社會思潮矛盾的集中反映。在歷史的長河中，這兩種不同的追求一直在起著根本性的作用。自古以來的無數(shù)英雄豪杰，有的追求平等，有的追求效率。前者就是革命家，后者就是建設(shè)家。有人說，歷史是由革命推

3、動的，認(rèn)為人類就是在不斷革命中前進(jìn)的。另外一批人認(rèn)為革命只是破壞，它沒有推動歷史前進(jìn)，只有建設(shè)才是真正的歷史前進(jìn)的動力。拿美國的兩黨民主黨和共和黨來看，似乎也能納入公平和效率之爭，比較注重公平的是民主黨；比較注重效率的是共和黨。中國解放后的六十年中，毛澤東重在公平，鄧小平重在效率。他們追求的目標(biāo)不同，所得的效果也很不同。 現(xiàn)在到了21世紀(jì)，社會科學(xué)的發(fā)展，特別是經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展應(yīng)該能夠給我們做出答案，如何看待效率和公平，或者如何看待建設(shè)和革命。這里的一個問題是什么是公平？以及什么是剝削？馬克思自認(rèn)為發(fā)現(xiàn)了剩余價值，在他的墓碑上寫的就是這一功績。根據(jù)他的這個理論，出現(xiàn)了列寧、毛澤東、卡斯特羅、格瓦拉

4、、查韋斯等一系列革命家。雖然他們的業(yè)績都不算成功，但是后繼有人。全球經(jīng)濟一體化是出于效率的考慮，但是出現(xiàn)了貧富的分化。世界各地都有不少反對全球一體化的人士。他們追求的主要是公平，或者至少是對公平的保護(hù)。 追求公平要算馬克思最為典型。他提出的共產(chǎn)主義理想就是一個典型的公平理想。他提出“各取所需”的分配方案事實上無法實現(xiàn)。他認(rèn)為只要“各盡所能”就能做到“各取所需”。從馬克思時代的現(xiàn)實出發(fā)，他也承認(rèn)當(dāng)時做不到，但是科學(xué)無限地發(fā)展，最后就能夠各取所需。馬克思死后的一百多年里科學(xué)確實得到空前的巨大發(fā)展，可是人們的欲望發(fā)展得更快，不滿足的感覺越來越強烈。這一事實至少可以說明在可見的將來“各取所需”是做不到

5、的。但確有一批追求公平的人士不遺余力地追求共產(chǎn)主義各取所需的理想，還忽發(fā)奇想，要跑步進(jìn)入共產(chǎn)主義。至今仍然有無數(shù)的人對此充滿著希望。這證明對公平的追求永遠(yuǎn)有無限的吸引力。 馬克思追求公平，對效率沒有下過功夫系統(tǒng)研究。他對真正的經(jīng)濟學(xué)問題，如何通過優(yōu)化資源配置，避免浪費，創(chuàng)造更多的財富，從來沒有發(fā)表過有價值的意見。所以大家稱馬克思的經(jīng)濟學(xué)是革命的經(jīng)濟學(xué)，稱主流經(jīng)濟學(xué)為建設(shè)的經(jīng)濟學(xué)。嚴(yán)格地講，革命的經(jīng)濟學(xué)不能算是經(jīng)濟學(xué)，應(yīng)該說是政治學(xué)，它想要解決的問題不是如何提高社會的財富創(chuàng)造，而是如何做到人和人的經(jīng)濟公平。馬克思提出達(dá)到經(jīng)濟公平的辦法是取消生產(chǎn)資料的私有制，實行共產(chǎn)主義，最后做到各盡所能，各取所

6、需。應(yīng)該承認(rèn)，生產(chǎn)資料的私有制確實導(dǎo)致社會的經(jīng)濟不公平，公有制能夠從根本上解決這個問題（但是難免又發(fā)生權(quán)力的不公平）?？墒枪兄茦O其缺乏效率，它自然會轉(zhuǎn)變成吃大鍋飯的制度，社會的經(jīng)濟效率越來越差，社會越來越窮，最后搞得大家連飯都吃不上，更談不上各取所需了。實行公有制實驗的國家無例外地走上這條路。在走投無路的時候，不得不改弦更張。轉(zhuǎn)軌后的國家有的搞得好，有的差一點。其中中國是最出色的，不但幫助三億人擺脫了貧困，而且創(chuàng)造了幾千年從未有過的經(jīng)濟奇跡。 盡管改制取得了成功，公平的減少也造成許多問題。由于市場和非市場的因素所造成的收入分配差距越來越大，社會矛盾越來越顯著。于是追求公平的呼聲變得更強烈。如

7、何協(xié)調(diào)公平與效率的問題，可說是未來中國前進(jìn)中最重要的問題。對這個問題的不同回答會影響到一切方面的決策，如所有制的發(fā)展方向，稅制的改革，三農(nóng)問題的解決，城鄉(xiāng)差距的處理，甚至關(guān)系到政府和百姓的地位，政治制度的選擇。如果對公平的要求太高，將會損害效率，造成經(jīng)濟倒退，甚至于再次陷入貧困；但是忽視公平則難免社會動亂，造成重大損失。 要實現(xiàn)公平并不太難，通過暴力能夠在很短的時間內(nèi)實現(xiàn)。我國的土改，城市里對資本主義的改造，都不超過一年，而且沒有遭遇強有力的抵抗。因為公平的口號非常有正義性，抵抗者在道義上失去了正當(dāng)性，得不到大多數(shù)人的支持，只好乖乖投降。然而暴力實現(xiàn)的公平只能消滅富人，不能使窮人變富。物質(zhì)貧乏

8、的困擾仍然存在。初步實現(xiàn)了公平以后，擺在大家面前的還是老問題：怎么使窮人致富。社會財富不增加，大多數(shù)的窮人還是窮人。這是暴力革命之后普遍存在的問題。蘇聯(lián)革命如此，中國革命如此，古巴革命如此，尼泊爾的毛派革命同樣如此。現(xiàn)在全世界最大的追求公平的組織是印度的印共，擁有1.8億人口，近五年來的武裝斗爭導(dǎo)致2500人死亡。印度的中央政府對它毫無辦法，因為沒有什么能讓這1.8億人獲得收入的改善。無產(chǎn)階級取得政權(quán)以后，除了滿足了權(quán)力欲望，在物質(zhì)上依然貧困。普通的無產(chǎn)者日益不滿。統(tǒng)治者為了推脫責(zé)任，往往說貧困是帝國主義封鎖造成的，是階級敵人破壞等等。毛澤東則發(fā)明了階級斗爭的武器，把貧窮歸罪于資產(chǎn)階級，動員全

9、國搞階級斗爭?？墒沁@樣內(nèi)耗的斗爭必然是越斗越窮。改革開放之后追求效率，讓一部分人先富起來。在這方面有的國家走得遠(yuǎn)一點，有的走得近一點。像現(xiàn)在的中國，在某些領(lǐng)域幾乎放棄了公平，走上唯GDP論。像古巴就沒有走多遠(yuǎn)，至今保有很好的公平，但是在解決貧困方面，非但沒有進(jìn)展，而且今不如昔。朝鮮的貧困是出了名的，現(xiàn)在也不得不開放自由市場，建立經(jīng)濟開發(fā)區(qū)等等，但是能走多遠(yuǎn)？將來朝什么方向發(fā)展？大家都在拭目以待。可以預(yù)計，每個國家的前途就看它如何平衡公平和效率。中國進(jìn)一步改革的方向也取決于這個平衡點如何選擇。目前全球性的金融危機會使各國的選擇傾向于公平。 之所以要選擇，不是一邊倒，因為光靠公平是沒有飯吃的。一個

10、社會的基礎(chǔ)還是財富的生產(chǎn)。但是光有財富的生產(chǎn)缺乏公平，社會又穩(wěn)定不了。幾千年的人類歷史無非說明二者必須兼顧。然而歷史遠(yuǎn)不是理性選擇的結(jié)果，是誰在選擇？又是誰能夠決定歷史發(fā)展的方向？在高度集權(quán)的國家里，領(lǐng)導(dǎo)的意志決定了二者的選擇。在改革前的中國如果毛澤東萬壽無疆，中國將永遠(yuǎn)沒有改變選擇的機會。中國已經(jīng)走出高度集權(quán)的狀態(tài)，未來的選擇固然領(lǐng)導(dǎo)的觀念仍然起著重要作用，但是民眾的態(tài)度越來越有影響。在民眾的輿論起重要作用的時候，選擇更容易偏向公平，在極端的時候可能完全放棄效率，最后走上貧困化的道路。這不但是一個邏輯的推論，也為許多歷史經(jīng)驗所證實。中國的未來需要防止這種傾向的出現(xiàn)?？墒菤v史有自己的規(guī)律，它不

11、以某些人的意志而改變。 回答公平與效率的均衡點在哪里的問題，必須從經(jīng)濟學(xué)最基本的知識出發(fā)。我們必須承認(rèn)，資源的稀缺性，人的欲望的無限性，因此高效率地利用一切資源是一個社會能夠存在的根本要求。即使主張公平至上的人也不會同意社會貧困，讓窮人之間互相爭奪。講究公平的社會也需要一個起碼的效率?，F(xiàn)在需要回答的是效率靠什么得到？ 這里要用到微觀經(jīng)濟學(xué)的基本推導(dǎo)，即均衡價格是資源配置的必要信號。這個推導(dǎo)是從非線性規(guī)劃推導(dǎo)得出的，是一個基于數(shù)學(xué)的結(jié)果，它只加上極少幾個假定。所以它是非常可靠的。這三個假定是：第一，投入和產(chǎn)出的關(guān)系服從收益遞減（或收益函數(shù)的二階導(dǎo)數(shù)為負(fù)）；第二，人是關(guān)心自己利益的，即希望從一定的

12、投入獲得盡可能高的收益；第三，生產(chǎn)者，消費者，一切經(jīng)濟活動的參與者之間信息是溝通的，相當(dāng)于有一個拍賣市場。這三條假定只有第三條似乎有點勉強。但是如果我們站在一個市場參與者的立場上看問題，我們都會主動去尋找相關(guān)的信息，主要是價格。即使想要隔絕信息的傳播也是非常困難的，價格信息有自動傳播的功能。 看起來這三條假定都很自然能夠成立?？墒菫槭裁创蠖鄶?shù)人類社會都沒能實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置？在更深入地研究后發(fā)現(xiàn)，還有隱含的制度假定，即個人的財產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)，有公正的司法系統(tǒng)，人與人的關(guān)系是平等而且自由的。簡單地說，就是人權(quán)的確立。經(jīng)驗也說明，凡是人權(quán)得到尊重的國家都能享受繁榮；或者說，凡是人權(quán)被忽視的國家不但民不聊生，而且百姓的人身安全沒有保障，社會結(jié)構(gòu)搖搖欲墜。 從財富生產(chǎn)的必要條件看，自然的市場安排能夠?qū)崿F(xiàn)資源的優(yōu)化配置。但是它的隱含前提是一個有秩序的市場制度。它是有基本人權(quán)保證的。所以人權(quán)是財富生產(chǎn)的保證。但是人權(quán)并不能保護(hù)公平。市場制度不會自動實現(xiàn)經(jīng)濟的平等。相反，貧富不均正好就是市場制度造成的。像比爾蓋茨這樣的超級豪富就是在市場制度下產(chǎn)生的。全球經(jīng)濟一體化也使得全世界財富的生產(chǎn)更有效率，但是貧富差距在空前地擴大。然而我們追求平等卻不可放棄市場制度，因為這是保證資源配置合理的唯一方法。我們可以采取的辦法是用政府的力量