譯文：不確定性演化與經(jīng)濟理論

1、文檔編碼 : CA2C2Q3B6X7 HZ8I1K5O6Q3 ZV10S1T2L10L9譯文 | 不確定性、演化與經(jīng)濟理論宏大的價格理論大師阿爾欽于2022 年 2 月 19 日駕鶴仙逝；作為他的 fans,我始終想做點什么,以資紀念；思來想去,覺的最好的方 式莫過于傳播他的經(jīng)濟思想,所以我就把不確定性、演化與經(jīng)濟理 論譯成中文,與經(jīng)濟理論愛好者共享；這是一篇開創(chuàng)性的論文,此文一問世,就奠定了作者頂尖經(jīng)濟學家的位置,激起了連續(xù) 10 余年的有關經(jīng)濟學方法論的猛烈爭論；假如你以前沒有讀過, 也沒有從其他途徑明白到此文的思想,那 么此文將具備極強的震驚力；此外,文章在寫作方法上也堪稱典范,值得一再

2、揣摸、仿效；在此文中, 我將對經(jīng)濟分析的基本公理做一個修正,以便納入了 不完全信息和不確定的預見；這種分析方法摒棄了“ 利潤最大化” 假 設,不再依靠于可推測的個人行為標準教科書通常把它作為對真 實情形的一級近似（ a first approximation）；盡管做了這些變動,但是 保留了用于分析這種（可推測）行為的概念,由于這些概念不依靠于 動機或預見；這篇文章所提倡的分析方法表達了生物進化和自然挑選 的原理,即通過將經(jīng)濟系統(tǒng)視作一種“ 挑選接受機制”,在那些在尋 求“ 勝利” 或“ 利潤” 過程中發(fā)生的探究行動中進行挑選；由此產(chǎn)生 也能用于 的分析既適用于那些常被當作偏離了規(guī)范經(jīng)濟行為的

3、行動,傳統(tǒng)經(jīng)濟理論能夠說明的行為；理論的廣泛適用性以及剔除了 “ 精確預期” 和“ 固態(tài)學問” 這兩個不切實際的假定為經(jīng)濟學爭論供應了動 力；本文的闡述支配如下：第一,明確簡述“ 利潤最大化” 被普遍忽略的一個方面,即當預見是不確定的時候,“ 利潤最大化” 作為某一詳細行動的指導就毫無意義； 其次,從介紹環(huán)境挑選的因素開頭構(gòu)建 分析方法；經(jīng)濟系統(tǒng)依據(jù)“ 實現(xiàn)正利潤” 的原就挑選后驗的最合適的行為；這一點將放在一個沒有絲毫個體理性、預見或者動機的極端隨機行為模型中闡述；它說明,即使在這個極端模型中,經(jīng)濟學家也能 夠使用傳統(tǒng)分析工具來推測和說明大事,只不過使用方式有所修正；再次,將環(huán)境挑選這一現(xiàn)象

4、和個體有動機的行為結(jié)合在一起；這 種有動機的行為基于普遍存在的不確定性和不完全信息；適應、仿照 和試錯用于追求“ 正利潤” 不是追求“ 最大化利潤”；最終一個部分 爭論幾點結(jié)論和估量；一、“ 利潤最大化” 不是行動指南 對經(jīng)濟行為的現(xiàn)行經(jīng)濟分析嚴肅依靠于理性人所做的決策,通常假定理性個體總是尋求完全最優(yōu)狀況；有兩項準就眾所周知： 利潤最大化和效用最大化； 依據(jù)這兩項準就, 合適的行為類型由邊際或鄰域 不等式表征,假如等號成立,就實現(xiàn)了最優(yōu)；但是,通常會加上的標 準限定條件是通常沒有人真的能依據(jù)這些圖表或概念最優(yōu)化其自身 的境況,由于個體所處位置不確定, 有時甚至供應需求函數(shù)的斜率也 不確定；盡

5、管如此, 經(jīng)濟學家仍然基于這些圖表和概念說明和推斷個 體決策,由于經(jīng)濟學家們斷言,個體即便不是明確地,也會潛意識使 用這些概念；對這種爭論方法的批判特殊廣泛, 但是只有的批判是真正致命的；他認為當存在不確定性時, 利潤最大化毫無意義； 不確定性的產(chǎn)生至 少有兩個來源：（1）不完善的預見；（2）面對包含多變量的復雜問題 時,即便最優(yōu)挑選是明確的,人類也無能為力；的論證很簡潔；依據(jù) 定義,在不確定的條件下, 每個可能被挑選的行動是潛在結(jié)果的概率 分布,而不是唯獨的結(jié)果； 不確定性意味著這些潛在結(jié)果的概率分布 是重疊的；這里需要強調(diào)的是每個可能的行動都是潛在結(jié)果的概率分 布,但是假照實際執(zhí)行, 只有

6、一個會實現(xiàn),而且這個結(jié)果不能被預見；實質(zhì)上,這個任務將被轉(zhuǎn)化為依據(jù)對潛在結(jié)果（概率）分布的偏好做出一個決策（挑選并執(zhí)行） ,換句話說,這個人所能做的只是挑選一 個最優(yōu)的（概率）分布,由于無法對一個“ 概率分布” 進行最大化或 最優(yōu)化；例如,用潛在結(jié)果的主觀分布分別表征兩種可能的挑選；假設其 中一個分布有較高的均值但是分布更廣（即方差更大）,這意味著結(jié) 果可能是更大盈利或者更大虧損；而另一個平均值較小但分布更窄；哪一個是最優(yōu)挑選呢？這是一個沒有意義的問題；同理,“ 要求一個 最優(yōu)分布”也是沒有意義的； 當存在不確定性的時候利潤存在的 一個必要條件不存在一個有意義的準就可以用于選出最大化利 潤的決

7、策；事實上,除非假定潛在結(jié)果的（概率）分布沒有重疊,否 就選出來的行為不行能確定比其他行為的導致有更高的利潤結(jié)果；必 必要留意的是, 假照實現(xiàn)了的結(jié)果是可能的結(jié)果中能夠?qū)崿F(xiàn)的最大者,就“ 最大化利潤” 的含義與“ 利潤最大化” 是完全一樣的；利潤最大 化可以看成是在一系列可選的行動中進行挑選的準就,而這些行動的 潛在結(jié)果只能表述成概率分布,不能表述為單一的數(shù)量；這一關鍵性的難點可通過一個簡潔的偏好函數(shù)回避掉；這個偏好函數(shù)作為挑選最偏好的概率分布的準就；但是我們需要連續(xù)尋求判定和挑選偏好函數(shù)的準就；例如,忽視分布的方差,使用均值或期望就 完全回避了不確定性的問題, 這就等價于確定條件下的答案；

8、使得“ 利 潤最大化” 有意義的唯獨途徑是假設模型是確定性的；這時,我們又 面臨模型在推測將來和說明現(xiàn)象時的牢靠性問題；二、勝利基于結(jié)果而非動機 此時有一個替代方法, 即認為經(jīng)濟系統(tǒng)的決策和準就比個體的更 重要；人們經(jīng)常只見樹木而不見森林用心于個體單位進行最優(yōu)化 這種方 運算,而這導致了我們難以更好的識別非人格化的市場力氣；法把留意力引到環(huán)境和通過經(jīng)濟系統(tǒng)自然挑選而顯現(xiàn)的占優(yōu)的經(jīng)濟行為之間的相互聯(lián)系上； 不過這并不意味著個體的預見和行動不能影 響事物狀態(tài)的性質(zhì)；在一個經(jīng)濟體系中, 實現(xiàn)利潤是一個準就, 哪些公司是勝利的并 能夠存活下來依據(jù)這個準就挑選； 這個決策準就在美國主要通過非人 格化的市

9、場體系實現(xiàn), 與個體的決策過程無關, 與各種不一樣的動機 無關,與才能無關,甚至與個體是否意識到這一準就也無關；緣由很 簡潔；實現(xiàn)正利潤,而不是最大利潤,是勝利和生存才能的標志；實 現(xiàn)某種勝利的緣由或動機無關緊要； “ 成就” 本身就已經(jīng)足夠了；這 是經(jīng)濟系統(tǒng)挑選幸存者的準就,那些能夠?qū)崿F(xiàn)正利潤的成為幸存者,遭受缺失的就消逝；通過相對有效率實現(xiàn)正利潤的相關要求要低于實現(xiàn)最大化利潤；不幸的是, 這讓人有點困惑； 正利潤歸屬于那些比實際競爭對手做的 好的廠商,而無所謂參與者是無知的、聰慧的,仍是技藝精深的；關 鍵因素是相對于實際競爭者而不是假設的完善的競爭者總 的境況更好；就像一次賽跑,獎杯授給跑

10、得相對最快者,即使全部的 參賽者都是懶漢；即使在一個由白癡組成的世界里, 也仍然會有利潤；同樣,世界的不確定性越大, 利潤越可能被那些敢于冒險的幸運之人 獲得,而非那些理性、細心、務實的人；前面的說明有兩個含義；第一,勝利（幸存）相伴著相對優(yōu)勢；其次,勝利并不需要合理的動機, 而更可能是具有偶然性的環(huán)境導致 的結(jié)果；在全部競爭者中, 被環(huán)境挑選的是那些具有特定條件且條件恰好最符合經(jīng)濟系統(tǒng)檢驗和接受標準的個體；下面,我們轉(zhuǎn)向爭論“ 如何應用這樣的方式”以及“ 個體如何碰巧供應適當條件供經(jīng)濟系統(tǒng)進 行檢驗” 這兩個問題；三、偶然性或運氣是實現(xiàn)勝利的一種途徑 經(jīng)濟系統(tǒng)自然挑選過程中, 準備那種情形被

11、挑選以及不同個體的適應性或生存才能時,有兩個實質(zhì)因素：一是純粹的偶然性；一是通過各種方式調(diào)整自身適應環(huán)境的才能；為了把“ 運氣” 和“ 自主適應”各自的作用闡述清楚, 我們暫且先完全拋開自適應行為；全部個體的理性、動機和前瞻性也將被暫時的放到一邊,這樣我們就可以集中討論在缺乏任何適應性行為的情形下,環(huán)境挑選出合適的幸存者的才能；這是一種明顯不現(xiàn)實但特殊有用闡述方式,可弱化“ 后驗生存準就”和“ 自適應決策準就” 的作用之間的關系；另外,這種方法有助于我 們評估運氣和偶然性在經(jīng)濟系統(tǒng)運行過程中的作用；第一,考慮一類最簡潔的生物進化；植物朝向陽的一面生長,并 不是由于它們意識到那邊 （向陽的一邊）

12、環(huán)境最優(yōu)或更優(yōu), 然后“ 想”它們的 朝那邊生長, 而是由于碰巧有更好光照條件的葉子生長更快,給養(yǎng)系統(tǒng)也更強壯； 類似的,具備適宜于在當前環(huán)境中生存的構(gòu)造和習性的動物具有更強大的生存才能,更可能生存下去；而那些行動并不適宜的同類生物體就會發(fā)覺它們生存下去是特殊困難的,它們的存 活概率較低； 更一般的情形是, 幸存者貌似是那些能調(diào)整自身適應環(huán) 境的個體,然而事實更可能是環(huán)境已經(jīng)挑選接受了它們；所以,這意 味著沒有什么積極主動的個體適應,有的只是環(huán)境的挑選接納；經(jīng)濟學家可用一個有用但不現(xiàn)實例子來分析這種情形,并說明無論個體是否無知系統(tǒng)都能支配資源；這個例子假定有成千上萬的旅行者從芝加哥動身,個人完

13、全無預見、完全隨機挑選路線；只有我們的經(jīng)濟學家知道有且僅有一條路上有加油站；條有加油站的路上的旅行者能夠連續(xù)前行,他可以直接確定只有在這 而其他路上的旅行者將很快用完汽油； 即便每個人都是隨機挑選路線的,我們也可以稱那些因為運氣好而選到正確路線的旅行者為聰慧的、有效率的、有遠見的等等；當然,我們認為他們是幸運者；假如加油轉(zhuǎn)移到另一條線路上,那些一開頭不夠幸運的旅行者將能夠再前進；雖然沒有旅行者轉(zhuǎn)變了他們特定的路線, 但是我們觀看到一種新的旅行模式；真正可行的路 線隨著環(huán)境的轉(zhuǎn)變而轉(zhuǎn)變； 這里所需要的只是一組背景不同的愿意冒 險的（可供環(huán)境挑選的）旅行者；旅行的正確路線將被確定；當環(huán)境（經(jīng)濟環(huán)境

14、）轉(zhuǎn)變,分析者（經(jīng)濟學家）可以挑選出哪種類型的參與 者（企業(yè)）將會勝利；他也能會推斷出提高生存幾率的最有利的條件 四、偶然性不意味著資源配置隨機、無方向 我們用植物向陽生長和芝加哥旅行者這兩個例子,并非試圖把所 有的分析都建立在由偶然性主導的挑選接受模型上；但是它們的確表 明集體和個體的隨機行為本身并不意味虛無主義的理論不能得出可 靠的推測和說明, 也不意味著世界缺乏秩序和明顯方向；但是有人認 為,生活的事實實際上否認了偶然性要素的實質(zhì)性作用以及經(jīng)濟系統(tǒng) 中與此相關的挑選原就；例如,規(guī)模各異長期存在的公司、世襲的財 富可以看作是連續(xù)可預期的動機和非隨機性行為的牢靠證據(jù)；為了證 明連續(xù)的勝利并不

15、能被當作否定純粹運氣因素的初步證據(jù),下面我們將介紹著名法國數(shù)學家Borel 的隨機模型；設想兩百萬巴黎人兩兩配對,進行拋硬幣競賽, 每組選手始終拋下去直到同一組的兩位選手投出相同的一面獲得勝利為止；假設投硬幣頻率是每秒一次,一天八小時,那么平均來說,這場競賽在十年后仍然有大約一百余個小組在連續(xù)競賽；假如選手能夠?qū)⒏傎愔概山o他們的后人繼承, 那么在一千年以后仍然會有大約一打十二個甚至更多 的選手連續(xù)進行競賽； 這里的含義已經(jīng)特殊明顯了,設想某個生意已 經(jīng)運營了 100 年,我們是否可以認為這其中沒有運氣和偶然性因素作 為一個根本性要素, 使得公司在長期中生存了下來？這里,除非能夠 知道起初參與者

16、的數(shù)量, 否就無法推導出任何結(jié)論； 而假如想得到一 些推論,人們?nèi)孕枰来笮?、風險和每個承諾的頻率等事宜；有人 從 Borel 例證看到的是,現(xiàn)實世界中有太多長壽的公司的存在承認了偶然性的重要作用； 而與此相反的一面是, 有人從這個例子中看到的 是太少了！偶然性假說導致了兩個問題；一方面,部分重要的經(jīng)濟行為和經(jīng)濟活動受到了這種實際方式的影響；另一方面經(jīng)濟學家在推測、 推斷時會接受這種方法；在添加適用性行為修正極端的偶然性模型之前,我將詳細說明納入偶然性隱含的意義,以便揭示那些真正與生俱來的個體行動的豐富含義這些行動往往是偶然的、無動機性的； 有這樣一種可能性, 行動足夠多樣, 多到這個行動集

17、里包括了那些最好的行動-在完善預見將來的條件下實行的行動；例如,在一場馬賽中,假如嚴格隨機下注的賭徒足夠多,就會有人贏得全部八場競賽； 這么看來,個體隨機行為并不排除決策看起來明智的可能性；其二,反過來說,即使包含預見和動機,個人行動的集合也不一定有別于一個隨機產(chǎn)生的行動集合；當存在不確定性, 即便基于可獲得的最好的證據(jù)做準備, 人們的判定和觀點也也是有差異的；他們中 無人通過擲硬幣來做挑選； 但整組參與者的總體行動集合可能與個體 隨機做挑選的行動集是沒有區(qū)分的；其三,幸運的是, 一個偶然性占優(yōu)模型并不意味著經(jīng)濟學家們無 法進行推測、 說明或者推斷； 隨著對經(jīng)濟上實現(xiàn)生存的必要條件的認 知和可

18、替代條件的對比, 人們可以闡述哪些類型的公司或行為相對于 其他類型的更可行,即使此時那些公司自身也可能不知道這些條件,抑或這些公司也根本沒有 （有意識的） 盡力調(diào)整自己適應環(huán)境條件來 實現(xiàn)這些條件；假如全部的公司有些許略微的不同,這就夠了,那么 在新環(huán)境條件下, 那些固有內(nèi)在條件更貼近新的但未知的正確位置的 公司,如今有了更高的存活、進展的概率；相對于其它公司他們成長 了,并且成為占優(yōu)類型的公司, 由于生存條件可能推動那些被觀看的 幸存者集合的特點向著不行知的最優(yōu)化前進,這會通過（1）重復的試驗,或者（ 2）那些恰好更接近正確條件的幸存者這其實在事 前就已經(jīng)準備了； 假如這些新條件連續(xù)很久,

19、那么新環(huán)境下的占優(yōu)公 司將會不再近似于那些在其他條件下占優(yōu)或者將要占優(yōu)的公司；即使 環(huán)境條件不能被推測,經(jīng)濟學家也可以在給定的可替代潛在情形下,比較那些更可能生存和適應的行為類型；假如經(jīng)濟學家的任務是說明過去結(jié)果而不是推測, 那么經(jīng)濟學家可以推斷出哪些特定屬性至關重 要,且有利于存活下來, 即使個體參與者并沒有意識到它們的某些屬 性；其四,前面的段落中已經(jīng)指出推測的依據(jù),不過仍應指明推測的一個特點； 推測無法斷言每家企業(yè)必定轉(zhuǎn)變它的特點,事實上對任何 一家企業(yè)都不能做出這樣的斷言； 可取而代之的主見是這些企業(yè)的一 個新的集合或者一組新公司集合的特性將會轉(zhuǎn)變；可以用一個純粹的 統(tǒng)計概念“ 代表性

20、企業(yè)” 來表征這點一個平均值向量,向量的每 一維對應企業(yè)總體的幾個特性中的一個；一個“ 代表性廠商” 不是任 何某一個公司的特點,而是一組統(tǒng)計數(shù)據(jù)對眾多公司復雜“ 模態(tài)” 特 性的概括；當然,這是一個對馬歇爾“ 代表性廠商” 的預期運用；其五,從這個極端的方法中得出的最終一個啟示是通過到目前我 們經(jīng)常使用的調(diào)查表的方式來做實證爭論是不能評估邊際產(chǎn)出分析的正確性的； 但是邊際生產(chǎn)力分析是正確的,由于即使不確定性排除了“ 利潤最大化” ,即使價格和技術的轉(zhuǎn)變沒有刻意影響公司轉(zhuǎn)變方 向,（邊際）生產(chǎn)力分析和需求分析本質(zhì)上評判的是相對存活才能；為了闡述這點,我們假定： 為了推測實際工資率上漲的效應,每

21、個商 人都說不會調(diào)整勞動力；然而,盡管如此,具有較低勞動資本比率的公司將會有相對較低的成本位置,在這個意義上, 這種公司將更可能存活下來； 通過剔除更高成本的公司, 生存競爭的力氣顯示剩下來的是一群具有新平均勞動資本比率的公司；這里的要點是： 動機與預見才能無關緊要,無論個體是否具備；當然,這里沒有說因此它就不存在了；經(jīng)濟學家所需要的是（1）他們自身意識到了生存的條件和經(jīng)濟系統(tǒng)的準就,（2）一群參與者,為經(jīng)濟系統(tǒng)挑選接受供應組合 與組織；這兩個條件明顯具備；因此,這里提出的方法只影響經(jīng)濟學工具和概念的使用方式,而 不影響它們的有用性； 事實上,不想當然的假定經(jīng)濟學的工具和概念必定和個體的預見才

22、能及自我調(diào)整相聯(lián)系,甚至依靠于這一點, 這些工具和概念將更加強大； 即使它們不能用于分析每家企業(yè)內(nèi)部的商業(yè) 行為,至少可以用來推斷經(jīng)濟系統(tǒng)的運行情形；五、通過仿照和試錯的個體適應 再次提示一點： 設計前面的極端模型是為了以最純粹的形式出現(xiàn)本文提出的方法中的一個因素；它不是說現(xiàn)實中沒有有目的、 有預見的行為；為了添加現(xiàn)實中的因素有預見才能、有目標動機的個體采 取的適應行為, 我們將擴展前面的極端模型； 但是我們不會丟棄模型 中的任何一個部分, 也不會白費地試圖把它和與之相反的基于完善預 見、利潤最大化的極端模型結(jié)合起來；不同的相互沖突的目標激發(fā)經(jīng)濟活動,但是我們在這里只把留意力集中在一個特殊目標

23、上實現(xiàn)正利潤的充分條件；這不意味著利潤最大化,這個差異特殊重要；雖然后者在定義上是個更終極的目標,但是只有前者才是生存與勝利的必要條件；完全競爭條件下, 兩者是一回事；通過一個不合現(xiàn)實的假設論證這一點掩蓋了兩者之間的一個 重要區(qū)分； 追求利潤才是關系到生存的精確目標,而不是某些假設中 的模糊不清的完善目標； 不幸的是,甚至這一近似目標都要求太高了；甚至對這個受到更嚴格約束的目標（實現(xiàn)凈利潤）,不確定性無處不在的影響力阻礙了追逐正利潤的行動；現(xiàn)在,這一行為方式的結(jié)果是替代了最優(yōu)均衡條件,成為了指導行動的規(guī)章；因此,接下來的部分將重點強調(diào)兩種自覺的適應行為；第一,無論觀看哪里的勝利企業(yè), 所觀看到

24、的勝利企業(yè)都會有共 同之處,即這些可觀看的勝利將會相伴更多勝利,并且被其他企業(yè)在 追逐利潤和勝利的過程中所復制； “ 一順百順,一通百通”；于是,粗 枝大葉的仿照很重要；似乎僅僅是“ 傳統(tǒng)” 的事物、非理性的行為規(guī) 就都是對觀看到的勝利典范仿照,比如,傳統(tǒng)的加價、價格跟隨、傳 統(tǒng)的會計和營運指標、 “ 適當” 的廣告政策等等；通常接受的行為模 式與這里的分析假說是一樣的, 雖然這些論證特定慣例的理由并不通 用；很多因素激發(fā)了對過去勝利案例中可觀看到的行為模式的仿照；其中有：（1）缺乏一個明確的決策準就,（2）（環(huán)境的） 多樣性,（3）那些需要留意和挑選的因素太多, （4）附著于這些因素和結(jié)果上

25、的不 確定性,（5）意識到相對于競爭對手的優(yōu)勢很關鍵,以及（6）無法 獲得一個收斂于最優(yōu)位置的試錯過程；另外,仿照弱化了真正決策和有意創(chuàng)新的必要性,有些決策和創(chuàng) 新一旦失誤后果無法承擔, 就對其的仿照性行為就會變得 “ 無藥可救”了；遺憾的是,當條件轉(zhuǎn)變時,成敗經(jīng)常反映的是偏離（一般性）規(guī) 就的意愿；這時, 重要的不僅僅是仿照行為,仍包括在正確的時間正 確的環(huán)境舍棄仿照的意愿； 那些仿照又有差異而且勝利了的人成為創(chuàng) 新者,而失敗者是那些魯莽的違反經(jīng)過檢驗是正確的行為規(guī)章的人；雖然這種規(guī)章的確定有用性值得懷疑,但是存在一種猛烈的愿望是毫無疑問的,這中愿望就是基于觀看到的勝利創(chuàng)建行動規(guī)章和慣例以及

26、用它們指導行動或者論證不實行某種行動；另一個未經(jīng)試驗的行動主體甚至可能已取得了更大的勝利；這里的含義是, 對于失敗的參與者來說（遵從而不是偏離一般性規(guī)章）是如此的糟糕,而且甚至對那些錯過了“ 完善勝利” 的參與者也是如此；甚至,創(chuàng)新也來源于仿照；當然,確定存在有意識創(chuàng)新的人,但 也有一些人是無意識創(chuàng)新的,這些人在仿照他人的時仿照的不完全,不經(jīng)意中獲得了一些意外的、 并不強求的特殊屬性, 而這些屬性被證 明是勝利所需的部分條件； 接下來,其他人又試圖復制這個特殊的屬 性,上述的仿照創(chuàng)新過程就這樣連續(xù)下去了；所以這里的創(chuàng)新（頻 率）是有保證的, 而這種創(chuàng)新值得留意的特點是,開拓創(chuàng)新和領導潮 流有可

27、能是無意識的；這已經(jīng)被 除了仿照以外,其次類有意識的適應行為是“ 試錯”用在“ 利潤最大化” 分析過程中；通過試驗以及隨之而來的或勝利或 失敗,在假定收斂于“ 利潤最大化” 這個極限點的過程中,更合適的 行動被選中；不幸的是 , 即使認可某個均衡狀態(tài)作為可接受的極限點,通過試錯過程實現(xiàn)收斂也至少需要具備兩個條件；第一,一個試驗必 須可被歸類為勝利或失?。?通過試驗實現(xiàn)的狀態(tài)必需和其他潛在行動 的結(jié)果有可比性； 在靜態(tài)的環(huán)境的中, 假如現(xiàn)在的狀態(tài)相對于前面的 改善了,那么所實行的行動就比以前的更好,而且有這種可能：可以通過連續(xù)的小幅改善實現(xiàn)局部最優(yōu)；一個恰當?shù)谋热缡牵?一只近視的螞蚱,在一大堆石

28、頭中,它可以緩慢爬行至某塊石頭的頂部,但是不能保證這個螞蚱可以爬到整個石堆的最高處,由于它可能不得不沿著石頭向下爬或者跳到新的石頭上；接著,通過試錯法收斂到最優(yōu)的第 二個條件是,接近最優(yōu)的過程是連續(xù)單調(diào)遞增的,中間不能有下降；經(jīng)濟生活中的決策和行動是否中意這兩個條件在這里既不能被證明 也不能被證偽,但是就可獲得的證據(jù)來看,不支持的占絕大多數(shù)；上述收斂條件不適用于變化的環(huán)境,個行動的結(jié)果之間沒有可觀看的可比性；由于一個行動與其他任何一 變化的環(huán)境破壞了最終狀態(tài)的可比性；因此, 除了可接受不行接受這種兩分法,其他任何對行 動合適性的測度方法都失效了, 并且個體通過試錯過程向最優(yōu)活動收斂的可能性也消

29、逝了；試錯結(jié)果不是生存就是死亡；所以,試錯不能作為個體收斂于最大利潤或者最優(yōu)狀態(tài)的基礎；探究勝利是經(jīng)濟系統(tǒng)通過一個廣撒網(wǎng)的過程實現(xiàn)的, 而不是個體搜尋最優(yōu)的收斂過程中找 到的；總之,不確定性為仿照可觀看的勝利供應了一個極好的動機；同 理,這說明白我們觀看到的幸存者之間的一樣性,這種一樣性源于經(jīng) 濟系統(tǒng)接受了一種生存準就,而這個經(jīng)濟系統(tǒng)具備演化、挑選、競爭 適應性行為通過模 等特點,它的運作可以可以獨立于個體動機進行；仿或者冒險創(chuàng)新擴展了這個模型； 不完全的仿照者為創(chuàng)新供應了機會,而經(jīng)濟系統(tǒng)的生存準就準備了誰是那些可能由于不完全仿照而勝利 的仿照者；當然, 有意識的刻意行動也供應了創(chuàng)新,無論終極

30、的動機 是什么,由于對巨大勝利的猛烈期望與極力防止即將到來的失敗一樣 都能導致猛烈的行為；前面所以的論證說明經(jīng)濟系統(tǒng)中的個體參與者可以接受的適應 行為有仿照、冒險、創(chuàng)新、試錯；傳統(tǒng)的經(jīng)濟學工具和概念中的大部 分仍然是有用的, 只不過是在極為不同的分析框架下,這個框架與生 物進化理論相像；經(jīng)濟系統(tǒng)中,對應于基因遺傳、突變和自然挑選的 是仿照、創(chuàng)新和正利潤；六、結(jié)論和概述 我將用一個簡短的綜述來總結(jié)一些含義和估量；假如那些可觀看的行為和組織模式是可以被嘗試的,那么就勝利或者生存才能的相對概率來說,他們也是可以被推測的； 能否觀看到某類行為盛行取決于這種行為的存活概率以及供經(jīng)濟系統(tǒng)檢驗和選 擇的其他

31、類型的行為的存活概率； 一個是某類組織顯現(xiàn)的概率 （突變）,另一個是某類組織一旦顯現(xiàn)后,它存活下來的概率（自然挑選）；有 很多證據(jù)說明, 這兩個概率是內(nèi)在聯(lián)系的； 但是否有理由認為高的存活概率意味著某種行為被接受的可能性也高？也就是說一個分析系 統(tǒng)中,是否有走向完善的內(nèi)在推動力？假如這兩種概率大事不是高度 相關的,那么經(jīng)濟學家能夠?qū)Ω鞣N行為作出什么推測呢？這篇文章給 出了答案；經(jīng)濟學家的確可以通過假設特定成本和收入條件來定義一個利 潤最大化行為, 然而,能否確保這些派生條件不是過于完善和確定的 呢？假如利潤最大化（確定性）不行確定,推測變化（比如更高的稅“ 最 收或最低工資） 的成效的可信度將依靠于從前存在的支配和從前 優(yōu)” （確定性）情形的接近程度；真正重要的是各種實際嘗試過的行 動,由于“ 勝利” 正是從中挑選出來的,而不是完善行動的某種集 合；經(jīng)濟學家可能將他的運氣在論證中推的