XX定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

1、PAGE PAGE 52XX定向資產(chǎn)管管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同合同編號：XXX委托人：XX銀銀行管理人：XX托管人：XX目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc339653377 前 言 PAGEREF _Toc339653377 h 2 HYPERLINK l _Toc339653378 一、合同當(dāng)事人人 PAGEREF _Toc339653378 h 2 HYPERLINK l _Toc339653379 二、釋義 PAGEREF _Toc339653379 h 3 HYPERLINK l _Toc339653380 三、委托資產(chǎn)專專用賬戶的開開立與管理 PAGE

2、REF _Toc339653380 h 4 HYPERLINK l _Toc339653381 四、資產(chǎn)委托狀狀況 PAGEREF _Toc339653381 h 6 HYPERLINK l _Toc339653382 五、委托資產(chǎn)的的投資 PAGEREF _Toc339653382 h 8 HYPERLINK l _Toc339653383 六、委托人的聲聲明與保證 PAGEREF _Toc339653383 h 9 HYPERLINK l _Toc339653384 七、委托人的權(quán)權(quán)利與義務(wù) PAGEREF _Toc339653384 h 10 HYPERLINK l _Toc339653

3、385 八、管理人的聲聲明與保證 PAGEREF _Toc339653385 h 11 HYPERLINK l _Toc339653386 九、管理人的權(quán)權(quán)利與義務(wù) PAGEREF _Toc339653386 h 12 HYPERLINK l _Toc339653387 十、托管人的聲聲明與保證 PAGEREF _Toc339653387 h 13 HYPERLINK l _Toc339653388 十一、托管人的的權(quán)利與義務(wù)務(wù) PAGEREF _Toc339653388 h 13 HYPERLINK l _Toc339653389 十二、投資主辦辦人的指定與與變更 PAGEREF _Toc3

4、39653389 h 14 HYPERLINK l _Toc339653390 十三、信息披露露 PAGEREF _Toc339653390 h 14 HYPERLINK l _Toc339653391 十四、關(guān)聯(lián)方證證券的投資 PAGEREF _Toc339653391 h 15 HYPERLINK l _Toc339653392 十五、委托資產(chǎn)產(chǎn)投資于證券券所產(chǎn)生的權(quán)權(quán)利的行使 PAGEREF _Toc339653392 h 15 HYPERLINK l _Toc339653393 十六、管理費(fèi)、托托管費(fèi)與其他他相關(guān)費(fèi)用 PAGEREF _Toc339653393 h 15 HYPERLI

5、NK l _Toc339653394 十七、委托資產(chǎn)產(chǎn)清算與返還還 PAGEREF _Toc339653394 h 17 HYPERLINK l _Toc339653395 十八、保密條款款 PAGEREF _Toc339653395 h 17 HYPERLINK l _Toc339653396 十九、不可抗力力 PAGEREF _Toc339653396 h 18 HYPERLINK l _Toc339653397 二十、合同的變變更、終止與與備案 PAGEREF _Toc339653397 h 18 HYPERLINK l _Toc339653398 二十一、違約責(zé)責(zé)任與免責(zé)條條款 PAG

6、EREF _Toc339653398 h 19 HYPERLINK l _Toc339653399 二十二、適用法法律與爭議處處理方式 PAGEREF _Toc339653399 h 20 HYPERLINK l _Toc339653400 二十三、合同成成立與生效、合合同份數(shù) PAGEREF _Toc339653400 h 20 HYPERLINK l _Toc339653401 二十四、通知和和送達(dá) PAGEREF _Toc339653401 h 21 HYPERLINK l _Toc339653402 二十五、其他事事項(xiàng) PAGEREF _Toc339653402 h 22 HYPERL

7、INK l _Toc339653403 附件一 PAGEREF _Toc339653403 h 26 HYPERLINK l _Toc339653405 附件二 PAGEREF _Toc339653405 h 27 HYPERLINK l _Toc339653407 附件三 PAGEREF _Toc339653407 h 28 HYPERLINK l _Toc339653409 附件四 PAGEREF _Toc339653409 h 29附件五 HYPERLINK l _Toc339653411 PAGEREF _Toc339653411 h 30 HYPERLINK l _Toc339653

8、412 附件六 PAGEREF _Toc339653412 h 31 HYPERLINK l _Toc339653414 附件七 PAGEREF _Toc339653414 h 32 HYPERLINK l _Toc339653416 附件八 PAGEREF _Toc339653416 h 36 HYPERLINK l _Toc339653418 附件九 PAGEREF _Toc339653418 h 37 HYPERLINK l _Toc339653419 附件十 PAGEREF _Toc339653419 h 38 HYPERLINK l _Toc339653419 附件十一400 HYP

9、ERLINK l _Toc339653419 附件十二411前 言為規(guī)范定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的運(yùn)作，明確確定向資產(chǎn)管管理合同當(dāng)事事人的權(quán)利與與義務(wù)，根據(jù)據(jù)中華人民民共和國合同同法、證證券公司客戶戶資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)管理辦法法（證監(jiān)會會令第87號號）、證券券公司定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)實(shí)施細(xì)則（證證監(jiān)會公告201230號）等等法律、行政政法規(guī)和中國國證監(jiān)會、中中國證券業(yè)協(xié)協(xié)會的有關(guān)規(guī)規(guī)定，委托人人、管理人和和托管人三方方在平等自愿愿、誠實(shí)信用用原則的基礎(chǔ)礎(chǔ)上訂立本合合同。委托人保證委托托資產(chǎn)的來源源及用途合法法，并已閱知知本合同全文文，了解相關(guān)關(guān)權(quán)利、義務(wù)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自自行承擔(dān)投資資風(fēng)險(xiǎn)。委托人與管理人人

10、基于委托代代理關(guān)系訂立立本資產(chǎn)管理理合同，由管管理人代理委委托人對委托托資產(chǎn)進(jìn)行投投資運(yùn)作及管管理。管理人人在委托人授授權(quán)管理范圍圍內(nèi)進(jìn)行的投投資，委托人人均認(rèn)可，并并承諾以本資資產(chǎn)管理合同同項(xiàng)下委托資資產(chǎn)承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和損損失。管理人承諾以誠誠實(shí)守信、審審慎盡責(zé)的原原則管理和運(yùn)運(yùn)用委托資產(chǎn)產(chǎn)，但不保證證委托資產(chǎn)一一定盈利，也也不保證最低低收益。管理理人對委托資資產(chǎn)未來的收收益預(yù)測僅供供委托人參考考，不構(gòu)成保保證委托資產(chǎn)產(chǎn)本金不受損損失或取得最最低收益的承承諾。托管人承諾以誠誠實(shí)守信、審審慎盡責(zé)的原原則履行托管管職責(zé)，保護(hù)護(hù)委托資產(chǎn)的的安全，但不不保證委托資資產(chǎn)本金不受受損失或取得得最低收益

11、。本合同是規(guī)定委委托人、管理理人和托管人人基本權(quán)利義義務(wù)的法律文文件。一、合同當(dāng)事人人委托人姓名（或或公司名稱）：XX銀行住所（或公司注注冊地址）：XX郵政編碼：XXX法定代表人姓名名：XX身份證件號碼/公司營業(yè)執(zhí)執(zhí)照：XX聯(lián)系人：XX聯(lián)系電話：XXX傳真號碼：XXX電子信箱：XXX管理人：XX證證券有限責(zé)任任公司注冊地址：XXX辦公地址：XXX法定代表人：XXX聯(lián)系人：XX HYPERLINK /main/addressbook.nsf/document?openform&unid=9DA5CE636CD21FFA482576FF00375E00&start=21&count=20&view

12、=vwabbypos&depid=23&su=1 聯(lián)系電話：XXX傳真號碼：XXX網(wǎng)址：XX托管人：XX銀銀行辦公地址：XXX負(fù)責(zé)人：XX聯(lián)系人：XX聯(lián)系電話：XXX傳真號碼：XXX網(wǎng)址： XX二、釋義本合同中除非文文義另有所指指，下列簡稱稱或名詞具有有如下含義：管理辦法指2012年110月18日中國國證監(jiān)會發(fā)布布并于發(fā)布之之日施行的證證券公司客戶戶資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)管理辦法（證監(jiān)監(jiān)會令第877號）。實(shí)施細(xì)則指2012年110月18日中國證監(jiān)會會發(fā)布并于發(fā)發(fā)布之日施行行的證券公公司定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)實(shí)施細(xì)則（證證監(jiān)會公告201230號）。元指人民幣元。中國證監(jiān)會、證證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督督管理委員

13、會會。本計(jì)劃、本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃指XX深圳一號號定向資產(chǎn)管管理計(jì)劃定向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)管理人、管理理人指XX證券有限限責(zé)任公司，簡簡稱“XX證券”。定向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)托管人、托托管人指XX銀行股份份有限公司深深圳市分行，簡簡稱“XX分行”。定向資產(chǎn)管理合合同當(dāng)事人、合合同當(dāng)事人指受定向資產(chǎn)管管理合同約束束，根據(jù)合同同享有權(quán)利并并承擔(dān)義務(wù)的的管理人、托托管人和委托托人。工作日、交易日日指上海證券交易易所和深圳證證券交易所的的正常交易日日。托管協(xié)議指管理人XX證證券與托管人人雙方就定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的賬戶管管理、清算、會會計(jì)核算等業(yè)業(yè)務(wù)簽訂的華華城深圳一號號定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)產(chǎn)托管協(xié)議。資產(chǎn)委托

14、起始日日指管理人發(fā)出委委托資產(chǎn)起始始運(yùn)作通知書書當(dāng)日資產(chǎn)委托到期日日指合同約定的委委托期限屆滿滿之日；委托托期限提前屆屆滿的，合同同終止日為資資產(chǎn)委托到期期日。委托資產(chǎn)專用賬賬戶指為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管管理目的，管管理人用以為為委托人提供供資產(chǎn)管理服服務(wù)的賬戶，包包括托管專戶戶、銀行間債債券賬戶及其其他專用賬戶戶。托管專戶指托管人根據(jù)相相關(guān)協(xié)議約定定為委托資產(chǎn)產(chǎn)在其營業(yè)機(jī)機(jī)構(gòu)開立的銀銀行托管賬戶戶，并根據(jù)資資產(chǎn)管理人合合法合規(guī)的指指令辦理資金金收付。委托托資產(chǎn)托管期期間的一切貨貨幣收支活動動，包括但不不限于投資、支支付費(fèi)用、資資產(chǎn)劃撥、追追加資產(chǎn)和提提取資產(chǎn)等，均均需通過該賬賬戶進(jìn)行。其他專用賬戶指以委

15、托資產(chǎn)名名義開立，用用于本合同項(xiàng)項(xiàng)下定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中中買賣證券交交易所以外交交易品種的賬賬戶。三、委托資產(chǎn)專專用賬戶的開開立與管理（一）委托資產(chǎn)產(chǎn)專用賬戶的的開立1、托管專戶托管人負(fù)責(zé)按照照相關(guān)規(guī)定為為本計(jì)劃開立立托管專戶，保保管委托資產(chǎn)產(chǎn)的銀行存款款。托管專戶戶由托管人負(fù)負(fù)責(zé)管理，委委托資產(chǎn)托管管期間的一切切貨幣收支活活動，包括但但不限于投資資、支付費(fèi)用用、資產(chǎn)劃撥撥、追加資產(chǎn)產(chǎn)和提取資產(chǎn)產(chǎn)等，均需通通過該賬戶進(jìn)進(jìn)行。托管專專戶內(nèi)的銀行行存款利息按按活期存款利利率計(jì)算。托管專戶的開立立和使用，僅僅限于滿足開開展托管業(yè)務(wù)務(wù)的需要。管管理人和托管管人不得假借借委托人的名名義開立任何何其他銀行

16、賬賬戶。除法律律法規(guī)另有規(guī)規(guī)定外，托管管人不得采取取使得該賬戶戶無效的任何何行為。2、其他專用賬賬戶委托資產(chǎn)投資于于符合法律法法規(guī)規(guī)定和定定向資產(chǎn)管理理合同約定的的其他投資品品種時(shí)，管理理人應(yīng)按照相相關(guān)規(guī)定開立立相關(guān)賬戶，并并負(fù)責(zé)管理賬賬戶，必要時(shí)時(shí)委托人提供供協(xié)助，賬戶戶開立后管理理人應(yīng)及時(shí)將將賬戶資料復(fù)復(fù)印件加蓋經(jīng)經(jīng)授權(quán)的管理理人業(yè)務(wù)專用用章后交付托托管人留存。此此賬戶的開立立和管理應(yīng)符符合法律法規(guī)規(guī)的規(guī)定，并并且僅限于滿滿足開展本定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的需要要。如委托人已經(jīng)開開立了相關(guān)賬賬戶，委托人人應(yīng)根據(jù)本合合同項(xiàng)下定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的需要，將將該賬戶交由由管理人用于于本合同項(xiàng)下下定向

17、資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)。（二）委托資產(chǎn)產(chǎn)專用賬戶的的管理1、委托資產(chǎn)專專用賬戶內(nèi)的的資產(chǎn)歸委托托人所有，管管理人、托管管人通過委托托資產(chǎn)專用賬賬戶為委托人人提供資產(chǎn)管管理服務(wù)，對對委托資產(chǎn)獨(dú)獨(dú)立核算、分分賬管理，并并保證委托資資產(chǎn)與管理人人、托管人的的自有資產(chǎn)、其其他客戶資產(chǎn)產(chǎn)相互獨(dú)立。2、托管專戶的的開立和管理理應(yīng)符合有關(guān)關(guān)法律法規(guī)的的規(guī)定。四、資產(chǎn)委托狀狀況（一）委托資產(chǎn)產(chǎn)的保管與處處分1、委托資產(chǎn)獨(dú)獨(dú)立于管理人人、托管人的的固有資產(chǎn)，并并由托管人保保管。管理人人、托管人不不得將委托資資產(chǎn)歸入其固固有資產(chǎn)。2、管理人、托托管人因委托托資產(chǎn)的管理理、運(yùn)用或者者其他情形而而取得的資產(chǎn)產(chǎn)和收益應(yīng)當(dāng)當(dāng)歸入

18、委托資資產(chǎn)。3、管理人、托托管人應(yīng)按照照本合同的約約定收取管理理費(fèi)、托管費(fèi)費(fèi)以及本合同同約定的其他他費(fèi)用。管理理人、托管人人以其自有資資產(chǎn)承擔(dān)法律律責(zé)任，其債債權(quán)人不得對對委托資產(chǎn)行行使請求凍結(jié)結(jié)、扣押和其其他權(quán)利。管管理人、托管管人因依法解解散、被依法法撤銷或者被被依法宣告破破產(chǎn)等原因進(jìn)進(jìn)行清算的，委委托資產(chǎn)不屬屬于其清算資資產(chǎn)。4、本合同項(xiàng)下下的委托資產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)權(quán)不得與不屬屬于委托資產(chǎn)產(chǎn)本身的債務(wù)務(wù)相互抵消。非非因委托資產(chǎn)產(chǎn)本身承擔(dān)的的債務(wù)，管理理人、托管人人不得主張其其債權(quán)人對委委托資產(chǎn)強(qiáng)制制執(zhí)行。上述述債權(quán)人對委委托資產(chǎn)主張張權(quán)利時(shí)，管管理人、托管管人應(yīng)明確告告知委托資產(chǎn)產(chǎn)的獨(dú)立性

19、，采采取合理措施施并及時(shí)通知知委托人。5、為充分保證證委托資產(chǎn)的的安全，提高高管理人對委委托資產(chǎn)管理理的效率與力力度，本委托托資產(chǎn)采用“銀行結(jié)算模模式” 進(jìn)行管理理。在該模式式下，托管人人負(fù)責(zé)保管委委托人的委托托財(cái)產(chǎn)。本合合同有效期內(nèi)內(nèi)，如中國證證監(jiān)會對非現(xiàn)現(xiàn)金類委托資資產(chǎn)的保管事事宜另有規(guī)定定的，按相關(guān)關(guān)規(guī)定執(zhí)行。管管理人和托管管人對委托資資產(chǎn)的保管并并非對委托人人本金或收益益的保證或承承諾，不承擔(dān)擔(dān)委托人的投投資風(fēng)險(xiǎn)。（二）委托資產(chǎn)產(chǎn)的種類、數(shù)數(shù)量、金額1、委托資產(chǎn)的的初始形態(tài)為為現(xiàn)金資產(chǎn)，委委托資產(chǎn)的金金額不得低于于100萬元元人民幣,具具體金額見委委托資產(chǎn)起始始運(yùn)作通知書書（見附件件二

20、）。2、委托資產(chǎn)的的初始委托金金額為委托資資產(chǎn)在資產(chǎn)委委托起始日的的總價(jià)值。3、在委托期限限內(nèi)，委托人人可以按照本本合同的約定定追加或提取取委托資產(chǎn)，追追加或提取委委托資產(chǎn)后的的委托金額按按照本合同約約定計(jì)算。（三）委托資產(chǎn)產(chǎn)的交付時(shí)間間及交付方式式1、委托人簽署署證券公司司定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示書等等業(yè)務(wù)文件和和委托資產(chǎn)專專用賬戶開立立后十個(gè)工作作日內(nèi)，管理理人應(yīng)將下列列文件資料加加蓋業(yè)務(wù)專用用章后交付托托管人留存。1）委托人身身份證明：身身份證復(fù)印件件或企業(yè)營業(yè)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件件2）證券交易易參數(shù)表3）專用清算算賬戶及資金金劃撥專用賬賬戶（見合同同附件九，包包括但不限于于托管專戶、托托管

21、費(fèi)收入賬賬戶、管理人人費(fèi)用收入賬賬戶等）2、委托人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在委托資產(chǎn)產(chǎn)專用賬戶開開立后十個(gè)工工作日內(nèi)將委委托資產(chǎn)中的的現(xiàn)金資產(chǎn)足足額劃撥至托托管專戶，托托管人負(fù)責(zé)查查詢，經(jīng)核實(shí)不低于最最低委托資產(chǎn)產(chǎn)金額后向管管理人發(fā)送托管資金到到賬的確認(rèn)函函。同時(shí)，委委托人將委托托資產(chǎn)中的非非現(xiàn)金資產(chǎn)足足額劃撥至債債券托管賬戶戶及其他專用用賬戶（如有有），管理人人負(fù)責(zé)查詢到到賬情況。3、管理人確認(rèn)認(rèn)委托資產(chǎn)全全部到賬后，應(yīng)應(yīng)于當(dāng)日向委委托人和托管管人發(fā)送委委托資產(chǎn)起始始運(yùn)作通知書書，發(fā)送日日期在通知書書上載明。4、管理人發(fā)送送委托資產(chǎn)產(chǎn)起始運(yùn)作通通知書當(dāng)日日作為資產(chǎn)委委托起始日。管管理人發(fā)送委委托資產(chǎn)起始始運(yùn)作

22、通知書書后應(yīng)及時(shí)時(shí)電話確認(rèn)托托管人已收悉悉。（四）委托期限限1、本合同項(xiàng)下下定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)委托托期限為611個(gè)月，從資資產(chǎn)委托起始始日起算。本本合同提前終終止時(shí)委托期期限提前屆滿滿。2、委托期限屆屆滿前一個(gè)月月，本合同各各方當(dāng)事人應(yīng)應(yīng)協(xié)商合同是是否續(xù)約或合合同終止后委委托資產(chǎn)清算算的相關(guān)事宜宜。若經(jīng)合同同當(dāng)事人三方方書面確認(rèn)無無異議，則本本合同在下一一個(gè)合同周期期內(nèi)自動順延延生效。如有有需要，可就就續(xù)約事宜簽簽訂補(bǔ)充協(xié)議議。（五）委托資產(chǎn)產(chǎn)的追加在委托期限內(nèi)，委委托人有權(quán)向向管理人提交交委托資產(chǎn)產(chǎn)追加通知書書追加委托托資產(chǎn)。追加加委托資產(chǎn)比比照初始委托托資產(chǎn)辦理移移交手續(xù)，管管理人、托管管

23、人應(yīng)按照本本合同的規(guī)定定分別管理和和托管追加部部分的委托資資產(chǎn)。（六）委托資產(chǎn)產(chǎn)的提取1、委托資產(chǎn)提提取的基本原原則在委托期限內(nèi)，當(dāng)本合同同項(xiàng)下委托資資產(chǎn)高于1000萬元人民民幣時(shí)，委托托人可以提取取部分委托資資產(chǎn)，但提取取后的委托資資產(chǎn)余額原則則上不得低于于100萬元元人民幣；當(dāng)當(dāng)委托資產(chǎn)少少于100萬萬元人民幣時(shí)時(shí)，委托人原原則上不得提提前提取，但但經(jīng)委托人、管管理人、托管管人協(xié)商一致致后可以提前前終止本合同同。2、委托資產(chǎn)提提取的方式在委托期限內(nèi)，委托人如如需要提取委托資產(chǎn)產(chǎn)，應(yīng)提前至至少一個(gè)工作作日向管理人人提交委托托資產(chǎn)提取通通知書。管管理人確認(rèn)后后，應(yīng)當(dāng)在該該通知載明的的提取時(shí)間向

24、向托管人發(fā)送送劃款指令，托托管人審核無無誤后按照劃劃款指令將將相應(yīng)資產(chǎn)劃往附件九委委托人指定賬賬戶，托管人人應(yīng)于劃款當(dāng)日以書面面形式通知管管理人，并由由管理人通知知委托人。委托人應(yīng)為管理理人預(yù)留充足足的變現(xiàn)時(shí)間間，以保證托托管專戶中的的資金足以支支付提取金額額。管理人和和托管人不承承擔(dān)由于提取取委托資產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn)現(xiàn)造成的損失失。若委托人提提取資產(chǎn)時(shí)，因因其他特殊事事項(xiàng)而無法變變現(xiàn)的資產(chǎn)由由管理人原狀狀返回給委托托人，在該等等情況下，管管理人向委托托人發(fā)出交付付資產(chǎn)的書面面通知即為完完成返還。五、委托資產(chǎn)的的投資（一）投資目標(biāo)標(biāo)在有效控制投資資風(fēng)險(xiǎn)的前提提下，實(shí)現(xiàn)委委托資產(chǎn)的保保值增值，為為

25、委托人謀求求穩(wěn)定的投資資回報(bào)。（二）投資范圍圍及投資比例例本項(xiàng)委托資產(chǎn)的的投資范圍限于于保險(xiǎn)資產(chǎn)管管理計(jì)劃及委委托人書面認(rèn)認(rèn)可的其他投投資品種，比比例為01100。當(dāng)管理人增加投投資范圍時(shí)，應(yīng)應(yīng)征得委托人人同意，并及及時(shí)通知托管管人。（三）投資限制制為切實(shí)維護(hù)委托托人的合法權(quán)權(quán)益，委托資資產(chǎn)的投資遵遵循以下限制制：1、不得將委托托資產(chǎn)用于可可能承擔(dān)無限限責(zé)任的投資資；2、關(guān)聯(lián)方證券券的投資限制制見本合同的的相關(guān)規(guī)定； 3、不得擅自轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓因委托財(cái)財(cái)產(chǎn)投資而產(chǎn)產(chǎn)生的受益權(quán)權(quán)；4、相關(guān)法律法法規(guī)及中國證證監(jiān)會禁止的的其他行為。（四）管理方式式和管理權(quán)限限本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃首先采用戰(zhàn)戰(zhàn)略資產(chǎn)配置置策略，

26、通過過對宏觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)運(yùn)行狀況、國國家財(cái)政和貨貨幣政策、資資本市場資金金環(huán)境的分析析，預(yù)測宏觀觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展展趨勢和利率率政策的變化化，并據(jù)此評評價(jià)未來一段段時(shí)間債券市市場相對收益益率和主要風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。在確定定資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃整體流動動性要求、投投資品種流動動性強(qiáng)弱程度度和收益創(chuàng)造造能力大小的的基礎(chǔ)上，確確定各類資產(chǎn)產(chǎn)的配置比例例。對宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行行趨勢的判斷斷、經(jīng)濟(jì)政策策調(diào)整的前瞻瞻性分析，以以及各類別資資產(chǎn)的政策效效應(yīng)研究等，主主要考慮以下下幾個(gè)因素：經(jīng)濟(jì)周期和和經(jīng)濟(jì)環(huán)境、貨貨幣因素、政政策影響因素素、CPI預(yù)預(yù)測分析因素素、量化模型型分析因素、市市場氣氛等。管理人在每項(xiàng)投投資前，需及及時(shí)將該項(xiàng)投投資的

27、投資說說明（見附件件十）以傳真真的方式發(fā)送送委托人，并并電話通知；委托人需當(dāng)當(dāng)日書面回復(fù)復(fù)是否同意管管理人的該項(xiàng)項(xiàng)投資，并回回傳管理人。管理人在收到書面同意的回復(fù)后進(jìn)行該項(xiàng)投資，由于該項(xiàng)投資造成的損失管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。六、委托人的聲聲明與保證（一）委托人具具有合法的參參與定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的資格，不存存在法律、行行政法規(guī)和中中國證監(jiān)會有有關(guān)規(guī)定禁止止或限制參與與定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的情情形；（二）委托人承承諾以真實(shí)身身份參與定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)，保證提提供給管理人人、托管人的的身份證明、財(cái)財(cái)產(chǎn)與收入狀狀況、證券投投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承承受能力和投投資偏好等信信息和資料均均真實(shí)、準(zhǔn)確確、完

28、整、合合法； （三）委托人承承諾委托人的的初始以及追追加委托資產(chǎn)產(chǎn)只能從以委委托人本人名名義開立的合合法賬戶中轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入托管人的的托管專戶。委委托人承諾提提取或清算的的委托資產(chǎn)只只能轉(zhuǎn)入委托托人初始及追追加委托資產(chǎn)產(chǎn)時(shí)使用的賬賬戶，賬戶信信息如下：賬號：XX戶名：XX銀行行開戶行銀行：XXX銀行大額支付行號：XX（四）（委托人人為個(gè)人客戶戶時(shí)適用）委委托人保證委委托資產(chǎn)的來來源和用途合合法，本合同同項(xiàng)下定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的委托資產(chǎn)產(chǎn)均為本人自自有資產(chǎn)，不不存在籌集的的他人資金參參與本定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的情況；（五）（委托人人為機(jī)構(gòu)客戶戶時(shí)適用）委委托人保證委委托資產(chǎn)的來來源和用途合合法，在使用

29、用籌集的資金金參與本定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)時(shí)，向管管理人提供合合法籌集資金金的證明文件件，并保證所所提供證明文文件真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完整、合合法；（六）委托人聲聲明已聽取了了管理人指定定的專人對管管理人業(yè)務(wù)資資格的披露和和對相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則、合同同的講解，閱閱讀并理解風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書的的相關(guān)內(nèi)容，并并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭揭示書，承諾諾自行承擔(dān)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和損失；（七）委托人聲聲明已經(jīng)閱讀讀托管人與管管理人簽署的的托管協(xié)議，了了解在“銀行結(jié)算模模式”下托管人的的職責(zé)，以及及托管過程中中可能存在的的風(fēng)險(xiǎn)；（八）委托人承承諾由本人/法定代表人人或其授權(quán)代代表人簽署本本合同。（九） 委托人人認(rèn)可管理人人的投資行為為，如果委托托資

30、產(chǎn)的投資資運(yùn)作結(jié)果無無法滿足預(yù)期期目標(biāo)，委托托人承諾自行行承擔(dān)委托資資產(chǎn)到期無法法收回的損失失，并同意管管理人以扣除除本合同約定定的費(fèi)用后的的剩余委托資資產(chǎn)為限向其其進(jìn)行分配；（十）委托人簽簽署和履行本本合同系其真真實(shí)意思表示示，已經(jīng)按照照其章程或者者其它內(nèi)部管管理文件的要要求取得合法法、有效的授授權(quán)，且不會會違反對其有有約束力的任任何合同和其其他法律文件件；委托人已已經(jīng)取得簽訂訂和履行本合合同所需的一一切有關(guān)批準(zhǔn)準(zhǔn)、許可、備備案或者登記記。（十一）委托人人聲明管理人人基于對委托托資產(chǎn)的運(yùn)作作和管理而與與第三方簽訂訂的相關(guān)合同同、協(xié)議、函函件等其他法法律文件，在在經(jīng)過委托人人書面確認(rèn)后后，其中

31、約定定的權(quán)利、義義務(wù)、責(zé)任均均由委托人承承擔(dān)，委托人人不會以非為為合同簽訂方方或不知情等等事由拒絕認(rèn)認(rèn)可管理人簽簽署的上述法法律文件。委委托人承諾不不依據(jù)本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同、管管理人與第三三方簽訂的相相關(guān)合同、協(xié)協(xié)議、函件等等法律文件（經(jīng)經(jīng)過委托人書書面確認(rèn)后）中中的約定追究究管理人的任任何管理責(zé)任任。（十二）委托人人承諾遵守中中國人民共和和國反洗錢法法等反洗錢錢相關(guān)法律、法法規(guī)，承諾參參與定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的資金來源不不屬于違法犯犯罪所得及其其收益。委托托人開展本業(yè)業(yè)務(wù)，承諾出出示真實(shí)有效效的身份證件件或者其他身身份證明文件件，積極配合合受托人履行行反洗錢職責(zé)責(zé)，不借助本本業(yè)務(wù)進(jìn)行洗洗錢等違

32、法犯犯罪活動；七、委托人的權(quán)權(quán)利與義務(wù)（一）委托人享享有如下權(quán)利利1、取得委托資資產(chǎn)的收益；2、取得委托資資產(chǎn)清算后的的剩余資產(chǎn)，包包括但不限于于利息；3、依據(jù)合同約約定的時(shí)間和和方式，查詢詢委托資產(chǎn)的的資產(chǎn)配置、價(jià)價(jià)值變動、交交易記錄等相相關(guān)信息；監(jiān)監(jiān)督委托資產(chǎn)產(chǎn)的管理和托托管情況；4、依據(jù)合同約約定的時(shí)間和和方式，從管管理人處獲取取委托資產(chǎn)管管理相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)報(bào)告；5、享有委托資資產(chǎn)投資于證證券所產(chǎn)生的的權(quán)利，并可可書面授權(quán)管管理人代為行行使部分因委委托資產(chǎn)投資資于證券所產(chǎn)產(chǎn)生的權(quán)利；6、法律、行政政法規(guī)和中國國證監(jiān)會規(guī)定定及本合同約約定的其他權(quán)權(quán)利。（二）委托人承承擔(dān)如下義務(wù)務(wù)1、及時(shí)、足額

33、額地向管理人人、托管人交交付委托資產(chǎn)產(chǎn)；2、依據(jù)法律、行行政法規(guī)和中中國證監(jiān)會規(guī)規(guī)定及本合同同約定，承擔(dān)擔(dān)相應(yīng)的稅費(fèi)費(fèi)，并按時(shí)、足足額支付管理理費(fèi)、托管費(fèi)費(fèi)等費(fèi)用；3、在向管理人人、托管人提提供的各種資資料、信息發(fā)發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)應(yīng)在變更后22個(gè)交易日內(nèi)內(nèi)通知管理人人、托管人，否否則管理人、托托管人依然將將變動前的資資料、信息視視為有效；4、保守管理人人的商業(yè)秘密密。除法律法法規(guī)另有規(guī)定定外，未經(jīng)管管理人書面同同意，不得向向其他方透露露本合同內(nèi)容容、履行情況況、委托資產(chǎn)產(chǎn)投資管理情情況及管理人人的其他商業(yè)業(yè)秘密；5、當(dāng)發(fā)生應(yīng)當(dāng)當(dāng)履行公告、報(bào)報(bào)告、要約收收購等法律、行行政法規(guī)和中中國證監(jiān)會規(guī)規(guī)定義

34、務(wù)的情情形時(shí)，及時(shí)時(shí)履行相應(yīng)義義務(wù)；6、法律、行政政法規(guī)和中國國證監(jiān)會規(guī)定定及本合同約約定的其他義義務(wù)。八、管理人的聲聲明與保證（一）管理人是是依法設(shè)立的的證券經(jīng)營機(jī)機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中中國證監(jiān)會批批準(zhǔn)，具有從從事客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的資格；（二）管理人聲聲明不以任何何方式對委托托人資產(chǎn)本金金不受損失或或取得最低收收益做出承諾諾；（三）管理人聲聲明已指定專專人向委托人人披露業(yè)務(wù)資資格，講解有有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則則和合同內(nèi)容容，提示委托托人閱讀并簽簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示示書；（四）管理人承承諾遵守法律律、行政法規(guī)規(guī)和中國證監(jiān)監(jiān)會有關(guān)規(guī)定定，遵循公平平、公正原則則；誠實(shí)守信信，審慎盡責(zé)責(zé)；堅(jiān)持公平平交易，避免免利益沖突，禁

35、禁止利益輸送送，保護(hù)委托托人合法權(quán)益益；（五）管理人保保證所提供的的資料和信息息真實(shí)、準(zhǔn)確確、完整、合合法；（六）管理人保保證不進(jìn)行買買空、賣空操操作，如因買買空、賣空行行為造成清算算困難和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的，管理人人負(fù)責(zé)解決并并承擔(dān)由此給給委托資產(chǎn)造造成的損失。（七）管理人聲聲明如果委托托資產(chǎn)的投資資運(yùn)作結(jié)果無無法滿足預(yù)期期目標(biāo)，管理理人不承擔(dān)委委托資產(chǎn)到期期無法收回的的損失，并以以扣除本合同同約定的費(fèi)用用后的剩余委委托資產(chǎn)為限限向委托人進(jìn)進(jìn)行分配。九、管理人的權(quán)權(quán)利與義務(wù)（一）管理人享享有如下權(quán)利利1、按照有關(guān)規(guī)規(guī)定，要求委委托人提供與與其身份、財(cái)財(cái)產(chǎn)與收入狀狀況、證券投投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承承受

36、能力和投投資偏好等相相關(guān)的信息和和資料；2、按委托人的的指示對委托托資產(chǎn)進(jìn)行管管理；3、按照約定收收取管理費(fèi)等等費(fèi)用；4、經(jīng)委托人授授權(quán)，代理委委托人行使部部分因委托資資產(chǎn)投資于證證券所產(chǎn)生的的權(quán)利；5、法律、行政政法規(guī)和中國國證監(jiān)會規(guī)定定及本合同約約定的其他權(quán)權(quán)利。（二）管理人承承擔(dān)如下義務(wù)務(wù)1、為委托人開開立各類賬戶戶；2、誠實(shí)信用、勤勤勉盡責(zé)，以以專業(yè)技能管管理委托資產(chǎn)產(chǎn)，不得從事事有損委托人人利益的行為為；3、保障委托人人委托資產(chǎn)的的安全、完整整，不得以任任何形式挪用用委托資產(chǎn)；4、為每個(gè)委托托人建立業(yè)務(wù)務(wù)臺賬，按照照證券公司司客戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)估值值方法指引、證券投資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)

37、指引、企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行會計(jì)核算，與托管人定期對賬； 5、依據(jù)委托人人要求，向委委托人提供準(zhǔn)準(zhǔn)確、完整的的對賬單，對對報(bào)告期內(nèi)委委托資產(chǎn)的配配置狀況、價(jià)價(jià)值變動、交交易記錄等情情況做出說明明；對賬單中中采用的相關(guān)關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管管理人與托管管人的對賬結(jié)結(jié)果為準(zhǔn)；6、在發(fā)生變更更投資主辦人人等可能影響響委托人利益益的重大事項(xiàng)項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提前前或在合理時(shí)時(shí)間內(nèi)告知委委托人；7、為委托人提提供委托資產(chǎn)產(chǎn)運(yùn)作情況的的查詢服務(wù)；8、在合同終止止時(shí)，按照合合同約定將委委托資產(chǎn)交還還委托人；9、督促委托人人履行委托資資產(chǎn)投資的信信息披露義務(wù)務(wù)；10、妥善保管管與委托資產(chǎn)產(chǎn)有關(guān)的會計(jì)計(jì)賬冊、憑證證、交易記錄錄

38、、合同等資資料；11、保守委托托人的商業(yè)秘秘密。除法律律法規(guī)另有規(guī)規(guī)定外，未經(jīng)經(jīng)委托人書面面同意，不得得向其他方透透露本合同內(nèi)內(nèi)容、履行情情況、委托資資產(chǎn)投資管理理情況及委托托人的其他商商業(yè)秘密；12、法律、行行政法規(guī)和中中國證監(jiān)會規(guī)規(guī)定及本合同同約定的其他他義務(wù)；13、僅憑委托托人的書面指指示開展投資資業(yè)務(wù)；14、不得超出出授權(quán)范圍進(jìn)進(jìn)行投資，投投資時(shí)書面告告知委托人；15、除本合同同第十六條規(guī)規(guī)定的費(fèi)用外外不得對委托托資產(chǎn)行使任任何抵銷權(quán)利利。十、托管人的聲聲明與保證（一）托管人具具有合法的從從事資產(chǎn)托管管業(yè)務(wù)的資格格；（二）托管人承承諾誠實(shí)守信信、審慎盡責(zé)責(zé)地履行安全全保管委托人人委托資

39、產(chǎn)、辦辦理資金收付付事項(xiàng)、監(jiān)督督管理人投資資行為等職責(zé)責(zé)；（三）托管人保保證所提供的的資料和信息息真實(shí)、準(zhǔn)確確、完整、合合法；（四）托管人應(yīng)應(yīng)當(dāng)保證委托托資產(chǎn)與托管管人的自有資資產(chǎn)相互獨(dú)立立，不同客戶戶的委托資產(chǎn)產(chǎn)相互獨(dú)立，并并保證及時(shí)準(zhǔn)準(zhǔn)確辦理委托托資產(chǎn)的清算算交收。十一、托管人的的權(quán)利與義務(wù)務(wù)（一）托管人享享有如下權(quán)利利1、對委托人的的委托資產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行托管，履履行安全保管管委托資產(chǎn)、辦辦理資金收付付事項(xiàng)、監(jiān)督督管理人投資資行為等職責(zé)責(zé)；2、依據(jù)合同約約定，收取托托管費(fèi)；3、法律、行政政法規(guī)和中國國證監(jiān)會規(guī)定定及本合同約約定的其他權(quán)權(quán)利。（二）托管人承承擔(dān)如下義務(wù)務(wù)1、安全保管委委托資產(chǎn)、辦辦

40、理資金收付付事項(xiàng)；非依依法律規(guī)定、行行政法規(guī)和中中國證監(jiān)會有有關(guān)規(guī)定或合合同約定，不不得擅自動用用或處分托管管資產(chǎn)；2、監(jiān)督管理人人投資行為，發(fā)發(fā)現(xiàn)管理人違違反法律、行行政法規(guī)和其其他有關(guān)規(guī)定定的，或違反反合同約定的的，應(yīng)當(dāng)立即即要求管理人人改正；管理理人未能改正正或造成委托托人委托資產(chǎn)產(chǎn)損失的，應(yīng)應(yīng)及時(shí)通知委委托人，并報(bào)報(bào)告管理人住住所地中國證證監(jiān)會派出機(jī)機(jī)構(gòu)及中國證證券業(yè)協(xié)會；托管人對管理人人投資行為的的監(jiān)督的具體體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)按照本合同同附件投資監(jiān)監(jiān)督事項(xiàng)表執(zhí)執(zhí)行。3、為委托人提提供委托資產(chǎn)產(chǎn)運(yùn)作情況的的查詢服務(wù)；4、妥善保管與與委托資產(chǎn)有有關(guān)的會計(jì)賬賬冊、憑證、交交易記錄、合合同等資料

41、；5、法律、行政政法規(guī)和中國國證監(jiān)會規(guī)定定及本合同約約定的其他義義務(wù)。十二、投資主辦辦人的指定與與變更委托資產(chǎn)投資主主辦人由管理理人負(fù)責(zé)指定定。管理人與委托人人協(xié)商一致后后，可以根據(jù)據(jù)需要變更投投資主辦人，投投資主辦人變變更后，管理理人應(yīng)在三個(gè)個(gè)工作日內(nèi)通通知委托人。定向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的投資主主辦人不得兼兼任其它集合合資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的投資主主辦人，不得得同時(shí)辦理證證券資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)和自營營業(yè)務(wù)。十三、信息披露露（一）管理人、托托管人應(yīng)按照照管理辦法法的規(guī)定和和委托人的要要求，向委托托人全面披露露委托資產(chǎn)的的運(yùn)作情況，包包括以下內(nèi)容容：1、自資產(chǎn)委托托起始日開始始，管理人和和托管人根據(jù)據(jù)委托人需

42、要要向其提供委委托資產(chǎn)運(yùn)作作情況的查詢詢服務(wù)；2、管理人根據(jù)據(jù)委托人需要要以郵件或網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)方式向其其提供準(zhǔn)確、完完整的對賬單單，對報(bào)告期期內(nèi)委托資產(chǎn)產(chǎn)的配置狀況況、價(jià)值變動動、交易記錄錄等情況做出出說明。對賬賬單中采用的的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)應(yīng)以管理人與與托管人的對對賬結(jié)果為準(zhǔn)準(zhǔn)。若委托人人對對賬結(jié)果果有疑義的，則則管理人與托托管人應(yīng)及時(shí)時(shí)做出解釋。相相關(guān)對賬結(jié)果果確屬有誤的的，則應(yīng)立即即更正。（二）向中國證證監(jiān)會派出機(jī)機(jī)構(gòu)及中國證證券業(yè)協(xié)會提提供的報(bào)告管理人、托管人人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法法律法規(guī)和中中國證監(jiān)會派派出機(jī)構(gòu)及中中國證券業(yè)協(xié)協(xié)會的要求履履行報(bào)告義務(wù)務(wù)。十四、關(guān)聯(lián)方證證券的投資（一）管理人應(yīng)應(yīng)于合同生效效

43、前提供關(guān)聯(lián)聯(lián)方名單，并并在合同期限限內(nèi)根據(jù)變化化及時(shí)更新關(guān)關(guān)聯(lián)方名單。（二）管理人將將委托資產(chǎn)投投資于管理人人以及與管理理人有關(guān)聯(lián)方方關(guān)系的公司司發(fā)行的證券券，應(yīng)當(dāng)在每每次投資前向向委托人和托托管人發(fā)送征征詢函，委委托人應(yīng)當(dāng)自自征詢函發(fā)發(fā)出的三個(gè)工工作日內(nèi)做出出書面答復(fù)，委委托人書面答答復(fù)不同意或或沒有作出答答復(fù)的，管理理人不得進(jìn)行行該項(xiàng)投資；委托人書面面答復(fù)同意該該項(xiàng)投資的，管管理人應(yīng)當(dāng)及及時(shí)將交易結(jié)結(jié)果告知委托托人和托管人人，并向證券券交易所報(bào)告告。十五、委托資產(chǎn)產(chǎn)投資于證券券所產(chǎn)生的權(quán)權(quán)利的行使（一）委托資產(chǎn)產(chǎn)投資于證券券所產(chǎn)生的權(quán)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)由由委托人自行行行使其所持持有證券的權(quán)權(quán)利，履

44、行相相應(yīng)的義務(wù)，管管理人和托管管人給予配合合；委托人書書面委托管理理人行使權(quán)利利的除外。（二）委托人拒拒不履行或者者怠于履行義義務(wù)的，管理理人、托管人應(yīng)當(dāng)及及時(shí)向證券交交易所、管理理人住所地中中國證監(jiān)會派派出機(jī)構(gòu)和中中國證券業(yè)協(xié)協(xié)會報(bào)告。十六、管理費(fèi)、托托管費(fèi)與其他他相關(guān)費(fèi)用（一）定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)費(fèi)用種類1、管理人的管管理費(fèi)； 2、托管人的托托管費(fèi)；3、委托資產(chǎn)的的交易傭金，本本委托資產(chǎn)的的交易傭金按按優(yōu)惠費(fèi)率收收??；4、委托資產(chǎn)撥撥劃支付的費(fèi)費(fèi)用；5、委托資產(chǎn)的的證券交易費(fèi)費(fèi)用（包括但但不限于開戶戶費(fèi)、過戶費(fèi)費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、開開放式基金的的認(rèn)購/申購購費(fèi)及贖回費(fèi)費(fèi)等）；6、委托資產(chǎn)變變現(xiàn)費(fèi)用

45、、委委托資產(chǎn)運(yùn)作作及清算過程程中涉及的政政府規(guī)費(fèi)、手手續(xù)費(fèi)用、向向第三方追償償費(fèi)用(包括括但不限于訴訴訟費(fèi)、仲裁裁費(fèi)、律師費(fèi)費(fèi)、公證費(fèi)、評評估費(fèi)、鑒定定費(fèi)、查詢費(fèi)費(fèi)、差旅費(fèi)拍拍賣費(fèi)及其他他形式的資產(chǎn)產(chǎn)處置費(fèi))；7、按照法律法法規(guī)及本合同同的約定可以以在委托資產(chǎn)產(chǎn)中列支的其其他費(fèi)用。（二）管理費(fèi)和和托管費(fèi)的計(jì)計(jì)算方法及支支付方式1、固定管理費(fèi)費(fèi)的計(jì)算方法法及支付方式式固定管理費(fèi)按委委托資產(chǎn)本金金的0.033%年費(fèi)率計(jì)計(jì)算，具體計(jì)計(jì)算方法如下下： H=E0.003%當(dāng)年年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提提的管理費(fèi) E為委托資產(chǎn)本本金 固定管理費(fèi)每日日計(jì)提，逐日日累計(jì)，按季季支付。由管管理人向托管管人發(fā)送管理理

46、費(fèi)劃付指令令，托管人復(fù)復(fù)核無誤后于于每季度結(jié)束束后下月初的的前五個(gè)工作作日內(nèi)從托管管專戶資產(chǎn)中中一次性扣除除支付給管理理人。2、托管費(fèi)的計(jì)計(jì)算方法及支支付方式托管費(fèi)按委托資資產(chǎn)本金的00.02%年年費(fèi)率計(jì)算，具具體計(jì)算方法法如下： H=E0.002%當(dāng)年年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提提的托管費(fèi) E為委托資產(chǎn)本本金 托管費(fèi)每日計(jì)提提，逐日累計(jì)計(jì)，按季支付付。由管理人人向托管人發(fā)發(fā)送托管費(fèi)劃劃付指令，托托管人復(fù)核無無誤后于每季季度結(jié)束后下下月初的前五五個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)從托管專戶戶資產(chǎn)中一次次性扣除支付付給托管人。3、管理人和托托管人與委托托人協(xié)商一致致后，可根據(jù)據(jù)市場發(fā)展情情況調(diào)整管理理費(fèi)和資產(chǎn)托托管費(fèi)率。若

47、若根據(jù)本合同同約定本合同同提前終止的的，則按資產(chǎn)產(chǎn)托管實(shí)際天天數(shù)計(jì)算管理理費(fèi)和資產(chǎn)托托管費(fèi)。4、上述費(fèi)用若若遇法定節(jié)假假日、休息日日或不可抗力力致使無法按按時(shí)支付的，順順延至最近可可支付日支付付。（三）不得列入入委托資產(chǎn)費(fèi)費(fèi)用的項(xiàng)目管理人、托管人人因未履行或或未完全履行行義務(wù)導(dǎo)致的的費(fèi)用支出或或委托資產(chǎn)的的損失，以及及處理與委托托資產(chǎn)無關(guān)的的事項(xiàng)發(fā)生的的費(fèi)用等不得得列入委托資資產(chǎn)費(fèi)用。（四）稅收委托資產(chǎn)運(yùn)作過過程中涉及的的各納稅主體體，其納稅義義務(wù)按國家稅稅收法律、法法規(guī)執(zhí)行。（五）其他委托資產(chǎn)運(yùn)作及及清算過程中中涉及的因委委托資產(chǎn)與第第三方產(chǎn)生的的法律糾紛及及/或由于第第三方違約等等原因需要

48、向向第三方追償償?shù)那樾?，管管理人協(xié)助委委托人通過訴訴訟或仲裁等等方式追回?fù)p損失， 因此此產(chǎn)生的全部部費(fèi)用（包括括但不限于訴訴訟費(fèi)、仲裁裁費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)費(fèi)用、律師費(fèi)費(fèi)、公證費(fèi)、差差旅費(fèi)等）由由委托資產(chǎn)列列支，不足部部分由委托人人先行墊付。十七、委托資產(chǎn)產(chǎn)清算與返還還（一）委托資產(chǎn)產(chǎn)清算方案管理人應(yīng)在資產(chǎn)產(chǎn)委托到期日日后擬定委托托資產(chǎn)清算方方案，并發(fā)送送托管人進(jìn)行行復(fù)核，托管管人復(fù)核完畢畢后回傳給管管理人。清算算方案經(jīng)管理理人、托管人人、委托人三三方確認(rèn)無誤誤、簽字/蓋蓋章后執(zhí)行。（二）委托資產(chǎn)產(chǎn)變現(xiàn)與返還還管理人應(yīng)在資產(chǎn)產(chǎn)委托到期日日之前將委托托資產(chǎn)中的非非現(xiàn)金類資產(chǎn)產(chǎn)變現(xiàn)。如委委托資產(chǎn)中有有不能變

49、現(xiàn)的的非現(xiàn)金類資資產(chǎn)，則資產(chǎn)產(chǎn)委托期限自自動順延，非非現(xiàn)金類資產(chǎn)產(chǎn)可變現(xiàn)后管管理人應(yīng)立即即變現(xiàn)，期間間不收取管理理費(fèi)和托管費(fèi)費(fèi)；托管人根根據(jù)管理人的的指令將管理理費(fèi)、托管費(fèi)費(fèi)等費(fèi)用從托托管專戶劃往往指定收款賬賬戶后，將托托管專戶內(nèi)的的屬于本委托托人的剩余現(xiàn)現(xiàn)金資產(chǎn)返還還給委托人，管管理人將委托托資產(chǎn)中無法法變現(xiàn)的非現(xiàn)現(xiàn)金類資產(chǎn)移移交給委托人人。十八、保密條款款委托人、管理人人、托管人三三方對相關(guān)資資料和信息進(jìn)進(jìn)行保密，除除法律法規(guī)另另有規(guī)定外，未未經(jīng)其余各方方書面同意，不不得向其他方方透露本合同同內(nèi)容、履行行情況、委托托資產(chǎn)投資管管理情況及其其他商業(yè)秘密密。十九、不可抗力力本合同所指不可可抗力

50、系本合合同當(dāng)事人無無法預(yù)見、無無法克服、無無法避免且在在本合同生效效之后發(fā)生的的，使本合同同當(dāng)事人無法法全部或部分分履行合同的的任何事件，包包括但不限于于洪水、地震震及其他自然然災(zāi)害、非因因管理人或托托管人自身原原因?qū)е碌募技夹g(shù)系統(tǒng)異常常事故、政策策法規(guī)修改、法法律法規(guī)規(guī)定定的其他情形形等。聲稱受到不可抗抗力事件影響響的一方有責(zé)責(zé)任盡一切可可能及合理的的努力消除或或減輕此不可可抗力事件對對其履行合同同義務(wù)的影響響。不可抗力事件發(fā)發(fā)生后，各方方應(yīng)立即通過過協(xié)商決定如如何執(zhí)行本合合同。如在不不可抗力事件件消除或其影影響終止后，本本合同能繼續(xù)續(xù)履行的，則則各方須繼續(xù)續(xù)立即恢復(fù)履履行各自在本本合同項(xiàng)下

51、的的各項(xiàng)義務(wù)；若本合同不不能繼續(xù)履行行，則本定向向資產(chǎn)管理合合同終止。二十、合同的變變更、終止與與備案（一）合同的變變更經(jīng)委托人、管理理人和托管人人協(xié)商一致后后，可對本合合同內(nèi)容進(jìn)行行變更。（二）合同終止止的情形1、委托期限屆屆滿而未延期期的；2、經(jīng)委托人要要求提前終止止本合同；3、經(jīng)委托人、管管理人、托管管人協(xié)商一致致提前終止本本合同；4、管理人違反反法律、行政政法規(guī)的規(guī)定定，被中國證監(jiān)會會依法撤銷證證券資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)許可、責(zé)責(zé)令停業(yè)整頓頓，或者因停停業(yè)、解散、撤撤銷、破產(chǎn)等等原因不能履履行職責(zé)的；5、托管人被依依法取消客戶戶交易結(jié)算資資金存管業(yè)務(wù)務(wù)資格，或者者依法解散、被被依法撤銷或或被依

52、法宣告告破產(chǎn)的；6、法律法規(guī)或或本合同規(guī)定定的其他需要要終止本合同同的情形。（三）合同的提提前終止1、如發(fā)生可能能引起委托資資產(chǎn)提前終止止的事項(xiàng)，為為了保障委托托人的利益，管管理人決定提提前終止定向向資產(chǎn)管理合合同，管理人人應(yīng)在委托資資產(chǎn)提前終止止日前五個(gè)工工作日書面形形式通知委托托人和托管人人。經(jīng)委托人人和托管人同同意后，合同同可以提前終終止；但發(fā)生生法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的委托資資產(chǎn)提前終止止的事項(xiàng)，管管理人應(yīng)在委委托資產(chǎn)提前前終止日前五五個(gè)工作日書書面形式通知知委托人和托托管人，本合合同提前終止止。2、如發(fā)生可能能引起委托資資產(chǎn)提前終止止的事項(xiàng)，委委托人決定提提前終止定向向資產(chǎn)管理合合同的，委托

53、托人應(yīng)在委托托資產(chǎn)提前終終止日前一個(gè)個(gè)工作日書面面形式通知管管理人和托管管人，以便托托管人做好清清算準(zhǔn)備。3、委托人單方方面決定終止止定向資產(chǎn)管管理合同的，由由此帶來的委委托資產(chǎn)損失失由委托人自自行承擔(dān)，管管理人和托管管人不承擔(dān)相相關(guān)責(zé)任。4、托管人應(yīng)配配合管理人按按合同規(guī)定，進(jìn)進(jìn)行委托資產(chǎn)產(chǎn)清算返還。（四）合同終止止的處理方式式1、委托人支付付管理費(fèi)、托托管費(fèi)等費(fèi)用用，管理人、托托管人按本合合同約定進(jìn)行行委托資產(chǎn)的的清算。2、托管人應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)管理人人的劃款指令令，將扣除管管理費(fèi)、托管管費(fèi)等費(fèi)用后后的屬于本委委托人的剩余余現(xiàn)金資產(chǎn)返返還委托人。（五）合同的備備案管理人應(yīng)當(dāng)在本本合同簽訂后后五個(gè)

54、工作日日內(nèi)報(bào)中國證證券業(yè)協(xié)會備備案，同時(shí)抄抄送管理人住住所地中國證證監(jiān)會派出機(jī)機(jī)構(gòu)。對本合合同的任何變變更、補(bǔ)充，管管理人應(yīng)當(dāng)在在本合同變更更或補(bǔ)充后五五個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)報(bào)中國證券券業(yè)協(xié)會備案案，同時(shí)抄送送管理人住所所地中國證監(jiān)監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)構(gòu)。二十一、違約責(zé)責(zé)任與免責(zé)條條款（一）合同當(dāng)事事人違反本合合同，應(yīng)當(dāng)承承擔(dān)違約責(zé)任任；（二）合同當(dāng)事事人違反本合合同，給其他他合同當(dāng)事人人造成損失的的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)賠償責(zé)任；（三）違約行為為雖已發(fā)生，但但本合同能夠夠繼續(xù)履行的的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履履行；（四）發(fā)生下列列情況，當(dāng)事事人可以免責(zé)責(zé)：1、不可抗力；2、管理人、托托管人按照當(dāng)當(dāng)時(shí)有效的法法律法規(guī)或中中國證監(jiān)會的的

55、規(guī)定作為或或不作為而造造成的損失等等；3、管理人投資資管理委托資資產(chǎn)造成的直直接損失或潛潛在損失等；4、在委托資產(chǎn)產(chǎn)運(yùn)作過程中中，管理人及及托管人按照照法律法規(guī)的的規(guī)定以及本本合同的約定定履行了相關(guān)關(guān)職責(zé)，但由由于第三方的的原因而造成成運(yùn)作不暢、出出現(xiàn)差錯(cuò)和損損失的。二十二、適用法法律與爭議處處理方式（一）因本合同同產(chǎn)生或與之之相關(guān)的爭議議，各方當(dāng)事事人應(yīng)通過協(xié)協(xié)商、調(diào)解解解決，當(dāng)事人人不愿通過協(xié)協(xié)商、調(diào)解解解決或協(xié)商、調(diào)調(diào)解不能解決決的，可采用用下列第1種種解決方式：（1）任何一方方均有權(quán)將爭爭議提交深圳圳仲裁委員會會（仲裁地：深圳），按按照仲裁委員員會屆時(shí)有效效的仲裁規(guī)則則進(jìn)行仲裁，仲仲裁

56、裁決是終終局的，對雙雙方當(dāng)事人都都有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，仲裁期間，除仲裁事由本身外，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)；（2）任何一方方應(yīng)向管理人人法院提起訴訴訟，除法律律另有規(guī)定外外，訴訟費(fèi)由由敗訴方承擔(dān)擔(dān)。訴訟期間間，除訴訟事事由本身外，甲甲乙雙方應(yīng)繼繼續(xù)履行本協(xié)協(xié)議規(guī)定的各各項(xiàng)義務(wù)。（二）爭議處理理期間，各方方當(dāng)事人應(yīng)各各自繼續(xù)忠實(shí)實(shí)、勤勉、盡盡責(zé)地履行本本合同規(guī)定的的義務(wù)；（三）本合同受受中國法律管管轄。二十三、合同成成立與生效、合合同份數(shù)（一）合同的成成立1、（委托人為為個(gè)人客戶時(shí)時(shí)適用）本合合同經(jīng)委托人人本人簽字或或授權(quán)的代理理人簽字、管管理人和托管管人加蓋公章章以及

57、雙方法法定代表人或或法定代表人人授權(quán)的代理理人簽字之日日起成立；2、（委托人為為機(jī)構(gòu)客戶時(shí)時(shí)適用）本合合同經(jīng)委托人人、管理人和和托管人加蓋蓋公章以及各各方法定代表表人或法定代代表人授權(quán)的的代理人簽章章之日起成立。（二）合同的生生效管理人確認(rèn)委托托資產(chǎn)全部到到賬后，向委委托人和托管管人發(fā)送委委托資產(chǎn)起始始運(yùn)作通知書書。本合同同自管理人發(fā)發(fā)送委托資資產(chǎn)起始運(yùn)作作通知書當(dāng)當(dāng)日（含）起起生效。（三）本合同期期限為61個(gè)個(gè)月。（四）本合同一一式捌份，委委托人貳份、托托管人貳份，管管理人貳份，報(bào)報(bào)中國證券業(yè)業(yè)協(xié)會和管理理人住所地中中國證監(jiān)會派派出機(jī)構(gòu)各壹壹份，具有同同等法律效力力。二十四、通知和和送達(dá)（一

58、）各方應(yīng)按按照下表中相相關(guān)方的通訊訊方式，以專專人送達(dá)、EEMS特快專專遞、傳真等等有效方式進(jìn)進(jìn)行通知和送送達(dá)。委托人： XX銀行地址：XX郵編：XX聯(lián)系人：XX電話：XX傳真：XX托管人：XX分行地址：XX郵編：XX聯(lián)系人：XX電話：XX傳真：XX管理人：XX證券有限責(zé)責(zé)任公司地址： 郵編：聯(lián)系人： 電話：傳真：（二）通知在下下列日期視為為送達(dá)被通知知方：1、專人送達(dá)：通知方取得得的被通知方方簽收單所示示日；2、EMS特快快專遞：被通通知方在簽收收單上簽收所所示日；3、傳真：被通通知方收到成成功發(fā)送的傳傳真并電話確確認(rèn)之日。（三）一方通訊訊地址或聯(lián)絡(luò)絡(luò)方式發(fā)生變變化，應(yīng)提前前5個(gè)工作日日以書

59、面形式式通知其他各各方。如果在在合同終止前前一個(gè)月內(nèi)發(fā)發(fā)生變化，應(yīng)應(yīng)提前3個(gè)工工作日以書面面形式通知其其他各方；如果通訊地址或或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)發(fā)生變化的一一方（簡稱“變動一方”），未將有有關(guān)變化及時(shí)時(shí)通知其他各各方，除非“法律”另有規(guī)定，變變動一方應(yīng)對對由此而造成成的影響和損損失承擔(dān)責(zé)任任。二十五、其他事事項(xiàng)（一）合同終止止，不影響管管理費(fèi)、托管管費(fèi)等費(fèi)用結(jié)結(jié)算條款的效效力。（二）委托人、管管理人、托管管人不得通過過簽訂補(bǔ)充協(xié)協(xié)議、修改合合同等任何方方式，約定保保證委托資產(chǎn)產(chǎn)投資收益、承承擔(dān)投資損失失，或排除委委托人自行承承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和損失。（三）委托人同同意由管理人人與托管人就就合同中未盡盡托

60、管事宜簽簽訂托管協(xié)議議，作為合同同附件，具有有同等法律效效力。（四）委托人、管管理人、托管管人三方約定定：本合同項(xiàng)項(xiàng)下相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)文件原件在在途期間，傳傳真件的效力力等同于原件件，任何一方方在本協(xié)議中中指定的傳真真號碼不得隨隨意變更，若若需要變更應(yīng)應(yīng)及時(shí)向其他他各方出具書書面變更說明明，否則變更更一方將承擔(dān)擔(dān)由此造成的的一切責(zé)任。 委托人傳傳真號碼：XXX 管理人傳傳真號碼：XXX 托管人傳傳真號碼：XXX（本頁無無正文，為XX深圳一號定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同簽署頁）管理人、托管人人確認(rèn)已向委委托人說明定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，不以任何何方式對委托托人資產(chǎn)本金金不受損失或或者取得最低低收