華證價值定向資產(chǎn)管理計劃合同范本

1、合同編號：華證資管2012第04號華證價值11號定向向資產(chǎn)管管理計劃劃合同委托人：管理人：華華融證券券股份有有限公司司托管人：目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc343006479 前 言 PAGEREF _Toc343006479 h 1 HYPERLINK l _Toc343006480 一、合同當(dāng)當(dāng)事人 PAGEREF _Toc343006480 h 1 HYPERLINK l _Toc343006481 二、釋義 PAGEREF _Toc343006481 h 2 HYPERLINK l _Toc343006482 三、委托資資產(chǎn)專用用賬戶的的開立與與

2、管理 PAGEREF _Toc343006482 h 4 HYPERLINK l _Toc343006483 四、資產(chǎn)委委托狀況況 PAGEREF _Toc343006483 h 5 HYPERLINK l _Toc343006484 五、委托資資產(chǎn)的投投資 PAGEREF _Toc343006484 h 8 HYPERLINK l _Toc343006485 六、委托人人的聲明明與保證證 PAGEREF _Toc343006485 h 8 HYPERLINK l _Toc343006486 七、委托人人的權(quán)利利與義務(wù)務(wù) PAGEREF _Toc343006486 h 9 HYPERLINK

3、l _Toc343006487 八、管理人人的聲明明與保證證 PAGEREF _Toc343006487 h 10 HYPERLINK l _Toc343006488 九、管理人人的權(quán)利利與義務(wù)務(wù) PAGEREF _Toc343006488 h 11 HYPERLINK l _Toc343006489 十、托管人人的聲明明與保證證 PAGEREF _Toc343006489 h 12 HYPERLINK l _Toc343006490 十一、托管管人的權(quán)權(quán)利與義義務(wù) PAGEREF _Toc343006490 h 12 HYPERLINK l _Toc343006491 十二、投資資主辦人人的

4、指定定與變更更 PAGEREF _Toc343006491 h 13 HYPERLINK l _Toc343006492 十三、信息息披露 PAGEREF _Toc343006492 h 14 HYPERLINK l _Toc343006493 十四、關(guān)聯(lián)聯(lián)方證券券的投資資 PAGEREF _Toc343006493 h 14 HYPERLINK l _Toc343006494 十五、委托托資產(chǎn)投投資于證證券所產(chǎn)產(chǎn)生的權(quán)權(quán)利的行行使 PAGEREF _Toc343006494 h 14 HYPERLINK l _Toc343006495 十六、管理理費、托托管費、業(yè)業(yè)績報酬酬與其他他相關(guān)費費用

5、 PAGEREF _Toc343006495 h 15 HYPERLINK l _Toc343006496 十七、定向向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)項下資資產(chǎn)受益權(quán)的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓 PAGEREF _Toc343006496 h 16 HYPERLINK l _Toc343006497 十八、委托托資產(chǎn)清清算與返返還 PAGEREF _Toc343006497 h 16 HYPERLINK l _Toc343006498 十九、保密密條款 PAGEREF _Toc343006498 h 17 HYPERLINK l _Toc343006499 二十、不可可抗力 PAGEREF _Toc343006499 h 17

6、 HYPERLINK l _Toc343006500 二十一、合合同的變變更、終終止與備備案 PAGEREF _Toc343006500 h 18 HYPERLINK l _Toc343006501 二十二、違違約責(zé)任任與免責(zé)責(zé)條款 PAGEREF _Toc343006501 h 19 HYPERLINK l _Toc343006502 二十三、適適用法律律與爭議議處理方方式 PAGEREF _Toc343006502 h 19 HYPERLINK l _Toc343006503 二十四、合合同成立立與生效效、合同同份數(shù) PAGEREF _Toc343006503 h 20 HYPERLINK

7、 l _Toc343006504 二十五、其其他事項項 PAGEREF _Toc343006504 h 20 PAGE 58 PAGE 1前 言為規(guī)范定向向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)的運作作，明確確定向資資產(chǎn)管理理合同當(dāng)當(dāng)事人的的權(quán)利與與義務(wù)，根根據(jù)中中華人民民共和國國合同法法、證證券公司司客戶資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)管管理辦法法（證證監(jiān)會令令第877號，以以下簡稱稱管理理辦法）、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（證監(jiān)會公告201230號，以下簡稱實施細則）、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范（中證協(xié)發(fā)2012206號，以下簡稱規(guī)范）等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人和托管人三方在

8、平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。委托人保證證委托資資產(chǎn)的來來源及用用途合法法，并已已閱知本本合同全全文，了了解相關(guān)關(guān)權(quán)利、義義務(wù)和風(fēng)風(fēng)險，自自行承擔(dān)擔(dān)投資風(fēng)風(fēng)險。管理人承諾諾以誠實實守信、審審慎盡責(zé)責(zé)的原則則管理和和運用委委托資產(chǎn)產(chǎn)，但不不保證委委托資產(chǎn)產(chǎn)一定盈盈利，也也不保證證最低收收益。管管理人對對委托資資產(chǎn)未來來的收益益預(yù)測僅僅供委托托人參考考，不構(gòu)構(gòu)成保證證委托資資產(chǎn)本金金不受損損失或取取得最低低收益的的承諾。托管人承諾諾以誠實實守信、審審慎盡責(zé)責(zé)的原則則履行托托管職責(zé)責(zé)，保護護委托資資產(chǎn)的安安全，但但不保證證委托資資產(chǎn)本金金不受損損失或取取得最低低收益。本合同是規(guī)規(guī)定委托托

9、人、管管理人和和托管人人基本權(quán)權(quán)利義務(wù)務(wù)的法律律文件。一、合同當(dāng)當(dāng)事人委托人姓名名（或公公司名稱稱）： 住所（或公公司注冊冊地址）： 郵政編碼：法定代表人人姓名：身份證件號號碼/公公司營業(yè)業(yè)執(zhí)照：聯(lián)系電話：傳真號碼： 電子信箱：管理人：華華融證券券股份有有限公司司注冊地址：北京市市西城區(qū)區(qū)金融大大街8號號辦公地址：北京市市西城區(qū)區(qū)金融大大街8號號法定代表人人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真號碼：網(wǎng)址：托管人：注冊地址：辦公地址：法定代表人人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真號碼：網(wǎng)址： 二、釋義本合同中除除非文義義另有所所指，下下列簡稱稱或名詞詞具有如如下含義義：管理辦法法指20122年10月118日中中

10、國證監(jiān)監(jiān)會公布布并于公公布之日日起施行行的證證券公司司客戶資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)管管理辦法法。實施細則則指20122年10月18日中國證證監(jiān)會公公布并于于公布之之日起施施行的證證券公司司定向資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)實實施細則則（證證監(jiān)會公公告220122300號）。元指人民幣元元。中國證監(jiān)會會、證監(jiān)監(jiān)會指中國證券券監(jiān)督管管理委員員會。定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)管理人人、管理理人指華融證券券股份有有限公司司，簡稱稱“華融證證券”。定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)托管人人、托管管人指*銀行股股份有限限公司，簡簡稱“*銀行行”。定向資產(chǎn)管管理合同同當(dāng)事人人、合同同當(dāng)事人人指受定向資資產(chǎn)管理理合同約約束，根根據(jù)合同同享有權(quán)權(quán)利并承承

11、擔(dān)義務(wù)務(wù)的管理理人、托托管人和和委托人人。工作日、交交易日指上海證券券交易所所、深圳證證券交易易所和銀銀行間市市場的正正常交易易日。托管協(xié)議指管理人華華融證券券與托管管人*銀銀行雙方方就定向向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)的賬戶戶管理、清清算、會會計核算算等業(yè)務(wù)務(wù)簽訂的的定向向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)資產(chǎn)托托管協(xié)議議。資產(chǎn)委托起起始日指委托人和和托管人人雙方確確認(rèn)簽收收委托托資產(chǎn)起起始運作作通知書書的當(dāng)當(dāng)日（若若非同日日簽收，以以最后一一方簽收收日的當(dāng)當(dāng)日）。資產(chǎn)委托到到期日指合同約定定的委托托期限屆屆滿之日日；委托托期限提提前屆滿滿的，合合同終止止日為資資產(chǎn)委托托到期日日。委托資產(chǎn)專專用賬戶戶指為實現(xiàn)資資產(chǎn)管理理

12、目的，管管理人用用以為委委托人提提供資產(chǎn)產(chǎn)管理服服務(wù)的賬賬戶，包包括但不不限于托托管賬戶戶及其他他專用賬賬戶。托管賬戶指在托管人人營業(yè)機機構(gòu)（上上海分行行）開立立的銀行行結(jié)算賬賬戶。其他專用賬賬戶指用于本合合同項下下定向資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)中中買賣證證券交易易所以外外交易品品種的賬賬戶。不可抗力是指委托人人、管理理人以及及托管人人不能預(yù)預(yù)見，不不能避免免，并不不能克服服的客觀觀情況，包包括但不不限于任任何非因因合同一一方或幾幾方原因因?qū)е碌牡耐ㄓ嵒蚧螂娔X系系統(tǒng)的故故障，自自然災(zāi)害害、戰(zhàn)爭爭、法律律法規(guī)及及政策重重大變更更等。三、委托資資產(chǎn)專用用賬戶的的開立與與管理（一）委托托資產(chǎn)專專用賬戶戶的開立

13、立1、托管賬賬戶托管賬戶是是指管理理人、托托管人、委委托人為為履行本本合同在在托管人人營業(yè)機機構(gòu)（*分行行）為該該定向資資產(chǎn)管理理計劃單單獨開立立的銀行行結(jié)算賬賬戶，并并開通網(wǎng)網(wǎng)上銀行行。銀行結(jié)算賬賬戶作為為本合同同項下定定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的托托管賬戶戶，由托托管人管管理。委托資產(chǎn)托托管期間間托管賬賬戶的一一切貨幣幣收支活活動，包包括但不不限于投投資、支支付費用用、資產(chǎn)產(chǎn)劃撥、追追加資產(chǎn)產(chǎn)和提取取資產(chǎn)等等，均需需通過該該賬戶進進行。托管賬戶的的開立和和使用，僅僅限于滿滿足開展展定向資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的的需要。管管理人和和托管人人不得假假借委托托人的名名義開立立任何其其他銀行行賬戶。除除法律法法

14、規(guī)另有有規(guī)定外外，管理理人、托托管人雙雙方均不不得采取取使得該該賬戶無無效的任任何行為為。2、定期存存款賬戶戶（如有有）委托資產(chǎn)投投資定期期存款，管管理人應(yīng)應(yīng)與存款款機構(gòu)簽簽訂定期期存款協(xié)協(xié)議，該該協(xié)議作作為劃款款指令附附件，該該協(xié)議中中必須有有如下明明確條款款：“存款證證實書不不得被質(zhì)質(zhì)押或以以任何方方式被抵抵押，并并不得用用于轉(zhuǎn)讓讓和背書書；本息息到期歸歸還或提提前支取取的所有有款項必必須劃至至托管賬賬戶（明明確戶名名、開戶戶行、賬賬號等），不不得劃入入其他任任何賬戶戶”。如定定期存款款協(xié)議中中未體現(xiàn)現(xiàn)前述條條款，托托管人有有權(quán)拒絕絕定期存存款投資資的劃款款指令。3、債券托托管賬戶戶的開設(shè)

15、設(shè)和管理理（如有有）（1）本合合同生效效后，托托管人負負責(zé)以“管管理人-托管人人-資產(chǎn)產(chǎn)管理計計劃”名名義（以以實際開開戶名為為準(zhǔn)）在在中央國國債登記記結(jié)算有有限責(zé)任任公司和和銀行間間市場清清算所股股份有限限公司開開設(shè)銀行行間債券券市場債債券托管管賬戶，并并代表委委托資產(chǎn)產(chǎn)進行債債券和資資金的清清算。管管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)予以以配合并并提供相相關(guān)資料料。在上上述手續(xù)續(xù)辦理完完畢之后后，由托托管人負負責(zé)向中中國人民民銀行進進行報備備。（2）管理理人和托托管人共共同代表表本合同同項下定定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)簽訂訂全國銀銀行間債債券市場場回購主主協(xié)議。4、開放式式證券投投資基金金賬戶（如如有）管理人負責(zé)責(zé)以委

16、托托人的名名義在基基金管理理公司開開設(shè)開放放式證券券投資基基金賬戶戶（以下下簡稱“基金賬賬戶”），用用于在場場外進行行開放式式證券投投資基金金投資的的認(rèn)購、申申購和贖贖回。委委托人應(yīng)應(yīng)配合管管理人辦辦理開立立賬戶事事宜并提提供開戶戶所需的的相關(guān)資資料。管理人為委委托人開開立基金金賬戶時時，應(yīng)將將托管賬賬戶作為為該基金金賬戶贖贖回款指指定收款款賬戶?；鹳~戶的的開立和和使用，僅僅限于滿滿足開展展定向資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的的需要。管管理人、托托管人雙雙方不得得出借或或未經(jīng)對對方同意意擅自轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓委托托人的基基金賬戶戶，亦不不得使用用委托人人的基金金賬戶進進行本定定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)以外外的活動動。除法法

17、律法規(guī)規(guī)另有規(guī)規(guī)定外，雙雙方均不不得采取取使得該該基金賬賬戶無效效的任何何行為。管理理人需及及時將基基金賬戶戶信息（賬賬號、查查詢密碼碼等）以以函件形形式提交交給托管管人。托托管人有有權(quán)隨時時向管理理人及基基金管理理人查詢詢該賬戶戶資料。基基金賬戶戶的開戶戶資料（復(fù)復(fù)印件）由由管理人人加蓋業(yè)業(yè)務(wù)專用用章后交交付托管管人留存存。5、其他專專用賬戶戶（如有有）委托資產(chǎn)投投資于符符合法律律法規(guī)規(guī)規(guī)定和定定向資產(chǎn)產(chǎn)管理合合同約定定的其他他投資品品種時，管管理人應(yīng)應(yīng)按照相相關(guān)規(guī)定定開立相相關(guān)賬戶戶，并負負責(zé)管理理賬戶，必必要時委委托人提提供協(xié)助助，賬戶戶開立后后管理人人應(yīng)及時時將賬戶戶資料復(fù)復(fù)印件加加蓋

18、經(jīng)授授權(quán)的管管理人業(yè)業(yè)務(wù)專用用章后交交付托管管人留存存。此賬賬戶的開開立和管管理應(yīng)符符合法律律法規(guī)的的規(guī)定，并并且僅限限于滿足足開展本本定向資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的的需要。如委托人已已經(jīng)開立立了相關(guān)關(guān)賬戶，委委托人應(yīng)應(yīng)根據(jù)本本合同項項下定向向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)的需要要，將該該賬戶交交由管理理人用于于本合同同項下定定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)。（二）委托托資產(chǎn)專專用賬戶戶的管理理1、委托資資產(chǎn)專用用賬戶內(nèi)內(nèi)的資產(chǎn)產(chǎn)歸委托托人所有有，管理理人、托托管人通通過委托托資產(chǎn)專專用賬戶戶為委托托人提供供資產(chǎn)管管理服務(wù)務(wù)，對委委托資產(chǎn)產(chǎn)獨立核核算、分分賬管理理，并保保證委托托資產(chǎn)與與管理人人、托管管人的自自有資產(chǎn)產(chǎn)、其他他

19、客戶資資產(chǎn)相互互獨立。2、托管賬賬戶的開開立和管管理應(yīng)符符合有關(guān)關(guān)法律法法規(guī)的規(guī)規(guī)定。托管賬戶以以“XX定向向資產(chǎn)管管理計劃劃”名義或根根據(jù)情況況確定開開立。托托管賬戶戶預(yù)留印印鑒為專專用印章章1枚以及及托管人人監(jiān)管印印章3枚。專專用印章章和托管管人的監(jiān)監(jiān)管印章章均由托托管人自自行保管管。四、資產(chǎn)委委托狀況況（一）委托托資產(chǎn)的的保管與與處分1、委托資資產(chǎn)獨立立于管理理人、托托管人的的固有資資產(chǎn)，并并由托管管人保管管。管理理人、托托管人不不得將委委托資產(chǎn)產(chǎn)歸入其其固有資資產(chǎn)。2、管理人人、托管管人因委委托資產(chǎn)產(chǎn)的管理理、運用用或者其其他情形形而取得得的資產(chǎn)產(chǎn)和收益益應(yīng)當(dāng)歸歸入委托托資產(chǎn)。3、管理

20、人人、托管管人應(yīng)按按照本合合同的約約定收取取管理費費、托管管費以及及本合同同約定的的其他費費用。管管理人、托托管人以以其自有有資產(chǎn)承擔(dān)擔(dān)法律責(zé)責(zé)任，其其債權(quán)人人不得對對委托資資產(chǎn)行使使請求凍凍結(jié)、扣扣押和其其他權(quán)利利。管理理人、托托管人因因依法解解散、被被依法撤撤銷或者者被依法法宣告破破產(chǎn)等原原因進行行清算的的，委托托資產(chǎn)不不屬于其其清算資資產(chǎn)。4、本合同同項下的的委托資資產(chǎn)產(chǎn)生生的債權(quán)權(quán)不得與與不屬于于委托資資產(chǎn)本身身的債務(wù)務(wù)相互抵抵消。非非因委托托資產(chǎn)本本身承擔(dān)擔(dān)的債務(wù)務(wù)，管理理人、托托管人不不得主張張其債權(quán)權(quán)人對委委托資產(chǎn)產(chǎn)強制執(zhí)執(zhí)行。上上述債權(quán)權(quán)人對委委托資產(chǎn)產(chǎn)主張權(quán)權(quán)利時，管管理人、

21、托托管人應(yīng)應(yīng)明確告告知委托托資產(chǎn)的的獨立性性，采取取合理措措施并及及時通知知委托人人。5、保管期期間，如如中國證證監(jiān)會對對非現(xiàn)金金類委托托資產(chǎn)的的保管事事宜另有有規(guī)定的的，按相相關(guān)規(guī)定定執(zhí)行。管管理人和和托管人人對委托托資產(chǎn)的的保管并并非對委委托人本本金或收收益的保保證或承承諾，不不承擔(dān)委委托人的的投資風(fēng)風(fēng)險。（二）委托托資產(chǎn)的的種類、數(shù)數(shù)量、金金額1、委托資資產(chǎn)的初初始形態(tài)態(tài)可以為為現(xiàn)金資資產(chǎn)或非非現(xiàn)金類類資產(chǎn)，具具體種類類、數(shù)量量、金額額見委委托資產(chǎn)產(chǎn)起始運運作通知知書里里的“初始委委托資產(chǎn)產(chǎn)明細”。初始始委托資資產(chǎn)為現(xiàn)現(xiàn)金資產(chǎn)產(chǎn)人民幣幣 。 2、委委托金額額為委托托資產(chǎn)專專用賬戶戶收到初

22、初始委托托資產(chǎn)當(dāng)當(dāng)日的價價格總和和。3、在委托托期限內(nèi)內(nèi)，委托托人可以以按照本本合同的的約定追追加或提提取委托托資產(chǎn)，追追加或提提取委托托資產(chǎn)后后的委托托金額按按照本合合同約定定計算。（三）委托托資產(chǎn)的的交付時時間及交交付方式式1、管理人人應(yīng)將下下列文件件資料加加蓋業(yè)務(wù)務(wù)專用章章后交付付托管人人留存。1）委托托人身份份證明：企業(yè)營營業(yè)執(zhí)照照復(fù)印件件2）銀行行結(jié)算賬賬戶的開開戶資料料復(fù)印件件3）專用用清算賬賬戶及資資金劃撥撥專用賬賬戶（見見合同附附件，包包括但不不限于托托管賬戶戶、托管管費收入入賬戶、管管理費收收入賬戶戶等）2、委托人人應(yīng)當(dāng)在在委托資資產(chǎn)專用用賬戶開開立后*個工工作日內(nèi)內(nèi)將委托托

23、資產(chǎn)中中的現(xiàn)金金資產(chǎn)足足額劃撥撥至托管管賬戶，托托管人負負責(zé)查詢詢，經(jīng)核核實無誤誤后向管管理人發(fā)發(fā)送托管資金金到賬通通知書。同時，委托人將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至其他專用賬戶（如有），管理人負責(zé)查詢到賬情況。3、管理人人確認(rèn)委委托資產(chǎn)產(chǎn)全部到到賬后，向向委托人人和托管管人發(fā)送送委托托資產(chǎn)起起始運作作通知書書，委委托人及及托管人人雙方確確認(rèn)簽收收后，該該通知書書生效。4、委托人人和托管管人雙方方確認(rèn)簽簽收委委托資產(chǎn)產(chǎn)起始運運作通知知書的的當(dāng)日（若若非同日日簽收，以以最后一一方簽收收日的當(dāng)當(dāng)日）作作為資產(chǎn)產(chǎn)委托起起始日。（四）委托托期限1、本合同同項下定定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)委托托期限為為*

24、年，從從資產(chǎn)委委托起始始日起算算。本合合同提前前終止時時委托期期限提前前屆滿。2、委托期期限屆滿滿前一個個月，本本合同各各方當(dāng)事事人應(yīng)協(xié)協(xié)商合同同是否續(xù)續(xù)約。若若經(jīng)合同同當(dāng)事人人三方書書面確認(rèn)認(rèn)無異議議，則本本合同在在下一個個合同周周期內(nèi)自自動順延延*年。如如有需要要，可就就續(xù)約事事宜簽訂訂補充協(xié)協(xié)議。（五）委托托資產(chǎn)的的追加在委托期限限內(nèi)，委委托人有有權(quán)以書書面通知知的形式式追加委委托資產(chǎn)產(chǎn)。追加加委托資資產(chǎn)比照照初始委委托資產(chǎn)產(chǎn)辦理移移交手續(xù)續(xù)，管理理人、托托管人應(yīng)應(yīng)按照本本合同的的規(guī)定分分別管理理和托管管追加部部分的委委托資產(chǎn)產(chǎn)。如新增委托托資產(chǎn)存存在費率率和投資資分配與與現(xiàn)有委委托資產(chǎn)

25、產(chǎn)不一致致的情況況，經(jīng)委委托人、管管理人和和托管人人協(xié)商一一致，可可根據(jù)情情況在原原有投資資組合或或新增投投資組合合進行投投資管理理。（六）委托托資產(chǎn)的的提取在委托期限限內(nèi)，委托托人如需需要提取取委托資資產(chǎn)，應(yīng)應(yīng)提前至至少*個工工作日以以書面形形式通知知管理人人。管理理人同意意后向托托管人發(fā)發(fā)送劃劃款指令令，托托管人應(yīng)應(yīng)對指令令的要素素是否齊齊全、印印鑒章面面字樣是是否與被被授權(quán)人人預(yù)留印印鑒章面面字樣表表面相符符等進行行表面一一致性的的檢查，審審核無誤誤后按照照劃款款指令將相應(yīng)資產(chǎn)劃往指定賬戶，托管人應(yīng)于劃款后電話通知管理人，并由管理人通知委托人。委托人應(yīng)為為管理人人預(yù)留充充足的變變現(xiàn)時間間

26、，以保保證托管管賬戶中中的資金金足以支支付提取取金額。管管理人和和托管人人不承擔(dān)擔(dān)由于提提取委托托資產(chǎn)進進行資產(chǎn)產(chǎn)變現(xiàn)造造成的損損失。如投資資固定期期限、流流動性較較差的投投資品種種時，委委托人應(yīng)應(yīng)在投資資品種期期限到期期時進行行資產(chǎn)提提取，管管理人配配合辦理理相關(guān)手手續(xù)；如如需提前前回現(xiàn)進進行資產(chǎn)產(chǎn)提取，管管理人有有權(quán)將委委托資產(chǎn)產(chǎn)依其現(xiàn)現(xiàn)狀返還還給委托托人或委委托人指指定授權(quán)權(quán)的適格格接收人人。五、委托資資產(chǎn)的投投資（一）投資資目標(biāo)在有效控制制投資風(fēng)風(fēng)險的前前提下，實實現(xiàn)委托托資產(chǎn)的的保值增增值，為為委托人人謀求穩(wěn)穩(wěn)定的投投資回報報。（二）投資資范圍及及投資比比例 本項委托資資產(chǎn)的投投資范

27、圍圍包括銀銀行存款款、在銀銀行間市市場發(fā)行行的債券券的買賣賣及逆回回購、基基金、信信托等金金融產(chǎn)品品、委托托人書面面認(rèn)可的的金融衍衍生品以以及中國國證監(jiān)會會未禁止止的其他他投資品品種等。比比例為00-1000%。在定向計劃劃運作過過程中，對對于超過過本合同同約定投投資范圍圍和比例例的投資資，管理理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)向托管管人提交交可證明明其已與與委托人人就相關(guān)關(guān)事項約約定一致致的相關(guān)關(guān)文件資資料。（三）投資資策略的的執(zhí)行委托資產(chǎn)的的投資由由委托人人確定。委委托人向向管理人人下達書書面指令令，管理理人因執(zhí)執(zhí)行委托托人的投投資指令令造成的的損失，由委托資產(chǎn)承擔(dān)，管理人不承擔(dān)責(zé)任。管理人根據(jù)據(jù)委托人人需求進進

28、行投資資管理，由由于監(jiān)管管政策和和法律法法規(guī)等不不可抗力力導(dǎo)致管管理人無無法投資資本合同同約定的的投資品品種，管管理人不不承擔(dān)責(zé)責(zé)任。受托資產(chǎn)投投資交易易中涉及及合同簽簽署的，管理人僅是經(jīng)委托人授權(quán)以管理人名義對外簽署相關(guān)合同，由此產(chǎn)生的風(fēng)險管理人不承擔(dān)責(zé)任。（四）投資資限制為切實維護護委托人人的合法法權(quán)益，委委托資產(chǎn)產(chǎn)的投資資遵循以以下限制制：1、關(guān)聯(lián)方方證券的的投資限限制見本本合同的的相關(guān)規(guī)規(guī)定；2、相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)及中國國證監(jiān)會會禁止的的其他行行為。六、委托人人的聲明明與保證證（一）委托托人具有有合法的的參與定定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的資資格，不不存在法法律、行行政法規(guī)規(guī)和中國國證監(jiān)會會有關(guān)

29、規(guī)規(guī)定禁止止或限制制參與定定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的情情形；（二）委托托人承諾諾以真實實身份參參與定向向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)，保證證提供給給管理人人、托管管人的身身份證明明、財產(chǎn)產(chǎn)與收入入狀況、證證券投資資經(jīng)驗、風(fēng)風(fēng)險認(rèn)知知與承受受能力和和投資偏偏好等信信息和資資料均真真實、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完完整、合合法； （三）委托托人保證證委托資資產(chǎn)的來來源和用用途合法法，在使使用籌集集的資金金參與本本定向資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)時時，向管管理人提提供合法法籌集資資金的證證明文件件，并保保證所提提供證明明文件真真實、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完完整、合合法；（四）委托托人聲明明已聽取取了管理理人指定定的專人人對管理理人業(yè)務(wù)務(wù)資格的的披露和和對相關(guān)

30、關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則、合合同的講講解，閱閱讀并理理解風(fēng)險險揭示書書的相關(guān)關(guān)內(nèi)容，并并簽署風(fēng)風(fēng)險揭示示書，承承諾自行行承擔(dān)風(fēng)風(fēng)險和損損失；（五）委托托人承諾諾在本合合同有效效期內(nèi)按按照托管管人的要要求管理理和使用用銀行結(jié)結(jié)算賬戶戶（即托托管賬戶戶），不不實施任任何使得得該賬戶戶失效的的行為；（六）委托托人聲明明已經(jīng)閱閱讀托管管人與管管理人簽簽署的托托管協(xié)議議，了解解托管人人的職責(zé)責(zé)，以及及托管過過程中可可能存在在的風(fēng)險險。托管管人對托托管賬戶戶的任何何操作已已得到了了委托人人的授權(quán)權(quán)；（七）委托托人承諾諾由本人人/法定定代表人人或其授授權(quán)代表表人簽署署本合同同；（八）委托托人承諾諾其知悉悉中華華人民共共

31、和國反反洗錢法法金金融機構(gòu)構(gòu)報告涉涉嫌恐怖怖融資的的可疑交交易管理理辦法金金融機構(gòu)構(gòu)大額交交易和可可疑交易易報告管管理辦法法等反反洗錢相相關(guān)法律律法規(guī)的的規(guī)定，并并承諾將將嚴(yán)格遵遵守上述述規(guī)定，不不會實施施任何違違反前述述規(guī)定的的非法行行為；（九）委托托人保證證提供給給管理人人進行身身份信息息識別的的信息和和資料均均真實、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完完整、合合法。在在其身份份信息資資料發(fā)生生變更時時，應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時書書面告知知管理人人。七、委托人人的權(quán)利利與義務(wù)務(wù)（一）委托托人享有有如下權(quán)權(quán)利1、取得委委托資產(chǎn)產(chǎn)的收益益；2、取得委委托資產(chǎn)產(chǎn)清算后后的剩余余資產(chǎn)，包包括但不不限于利利息等；3、依據(jù)合合同約定定的時間

32、間和方式式，查詢詢委托資資產(chǎn)的資資產(chǎn)配置置、凈值值變動、交交易記錄錄等相關(guān)關(guān)信息；監(jiān)督委委托資產(chǎn)產(chǎn)的管理理和托管管情況；4、依據(jù)合合同約定定的時間間和方式式，從管管理人處處獲取委委托資產(chǎn)產(chǎn)管理相相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)報告；5、享有委委托資產(chǎn)產(chǎn)投資于于證券所所產(chǎn)生的的權(quán)利，并并可書面面授權(quán)管管理人代代為行使使部分因因委托資資產(chǎn)投資資于證券券所產(chǎn)生生的權(quán)利利；6、法律、行行政法規(guī)規(guī)和中國國證監(jiān)會會規(guī)定及及本合同同約定的的其他權(quán)權(quán)利。（二）委托托人承擔(dān)擔(dān)如下義義務(wù)1、及時、足足額地向向管理人人、托管管人交付付委托資資產(chǎn)；2、依據(jù)法法律、行行政法規(guī)規(guī)和中國國證監(jiān)會會規(guī)定及及本合同同約定，按按時、足足額支付付管理費

33、費、托管管費等費費用；3、當(dāng)發(fā)生生應(yīng)當(dāng)履履行公告告、報告告、要約約收購等等法律、行行政法規(guī)規(guī)和中國國證監(jiān)會會規(guī)定義義務(wù)的情情形時，及及時履行行相應(yīng)義義務(wù)；4、在向管管理人、托托管人提提供的各各種資料料、信息息發(fā)生變變更時，及及時通知知管理人人、托管管人；5、除依據(jù)據(jù)本合同同約定提提取委托托資產(chǎn)外外，委托托人不得得隨意提提取委托托資產(chǎn)；委托人人不得對對托管賬賬戶發(fā)生生自行掛掛失、變變更的行行為，如如發(fā)生該該類情況況而使托托管賬戶戶實際脫脫離托管管人的控控制，托托管人對對由此導(dǎo)導(dǎo)致的各各類損失失免責(zé)；6、委托人人有義務(wù)務(wù)配合管管理人進進行相應(yīng)應(yīng)的客戶戶身份識識別及反反洗錢客客戶風(fēng)險險等級劃劃分、反

34、反洗錢可可疑交易易報送、涉涉嫌恐怖怖融資可可疑交易易報送等等工作；7、委托人人如不是是以其自自有資金金參與資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)對其委委托的資資產(chǎn)履行行反洗錢錢義務(wù)，確確保資金金來源的的合法性性，并保保證不涉涉及恐怖怖融資；8、當(dāng)計劃劃終止或或其他情情形導(dǎo)致致清算時時如有非非現(xiàn)金類類委托資資產(chǎn)時，管管理人把把非現(xiàn)金金類資產(chǎn)產(chǎn)依其現(xiàn)現(xiàn)狀返還還委托人人時，委委托人有有義務(wù)無無條件接接收或授授權(quán)指定定適格的的第三方方接收；9、法律、行行政法規(guī)規(guī)和中國國證監(jiān)會會規(guī)定及及本合同同約定的的其他義義務(wù)。八、管理人人的聲明明與保證證（一）管理理人是依依法設(shè)立立的證券券經(jīng)營機機構(gòu)，并并經(jīng)中國國證監(jiān)會會批準(zhǔn)

35、，具具有從事事客戶資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的的資格；（二）管理理人聲明明不以任任何方式式對委托托人資產(chǎn)產(chǎn)本金不不受損失失或取得得最低收收益做出出承諾；（三）管理理人聲明明已指定定專人向向委托人人披露業(yè)業(yè)務(wù)資格格，講解解有關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則則和合同同內(nèi)容，提提示委托托人閱讀讀并簽署署風(fēng)險揭揭示書；（四）管理理人承諾諾遵守法法律、行行政法規(guī)規(guī)和中國國證監(jiān)會會有關(guān)規(guī)規(guī)定，遵遵循公平平、公正正原則；誠實守守信，審審慎盡責(zé)責(zé)；堅持持公平交交易，避避免利益益沖突，禁禁止利益益輸送，保保護委托托人合法法權(quán)益；（五）管理理人保證證所提供供的資料料和信息息真實、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完完整、合合法；（六）管理理人保證證不進行行買空、賣賣空

36、操作作，如因因買空、賣賣空行為為造成清清算困難難和風(fēng)險險的，管管理人負負責(zé)解決決并承擔(dān)擔(dān)由此給給委托資資產(chǎn)造成成的損失失。九、管理人人的權(quán)利利與義務(wù)務(wù)（一）管理理人享有有如下權(quán)權(quán)利1、按照有有關(guān)規(guī)定定，要求求委托人人提供與與其身份份、財產(chǎn)產(chǎn)與收入入狀況、證證券投資資經(jīng)驗、風(fēng)風(fēng)險認(rèn)知知與承受受能力和和投資偏偏好等相相關(guān)的信信息和資資料；2、對委托托資產(chǎn)進進行管理理；3、按照約約定收取取管理費費等費用用；4、經(jīng)委托托人授權(quán)權(quán)，代理理委托人人行使部部分因委委托資產(chǎn)產(chǎn)投資于于證券所所產(chǎn)生的的權(quán)利；5、管理人人如發(fā)現(xiàn)現(xiàn)委托人人資產(chǎn)來來源或身身份信息息存在可可疑之處處的，可可不與其其簽訂資資產(chǎn)管理理合同或

37、或解除資資產(chǎn)管理理合同；6、若本合合同項下下委托資產(chǎn)產(chǎn)的投資品品種到期期、其他原原因?qū)е轮露ㄏ蛴嬘媱澖K止止或合同同終止時時，存在在債權(quán)、非非現(xiàn)金資資產(chǎn)或收收益權(quán)等等方式的的資產(chǎn)時時，管理理人有權(quán)權(quán)將未變變現(xiàn)的債債權(quán)、非非現(xiàn)金類類資產(chǎn)或或收益權(quán)權(quán)等依其其現(xiàn)狀返返還給委委托人或或授權(quán)指定定的適格格接收人人，視同同分配、清清算完畢畢；7、法律、行行政法規(guī)規(guī)和中國國證監(jiān)會會規(guī)定及及本合同同約定的的其他權(quán)權(quán)利。（二）管理理人承擔(dān)擔(dān)如下義義務(wù)1、為委托托人開立立各類專專用賬戶戶；2、誠實信信用、勤勤勉盡責(zé)責(zé)，以專專業(yè)技能能管理委委托資產(chǎn)產(chǎn)，不得得從事有有損委托托人利益益的行為為；3、保障委委托人委委托資產(chǎn)

38、產(chǎn)的安全全、完整整，不得得以任何何形式挪挪用委托托資產(chǎn)；4、為委托托人建立立業(yè)務(wù)臺臺賬，按按照企業(yè)業(yè)會計準(zhǔn)準(zhǔn)則及證證券公司司客戶資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)估估值方法法指引的的相關(guān)規(guī)規(guī)則進行行會計核核算，與與托管人人定期對對賬，及及時準(zhǔn)確確地辦理理委托資資產(chǎn)的清清算交收收； 5、依據(jù)合合同約定定的時間間和方式式，向委委托人提提供準(zhǔn)確確、完整整的對賬賬單，對對報告期期內(nèi)委托托資產(chǎn)的的配置狀狀況、凈凈值變動動、交易易記錄等等情況做做出說明明；對賬賬單中采采用的相相關(guān)數(shù)據(jù)據(jù)應(yīng)以管管理人與與托管人人的對賬賬結(jié)果為為準(zhǔn)；6、在發(fā)生生變更投投資主辦辦人等可可能影響響委托人人利益的的重大事事項時，應(yīng)應(yīng)提前或或在合理理時

39、間內(nèi)內(nèi)告知委委托人；7、未經(jīng)委委托人同同意，管管理人不不得自行行簽訂其其他交易易協(xié)議或或未經(jīng)委委托人同同意處置置任何定定向資產(chǎn)產(chǎn)管理計計劃項下下資產(chǎn)；8、為委托托人提供供委托資資產(chǎn)運作作情況的的查詢服服務(wù)；9、在合同同終止時時，按照照合同約約定將委委托資產(chǎn)產(chǎn)交還委委托人；10、督促促委托人人履行委委托資產(chǎn)產(chǎn)投資的的信息披披露義務(wù)務(wù)；11、妥善善保管與與委托資資產(chǎn)有關(guān)關(guān)的會計計賬冊、憑憑證、交交易記錄錄、合同同等資料料；12、管理理人在與與委托人人簽訂資資產(chǎn)管理理合同時時，應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照中中華人民民共和國國反洗錢錢法、金金融機構(gòu)構(gòu)反洗錢錢規(guī)定、金金融機構(gòu)構(gòu)客戶身身份識別別和客戶戶身份資資料及交交易保

40、存存管理辦辦法、以以及其他他相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)的規(guī)定定對委托托人進行行身份識識別，對對委托人人的身份份資料和和交易記記錄進行行保存；13、管理理人應(yīng)按按照金金融機構(gòu)構(gòu)大額交交易和可可疑交易易報告管管理辦法法、金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法等配套制度的規(guī)定，履行反洗錢大額交易、反洗錢可疑交易以及涉嫌恐怖融資可疑交易的報告義務(wù)；14、法律律、行政政法規(guī)和和中國證證監(jiān)會規(guī)規(guī)定及本本合同約約定的其其他義務(wù)務(wù)。十、托管人人的聲明明與保證證（一）托管管人具有有合法的的從事資資產(chǎn)托管管業(yè)務(wù)的的資格；（二）托管管人承諾諾誠實守守信、審審慎盡責(zé)責(zé)地履行行安全保保管委托托人委托托資產(chǎn)、辦辦理資金金收付事

41、事項、監(jiān)監(jiān)督管理理人投資資行為等等職責(zé)；（三）托管管人保證證所提供供的資料料和信息息真實、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完完整、合合法。十一、托管管人的權(quán)權(quán)利與義義務(wù)（一）托管管人享有有如下權(quán)權(quán)利1、對委托托人的委委托資產(chǎn)產(chǎn)進行托托管，履履行安全全保管委委托資產(chǎn)產(chǎn)、辦理理資金收收付事項項、監(jiān)督督管理人人投資行行為等職職責(zé)；2、依據(jù)合合同約定定，收取取托管費費；3、法律、行行政法規(guī)規(guī)和中國國證監(jiān)會會規(guī)定及及本合同同約定的的其他權(quán)權(quán)利。（二）托管管人承擔(dān)擔(dān)如下義義務(wù)1、安全保保管委托托資產(chǎn)、辦辦理資金金收付事事項；非非依法律律規(guī)定、行行政法規(guī)規(guī)和中國國證監(jiān)會會有關(guān)規(guī)規(guī)定或合合同約定定，不得得擅自動動用或處處分托管管資產(chǎn)

42、；2、監(jiān)督管管理人投投資行為為，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)管理人人違反法法律、行行政法規(guī)規(guī)和其他他有關(guān)規(guī)規(guī)定的，或或違反合合同約定定的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)立即即要求管管理人改改正；管管理人不不改正或或造成委委托人委委托資產(chǎn)產(chǎn)損失的的，應(yīng)及及時通知知委托人人，并報報告管理理人住所所地中國國證監(jiān)會會派出機機構(gòu)和中中國證券券業(yè)協(xié)會會；托管人對管管理人投投資行為為的監(jiān)督督的具體體內(nèi)容和和標(biāo)準(zhǔn)按按照本合合同附件件投資監(jiān)監(jiān)督事項項表執(zhí)行行。3、為委托托人提供供委托資資產(chǎn)運作作情況的的查詢服服務(wù)；4、委托人人交付委委托資產(chǎn)產(chǎn)后，除除委托人人依據(jù)本本合同約約定提取取委托資資產(chǎn)外，不不得允許許委托人人提取委委托資產(chǎn)產(chǎn)； 5、妥善保保管與委委托

43、資產(chǎn)產(chǎn)有關(guān)的的會計賬賬冊、憑憑證、交交易記錄錄、合同同等資料料；6、公平對對待所托托管的不不同財產(chǎn)產(chǎn)，不得得從事任任何有損損委托資資產(chǎn)及其其他當(dāng)事事人利益益的活動動；7、法法律、行行政法規(guī)規(guī)和中國國證監(jiān)會會規(guī)定及及本合同同約定的的其他義義務(wù)。十二、投資資主辦人人的指定定與變更更委托資產(chǎn)投投資主辦辦人由管管理人負負責(zé)指定定。管理人與委委托人協(xié)協(xié)商一致致后，可可以根據(jù)據(jù)需要變變更投資資主辦人人，投資資主辦人人變更后后，管理理人應(yīng)在在三個工工作日內(nèi)內(nèi)通知委委托人。定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)的投資資主辦人人不得兼兼任其它它資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)的投資資主辦人人，不得得同時辦辦理證券券資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)和自營營業(yè)務(wù)。

44、十三、信息息披露（一）管理理人、托托管人應(yīng)應(yīng)按照管管理辦法法的規(guī)規(guī)定和委委托人的的要求，向向委托人人全面披披露委托托資產(chǎn)的的運作情情況。管管理人每每季度向向委托人人提供資資產(chǎn)管理理報告，對對報告期期內(nèi)委托托資產(chǎn)的的配置狀狀況、凈凈值變動動、交易易記錄等等情況做做出說明明。對賬賬單中采采用的相相關(guān)數(shù)據(jù)據(jù)應(yīng)以管管理人與與托管人人的對賬賬結(jié)果為為準(zhǔn)。（二）向中中國證監(jiān)監(jiān)會和中中國證券券業(yè)協(xié)會會提供的的報告管理人、托托管人應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)法律法法規(guī)和監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)的要求求履行報報告義務(wù)務(wù)。十四、關(guān)聯(lián)聯(lián)方證券券的投資資（一）管理理人應(yīng)于于合同生生效前提提供關(guān)聯(lián)聯(lián)方名單單，并在在合同期期限內(nèi)根根據(jù)變化化及時更更

45、新關(guān)聯(lián)聯(lián)方名單單。若管管理人沒沒有及時時提供關(guān)關(guān)聯(lián)方信信息，且且經(jīng)托管管人催要要后仍然然未將相相關(guān)信息息發(fā)送給給托管人人，導(dǎo)致致托管人人無法及及時對關(guān)關(guān)聯(lián)方證證券進行行監(jiān)督，所所產(chǎn)生的的一切后后果，托托管人不不承擔(dān)責(zé)責(zé)任。（二）管理理人將委委托資產(chǎn)產(chǎn)投資于于管理人人以及與與管理人人有關(guān)聯(lián)聯(lián)方關(guān)系系的公司司發(fā)行的的證券，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在每每次投資資前向委委托人和和托管人人發(fā)送征征詢函，委委托人應(yīng)應(yīng)當(dāng)自征征詢函發(fā)發(fā)出的三三個工作作日內(nèi)做做出書面面答復(fù)，委委托人書書面答復(fù)復(fù)不同意意或沒有有作出答答復(fù)的，管管理人不不得進行行該項投投資；委委托人書書面答復(fù)復(fù)同意該該項投資資的，管管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時時將交易易結(jié)果告

46、告知委托托人和托托管人，并并向證券券交易所所報告。十五、委托托資產(chǎn)投投資于證證券所產(chǎn)產(chǎn)生的權(quán)權(quán)利的行行使（一）委托托資產(chǎn)投投資于證證券所產(chǎn)產(chǎn)生的權(quán)權(quán)利，應(yīng)應(yīng)當(dāng)由委委托人自自行行使使其所持持有證券券的權(quán)利利，履行行相應(yīng)的的義務(wù)，管管理人和和托管人人給予配配合；委委托人書書面委托托管理人人行使權(quán)權(quán)利的除除外。（二）委托托人拒不不履行或或者怠于于履行義義務(wù)的，管理人、托管人應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所、管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證券業(yè)協(xié)會報告。十六、管理理費、托托管費、業(yè)業(yè)績報酬酬與其他他相關(guān)費費用（一）定向向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)費用種種類1、管理人人的管理理費； 2、托管人人的托管管費；3、業(yè)績報報

47、酬；4、委托資資產(chǎn)撥劃劃支付的的費用；5、按照法法律法規(guī)規(guī)及本合合同的約約定可以以在委托托資產(chǎn)中中列支的的其他費費用。（二）費用用及支付付方式1、管理費費及支付付方式本定向資產(chǎn)產(chǎn)管理計計劃的管管理費為為人民幣幣 元。管理費自資資產(chǎn)委托托起始日日起，一一次性支支付。由由管理人人于資產(chǎn)產(chǎn)委托起起始日起起*個工作作日內(nèi)向向托管人人發(fā)送管管理費劃劃付指令令，托管管人復(fù)核核后從委委托資產(chǎn)產(chǎn)中一次次性支付付給管理理人。費用計提如如有四舍舍五入的的差異，以以會計責(zé)責(zé)任方金金額為準(zhǔn)準(zhǔn)。2、托管費費及支付付方式本定向資產(chǎn)產(chǎn)管理計計劃的托托管費為人民民幣 元。托托管費自自資產(chǎn)委委托起始始日起，一一次性支支付。由由

48、管理人人于資產(chǎn)產(chǎn)委托起起始日起*個工作作日內(nèi)向向托管人人發(fā)送托托管費劃劃付指令令，托管管人復(fù)核核后從委委托資產(chǎn)產(chǎn)中一次次性支付付給托管管人。費用計提如如有四舍舍五入的的差異，以以會計責(zé)責(zé)任方金金額為準(zhǔn)準(zhǔn)。3、業(yè)績報報酬委托資產(chǎn)業(yè)業(yè)績報酬酬由委托托人和管管理人按按照資金金的投資資規(guī)模和和投資范范圍另行行協(xié)商確確定。4、管理人人和托管管人與委委托人協(xié)協(xié)商一致致后，可可根據(jù)市市場發(fā)展展情況調(diào)調(diào)整管理理費和資資產(chǎn)托管管費率。5、委托資資產(chǎn)撥劃劃支付的的費用以以及按照照法律法法規(guī)及本本合同的的約定可可以在委委托資產(chǎn)產(chǎn)中列支支的其他他費用由由托管人人根據(jù)其其他有關(guān)關(guān)法規(guī)及及相應(yīng)協(xié)協(xié)議的規(guī)規(guī)定，按按費用支支

49、出金額額支付，列列入或攤攤?cè)氘?dāng)期期委托資資產(chǎn)運作作費用。6、上述費費用若遇遇法定節(jié)節(jié)假日、休休息日或或不可抗抗力致使使無法按按時支付付的，順順延至最最近可支支付日支支付。（三）不得得列入委委托資產(chǎn)產(chǎn)費用的的項目管理人、托托管人因因未履行行或未完完全履行行義務(wù)導(dǎo)導(dǎo)致的費費用支出出或委托托資產(chǎn)的的損失，以以及處理理與委托托資產(chǎn)無無關(guān)的事事項發(fā)生生的費用用等不得得列入委委托資產(chǎn)產(chǎn)費用。（四）稅收收委托資產(chǎn)運運作過程程中涉及及的各納納稅主體體，其納納稅義務(wù)務(wù)按國家家稅收法法律、法法規(guī)執(zhí)行行。十七、定向向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)項下資資產(chǎn)受益益權(quán)的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓委托人可以以轉(zhuǎn)讓本本定向資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)項項下委托托資產(chǎn)的

50、的受益權(quán)。本合合同項下下委托資資產(chǎn)的受受益權(quán)，是是指接收收委托資資產(chǎn)返還還及獲得得委托資資產(chǎn)未來來收益的的權(quán)利。委托人須在在該受益益權(quán)轉(zhuǎn)讓讓前，書書面通知知管理人人并征得得其同意意。委托托人應(yīng)與與受讓人人簽署受受益權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓合同同。在在提取委托托資產(chǎn)、委托資資產(chǎn)到期期或提前前終止時時，托管管人將根根據(jù)委托托人提供供的受受益權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓合同同、管管理人對對資產(chǎn)受受益權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓已知知曉并同同意的書書面確認(rèn)認(rèn)函及劃劃款指令令將款項項劃往管管理人指指定的賬賬戶。十八、委托托資產(chǎn)清清算與返返還（一）委托托資產(chǎn)清清算方案案管理人應(yīng)在在委托期期限屆滿滿或合同同終止后后*個工工作日內(nèi)內(nèi)將委托托資產(chǎn)清清算方案案以書面面

51、形式通通知委托托人、托托管人，委委托人、托托管人不不同意委委托資產(chǎn)產(chǎn)清算方方案的，應(yīng)應(yīng)在*個個工作日日內(nèi)書面面通知管管理人并并說明理理由，委委托人沒沒有在規(guī)規(guī)定時間間內(nèi)作出出答復(fù)的的視為同同意管理理人制定定的委托托資產(chǎn)清清算方案案。托管管人同意意委托資資產(chǎn)清算算方案的的，應(yīng)在在確認(rèn)后后蓋章回回傳給管管理人。（二）委托托資產(chǎn)變變現(xiàn)與返返還管理人應(yīng)在在資產(chǎn)委委托到期期日（含含提前到到期日）之前或根據(jù)委托人的書面變現(xiàn)通知（通知書中應(yīng)載明委托資產(chǎn)變現(xiàn)方式、價格等要素）將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金類資產(chǎn)變現(xiàn)。若委托到期日存在未變現(xiàn)的債權(quán)、非現(xiàn)金資產(chǎn)或收益權(quán)等方式的資產(chǎn)時，管理人有權(quán)將未變現(xiàn)的債權(quán)、非現(xiàn)金類資產(chǎn)或

52、收益權(quán)等依其現(xiàn)狀返還給委托人或指定接收人，視同分配、清算完畢。托管人根據(jù)管理人的指令將管理費、托管費等費用從托管賬戶劃往指定收款賬戶后，將托管賬戶內(nèi)的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還給委托人。若扣付管理理費、托托管費時時，委托托人的現(xiàn)現(xiàn)金資產(chǎn)產(chǎn)無法足足額支付付的，委委托人應(yīng)應(yīng)在收到到費用通知知后的*個個工作日日內(nèi)向管管理人、托托管人補補足支付付。資產(chǎn)委托到到期日（含含提前到到期日），非非現(xiàn)金類類資產(chǎn)的的保管和和轉(zhuǎn)移由由管理人人及委托托人自行行負責(zé)，托托管人不不承擔(dān)責(zé)責(zé)任。十九、保密密條款委托人、管管理人、托托管人三三方對相相關(guān)資料料和信息息進行保保密，除除法律法法規(guī)另有有規(guī)定外外，未經(jīng)經(jīng)其余各各

53、方書面面同意，不不得向其其他方透透露本合合同內(nèi)容容、履行行情況、委委托資產(chǎn)產(chǎn)投資管管理情況況及其他他商業(yè)秘秘密。二十、不可可抗力本合同所指指不可抗抗力系本本合同當(dāng)當(dāng)事人無無法預(yù)見見、無法法克服、無無法避免免且在本本合同生生效之后后發(fā)生的的，使本本合同當(dāng)當(dāng)事人無無法全部部或部分分履行合合同的任任何事件件，包括括但不限限于洪水水、地震震及其他他自然災(zāi)災(zāi)害、非非因管理理人或托托管人自自身原因因?qū)е碌牡募夹g(shù)系系統(tǒng)異常常事故、政政策法規(guī)規(guī)修改、法法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的的其他情情形等。聲稱受到不不可抗力力事件影影響的一一方有責(zé)責(zé)任盡一一切可能能及合理理的努力力消除或或減輕此此不可抗抗力事件件對其履履行合同同義務(wù)

54、的的影響。不可抗力事事件發(fā)生生后，各各方應(yīng)立立即通過過協(xié)商決決定如何何執(zhí)行本本合同。如如在不可可抗力事事件消除除或其影影響終止止后，本本合同能能繼續(xù)履履行的，則則各方須須繼續(xù)立立即恢復(fù)復(fù)履行各各自在本本合同項項下的各各項義務(wù)務(wù)；若本本合同不不能繼續(xù)續(xù)履行，則則本定向向資產(chǎn)管管理合同同終止。二十一、合合同的變變更、終終止與備備案（一）合同同的變更更經(jīng)委托人、管管理人和和托管人人協(xié)商一一致后，可可對本合合同內(nèi)容容進行變變更。（二）合同同終止的的情形1、委托期期限屆滿滿；2、經(jīng)委托托人、管管理人、托托管人協(xié)協(xié)商一致致提前終終止本合合同；3、管理人人違反法法律、行行政法規(guī)規(guī)的規(guī)定定，被中國證證監(jiān)會依依

55、法撤銷銷證券資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)許許可、責(zé)責(zé)令停業(yè)業(yè)整頓，或或者因停停業(yè)、解解散、撤撤銷、破破產(chǎn)等原原因不能能履行職職責(zé)的；4、托管人人被依法法取消客客戶交易易結(jié)算資資金存管管業(yè)務(wù)資資格，或或者依法法解散、被被依法撤撤銷或被被依法宣宣告破產(chǎn)產(chǎn)的；5、法律法法規(guī)或本本合同規(guī)規(guī)定的其其他情形形。（三）合同同的提前前終止1、如發(fā)生生可能引引起委托托資產(chǎn)提提前終止止的事項項，管理理人或委委托人決決定提前前終止定定向資產(chǎn)產(chǎn)管理合合同的，管管理人應(yīng)應(yīng)在委托托資產(chǎn)提提前終止止日前三三個工作作日書面面形式通通知托管管人，以以便托管管人做好好清算準(zhǔn)準(zhǔn)備。2、托管人人應(yīng)配合合管理人人按合同同規(guī)定，進進行委托托資產(chǎn)清清

56、算返還還。（四）合同同終止的的處理方方式1、委托人人支付管管理費、托托管費等等費用，管管理人、托托管人按按本合同同約定進進行委托托資產(chǎn)的的清算。2、托管人人應(yīng)當(dāng)根根據(jù)管理理人的劃劃款指令令，將將扣除管管理費、托托管費等等費用后后的屬于于本委托托人的剩剩余現(xiàn)金金資產(chǎn)返返還委托托人。3、管理人人違反法法律、行行政法規(guī)規(guī)的規(guī)定定，被中中國證監(jiān)監(jiān)會依法法撤銷證證券資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)許可可、責(zé)令令停業(yè)整整頓，或或者因停停業(yè)、解解散、撤撤銷、破破產(chǎn)等原原因不能能履行職職責(zé)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照有關(guān)監(jiān)監(jiān)管要求求妥善處處理有關(guān)關(guān)事宜。4、若委托托人單方方面決定定終止定定向資產(chǎn)產(chǎn)管理合合同的，由由此帶來來的委托托資產(chǎn)損

57、損失及委委托資產(chǎn)產(chǎn)對外投投資可能能產(chǎn)生的的違約責(zé)責(zé)任由委委托人自自行承擔(dān)擔(dān)，管理理人和托托管人不不承擔(dān)相相關(guān)責(zé)任任。若由由管理人人先行承承擔(dān)的，委委托人應(yīng)應(yīng)補償管管理人所所有的支支出、費費用和損損失。（五）合同同的備案案管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在本合合同簽訂訂后五個個工作日日內(nèi)報中中國證券券業(yè)協(xié)會會備案，同同時抄送送管理人人住所地地中國證證監(jiān)會派派出機構(gòu)構(gòu)。對本本合同的的任何變變更、補補充，管管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)在本本合同變變更或補補充后五五個工作作日內(nèi)報報中國證證券業(yè)協(xié)協(xié)會備案案，同時時抄送管管理人住住所地中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構(gòu)。二十二、違違約責(zé)任任與免責(zé)責(zé)條款（一）合同同當(dāng)事人人違反本本合同，應(yīng)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)違

58、約責(zé)責(zé)任；（二）合同同當(dāng)事人人違反本本合同，給給其他合合同當(dāng)事事人造成成損失的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)承擔(dān)賠賠償責(zé)任任；（三）違約約行為雖雖已發(fā)生生，但本本合同能能夠繼續(xù)續(xù)履行的的應(yīng)當(dāng)繼繼續(xù)履行行；（四）發(fā)生生下列情情況，當(dāng)當(dāng)事人可可以免責(zé)責(zé)：1、不可抗抗力；2、管理人人、托管管人按照照當(dāng)時有有效的法法律法規(guī)規(guī)或中國國證監(jiān)會會的規(guī)定定作為或或不作為為而造成成的損失失等；3、在沒有有過錯的的情況下下，管理理人由于于按照本本合同規(guī)規(guī)定的投投資政策策投資或或不投資資造成的的直接損損失或潛潛在損失失等；4、在委托托資產(chǎn)運運作過程程中，管管理人及及托管人人按照法法律法規(guī)規(guī)的規(guī)定定以及本本合同的的約定履履行了相相關(guān)職責(zé)

59、責(zé)，但由由于第三三方的原原因而造造成運作作不暢、出出現(xiàn)差錯錯和損失失的。二十三、適適用法律律與爭議議處理方方式1、對于因因本合同同的訂立立、內(nèi)容容、履行行和解釋釋或與本本合同有有關(guān)的任任何爭議議，合同同當(dāng)事人人應(yīng)盡量量通過協(xié)協(xié)商解決決。不愿愿或者不不能通過過協(xié)商解解決的，任任何一方方均有權(quán)權(quán)將爭議議提交有有管轄權(quán)權(quán)的人民民法院解解決；2、爭議處處理期間間，合同同當(dāng)事人人應(yīng)恪守守各自的的職責(zé)，繼繼續(xù)忠實實、勤勉勉、盡責(zé)責(zé)地履行行資產(chǎn)管管理合同同規(guī)定的的義務(wù)，維維護委托托人的合合法權(quán)益益。二十四、合合同成立立與生效效、合同同份數(shù)（一）合同同的成立立本合同經(jīng)委委托人、管管理人和和托管人人加蓋公公章以

60、及及各方法法定代表表人或法法定代表表人授權(quán)權(quán)的代理理人簽字字之日起起成立。（二）合同同的生效效本合同自管管理人確確認(rèn)委托托資產(chǎn)全全部到賬賬后，向向委托人人和托管管人發(fā)送送委托托資產(chǎn)起起始運作作通知書書，委委托人和和托管人人雙方確確認(rèn)簽收收的當(dāng)日日（若非非同日簽簽收，以以最后一一方簽收收日的當(dāng)當(dāng)日）開開始生效效。（三）本合合同一式式捌份，委委托人、管管理人、托托管人三三方各執(zhí)執(zhí)貳份，具具有同等等法律效效力。報報中國證證券業(yè)協(xié)協(xié)會及管管理人住住所地監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)二份。二十五、其其他事項項（一）合同同終止，不不影響管管理費、托托管費等等費用結(jié)結(jié)算條款款的效力力。（二）委托托人、管管理人、托托管人不不得